期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題（得分題）第一部分單選題(50題)1、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

B.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內，應當向中國證監(jiān)會備案

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：在期貨公司中，股東按照出資比例行使表決權是符合一般公司治理邏輯和常見規(guī)定的，有利于保障股東根據(jù)其出資份額在股東會中表達意見和行使權力，該選項表述正確。選項B：期貨公司股東會每年至少召開一次會議，這是為了確保公司的重大決策能夠定期進行審議和討論，保障公司運營的正常有序，該選項表述正確。選項C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司股東會或者股東大會就重大事項形成決議的，應當在決議作出之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。而不是決議作出后的3個工作日內向中國證監(jiān)會備案，該選項表述錯誤。選項D：期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《公司法》和公司章程對職權范圍內的事項進行審議和表決，這是保證股東會決策合法、合規(guī)、有效的基本要求，該選項表述正確。綜上，答案選C。2、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵循的原則。選項A：當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權益，維護行業(yè)的信譽和市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強調市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項錯誤。選項C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關系描述，側重于雙方的權利義務對等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項錯誤。選項D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應對利益沖突的情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。3、非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員下達的交易指令的去向。在期貨交易的相關規(guī)則中，非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。這是因為期貨交易所是進行期貨交易的核心場所，集中進行期貨合約的買賣和結算等操作。而證券交易所主要是進行證券交易的場所，與期貨交易的指令執(zhí)行并無直接關聯(lián)；證券公司主要是從事證券相關業(yè)務，如證券經紀、投資銀行等，并非期貨交易指令的接收地；期貨公司是為投資者提供期貨交易服務的機構，但交易指令最終要進入期貨交易所進行撮合和交易。所以，本題的正確答案是A。4、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場監(jiān)督管理主體的掌握。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以A選項錯誤。選項B，中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管對象并不涵蓋期貨市場，所以B選項錯誤。選項C，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，承擔著制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對期貨市場主體及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理等重要職責，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，負責組織和監(jiān)督期貨交易，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。5、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在經營機構對普通投資者進行管理的相關規(guī)定中，為了科學、準確地評估和匹配投資者的風險承受能力與投資產品或服務的風險等級，需要對普通投資者按其風險承受能力進行分類。經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為5類，這樣的劃分有助于經營機構更細致地了解不同投資者的風險偏好和承受水平，進而為其提供合適的投資建議和產品選擇，以保障投資者的權益和市場的穩(wěn)定運行。所以本題正確答案是D。"6、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔任何責任

B.期貨公司承擔主要賠償責任

C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對透支交易造成損失的責任承擔問題。選項A：期貨公司允許客戶開倉透支交易，這明顯違背了相關規(guī)定和操作規(guī)范，如果期貨公司不承擔任何責任，這既不公平合理，也不符合法律對于規(guī)范市場主體行為的要求，所以選項A錯誤。選項B：雖然期貨公司在允許客戶開倉透支交易這件事上要承擔主要責任，但并非承擔全部損失，賠償額是有一定限制的，所以選項B表述不準確。選項C：一般來說，期貨公司允許客戶開倉透支交易時，其過錯程度較大，應承擔主要賠償責任而非次要賠償責任，所以選項C錯誤。選項D：依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％，該選項符合規(guī)定。綜上，正確答案是D。7、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核發(fā)現(xiàn)客戶資料和申請表不符合要求時的處理方式。A選項，要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項錯誤。B選項，要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，通常期貨交易編碼申請是通過期貨公司進行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項錯誤。C選項，當中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，這符合相關規(guī)定和業(yè)務流程，所以C選項正確。D選項，退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請，過于絕對。不符合要求時只是此次申請不通過，并非拒絕接受再次申請，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。8、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為時國務院期貨監(jiān)督管理機構的處理措施。選項A，僅責令限期改正并處罰款，沒有涉及到對股東持有期貨公司股權的處理，不能從根本上解決虛假出資或抽逃出資可能帶來的問題，所以該選項不準確。選項B，通知出境管理機關依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪且可能逃逸等特定情形下才會采取的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，此措施并非直接和常規(guī)的處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項C，當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構責令其限期改正，以促使股東糾正不當行為；并可責令其轉讓所持期貨公司的股權，這樣能避免因股東的違規(guī)行為對期貨公司的穩(wěn)定運營造成持續(xù)影響，該項符合相關規(guī)定。選項D，限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利，這主要是對財產權的一種限制，不能直接解決股東出資不實的核心問題，也不是針對該行為的主要處理方式，所以該選項不合適。綜上，答案選C。9、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時賠償責任相關規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對于交易產生的損失，期貨公司要承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題應選D選項。10、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術平均值

D.收盤價的加權平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時，期貨交易所計算其價值的基準依據(jù)。在國債充抵保證金的情形下，期貨交易所是以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。這是相關規(guī)定明確的計算標準，選擇較低收盤價作為基準，能夠在一定程度上保證保證金計算的審慎性和合理性，降低市場風險。所以本題正確答案是A選項。11、首席風險官應當在每季度結束之日起’（）工作日內向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官提交工作報告的時間規(guī)定。季度工作報告提交時間首席風險官需要在每季度結束之日起一定數(shù)量的工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。根據(jù)相關規(guī)定，這個時間是10個工作日。所以可先排除B、D選項。年度全面工作報告提交時間首席風險官還需在每年特定日期前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。按照規(guī)定，該日期為1月20日。所以A選項不符合要求。綜上，正確答案是C。12、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護投資者的合法權益

