期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過(guò)關(guān)檢測(cè)第一部分單選題(50題)1、甲、乙是期貨公司的客戶(hù)，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與相關(guān)主體的法律關(guān)系，結(jié)合各選項(xiàng)涉及的責(zé)任類(lèi)型來(lái)逐一分析。分析選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托交易合同關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，和期貨交易所之間并沒(méi)有直接的合同關(guān)系。違約責(zé)任是基于合同約定產(chǎn)生的，由于甲與期貨交易所不存在合同關(guān)系，也就不存在違約的問(wèn)題，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C甲向期貨公司申請(qǐng)交割，二者之間存在合同關(guān)系，期貨公司有按照甲的申請(qǐng)履行交割義務(wù)的責(zé)任。但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這明顯違反了雙方之間的合同約定，構(gòu)成違約。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，C選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)D期貨交易所與期貨公司之間不存在對(duì)甲的擔(dān)保責(zé)任關(guān)系。擔(dān)保責(zé)任通常是基于擔(dān)保合同等特定的法律關(guān)系而產(chǎn)生，本題中并沒(méi)有相關(guān)的擔(dān)保情形，所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。2、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失．客戶(hù)沒(méi)有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶(hù)損失且客戶(hù)未追認(rèn)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失，而客戶(hù)又沒(méi)有予以追認(rèn)的情況下，為了充分保障客戶(hù)的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)交易的公平和穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，同時(shí)非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浌驹趫?zhí)行交易指令時(shí)具有審查和謹(jǐn)慎操作的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人指令存在過(guò)錯(cuò)；而非受托人發(fā)出指令的行為也是導(dǎo)致客戶(hù)損失的直接原因之一，所以需要承擔(dān)連帶責(zé)任。選項(xiàng)A只提及期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，沒(méi)有涉及非受托人的責(zé)任，不符合規(guī)定；選項(xiàng)B將主要賠償責(zé)任歸于非受托人，沒(méi)有明確期貨公司的賠償責(zé)任，不合理；選項(xiàng)D按照各自過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任，不符合法律規(guī)定在此種情況下的責(zé)任承擔(dān)方式。因此，本題的正確答案是C。3、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)檢管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時(shí)的禁止行為。選項(xiàng)A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，這實(shí)際上是一種增加風(fēng)險(xiǎn)保障的措施，能夠在一定程度上降低期貨交易的潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)期貨公司和市場(chǎng)的穩(wěn)定有積極作用，并非禁止行為。選項(xiàng)B，降低風(fēng)檢管理要求是不被允許的。風(fēng)檢管理是期貨公司保障交易安全和合規(guī)的重要手段，向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時(shí)降低風(fēng)檢管理要求，可能會(huì)破壞市場(chǎng)公平公正的環(huán)境，增加交易風(fēng)險(xiǎn)，甚至可能導(dǎo)致期貨公司面臨較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響金融市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中是較為常見(jiàn)的商業(yè)行為，雖然可能會(huì)影響期貨公司的收入，但它本身并不違反相關(guān)規(guī)定，只要符合市場(chǎng)的定價(jià)原則和公司的經(jīng)營(yíng)策略，是可以操作的。選項(xiàng)D，提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)也是期貨公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)情況和市場(chǎng)情況自主決策的一種商業(yè)行為，只要在合理合法的范圍內(nèi)進(jìn)行，并不會(huì)被禁止。綜上，答案選B。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度的備案主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，但僅向其備案并不符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司主要承擔(dān)期貨保證金的監(jiān)控等職責(zé)，并非投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度的備案主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，相關(guān)規(guī)定并非是向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，該表述不符合要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。5、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（）備案。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國(guó)家工商行政管理總局

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：A"

【解析】此題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定與備案有著明確的法律規(guī)定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程報(bào)其備案，能夠使其及時(shí)了解協(xié)會(huì)的組織規(guī)范和運(yùn)作準(zhǔn)則，更好地履行對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)，確保期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)；國(guó)家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)和市場(chǎng)監(jiān)管等；國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，它們均與期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的核心監(jiān)管職能不直接相關(guān)。所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定后，應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，本題答案選A。"6、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.報(bào)告權(quán)

B.知情權(quán)

