期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題型+答案（考點題）第一部分單選題(50題)1、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是通過制定行業(yè)規(guī)范、準則等，對期貨從業(yè)人員進行自我約束和管理，促進期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項A“自律管理”，符合中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對會員及從業(yè)人員的行為進行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項B“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權(quán)力，按照行政方式來進行管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備行政管理職能。選項C“業(yè)務管理”表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權(quán)的機構(gòu)對特定對象進行的監(jiān)管活動，而中國期貨業(yè)協(xié)會的管理更側(cè)重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選A。2、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設備

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定來分析各選項。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場的正常運行和穩(wěn)定。-選項A：裝修期貨交易大廳，可以改善交易環(huán)境，提升交易的便利性和效率，有利于期貨交易的順利開展，屬于合理的用途。-選項B：引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件，能夠提高交易的速度、準確性和安全性，增強市場的競爭力和服務質(zhì)量，是符合期貨交易所發(fā)展需求的合理支出。-選項C：期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。期貨交易所的核心職能是提供交易平臺和服務，若用其所得收益進行期貨投資，會使其具有參與者和管理者的雙重身份，容易引發(fā)利益沖突，破壞市場的公平、公正原則，不利于市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項符合題意。-選項D：購置期貨交易監(jiān)控設備，有助于加強對期貨交易的實時監(jiān)控，防范市場風險，保障交易的合規(guī)性和安全性，是期貨交易所履行其監(jiān)管職責的必要舉措。綜上，答案選C。3、期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時應提交變更住所相關(guān)備案材料的對象。對各選項的分析A選項：遷出地期貨交易所主要負責組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務活動，并不負責期貨公司變更住所的備案工作，所以期貨公司變更住所無需向遷出地期貨交易所提交備案材料，A選項錯誤。B選項：遷出地工商行政管理機構(gòu)主要負責市場主體登記注冊等工商行政管理事務，并非期貨公司變更住所備案材料的接收主體，故B選項錯誤。C選項：擬遷入地期貨交易所同樣是專注于期貨交易相關(guān)業(yè)務，不承擔期貨公司變更住所備案的職責，C選項不符合要求。D選項：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)具有監(jiān)管職責，期貨公司變更住所時，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更住所相關(guān)備案材料，D選項正確。綜上，本題答案選D。4、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)考試人員需滿足的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)考試的人員應滿足以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度。選項A中提到年滿16周歲，這并不符合參加期貨從業(yè)考試的年齡要求，參加考試需年滿18周歲，所以A選項不屬于參加期貨從業(yè)考試人員需要滿足的條件。選項B年滿18周歲是符合報考條件的；選項C具有完全民事行為能力也是報考要求之一；選項D具有高中以上文化程度同樣屬于報考條件。綜上，答案選A。5、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度相關(guān)標準和指引的備案對象。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理、開展行業(yè)培訓、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負責接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引的備案，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應報中國證監(jiān)會備案，故選項B正確。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責并不涉及接收投資者適當性制度具體標準和實施指引的備案，所以選項C錯誤。選項D：商務部商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，主要職責是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當性制度備案工作無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。6、（）應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項A，期貨公司是連接客戶與期貨市場的重要橋梁，對客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負有重要責任，應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，該選項正確。選項B，證券公司主要從事證券相關(guān)業(yè)務，如證券經(jīng)紀、承銷與保薦等，一般不負責期貨客戶交易編碼的注銷工作，該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷的操作主體，該選項錯誤。選項D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。7、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由（）承擔。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負責的主管人員

C.期貨公司負責人

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于期貨公司從業(yè)人員業(yè)務行為民事責任承擔主體的規(guī)定來進行分析。在期貨業(yè)務活動里，期貨公司作為一個整體的經(jīng)營主體，對其從業(yè)人員的職務行為需進行有效管理和監(jiān)督。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務，這屬于職務行為，其代表的是期貨公司開展相關(guān)業(yè)務活動。依據(jù)《民法典》等法律規(guī)定的代理關(guān)系以及權(quán)責一致的原則，當從業(yè)人員在履行職務過程中產(chǎn)生民事責任時，應當由其所在的期貨公司來承擔，以保障交易相對方的合法權(quán)益以及維護市場的正常秩序。選項A，從業(yè)人員本人通常是按照公司的指令和要求開展業(yè)務，并非以個人名義承擔業(yè)務活動中的民事責任，所以從業(yè)人員本人不承擔該民事責任。選項B，直接負責的主管人員主要是對業(yè)務進行管理和指導，他們并不是具體業(yè)務行為的實施者，不應直接承擔從業(yè)人員業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任。選項C，期貨公司負責人雖然對公司整體運營負責，但從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，并非由負責人個人承擔。綜上，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由期貨公司承擔，本題正確答案是D。8、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務許可證