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者應盡的義務。選項A“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”這一表述過于絕對。在實際情況中，由于市場的不確定性和各種復雜因素，很難做到最大限度維護投資者利益，所以該選項不符合要求。選項B“保證投資者滿意”，投資者的滿意度受到多種因素影響，不僅取決于從業(yè)人員的服務，還與市場行情等外部因素有關，期貨從業(yè)人員難以保證讓投資者滿意，該選項表述不合理。選項C“為投資者創(chuàng)造最大利益”，同樣“最大利益”的說法過于絕對。市場存在風險和不確定性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大利益，該選項也不正確。選項D“維護投資者的合法權益”，這是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的合理且必要的義務。期貨從業(yè)人員應以適當技能，小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀地為投資者提供服務，其核心目標就是維護投資者的合法權益，該選項符合要求。綜上，答案選D。13、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。A選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由其制訂，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定期貨從業(yè)人員的自律管理辦法等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，B選項正確。C選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。D選項，國家商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內外貿易、對外經濟合作等領域，與期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法制訂無關，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。14、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的30%。所以本題正確答案選C。"15、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實名制

D.統(tǒng)一開戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶管理方面的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：審慎“審慎”通常強調在決策或行動時小心謹慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現(xiàn)在風險評估、業(yè)務操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經紀合同和申請交易編碼時針對客戶的核心要求。所以選項A不符合題意。選項B：客觀“客觀”側重于強調不依賴主觀意志，按照事物的本來面目去認識和處理問題。這一概念在期貨交易的分析、評價等環(huán)節(jié)有一定的應用，但并非期貨公司簽署合同和申請交易編碼時對客戶的特定要求。所以選項B不符合題意。選項C：實名制實名制要求客戶以真實身份參與期貨交易，期貨公司需核實客戶身份的真實性。期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實性、合法性和可追溯性，維護市場秩序和投資者合法權益。所以選項C符合題意。選項D：統(tǒng)一開戶“統(tǒng)一開戶”是期貨市場的一種開戶制度，主要涉及開戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強調的是對客戶身份要求方面，統(tǒng)一開戶并不等同于對客戶身份真實性的要求。所以選項D不符合題意。綜上，答案選C。16、（）為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對不同金融機構在客戶開戶資料審核職責的理解。解題的關鍵在于明確各選項所代表機構的主要職能，判斷哪個機構承擔為客戶開立賬戶并審核開戶資料的職責。選項A：證券公司證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，其主要業(yè)務包括證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問等，通常是為客戶提供證券交易相關服務，并非本題中對客戶開戶資料進行審核、確保合規(guī)真實準確完整的主體，所以選項A不符合要求。選項B：期貨公司期貨公司作為代理客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，有為客戶開立賬戶的業(yè)務，并且需要對客戶開戶資料進行嚴格審核，以保證開戶資料符合相關規(guī)定，確保其合規(guī)、真實、準確和完整，因此選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等事項，并不直接為客戶開立賬戶和審核開戶資料，所以選項C不正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等，不涉及為客戶開立賬戶和審核資料的具體業(yè)務，所以選項D也不正確。綜上，正確答案是B。17、封閉式單一資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查封閉式單一資產管理計劃投資者全部資金繳付期限的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，封閉式單一資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，且全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過3年，所以本題正確答案選B。"18、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國家事業(yè)單位

B.某集團下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A國家事業(yè)單位的資金主要來源于財政撥款等，其設立目的是為了提供公共服務等，并非以盈利為主要目的參與市場交易活動。同時，期貨交易具有較高的風險性，若國家事業(yè)單位參與其中，可能會導致國有資產面臨較大風險，不利于公共事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，國家事業(yè)單位不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項B某集團下屬公司作為獨立的市場主體，在符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，有自主經營和參與市場交易的權利。它可以根據(jù)自身的經營策略和風險管理需求，選擇參與期貨交易以實現(xiàn)套期保值、獲取投資收益等目的。因此，某集團下屬公司可以從事期貨交易，該選項正確。選項C期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構，其工作人員負責市場的日常運營、交易監(jiān)管等重要職責。為了保證期貨交易的公平、公正、公開，防止內幕交易和市場操縱等違法行為，期貨交易所的工作人員不能參與期貨交易。所以，期貨交易所的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員承擔著行業(yè)自律管理、規(guī)范行業(yè)行為等重要職能。為了維護行業(yè)的正常秩序和公信力，避免利益沖突，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員也不可以從事期貨交易。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。19、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關規(guī)定明確了期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。由此可知本題正確答案為選項C。選項A中5家超過了規(guī)定的兼任數(shù)量；選項B中1家不符合規(guī)定中可兼任的最大數(shù)量；選項D中3家同樣超出了規(guī)定范圍。20、會員制期貨交易所理事會會議結束之日起（）日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議相關文件報告的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以選項B正確，選項A、C、D時間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。21、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的罰款規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司若存在不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的情況，會責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。所以本題答案選A。"22、期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在（）日內通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股東及實際控制人質押股權的通知時限相關知識。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在3日內通知期貨公司。所以本題正確答案是B選項。"23、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經理主持