C.經(jīng)營(yíng)權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識(shí)。分析選項(xiàng)A報(bào)告權(quán)通常是指相關(guān)主體向上級(jí)或特定對(duì)象匯報(bào)情況的權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)督、了解，并非向他人報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)情況是其核心權(quán)利，所以報(bào)告權(quán)不符合題意。分析選項(xiàng)B知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的重要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，而要有效履行這一職責(zé)，就必須切實(shí)保障他們對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，這樣他們才能依據(jù)了解到的信息進(jìn)行監(jiān)督和提出建議等。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，該項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)C經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)通常由公司的管理層等負(fù)責(zé)行使，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的職能重點(diǎn)在于監(jiān)督而非經(jīng)營(yíng)，因此經(jīng)營(yíng)權(quán)不屬于監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事應(yīng)有的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的權(quán)利，該項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D決策權(quán)是指決策者對(duì)決策系統(tǒng)內(nèi)的活動(dòng)擁有的選擇、決斷的權(quán)力。公司的重大決策一般由股東會(huì)、董事會(huì)等進(jìn)行，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要是對(duì)決策的執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督，并不擁有決策權(quán)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。7、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)有助于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，并非禁止行為。選項(xiàng)B，降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求可能會(huì)使期貨公司面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，破壞市場(chǎng)的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是一種常見(jiàn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)手段，通常不會(huì)對(duì)期貨交易的正常秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理造成實(shí)質(zhì)性的負(fù)面影響，不屬于禁止行為。選項(xiàng)D，提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是期貨公司自主的經(jīng)營(yíng)決策，一般情況下不會(huì)違反相關(guān)規(guī)定，也不是禁止向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的行為。綜上，答案選B。8、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算

B.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算

D.非結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所是與結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算的。這是該結(jié)算制度的基本運(yùn)行模式之一，結(jié)算會(huì)員作為期貨交易所與非結(jié)算會(huì)員及客戶(hù)之間的中間層級(jí)，承擔(dān)著重要的結(jié)算紐帶作用，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：結(jié)算會(huì)員除了與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算外，還負(fù)責(zé)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。非結(jié)算會(huì)員由于不具備直接與期貨交易所結(jié)算的資格，需要通過(guò)結(jié)算會(huì)員來(lái)完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員接受客戶(hù)的委托進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)后，需要對(duì)其受托的客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算，以明確客戶(hù)的交易盈虧等情況，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，只有結(jié)算會(huì)員才具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具備這一資格，需要通過(guò)結(jié)算會(huì)員來(lái)進(jìn)行相關(guān)結(jié)算操作，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)作出決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。10、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；而持股比例不足5%的股東，其持股比例變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。本題中，甲公司將持有的7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，轉(zhuǎn)讓后乙公司的持股比例為3%+7%=10%。雖然乙公司持股比例增加到5%以上，但該情形屬于持股比例不足5%的股東（乙公司原本3%）因受讓股權(quán)導(dǎo)致持股比例變動(dòng)。所以，該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，答案選C。"11、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

C.單個(gè)股東的持股比例增加到3%

D.單個(gè)股東的持股比例增加到1%

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，來(lái)判斷各選項(xiàng)是否需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例達(dá)到5%以上，或者單個(gè)股東的持股比例達(dá)到5%以上時(shí)，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%，滿(mǎn)足“有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例達(dá)到5%以上”這一條件，所以該情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1%，同樣未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。12、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求，這一知識(shí)點(diǎn)出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，為確保其運(yùn)營(yíng)的安全性和穩(wěn)定性，對(duì)其凈資本與凈資產(chǎn)的比例有明確規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題答案選B。13、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員職責(zé)代行的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選A。"14、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，在計(jì)算凈資本時(shí)，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)（）。

A.全額扣減

B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減

C.全額加回

D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司借入次級(jí)債務(wù)在計(jì)算凈資本時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A：全額扣減全額扣減會(huì)降低凈資本，而次級(jí)債務(wù)在一定程度上是可以補(bǔ)充期貨公司資本實(shí)力的，不是全額扣減這種處理方式，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減扣減操作通常是針對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)、需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整以反映真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況的項(xiàng)目，而次級(jí)債務(wù)是期貨公司的一種債務(wù)補(bǔ)充資金，不是用來(lái)扣減凈資本的，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：全額加回雖然次級(jí)債務(wù)有補(bǔ)充資本的作用，但并非全額直接加回凈資本，需要按照規(guī)定的比例來(lái)計(jì)入，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本期貨公司借入次級(jí)債務(wù)時(shí)，為了合理反映其對(duì)凈資本的影響，是按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例將所借入的次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。15、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過(guò)（）認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格需通過(guò)何種機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)可期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試認(rèn)可無(wú)關(guān)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不承擔(dān)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格資質(zhì)測(cè)試的認(rèn)可工作，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營(yíng)權(quán)

C.決策權(quán)

D.報(bào)告權(quán)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況所擁有的權(quán)利。選項(xiàng)A：知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，期貨公司保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，有助于監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行全面、深入的監(jiān)督，符合監(jiān)管要求和公司治理的實(shí)際需要，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。這是企業(yè)管理層的職能，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的權(quán)利范疇，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：決策權(quán)是指決策者對(duì)決策系統(tǒng)內(nèi)的活動(dòng)擁有的選擇、決斷的權(quán)力。通常由公司的董事會(huì)或高層管理團(tuán)隊(duì)行使，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要是進(jìn)行監(jiān)督，而非決策，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：報(bào)告權(quán)一般是指將相關(guān)信息向上級(jí)或有關(guān)方面進(jìn)行匯報(bào)的權(quán)利或義務(wù)。題干強(qiáng)調(diào)的是監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的一種權(quán)利狀態(tài)，而不是報(bào)告權(quán)，報(bào)告權(quán)并非這里所涉及的核心權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。17、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券公司