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來判斷期貨公司應受到的處罰。題干中某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，仍允許其繼續(xù)進行期貨交易，之后陸續(xù)對客戶強行平倉發(fā)生穿倉損失，還獲得8萬元違規(guī)操作所得。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易的，應沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；違法所得超過10萬元的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。本題中該期貨公司違法所得為8萬元，未超過10萬元，所以應沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，選項B正確。選項A，適用于違法所得超過10萬元的情形，本題違法所得為8萬元，不符合該條件，所以A選項錯誤。選項C，處以10萬元以上20萬元以下的罰款并不符合本題所涉及的違規(guī)行為對應的處罰規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D，吊銷期貨業(yè)務許可證一般是針對更為嚴重的違法違規(guī)行為，本題所描述的情況未達到此處罰程度，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。9、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于期貨交易所處理客戶交易編碼申請結(jié)果的發(fā)送對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。選項A客戶是交易參與者，并非處理結(jié)果的接收方；選項B期貨公司主要負責客戶開戶等相關(guān)業(yè)務操作，但不是交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的特定接收對象；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結(jié)果的接收對象。所以正確答案是C。10、期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在（）工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中現(xiàn)場檢查的時間要求。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"11、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金不足的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額，是公司承擔民事責任的財產(chǎn)基礎。客戶保證金不足的情況與公司調(diào)減注冊資本并無直接關(guān)聯(lián)，調(diào)減注冊資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，而不是由于客戶保證金不足導致，所以A選項錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金不足且未追加時，期貨公司面臨著一定的風險，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務要求、增強公司的抗風險能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶保證金不足的情況不相關(guān)，所以B選項錯誤。選項C：調(diào)減凈資本當客戶劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時，意味著期貨公司面臨客戶保證金不足的風險敞口。由于客戶保證金不足可能導致期貨公司需要動用自身資金來彌補潛在的損失，因此需要相應調(diào)減凈資本，以反映公司實際承擔的風險狀況，所以C選項正確。選項D：增加流動負債流動負債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務?？蛻舯ＷC金不足并不直接導致期貨公司增加流動負債，增加流動負債通常是為了滿足公司的資金需求、擴大業(yè)務等情況，與本題場景不符，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。12、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析判斷。選項A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。泄露內(nèi)幕信息罪指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴重的行為。侵犯商業(yè)秘密罪是指以不正當手段，獲取、披露、使用或允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。在本題中，甲只是正常邀請乙到自己家做客，并未實施故意泄露內(nèi)幕信息、進行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等行為，乙是在甲不知情的情況下，自己看到文件并偷偷記下交易名稱后進行交易獲利的，所以甲的行為不構(gòu)成犯罪，該選項正確。選項B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己利用內(nèi)幕信息進行交易，而題干中進行期貨交易獲利的是乙，并非甲，甲沒有實施內(nèi)幕交易的行為，所以甲不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪要求行為人主觀上具有故意泄露內(nèi)幕信息的故意，并且實施了泄露內(nèi)幕信息的行為。而甲并沒有故意將期貨交易的內(nèi)幕信息泄露給乙，乙是自己在甲的書房無意間看到文件獲取的信息，因此甲不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪要求行為人實施了侵犯權(quán)利人商業(yè)秘密的行為，如以盜竊、利誘、脅迫等不正當手段獲取商業(yè)秘密等。在本題中，甲沒有實施侵犯商業(yè)秘密的行為，是乙自行獲取信息并進行交易，所以甲不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。13、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題答案選A。"14、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項。"15、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨保證金安全監(jiān)控負責主體的知識點。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的專門機構(gòu)。該機構(gòu)的設立旨在全面、及時、準確地掌握期貨保證金的動向，確保期貨保證金的安全，保障期貨市場的平穩(wěn)運行，所以選項A正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對期貨市場主體的合規(guī)運營等方面進行監(jiān)督檢查，但并非是對期貨保證金安全實施監(jiān)控的直接負責主體，故選項B錯誤。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職能在于組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不專門負責期貨保證金安全的監(jiān)控工作，所以選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理、進行行業(yè)自律監(jiān)督等，不承擔對期貨保證金安全實施監(jiān)控的職責，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。16、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括的選項。選項A，申請書是在申請任職資格時常見且必要的申請材料，用于表達申請人的申請意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項B，任職資格申請表是專門用于收集申請人相關(guān)信息以評估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請材料。選項C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關(guān)期貨業(yè)務崗位可能需要具備的資格證明，申請財務負責人任職資格時，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質(zhì)的材料之一，通常是需要提交的。選項D，通常申請財務負責人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項不屬于申請所需提交的申請材料。所以答案選D。17、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.公平對待

B.公司利益優(yōu)先

C.過錯責任

D.客戶利益優(yōu)先

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶利益沖突應遵循的原則。選項A“公平對待”，公平對待通常適用于處理不同客戶之間的關(guān)系，強調(diào)在對待多個客戶時不偏袒、一視同仁，但并非專門針對與客戶之間利益沖突的處理原則。選項B“公司利益優(yōu)先”，如果遵循公司利益優(yōu)先原則，在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，就可能會損害客戶的利益，不利于維護客戶權(quán)益和市場的公平公正，所以該原則不符合要求。選項C“過錯責任”，過錯責任是指以行為人主觀上的過錯為承擔民事責任的基本條件的認定責任的準則，主要用于判定責任歸屬等情況，并非處理與客戶利益沖突的原則。選項D“客戶利益優(yōu)先”，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，將客戶利益置于首位進行處理，能夠最大程度保護客戶的合法權(quán)益，維護市場的正常秩序和行業(yè)的信譽，這是合理且必要的處理原則。綜上，本題正確答案是D。18、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】該題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格時注冊資本的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司若要申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣5000萬元，并且在申請日前2個月的風險監(jiān)管指標需持續(xù)符合規(guī)定的標準。所以本題正確答案是D。"19、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)相關(guān)違規(guī)行為的處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題答案選B。"20、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應（）。