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：會員大會由理事長主持而不是總經理主持，所以該項表述錯誤。選項B：會員大會有2/3以上會員參加方為有效，并非3/4以上會員參加才有效，該項表述錯誤。選項C：總經理是當然理事，該項表述正確。選項D：理事會的日常工作由理事長主持，并非總經理，該項表述錯誤。綜上，正確答案是C選項。24、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產

D.核增凈資產

【答案】：A"

【解析】該題主要考查期貨公司未能準確確認預計負債時中國證監(jiān)會派出機構的處理要求。按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，若有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債，為保證風險監(jiān)管的準確性和有效性，應當核減凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，核減凈資本可以促使期貨公司更加準確地確認預計負債，合理評估自身風險。而核增凈資本、核減凈資產、核增凈資產均不符合監(jiān)管在這種情況下的處理邏輯。所以本題正確答案是A。"25、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司（）。

A.相應核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無須進行風險調整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司未能準確確認預計負債的處理規(guī)定?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會計準則確認預計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況與資本實力，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數(shù)據(jù)更能體現(xiàn)公司真實的風險承受能力，避免因預計負債確認不準確而高估凈資本。選項B全額扣減，這種處理方式過于絕對，沒有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項C全額加回，會使凈資本虛增，不能真實反映公司風險狀況；選項D無須進行風險調整，顯然無法應對期貨公司未能準確確認預計負債這一問題。所以本題正確答案是A。26、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：利用客戶交易編碼進行期貨交易是不被允許的?？蛻艚灰拙幋a是客戶進行期貨交易的重要標識，具有專屬性。證券公司不能擅自利用客戶交易編碼進行交易，否則會嚴重侵犯客戶權益，違背相關業(yè)務規(guī)定和法律要求，所以A選項錯誤。B選項：代客戶交存保證金也是不符合規(guī)定的。保證金是客戶從事期貨交易的資金保障，應該由客戶自行管理和交存，證券公司代客戶交存保證金可能會導致資金管理混亂，增加客戶資金風險，因此B選項錯誤。C選項：代客戶接收交易密碼同樣不被允許。交易密碼是客戶保障自身賬戶安全和交易安全的重要手段，具有私密性。證券公司代客戶接收交易密碼可能會導致客戶密碼泄露，危及客戶賬戶資金安全，所以C選項錯誤。D選項：向客戶提示風險是證券公司在為期貨公司從事中間介紹業(yè)務時應盡的義務。期貨交易具有一定的風險性，證券公司有責任和義務向客戶充分提示交易風險，讓客戶在充分了解風險的基礎上進行交易決策，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。27、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對任某挪用期貨交易保證金行為刑事責任的判斷。選項A：任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體為單位謀取非法利益，經單位集體研究決定或者由有關負責人員決定實施的危害社會的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經過單位集體研究決定或有關負責人員決定實施的，所以不構成單位犯罪，該選項錯誤。選項B：任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任任某挪用期貨交易保證金是其個人擅自實施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關法律規(guī)定，個人實施的違法犯罪行為應由個人獨立承擔刑事責任。因此，任某挪用保證金的行為屬個人行為，應獨立承擔刑事責任，該選項正確。選項C：任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關法律，構成犯罪。所以并非如選項所說挪用保證金不構成犯罪，該選項錯誤。選項D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任刑事責任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應當承擔相應的刑事責任，不會因所在單位對其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對其挪用保證金的犯罪行為承擔刑事責任，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項。28、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（?）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔

【答案】：B"

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)來確定舉證責任的承擔方。在期貨交易中，當客戶否認收到期貨公司要求追加保證金的通知時，為了保障交易的公平性和規(guī)范性，舉證責任通常應由期貨公司承擔。這是因為期貨公司在業(yè)務操作中有義務對通知等關鍵行為進行有效記錄和證明。甲期貨公司作為通知的發(fā)出方，相較于客戶王某，更有能力和條件來證明自己已經按照規(guī)定向王某發(fā)出了追加保證金的通知。所以，若王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，舉證責任應由甲期貨公司承擔，本題答案選B。"29、單一資產管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產委托。登記結算機構應當按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質押

B.抵押

C.非交易過戶

D.轉讓

【答案】：C

【解析】本題主要考查單一資產管理計劃中登記結算機構為其辦理證券相關手續(xù)的知識。選項A，質押是指債務人或者第三人將其動產或權利移交債權人占有，將該動產或權利作為債權的擔保。在單一資產管理計劃接受投資者合法持有的金融資產委托這一情境中，質押并非登記結算機構按規(guī)定要辦理的手續(xù)類型，所以A選項錯誤。選項B，抵押是指抵押人和債權人以書面形式訂立約定，不轉移抵押財產的占有，將該財產作為債權的擔保。這與本題中登記結算機構為單一資產管理計劃辦理證券手續(xù)的要求不相符，故B選項錯誤。選項C，非交易過戶是不通過場內或場外交易的形式，而使股票的所有權在出讓人和受讓人之間的過戶。對于單一資產管理計劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產委托的情況，登記結算機構應當按規(guī)定為其辦理證券非交易過戶手續(xù)，所以C選項正確。選項D，轉讓一般是指通過市場交易等方式進行所有權的轉移，本題強調的是單一資產管理計劃接受委托時特定的手續(xù)辦理，并非普通的轉讓操作，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。30、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構的職能來判斷哪個選項符合對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的要求。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查等。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合，該選項正確。選項B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，其重點在于保證金的安全監(jiān)管，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，維護市場的正常運行秩序，雖然也對市場參與者有一定的管理職能，但并非主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，該選項錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行是負責存放和管理期貨保證金的金融機構，其主要職責是確保期貨保證金的安全存儲和資金的正常劃轉，與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作并無直接關聯(lián)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。31、證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產管理計劃。封閉式資產管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經營機構資產管理計劃久期管理中封閉式資產管理計劃期限的相關規(guī)定。證券期貨經營機構需加強資產管理計劃的久期管理，且不得設立不設存續(xù)期限的資產管理計劃。關于封閉式資產管理計劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項。32、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，負責制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場相關業(yè)務規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務規(guī)范和管理方面具有重要職責，所以對于期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等；國務院期貨監(jiān)督管理機構是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項的是中國證監(jiān)會。綜上，答案選B。33、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及行為的定義，結合題干中營業(yè)部經理王某的具體行為來進行分析。A選項：挪用客戶保證金是指期貨公司相關人員未經客戶允許，擅自使用客戶保證金進行期貨交易等操作的行為。在本題中，營業(yè)部經理王某擅自利用客戶存入準備進行紅棗期貨交易但未實際交易的5000萬元資金，以自己的名義買進多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉客戶保證金通常指違反相關規(guī)定對客戶保證金進行轉移、劃轉等操作。而題干中并沒有體現(xiàn)出王某對客戶保證金進行了劃轉的行為，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬是指期貨公司在收取客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將這筆資金記錄入賬。題干中客戶存入了5000萬元，并沒有提及保證金是否入賬的問題，重點在于王某擅自使用了這筆資金，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶委托進行期貨交易時，沒有遵循相關規(guī)定和程序。本題中客戶一直沒有進行交易，不存在不按規(guī)定接受客戶委托的情況，而是王某擅自挪用了客戶資金，所以D選項不符合。綜上，本題正確答案是A選項。34、根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》來分析各選項是否能作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶。選項A期貨公司從業(yè)人員由于其工作性質，直接參與期貨公司的日常業(yè)務操作，對公司的內部信息、業(yè)務流程等有較為深入的了解。若其成為本公司資產管理業(yè)務的客戶，可能會存在利用職務之便獲取內幕信息、進行不公平交易等情況，從而損害其他客戶的利益，破壞市場的公平公正原則，所以期貨公司從業(yè)人員不能作為本公司資產管理業(yè)務客戶，該選項錯誤。選項B期貨公司董事的配偶與期貨公司董事關系密切，董事在公司決策等方面具有一定的影響力，其配偶可能會通過董事間接獲取一些未公開的信息。若其成為本公司資產管理業(yè)務客戶，可能會引發(fā)利益輸送等問題，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此期貨公司董事的配偶不能作為本公司資產管理業(yè)務客戶，該選項錯誤。選項C期貨公司高級管理人員在公司中處于核心管理地位，掌握著公司的重要決策和大量內部信息。如果他們成為本公司資產管理業(yè)務客戶，容易出現(xiàn)利用職務便利為自己謀取不當利益的現(xiàn)象，也會對市場秩序產生不良影響，所以期貨公司高級管理人員不能作為本公司資產管理業(yè)務客戶，該選項錯誤。選項D期貨公司監(jiān)事的子女雖然與期貨公司有一定關聯(lián)，但相較于期貨公司從業(yè)人員、董事配偶、高級管理人員等，其與公司的利益關聯(lián)相對較弱，并且沒有直接的職務便利去獲取內幕信息或進行不正當操作。在符合相關規(guī)定和客戶準入條件的情況下，他們可以作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶，該選項正確。綜上，答案選D。35、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關的監(jiān)管規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶相關法規(guī)中針對首席風險官培訓情況不符合要求時的具體量化規(guī)定。法規(guī)明確指出，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以，答案選B。36、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細說明對公司的影響