A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責任承擔的相關(guān)規(guī)定。對于選項A，在法律和實際的責任認定邏輯中，確定責任承擔通常需要依據(jù)具體行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系。當期貨經(jīng)濟合同無效并給客戶造成經(jīng)濟損失時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔是合理且符合法律原則的做法。因為不同的無效行為所導致?lián)p失的情況各不相同，只有通過分析因果關(guān)系，才能準確判斷各方應承擔的責任，所以該選項正確。選項B，在期貨經(jīng)濟活動中，客戶在某些情況下也可能因其自身的過錯等原因?qū)p失的產(chǎn)生有一定的關(guān)聯(lián)，不能一概而論地認為客戶不承擔責任，所以該選項錯誤。選項C，期貨公司與客戶各自承擔50％的責任這種“一刀切”的做法并不合理。責任的承擔應該根據(jù)具體的無效行為以及因果關(guān)系來確定，而不是簡單地平均分配，不同的情形下雙方的責任比例會有很大差異，所以該選項錯誤。選項D，雖然期貨公司在期貨經(jīng)濟活動中可能承擔較多的義務和責任，但不能直接認定在合同無效的情況下期貨公司就承擔主要賠償責任。責任的判定需要依據(jù)實際的因果關(guān)系，客戶也可能由于自身的不當行為對損失負有主要責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。21、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80％

B.承擔50％的賠償責任

C.賠償額不超過損失的30％

D.不承擔賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在未能提供證據(jù)證明向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴大損失的責任承擔問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，在法律、行政法規(guī)沒有另有規(guī)定的情況下，期貨公司應當承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％。所以選項A正確。選項B，規(guī)定期貨公司承擔50％的賠償責任，不符合相關(guān)規(guī)定中關(guān)于此類情況的責任承擔表述，故排除。選項C，賠償額不超過損失的30％與實際應承擔的主要賠償責任及對應比例不符，因此排除。選項D，不承擔賠償責任不符合期貨公司在此種情形下需承擔相應責任的規(guī)定，所以排除。綜上，本題正確答案是A。22、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是提出相關(guān)訴求和反映問題的一方，在申辯過程中，投訴人并非承擔主要舉證責任的主體。投訴人的職責更多是發(fā)起投訴，而不是在被投訴人的申辯環(huán)節(jié)承擔主要舉證責任，所以該選項錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的主要職責是對相關(guān)情況進行調(diào)查和收集證據(jù)，但在當事人的申辯過程中，調(diào)查人員無需承擔主要舉證責任。調(diào)查人員的工作重點在于在調(diào)查階段獲取證據(jù)，以查明事實真相，而不是在當事人申辯時承擔舉證的主要責任，所以該選項錯誤。選項C：當事人在《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定的申辯過程中，當事人為了維護自身合法權(quán)益，證明自己的主張和行為的合理性、合法性等，需要承擔主要的舉證責任。當事人最了解自身的情況，有義務提供相應的證據(jù)來支持自己的申辯觀點，所以該選項正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織，其主要職能是制定規(guī)則、監(jiān)管行業(yè)等，在當事人申辯過程中，期貨業(yè)協(xié)會并非舉證責任的承擔主體，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。23、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》于2007年4月19日正式施行，所以本題正確答案選A。"24、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部分，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷對錯。選項A期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非如選項中所說不得對外提供，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣做有助于規(guī)范和統(tǒng)籌該業(yè)務，保證業(yè)務開展的專業(yè)性和一致性，該選項表述正確。選項C當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的發(fā)生，保障業(yè)務的公正和客觀，該選項表述正確。選項D期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，有利于防止不同業(yè)務之間的利益干擾，保護客戶利益，該選項表述正確。綜上，答案選A。25、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于違法失信信息在誠信檔案效力期限規(guī)定的掌握。該辦法規(guī)定，一般的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。逐一分析各選項：-選項A：3年對應一般違法失信信息效力期限正確，但10年不符合因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：5年和10年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以B選項錯誤。-選項C：5年和3年的對應關(guān)系錯誤，所以C選項錯誤。-選項D：3年和5年的對應關(guān)系與辦法規(guī)定一致，所以D選項正確。綜上，答案選D。26、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形