B.詳細說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.當日向全體股東書面報告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時的報告義務。選項A當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，詳細說明對公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標達到預警標準會給公司帶來哪些方面的影響，比如對公司的資金流動性、業(yè)務開展、信譽等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應對問題，所以選項A是必須做的。選項B詳細說明解決問題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風險預警情況而不提出解決辦法和時間安排，董事無法有效地指導和監(jiān)督公司應對風險。明確具體措施和期限有助于公司有計劃地解決問題，降低風險對公司的不利影響，因此選項B是必須做的。選項C期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構承擔著對期貨公司的監(jiān)督管理職責。期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，便于監(jiān)管機構及時掌握期貨公司的風險狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風險，所以選項C是必須做的。選項D題目明確指出期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，而對于向全體股東書面報告并沒有要求必須在當日進行。雖然向股東披露公司風險情況是公司應盡的義務，但在風險監(jiān)管指標達到預警標準時，法規(guī)并未規(guī)定當日向全體股東書面報告，所以選項D不是必須做的。綜上，答案選D。37、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A主管部門主要負責對期貨行業(yè)進行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門的規(guī)定和要求，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》重點強調的并非是對主管部門高度負責，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B所在機構的股東是所在機構的權益所有者，期貨從業(yè)人員需要維護所在機構的整體利益，但這并非準則中所強調的執(zhí)業(yè)過程中應當高度負責的對象，所以該選項也不正確，排除。選項C期貨交易涉及多方參與主體，如期貨交易者、期貨經紀公司等?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責、誠實守信、恪盡職守，這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進行，維護市場的正常秩序和各方的合法權益，該選項符合要求。選項D中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，期貨從業(yè)人員需要遵循中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定，但準則中強調的重點不是對中國證監(jiān)會負責，所以該選項不合適，排除。綜上，正確答案是C。38、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護()的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時應維護誰的合法權益。根據(jù)題干描述“為投資者提供服務”，這清晰地表明了期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的目的和對象，其工作核心是圍繞投資者展開，所以應維護投資者的合法權益。選項A國家，題干未提及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)與維護國家權益的直接關聯(lián)；選項C期貨公司，題干強調的是為投資者服務而非主要維護期貨公司權益；選項D期貨交易所，同樣題干中沒有體現(xiàn)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)要維護期貨交易所權益。因此，正確答案是B。"39、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算甲期貨交易所應提取的風險準備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。40、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發(fā)生的500萬元損失應由（）承擔。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關于強行平倉責任承擔的相關規(guī)定來分析。在期貨交易里，當會員或客戶出現(xiàn)保證金不足且未能在規(guī)定時間內追加保證金，也未自行平倉的情況時，期貨交易所或期貨公司有權對其持倉進行強行平倉。而強行平倉所產生的有關費用和發(fā)生的損失，按照規(guī)定是由會員或客戶自行承擔的。在本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當天大豆期貨價格猛漲，導致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內追加保證金，但該公司既未追加保證金，也未自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，由此造成的500萬元損失以及強行平倉的有關費用，應由興盛公司自行承擔。所以答案選B。41、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱的期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結算制度

B.會員分級結算制度

C.保證金結算制度

D.每日無負債結算制度

【答案】：B"

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》中規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員，依規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。會員分級結算制度是金融期貨交易所重要的制度安排，它將會員分為不同層次，不同層次會員享有不同的結算權利和義務，這種制度有利于交易所的風險控制和市場的穩(wěn)定運行。而會員統(tǒng)一結算制度、保證金結算制度、每日無負債結算制度均不是本題所涉及概念的準確描述，所以本題正確答案為B。"42、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）

A.決策權

B.知情權

C.報告權

D.經營權

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況所擁有的權利。首先分析選項A，決策權是指在經營管理中對相關事務作出決定的權力，通常是公司管理層、股東會等擁有的權力，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責并非對公司經營進行決策，所以選項A錯誤。選項B，知情權是指知悉、獲取信息的自由與權利。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，監(jiān)事需要了解公司的經營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權，有助于其對公司的經營管理活動進行監(jiān)督和檢查，因此選項B正確。選項C，報告權是指將相關情況進行匯報的權利，它強調的是信息的傳遞，而不是對公司經營情況本身的了解，這與題目所強調的對公司經營情況的了解這一權利不符，所以選項C錯誤。選項D，經營權是指企業(yè)對其經營管理的財產享有占有、使用和依法處分的權利，是公司日常運營中從事生產、銷售等活動的權力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權力范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。43、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經理

B.總經理

C.首席風險官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定，對每個選項進行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項A：副總經理副總經理屬于期貨公司的高級管理人員，一般情況下，副總經理離任后，其任職資格并非立即失效。高級管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關工作，所以副總經理的任職資格不是自離任之日起失效。選項B：總經理總經理同樣作為期貨公司的高級管理人員，和副總經理類似，其任職資格也不會因為離任就立即失效。在實際情況中，高級管理人員的任職資格管理有相應的規(guī)定和流程，不會簡單地在離任時就使資格失效，因此總經理的任職資格并非自離任之日起失效。選項C：首席風險官首席風險官對期貨公司的風險管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風險官的任職資格在其離任后，會依據(jù)相關規(guī)定進行處理，而不是當即失效。選項D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責具有特殊性。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因為董事長的職責和影響力較大，其職位變動對公司治理結構和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。44、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題應選B選項。45、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起()工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】這道題考查的是全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議后，向相關機構報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。故本題正確答案是B選項。"46、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務作出批準與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內作出批準與否的決定。所以本題正確答案是D。"47、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.保證投資者滿意