D.受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和公司治理的規(guī)范，避免因交叉持股帶來的利益沖突和管理混亂等問題，該項表述正確。選項B：期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持。因為若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務支持，可能會影響公司的財務狀況和穩(wěn)定性，也可能導致受讓方的資金實力和信用狀況不能真實反映，從而增加公司的經(jīng)營風險。所以該項表述錯誤。選項C：擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是合理要求。如果股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)和處置權(quán)存在爭議或限制，無法順利進行股權(quán)變更，因此要求擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形，該項表述正確。選項D：受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件，這有助于保證股東的質(zhì)量和資質(zhì)，符合期貨公司規(guī)范運營和監(jiān)管的要求，能夠維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，該項表述正確。綜上，答案選B。27、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查應認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形。選項A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，從事期貨經(jīng)紀業(yè)務需要具備相應的主體資格。如果沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格卻從事該業(yè)務，這嚴重違反了市場準入和監(jiān)管規(guī)定，會導致合同的效力基礎缺失，破壞了正常的期貨市場秩序，因此這種情形下應認定期貨經(jīng)紀合同無效，A選項正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于公司在業(yè)務流程中的合規(guī)性問題，備案本身主要是為了便于行業(yè)協(xié)會進行管理和監(jiān)督，未及時備案并不直接影響合同本身的效力，不能以此認定期貨經(jīng)紀合同無效，所以B選項錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這主要涉及到期貨公司的經(jīng)營策略和成本核算問題。雖然手續(xù)費過低可能對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，但這并不必然導致合同無效，合同雙方可以根據(jù)實際情況對手續(xù)費等條款進行調(diào)整或協(xié)商，所以C選項錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式要求通常是為了規(guī)范合同文本，提高合同的規(guī)范性和嚴謹性。格式不符合要求可以通過修改或完善來解決，并不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和效力，不能因此認定期貨經(jīng)紀合同無效，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對年度風險監(jiān)管報表進行審計時應聘請的機構(gòu)。選項A，一般的會計師事務所可能不具備處理期貨公司相關(guān)業(yè)務的專業(yè)能力和資質(zhì)，期貨行業(yè)具有專業(yè)性和特殊性，需要具備特定資格的機構(gòu)進行審計，所以僅“會計師事務所”表述不準確。選項B，律師事務所的主要職責是提供法律服務，如法律意見、合同審查、訴訟代理等，并不具備對財務報表進行審計的專業(yè)能力和資質(zhì)，故該選項錯誤。選項C，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的律師事務所同樣是側(cè)重于法律事務方面，而非財務審計，無法承擔對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計的任務，因此該選項不符合要求。選項D，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所，既擁有專業(yè)的財務審計能力，又獲得了證券、期貨相關(guān)業(yè)務的資格許可，能夠勝任對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計的工作，所以應當聘請其進行審計，該選項正確。綜上，本題答案選D。29、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度

C.客戶應當及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)制度和流程，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A在期貨交易中，期貨公司才是應當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶的主體，而不是期貨交易所。所以該選項表述錯誤。選項B期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，即在每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結(jié)算準備金。該選項表述正確。選項C客戶有責任及時查詢結(jié)算結(jié)果，并根據(jù)結(jié)算情況妥善處理自己的交易持倉，以控制風險和保障自身權(quán)益。該選項表述正確。選項D期貨公司作為連接客戶與期貨交易所的中間機構(gòu)，會根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算。該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。30、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.權(quán)益比率

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標的相關(guān)內(nèi)容。選項B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風險監(jiān)管指標之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，通過凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司資產(chǎn)的質(zhì)量和抗風險能力，故該選項不符合題意。選項C，負債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風險監(jiān)管的關(guān)鍵指標。該比例能夠體現(xiàn)期貨公司的負債水平和財務杠桿程度，過高的負債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司可能面臨較大的財務風險，故該選項不符合題意。選項D，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求也是期貨公司風險監(jiān)管指標。結(jié)算準備金是期貨公司為了應對交易結(jié)算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結(jié)算準備金要求，有助于保障期貨市場的正常結(jié)算秩序和交易安全，故該選項不符合題意。選項A，權(quán)益比率并非期貨公司風險監(jiān)管指標。權(quán)益比率通常是指所有者權(quán)益與資產(chǎn)總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長期償債能力和股東權(quán)益的保障程度，但在期貨公司風險監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標范疇，所以本題答案選A。31、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""32、在使用期貨投資者保障基金前，應當先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。

A.風險準備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費用

【答案】：C

【解析】本題主要考查在使用期貨投資者保障基金前用于彌補保證金缺口的資金來源。當面臨需要使用期貨投資者保障基金的情況時，按照規(guī)定，應當先使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口。自有資金是市場主體自身擁有的可以支配的資金，在應對風險、彌補缺口時是首要動用的資源。選項A，風險準備金是為應對可能發(fā)生的風險而提前準備的資金，但在彌補保證金缺口時，并非首先使用它。選項B，保障基金本身是在其他途徑無法彌補缺口時才會動用的，不是優(yōu)先用于彌補保證金缺口的。選項C，自有資金符合先用于彌補保證金缺口的規(guī)定，所以該選項正確。選項D，交易費用是在交易過程中產(chǎn)生的費用，與彌補保證金缺口并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，本題答案選C。33、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會每月應當至少召開一次會議

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東會并不要求每月至少召開一次會議，該說法錯誤。選項B：在公司治理中，期貨公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是常見且合理的表決權(quán)行使方式，該說法正確。選項C：一般情況下，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，以對公司的重大事項進行審議等，該說法正確。選項D：期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，確保決策的合法性和規(guī)范性，該說法正確。綜上，表述錯誤的是選項A。""34、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題正確答案選B。期貨公司作為直接與客戶進行業(yè)務往來的市場主體，在日常經(jīng)營過程中與客戶接觸頻繁，面臨著處理各類客戶問題和糾紛的實際需求。完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛是期貨公司應盡的職責和義務，其有責任和能力采取有效措施來解決與客戶之間可能出現(xiàn)的矛盾，維護客戶的合法權(quán)益以及市場的穩(wěn)定。中金所主要是負責組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割等工作，側(cè)重于市場的交易組織和運行管理，并非直接處理客戶糾紛的主體。證券公司的主要業(yè)務集中在證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理等證券相關(guān)領(lǐng)域，雖然也會涉及客戶服務和糾紛處理，但與本題所涉及的完善客戶糾紛處理機制的主體關(guān)聯(lián)性不大。證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要負責制定和執(zhí)行監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接承擔完善客戶糾紛處理機制和及時化解相關(guān)矛盾糾紛的具體工作。綜上，完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。35、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向()備案。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)負責對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，期貨公司向其備案期貨保證金賬戶相關(guān)信息，有助于保障保證金的安全以及對保證金的監(jiān)管，該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象，該選項錯誤。選項C，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體進行監(jiān)督管理，但期貨保證金賬戶的備案并非向其進行，該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不是期貨公司保證金賬戶備案的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。36、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。

A.變更期貨公司業(yè)務范圍

B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請停業(yè)相關(guān)規(guī)定中中國證監(jiān)會的處理措施。選項A，變更期貨公司業(yè)務范圍通常與期貨公司自身業(yè)務發(fā)展需求、符合特定業(yè)務條件變化等因素相關(guān)，而不是針對期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的情況，所以選項A不符合題意。選項B，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)，對違反工商管理規(guī)定的企業(yè)所采取的措施，并非中國證監(jiān)會的權(quán)限范疇，所以選項B不符合題意。選項C，強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)一般是在期貨公司出現(xiàn)嚴重違規(guī)、股東發(fā)生重大問題等特定情形下，為保障期貨公司正常運營和市場穩(wěn)定才會采取的措施，與停業(yè)期限屆滿未恢復營業(yè)這一情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項C不符合題意。選項D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證，該選項符合規(guī)定。綜上，本題正確答案是D。37、期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機構(gòu)秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價格走勢的重要消息

D.期貨成交量.價格信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的保密義務范圍。選項A：期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)會有自身的商業(yè)秘密、業(yè)務信息等，這些都屬于需要保護的敏感內(nèi)容，從業(yè)人員有義務保守所在機構(gòu)秘密，該項符合要求。選項B：題干強調(diào)的是期貨從業(yè)人員在個人執(zhí)業(yè)中對不同主體信息的保密，“期貨行業(yè)秘密”表述過于寬泛，并非規(guī)范界定的期貨從業(yè)人員保密義務所明確指向的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：“可能影響期貨價格走勢的重要消息”，如果是公開的就不存在保密問題，如果是未公開的重要信息，它包含在更廣泛的保密范疇內(nèi)，但這不是一個準確規(guī)范的保密主體描述，所以該選項不準確。選項D：期貨成交量、價格信息通常是公開的數(shù)據(jù)，是市場參與者可以獲取和參考的，不屬于需要保密的范疇，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。38、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要負責組織安排金融期貨等交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務，并不承擔制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及本行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄的職責，所以A選項錯誤。選項B，行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社團組織，具有自律管理的職能。行業(yè)協(xié)會能夠站在行業(yè)整體的角度，制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，并且根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄，故B選項正確。選項C，監(jiān)控中心主要側(cè)重于對市場交易數(shù)據(jù)等進行監(jiān)測和監(jiān)控，以維護市場的平穩(wěn)運行，并不涉及制定自律規(guī)則和風險等級名錄等工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，制定的是宏觀層面的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非是針對會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及具體的行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶資產(chǎn)保護相關(guān)規(guī)定的理解。選項A客戶開立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，還應向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時了解自身保證金賬戶的相關(guān)變動信息，保障客戶對自身資產(chǎn)情況的知情權(quán)，這是客戶資產(chǎn)保護的重要舉措，該選項表述正確。選項C嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風險，保障客戶保證金的安全，該選項表述正確。選項D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，便于期貨公司準確識別客戶資金來源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項表述正確。綜上，答案選A。40、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（）內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。分析各選項A選項：15日：在相關(guān)規(guī)定中，15日并不是中國證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請后作出決定的時間，所以該選項錯誤。B選項：20日：同樣，規(guī)定里并沒有將20日作為此業(yè)務申請決定的時間期限，該選項不符合要求，錯誤。C選項：1個月：此時間也不是相關(guān)規(guī)定中作出該項決定的時間，該選項不正確。D選項：3個月：按照規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。41、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對中介服務機構(gòu)相關(guān)違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款，所以答案選D。"42、首席風險官開展工作應當制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責情況。

A.工作底稿和工作時間

B.工作報告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時間和工作報酬

【答案】：C

【解析】本題可通過對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A中，“工作時間”主要記錄的是首席風險官開展工作所花費的時長，它并不能直接、充分地反映其履行職責的具體情況和工作成果等關(guān)鍵信息。而“工作底稿”是記錄工作過程和相關(guān)信息的重要載體，有一定作用，但僅“工作時間”與“工作底稿”搭配不能滿足真實、充分反映履行職責情況的要求，所以該選項不符合題意。選項B中，“工作報告”通常是對一定時期內(nèi)工作的總結(jié)和匯報，具有一定的綜合性，但它相對比較宏觀和概括，不能像工作記錄那樣詳細地展現(xiàn)每一個工作細節(jié)。僅有“工作報告”和“工作記錄”不能完整地涵蓋工作過程中的所有信息和依據(jù)，所以該選項也不正確。選項C中，“工作底稿”是在工作過程中形成的各種記錄、文件等，它詳細記錄了工作的步驟、方法、依據(jù)等內(nèi)容，能夠真實地反映工作的開展情況；“工作記錄”則是對工作中具體活動和事件的詳細記載，同樣能充分展現(xiàn)首席風險官履行職責的過程和情況。二者結(jié)合可以真實、充分地反映其履行職責情況，該選項符合題意。選項D中，“工作報酬”與首席風險官履行職責的具體情況并無直接關(guān)聯(lián)，它只是員工勞動所得的體現(xiàn)，不能作為反映其工作履職情況的依據(jù)；“工作時間”也如前面所述，不能充分反映工作履職的具體內(nèi)容和成效，所以該選項是錯誤的。綜上，正確答案是C。43、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛時，只能提請期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密