B.最大限度維護投資者利益

C.維護投資者的合法權益

D.為投資者創(chuàng)造最大權益

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為投資者提供服務時應遵循的原則。選項A：保證投資者滿意不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的法定要求，投資者的滿意度受到多種因素影響，且存在主觀差異，無法做到絕對保證，所以該選項不符合要求。選項B：最大限度維護投資者利益這種表述不夠準確和規(guī)范，在實際執(zhí)業(yè)過程中，重點是要維護投資者的合法權益，而“最大限度”的界限較難界定，所以該選項不準確。選項C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務，目的就是要維護投資者的合法權益，這是符合相關規(guī)定和職業(yè)操守的，該選項正確。選項D：為投資者創(chuàng)造最大權益有一定的片面性，在市場環(huán)境中存在不確定性和風險，不能保證為投資者創(chuàng)造最大權益，且重點應是維護合法權益，而不是單純追求最大權益，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。48、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告

C.10日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.10日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時相關報告義務的時間及方式規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司及其相關股東、實際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔向國務院期貨監(jiān)督管理機構報告的責任。選項A“5日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構”，“知會”表述相對隨意，在法規(guī)要求上，對于重大事項更強調以書面報告的形式進行正式告知，所以該選項不符合規(guī)定；選項C“10日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構”，時間上超過了規(guī)定的期限，且同樣是“知會”這種非正式報告形式，不符合法規(guī)要求；選項D“10日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告”，時間錯誤，規(guī)定時間是5日而非10日；選項B“5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告”，既滿足了規(guī)定的5日時間要求，又符合以書面報告這種正式形式進行告知的規(guī)定，因此該選項正確。綜上，本題答案選B。49、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時相關資料的保存期限。根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，應當保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。50、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有（）權利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復議

D.上訴

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：申訴根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有申訴的權利。申訴是其維護自身合法權益、對紀律懲戒表達異議和訴求的合理途徑，故該選項正確。選項B：抗辯抗辯通常更多地應用于法律訴訟等場景中，是針對對方的主張進行反駁的行為。在期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的情境下，“抗辯”并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》所賦予的特定權利，所以該選項錯誤。選項C：申請行政復議行政復議是指公民、法人或者其他組織認為行政主體的具體行政行為違法或不當侵犯其合法權益，依法向主管行政機關提出復查該具體行政行為的申請。而期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒一般并非行政主體作出的具體行政行為，所以通常不適用申請行政復議這一途徑，該選項錯誤。選項D：上訴上訴是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。紀律懲戒不屬于法院的判決、裁定等司法范疇，因此期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后不涉及上訴的權利，該選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司的期末財務報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產為6000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元。該公司下列風險監(jiān)管指標中優(yōu)于預警標準的是（）。

A.凈資本∕凈資產

B.凈資本∕風險資本準備金

C.負債∕凈資產

D.凈資本

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標的預警標準，分別計算各選項指標數(shù)值并與預警標準進行對比，進而判斷哪些指標優(yōu)于預警標準。選項A：凈資本∕凈資產計算指標數(shù)值：已知期末凈資本為\(4200\)萬元，凈資產為\(6000\)萬元，則凈資本∕凈資產\(=\frac{4200}{6000}=0.7\)。明確預警標準：期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于\(20\%\)（即\(0.2\)），預警標準一般為規(guī)定標準的\(120\%\)，那么凈資本∕凈資產的預警標準為\(20\%×120\%=0.24\)。對比判斷：因為\(0.7＞0.24\)，所以該指標優(yōu)于預警標準。選項B：凈資本∕風險資本準備金計算指標數(shù)值：已知期末凈資本為\(4200\)萬元，風險資本準備為\(4000\)萬元，則凈資本∕風險資本準備金\(=\frac{4200}{4000}=1.05\)。明確預警標準：期貨公司凈資本與風險資本準備的比例不得低于\(100\%\)（即\(1\)），其預警標準為\(100\%×120\%=1.2\)。對比判斷：由于\(1.05＜1.2\)，所以該指標未優(yōu)于預警標準。選項C：負債∕凈資產計算指標數(shù)值：已知負債（不含客戶權益）為\(1000\)萬元，凈資產為\(6000\)萬元，則負債∕凈資產\(=\frac{1000}{6000}\approx0.167\)。明確預警標準：期貨公司負債與凈資產的比例不得高于\(150\%\)（即\(1.5\)），其預警標準為\(150\%×80\%=1.2\)。對比判斷：因為\(0.167＜1.2\)，所以該指標優(yōu)于預警標準。選項D：凈資本明確預警標準：期貨公司凈資本不得低于\(3000\)萬元，其預警標準為\(3000×120\%=3600\)萬元。對比判斷：已知期末凈資本為\(4200\)萬元，\(4200＞3600\)，所以該指標優(yōu)于預警標準。綜上，凈資本∕凈資產、負債∕凈資產、凈資本這三個指標優(yōu)于預警標準，答案選ACD。2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的有（）。