D.期貨公司應當建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強自身管理的重要舉措。通過完善的投訴處理制度，能夠及時有效地處理客戶的問題和訴求，提高客戶滿意度，維護良好的客戶關(guān)系，所以該選項表述正確。選項B：當期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛時，解決途徑是多樣的，并非只能提請期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項表述錯誤。選項C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶保密是其應盡的義務。這有助于保護客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強客戶對期貨公司的信任，所以該選項表述正確。選項D：建立客戶資料檔案對于期貨公司來說至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習慣等信息，為客戶提供更個性化的服務，同時也便于公司進行風險管理和合規(guī)管理，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選B。44、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院

C.商務部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。在會員制期貨交易所中，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，而非會員理事的委派主體有著明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責委派會員制期貨交易所的非會員理事，所以A選項錯誤。選項B，國務院是國家最高行政機關(guān)，負責國家的行政管理等重大事務，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，B選項錯誤。選項C，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。會員制期貨交易所的非會員理事由中國證監(jiān)會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。45、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.業(yè)務部經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在期貨公司的人員屬性定位。首席風險官在期貨公司中承擔著對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的重要職責。這一職責要求該崗位人員必須具備較高的管理能力、專業(yè)素養(yǎng)以及對公司整體運營的把控能力，屬于公司高級層面的管理職責范疇。選項A“高級管理人員”，高級管理人員通常負責公司重要事務的決策、監(jiān)督和管理，首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，符合高級管理人員的職責特征，所以該選項正確。選項B“中級管理人員”，中級管理人員主要負責執(zhí)行高層決策、管理基層員工等工作，其職責范圍和權(quán)力層次相對首席風險官所承擔的公司整體合規(guī)與風險監(jiān)督職責來說，層次和影響力較低，故該選項錯誤。選項C“合規(guī)部經(jīng)理”，合規(guī)部經(jīng)理主要側(cè)重于公司合規(guī)事務的具體執(zhí)行和操作層面的管理，而首席風險官不僅要關(guān)注合規(guī)，還要對公司的風險管理狀況進行全面監(jiān)督，職責范圍更廣、層次更高，所以該選項錯誤。選項D“業(yè)務部經(jīng)理”，業(yè)務部經(jīng)理主要負責公司具體業(yè)務的開展和業(yè)務團隊的管理，重點在于業(yè)務方面，與對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行全面監(jiān)督檢查的職責不匹配，因此該選項錯誤。綜上，答案選A。46、關(guān)于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.以上都不對

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務人員開展業(yè)務的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A：期貨投資咨詢業(yè)務人員不能以個體名義開展投資咨詢服務。因為以個體名義開展業(yè)務，難以保證服務的規(guī)范性、專業(yè)性以及責任的可追溯性，可能會導致市場秩序混亂，投資者權(quán)益難以得到保障。所以選項A錯誤。選項B：期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動。這是為了確保業(yè)務活動的規(guī)范性和責任的明確性，期貨公司作為合法合規(guī)的經(jīng)營主體，具備相應的專業(yè)能力和風險控制機制，能夠為投資者提供更可靠的投資咨詢服務。所以選項B正確。選項C：期貨投資咨詢業(yè)務人員通常并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對獨立于本公司其他專業(yè)人員。在實際的期貨公司運營中，各部門之間存在著緊密的協(xié)作和管理關(guān)系，并非如該選項所描述的這種管理模式。所以選項C錯誤。綜上，本題正確答案是B。47、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。其定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動態(tài)，加強對期貨市場的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會關(guān)于從業(yè)人員管理情況的報告；期貨公司董事會是期貨公司內(nèi)部的決策機構(gòu)，與協(xié)會的報告對象無關(guān)；中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項均不符合要求。"48、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶（）。

A.簽署期貨經(jīng)紀合同提供交易服務

B.申請交易編碼提供交易服務

C.簽署期貨經(jīng)紀合同申請交易編碼

D.申請交易編碼申請交易編碼

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務操作的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在開展業(yè)務時，需要遵循實名制等規(guī)范要求。對于不符合實名制要求的客戶，期貨公司不能與其簽署期貨經(jīng)紀合同，因為簽署合同是確立雙方權(quán)利義務關(guān)系的重要環(huán)節(jié)，實名制是確保交易合法合規(guī)、保障客戶權(quán)益和市場秩序的基礎，若與不符合實名制要求的客戶簽署合同，可能會帶來諸多風險和法律問題。同時，對于未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶，期貨公司不得為其申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，只有在簽訂了合法有效的期貨經(jīng)紀合同之后，期貨公司才能為客戶申請交易編碼，以此來規(guī)范交易流程和保障交易安全。選項A中“為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶提供交易服務”不符合規(guī)定，在未簽合同的情況下不能提供交易服務，首先應完成合同簽署和交易編碼申請等流程，所以A項錯誤。選項B中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”錯誤，應先簽署合同，且不能與不符合實名制要求的客戶簽訂合同和申請編碼，所以B項錯誤。選項D中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”以及“為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼”均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。49、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。