A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益

C.堅持客戶一切利益優(yōu)先的原則

D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得做出不當承諾或者保證

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對各選項逐一進行分析。選項A誠實守信、恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽是期貨從業(yè)人員應當遵循的基本準則。誠信是從業(yè)的基石，恪盡職守能保障工作質量，促進機構規(guī)范運作有利于整個行業(yè)的健康發(fā)展，維護期貨行業(yè)聲譽則體現(xiàn)了從業(yè)人員對于行業(yè)形象的責任感。所以選項A屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項B客戶的商業(yè)秘密涉及客戶的隱私和利益，期貨從業(yè)人員保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益，這是對客戶基本權利的尊重和保護，是職業(yè)道德的重要體現(xiàn)。如果從業(yè)人員隨意泄露客戶商業(yè)秘密，不僅損害客戶利益，也會破壞行業(yè)信譽。因此，選項B屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項C期貨從業(yè)人員應堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，而不是“一切利益優(yōu)先”?？蛻舻哪承┎缓侠砘虿缓戏ǖ睦嬖V求是不能被優(yōu)先考慮甚至不能被滿足的。所以選項C表述錯誤，不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項D期貨交易具有較高的風險性，向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，讓客戶全面了解投資可能面臨的情況，不得做出不當承諾或者保證，避免客戶因誤導而做出不恰當?shù)耐顿Y決策，是保護客戶利益、維護市場公平公正的重要舉措。所以選項D屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。綜上，本題答案選ABD。3、監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核時應滿足的標準有（）。

A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性，以及其他應當復核的內容

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核時應滿足的標準。選項A客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性是復核的重要標準之一。只有申請表內容完整、格式正確，才能確保相關信息準確無誤地被記錄和處理，為后續(xù)的交易活動提供可靠的基礎。如果申請表內容不完整或格式不正確，可能會導致信息缺失或誤解，影響交易的正常進行。所以選項A正確。選項B個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性是確?？蛻羯矸菡鎸嵱行У年P鍵。通過與權威的身份信息查詢系統(tǒng)進行比對，可以避免虛假身份或錯誤身份信息的情況，保障期貨交易的安全性和合法性。因此，選項B正確。選項C一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性同樣重要。這有助于確認單位客戶的合法身份和有效存在，防止不法分子利用虛假單位信息進行交易活動，維護期貨市場的秩序。所以選項C正確。選項D客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性也是復核的必要內容。保證這兩者的一致可以避免資金結算過程中出現(xiàn)混亂和風險，確保資金的準確流向和交易的順利完成。同時，除了以上明確提到的內容，還可能存在其他應當復核的內容，以全面保障期貨交易的合規(guī)性和安全性。所以選項D正確。綜上，選項A、B、C、D均符合監(jiān)控中心對期貨公司提交資料進行復核時應滿足的標準，本題答案為ABCD。4、下列是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內容，其中符合法律規(guī)定的是（）。

A.期貨交易、結算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對會員制期貨交易所交易規(guī)則中符合法律規(guī)定內容的理解。分析選項A期貨交易、結算和交割制度是期貨市場運行的核心制度。交易制度明確了期貨交易的具體方式、流程和規(guī)則，確保了交易的有序進行；結算制度是對交易盈虧進行核算和資金劃轉的制度，保障了交易各方的資金安全和交易的正常清算；交割制度則規(guī)定了期貨合約到期時實物交割或現(xiàn)金交割的具體辦法，是期貨市場與現(xiàn)貨市場銜接的重要環(huán)節(jié)。這些制度都是期貨市場合法合規(guī)運行所必不可少的，所以該選項符合法律規(guī)定。分析選項B保證金的管理和使用制度對于期貨市場至關重要。保證金是投資者參與期貨交易時繳納的一定金額的資金，用于保證其履行合約義務。合理的保證金管理和使用制度能夠有效控制市場風險，防止投資者過度投機和違約行為的發(fā)生。同時，該制度也有助于維護期貨交易所的正常運營和市場的穩(wěn)定，因此它是符合法律規(guī)定的。分析選項C違規(guī)、違約行為及其處理辦法是維護期貨市場秩序的重要保障。在期貨交易中，難免會出現(xiàn)一些投資者或市場參與者違反交易規(guī)則、違約等情況。明確規(guī)定違規(guī)、違約行為的認定標準和相應的處理辦法，可以對違規(guī)違約行為起到威懾作用，保證市場的公平、公正、公開，使得期貨市場能夠在合法合規(guī)的軌道上運行，所以該選項也符合法律規(guī)定。分析選項D會員制期貨交易所雖然有會員資格及其管理辦法，但會員資格及其管理辦法并不是《期貨交易所管理辦法》中規(guī)定的交易規(guī)則必須包含的法定內容。而期貨交易、結算和交割制度，保證金的管理和使用制度，違規(guī)、違約行為及其處理辦法均是交易規(guī)則應當包含的內容。綜上，本題正確答案為ABC。5、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起5個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施

B.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施

C.重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

D.重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)題目所給的選項內容，結合正確答案來逐一分析各選項。選項A與B這兩個選項主要圍繞期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準后，中國證監(jiān)會派出機構解除對期貨公司采取有關措施的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。所以選項B表述正確，選項A中“5個工作日”的說法錯誤。選項C與D這兩個選項聚焦于重大業(yè)務的定義。重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。因此，選項C表述正確，選項D中“5%以上”的說法錯誤。綜上，正確答案是BC。6、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。下列屬于數(shù)據(jù)庫中應當包含的信息有（）。

A.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失信行為記錄

B.投資者歷次風險承受能力評估問卷內容

C.投資者申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉化的申請及審核記錄

D.投資者的收入來源和數(shù)額、資產、債務等財務狀況

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨經營機構投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫應包含信息的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失信行為記錄，是反映投資者投資信用情況的重要信息。將其收錄在投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫中，有助于期貨經營機構全面了解投資者的投資行為和信用狀況，從而更準確地對投資者進行適當性評估。所以該選項屬于數(shù)據(jù)庫中應當包含的信息。選項B：投資者歷次風險承受能力評估問卷內容可以展現(xiàn)投資者在不同時期的風險承受能力變化情況。期貨市場情況復雜多變，投資者的風險承受能力也會隨著時間和自身情況的變化而改變。通過記錄歷次評估問卷內容，經營機構能夠動態(tài)掌握投資者的風險偏好和承受能力，為投資者提供更合適的投資建議和產品。因此，該選項屬于數(shù)據(jù)庫應包含信息。選項C：投資者申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉化的申請及審核記錄，能體現(xiàn)投資者的投資需求和專業(yè)程度的變化。專業(yè)投資者與普通投資者在投資能力、風險承受力等方面存在差異，申請成為專業(yè)投資者或進行類別轉化的相關記錄，有助于經營機構對投資者進行精準分類和管理，確保為不同類型的投資者提供與之相匹配的投資服務。所以該選項屬于數(shù)據(jù)庫應當包含的信息。選項D：投資者的收入來源和數(shù)額、資產、債務等財務狀況是評估投資者風險承受能力和投資能力的關鍵因素。財務狀況直接影響投資者在期貨市場中的投資規(guī)模和風險承受能力，期貨經營機構通過了解這些信息，可以更科學地為投資者制定合適的投資計劃，保障投資者的合法權益。所以該選項也屬于數(shù)據(jù)庫中應當包含的信息。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨經營機構投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫中應當包含的信息，本題答案選ABCD。7、小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經紀合同無效，要求返還其投資的資金。法院經調查后確認，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說法錯誤的是（）。

A.期貨經紀合同有效，小王承擔交易結果，公司無須返還資金

B.期貨經紀合同有效，小王承擔交易結果，但公司應返還小王傭金

C.期貨經紀合同有效，小王不需要承擔交易結果，公司返還小王全部投資

D.期貨經紀合同有效，小王需要承擔交易結果，但公司應返還小王傭金

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)，分析期貨公司在被依法撤銷期貨經紀業(yè)務資格后，其與小王簽訂的期貨經紀合同的效力以及交易結果的承擔問題，進而判斷各選項說法是否正確。合同效力分析依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司被依法撤銷期貨經紀業(yè)務資格后，其與客戶簽訂的期貨經紀合同應認定為無效合同。本題中該期貨公司早已被依法撤銷期貨經紀業(yè)務資格，所以小王與該公司簽訂的期貨經紀合同是無效的。各選項分析A選項：該選項稱期貨經紀合同有效，小王承擔交易結果，公司無須返還資金。然而，如前文所述合同應認定為無效，所以此說法錯誤。B選項：此選項也認為期貨經紀合同有效，小王承擔交易結果，公司返還傭金。同樣，由于合同無效，該說法不符合規(guī)定，是錯誤的。C選項：該選項表示期貨經紀合同有效，小王不需要承擔交易結果，公司返還小王全部投資。但合同本身是無效的，該說法也不正確。D選項：此選項還是判定期貨經紀合同有效，小王需要承擔交易結果，公司返還小王傭金。因合同無效，該說法同樣錯誤。綜上，ABCD四個選項的說法均錯誤。8、根據(jù)規(guī)定，期貨交易實行的制度包括（）。

A.客戶交易編碼制度

B.套期保值審批制度

C.大戶持倉報告制度

D.風險警示制度

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易實行的制度相關知識。選項A：客戶交易編碼制度是期貨市場的基礎制度之一。該制度要求期貨公司為客戶分配唯一的交易編碼，用于識別客戶的交易行為和持倉情況。通過客戶交易編碼制度，監(jiān)管機構和期貨交易所能夠準確掌握每個客戶的交易動態(tài)，有助于規(guī)范市場交易秩序，防范市場風險，所以期貨交易實行客戶交易編碼制度。選項B：套期保值審批制度在期貨市場中具有重要意義。套期保值是企業(yè)利用期貨市場來對沖現(xiàn)貨市場價格波動風險的一種手段。為了保證套期保值交易的真實性和合規(guī)性，期貨交易所實行套期保值審批制度。企業(yè)需要按照規(guī)定向交易所提出申請