A.獨立董事

B.董事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官職務免除相關(guān)規(guī)定中有權(quán)作出決定的主體。A選項獨立董事，獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務作出獨立判斷的董事，其主要職責是監(jiān)督公司管理層、保障股東利益等，并沒有免除首席風險官職務的權(quán)力，所以A選項錯誤。B選項董事會，董事會是公司的決策機構(gòu)，負責公司的重大經(jīng)營管理決策。在期貨公司中，首席風險官任期屆滿前，董事會無正當理由不得免除其職務，該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。C選項理事會，理事會通常存在于一些特定的組織或機構(gòu)中，如行業(yè)協(xié)會等，在期貨公司的組織架構(gòu)中，理事會并非是作出免除首席風險官職務這一決策的主體，所以C選項錯誤。D選項股東大會，股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要決定公司的重大事項，如公司的合并、分立、解散等，而對于首席風險官職務的免除一般不屬于股東大會的直接決策范圍，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負債與凈資產(chǎn)比例的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項中，A選項60%、B選項80%、C選項100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項。第二部分多選題(20題)1、公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，下列（）對其職權(quán)表述不準確。

A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B.審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事會的職權(quán)范圍，逐一分析各選項。選項A董事會作為公司的重要決策和執(zhí)行機構(gòu)，有責任召集股東大會會議，并將公司的工作情況、經(jīng)營成果等向股東大會進行報告，使股東了解公司的運營狀況。因此，召集股東大會會議并向股東大會報告工作是董事會的常規(guī)職權(quán)，該選項表述準確。選項B期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案涉及到期貨交易所的根本性制度和運行規(guī)則，這些內(nèi)容對期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運行至關(guān)重要。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案應由股東大會審批，而非董事會。所以該選項表述不準確。選項C期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，會對期貨市場的結(jié)構(gòu)、參與者的權(quán)益以及市場的整體穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。此類重大事項的決定權(quán)屬于股東大會，董事會沒有審批這些方案的職權(quán)。所以該選項表述不準確。選項D總經(jīng)理負責組織實施股東大會和董事會的決議，董事會對總經(jīng)理的工作進行監(jiān)督，以確保公司的決策能夠得到有效執(zhí)行，保障公司的正常運營。因此，監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況是董事會的職權(quán)之一，該選項表述準確。綜上，答案選BC。2、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告對象的相關(guān)規(guī)定。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨行業(yè)的自律管理、會員服務等工作，一般不是保障基金使用、補償、追償?shù)惹闆r的報告對象，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施等服務，組織和監(jiān)督期貨交易的機構(gòu)，它并不負責對保障基金使用等情況的接收報告，故B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金管理機構(gòu)及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會，有利于證監(jiān)會對市場進行監(jiān)管和把控，所以C選項正確。選項D，財政部負責制定保障基金的財務監(jiān)管制度，保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r涉及到資金的流向和使用情況，需要向財政部報告，以便其對資金進行有效的監(jiān)督和管理，所以D選項正確。綜上，本題答案選CD。3、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對其營業(yè)部實行()。

A.統(tǒng)一財務管理

B.統(tǒng)一會計核算

C.統(tǒng)一風險管理

D.統(tǒng)一結(jié)算

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，期貨公司對其營業(yè)部需實行多方面統(tǒng)一管理，以確保合規(guī)運營和風險控制。統(tǒng)一財務管理能使公司對營業(yè)部的資金狀況進行整體把控和合理調(diào)配，保證資金的安全和有效使用；統(tǒng)一會計核算有助于保證財務數(shù)據(jù)的準確性和一致性，便于公司進行財務分析和決策；統(tǒng)一風險管理可使公司從整體層面識別、評估和應對營業(yè)部面臨的各類風險，保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營；統(tǒng)一結(jié)算能確保交易結(jié)算的準確性和及時性，提高交易效率，降低結(jié)算風險。因此，期貨公司應對其營業(yè)部實行統(tǒng)一財務管理、統(tǒng)一會計核算、統(tǒng)一風險管理和統(tǒng)一結(jié)算，ABCD選項均正確。"4、期貨交易所全面結(jié)算期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結(jié)算業(yè)務?（）

A.其他期貨公司的客戶

B.交易所的交易結(jié)算會員

C.交易所的非結(jié)算會員

D.本公司的客戶

【答案】：CD

【解析】首先明確全面結(jié)算期貨公司的業(yè)務范圍和相關(guān)概念。全面結(jié)算期貨公司能夠為與之有結(jié)算關(guān)系的主體提供結(jié)算服務。選項A，其他期貨公司的客戶通常由其所屬的期貨公司進行結(jié)算，而非由全面結(jié)算期貨公司直接為其他期貨公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務，所以A選項錯誤。選項B，交易所的交易結(jié)算會員自身具備一定的結(jié)算能力，它們主要為其自身客戶進行結(jié)算，不需要全面結(jié)算期貨公司為其辦理結(jié)算業(yè)務，所以B選項錯誤。選項C，交易所的非結(jié)算會員不具備直接與交易所進行結(jié)算的資格，需要通過全面結(jié)算期貨公司來辦理結(jié)算業(yè)務，所以C選項正確。選項D，本公司的客戶自然是由本公司進行結(jié)算，全面結(jié)算期貨公司當然可以為本公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務，所以D選項正確。綜上，答案選CD。5、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商局

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格的申請對象。選項A中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。申請期貨公司相關(guān)重要職位的任職資格向中國證監(jiān)會提出申請是合理的，因為中國證監(jiān)會對期貨行業(yè)具有全面的監(jiān)管職責，能夠從宏觀層面把控期貨公司高級管理人員的任職條件和資格，以保障期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范發(fā)展，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，負責落實中國證監(jiān)會的相關(guān)政策和要求。在實際操作中，為了提高行政效率，方便擬任職期貨公司進行申請，中國證監(jiān)會會授權(quán)其派出機構(gòu)受理相關(guān)任職資格的申請。派出機構(gòu)可以在其轄區(qū)內(nèi)對申請材料進行初步審核和實地核查等工作，之后再將相關(guān)情況上報至中國證監(jiān)會，因此擬任職期貨公司也可向中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等自律管理工作，并不負責審批期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，所以選項C錯誤。選項D國家工商局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職責重點在于企業(yè)的登記注冊、市場經(jīng)營行為的監(jiān)管等方面，與期貨公司高級管理人員任職資格的審批并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。6、下列選項中，期貨公司及其從業(yè)人員應當遵守的業(yè)務規(guī)則有（）。

A.保守客戶的商業(yè)秘密

B.定期為客戶提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析

C.維護客戶合法權(quán)益

D.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應遵守的業(yè)務規(guī)則，對各選項逐一進行分析：A選項：保守客戶的商業(yè)秘密是期貨公司及其從業(yè)人員應當遵守的基本業(yè)務規(guī)則之一?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了客戶的重要隱私和關(guān)鍵商業(yè)信息，期貨公司及其從業(yè)人員有責任和義務保護這些信息不被泄露，以維護客戶的信任和合法權(quán)益。所以A選項正確。B選項：雖然為客戶提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析可能是期貨公司部分服務內(nèi)容，但并沒有要求必須定期進行。該說法過于絕對，不屬于必須遵守的業(yè)務規(guī)則。所以B選項錯誤。C選項：維護客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務的重要準則。只有切實保障客戶的合法權(quán)益，才能建立良好的客戶關(guān)系，促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以C選項正確。D選項：期貨投資咨詢服務具有較強的專業(yè)性，期貨公司及其從業(yè)人員應以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供服務，這樣才能為客戶提供準確、合理的投資建議，幫助客戶做出正確的投資決策。所以D選項正確。綜上，本題的正確答案是ACD。7、期貨公司應當報送（）風險監(jiān)管報表。

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司報送風險監(jiān)管報表的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：月度期貨公司需要按月度報送風險監(jiān)管報表，這是為了及時監(jiān)控期貨公司在短期內(nèi)的風險狀況，以便監(jiān)管部門和期貨公司自身能及時發(fā)現(xiàn)潛在風險并采取相應措施，所以月度報表是必要的報送周期，該選項正確。選項B：季度在相關(guān)規(guī)定中，并沒有要求期貨公司報送季度風險監(jiān)管報表，所以該選項錯誤。選項C：半年度同樣，沒有明確規(guī)定期貨公司必須報送半年度風險監(jiān)管報表，故該選項錯誤。選項D：年度年度風險監(jiān)管報表能夠全面反映期貨公司在一年時間內(nèi)的整體風險狀況，對于監(jiān)管部門進行宏觀監(jiān)管以及投資者了解期貨公司的長期經(jīng)營情況和風險水平具有重要意義，因此期貨公司應當報送年度風險監(jiān)管報表，該選項正確。綜上，答案選AD。8、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有()。

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B.配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

D.具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合的條件。選項A客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是保障客戶資金安全、規(guī)范證券市場交易的重要制度。證券公司按規(guī)定建立該制度，能夠有效防范客戶資金被挪用等風險，為開展介紹業(yè)務提供了堅實的資金安全保障，是申請介紹業(yè)務資格的必要條件之一，所以選項A正確。選項B配備必要的業(yè)務人員是保證業(yè)務順利開展的基礎。擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，這些專業(yè)人員具備相關(guān)的期貨知識和業(yè)務能力，能夠為客戶提供準確、專業(yè)的服務，有助于防范業(yè)務風險，因此該條件是合理且必要的，選項B正確。選項C建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度，是證券公司規(guī)范開展介紹業(yè)務的重要保障。完善的制度體系可以確保業(yè)務操作有章可循，有效隔離風險，保證業(yè)務的合規(guī)性，所以該選項也是證券公司申請介紹業(yè)務資格應符合的條件，選項C正確。選項D具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)對于證券公司開展介紹業(yè)務至關(guān)重要。一個穩(wěn)定、高效的技術(shù)系統(tǒng)能夠保障交易的順利進行，準確處理交易信息，提高業(yè)務效率，為客戶提供良好的服務體驗。若沒有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)，可能會導致交易延遲、數(shù)據(jù)錯誤等問題，影響業(yè)務的正常開展，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合的條件，本題答案選ABCD。9、導致期貨從業(yè)資格注銷的情形有()。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查導致期貨從業(yè)資格注銷的情形。選項A：期貨從業(yè)人員因工