D.中國(guó)證券協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督檢查的主體。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：期貨公司：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶(hù)委托、按照客戶(hù)的指令、以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。其主要職責(zé)是為客戶(hù)提供期貨交易服務(wù)，并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：證券公司：證券公司是專(zhuān)門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。證券公司主要的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等，不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證券協(xié)會(huì)：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人。它主要是在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理，并非監(jiān)督檢查期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。18、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。19、期貨公司在明知客戶(hù)張某保證金不足的情況下，允許張某進(jìn)行期貨交易，并從中獲利5萬(wàn)元，該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.處以10萬(wàn)以上20萬(wàn)元以下的罰款

D.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B"

【解析】根據(jù)期貨市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)，期貨公司在明知客戶(hù)保證金不足的情況下允許其進(jìn)行期貨交易屬于違規(guī)行為。對(duì)于此類(lèi)行為，通常會(huì)針對(duì)違法所得情況給予相應(yīng)處罰。本題中，該期貨公司存在明知客戶(hù)張某保證金不足仍允許其交易并獲利5萬(wàn)元的情況。選項(xiàng)A，沒(méi)收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，這種處罰額度一般適用于違法情節(jié)更為嚴(yán)重、違法所得數(shù)額巨大等情形，本題不符合此情況；選項(xiàng)C，處以10萬(wàn)以上20萬(wàn)元以下罰款，這一處罰未提及沒(méi)收違法所得，處罰設(shè)置不完整且力度可能不足；選項(xiàng)D，吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證是非常嚴(yán)厲的處罰，一般針對(duì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、多次違規(guī)等極其惡劣的違法行為，本題中該公司的行為未達(dá)到此嚴(yán)重程度。而選項(xiàng)B，沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)以上30萬(wàn)元以下的罰款，既考慮了沒(méi)收其通過(guò)違規(guī)行為獲取的收益，又給予了適當(dāng)額度的罰款，符合對(duì)此類(lèi)違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)。所以本題答案選B。"20、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職時(shí)提交年檢登記表的時(shí)間規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶相關(guān)法規(guī)對(duì)于提交時(shí)間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。21、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司董事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在面對(duì)侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或授意時(shí)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在此種情況下的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)B，公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，與首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告侵害合法權(quán)益的事宜不相關(guān)。選項(xiàng)D，公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等事務(wù)，也不是該情形下的報(bào)告對(duì)象。綜上，正確答案是C。22、期貨公司的工作人員擅自以客戶(hù)甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.甲有過(guò)錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.如果甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)

D.如果期貨公司將該名工作人員開(kāi)除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：題干中明確是期貨公司工作人員擅自以客戶(hù)甲的名義進(jìn)行交易并造成損失，此情形下，若要客戶(hù)甲承擔(dān)部分責(zé)任缺乏依據(jù)。通常判定客戶(hù)是否承擔(dān)責(zé)任需綜合考慮客戶(hù)是否存在過(guò)錯(cuò)行為，但題干未表明甲有過(guò)錯(cuò)行為，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司工作人員是在履行職務(wù)過(guò)程中擅自以客戶(hù)甲名義進(jìn)行交易，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)規(guī)則，公司工作人員執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，由用人單位承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。因此，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：即便甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，這也不能得出損失就由甲自行承擔(dān)的結(jié)論。追認(rèn)并不改變期貨公司工作人員擅自交易這一違規(guī)行為的性質(zhì)，期貨公司仍需對(duì)其工作人員的不當(dāng)行為負(fù)責(zé)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司將該工作人員開(kāi)除，這只是公司內(nèi)部對(duì)違規(guī)人員的處理方式，并不能因此免除期貨公司對(duì)客戶(hù)損失的賠償責(zé)任。工作人員的行為是職務(wù)行為，其后果應(yīng)由公司承擔(dān)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。23、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時(shí)，因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足時(shí)，期貨交易所有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務(wù)。若期貨交易所未履行這一義務(wù)，而行情又向持倉(cāng)不利的方向變化，進(jìn)而導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失，這種情況下，期貨交易所存在過(guò)錯(cuò)。由于期貨交易所未履行通知義務(wù)的行為與期貨公司透支擴(kuò)大損失之間存在因果關(guān)系，所以期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。而期貨公司自身也有管理交易保證金等方面的職責(zé)，但在本題所描述的情形中，主要過(guò)錯(cuò)在于期貨交易所未按規(guī)定通知，因此期貨公司不承擔(dān)主要責(zé)任。綜上所述，答案選A。24、期貨公司先后分別收到客戶(hù)王某和李某的指令，均要求購(gòu)買(mǎi)同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買(mǎi)到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循“時(shí)間優(yōu)先”的原則來(lái)傳遞客戶(hù)指令。“時(shí)間優(yōu)先”指的是當(dāng)多個(gè)客戶(hù)下達(dá)指令時(shí)，按照客戶(hù)指令到達(dá)期貨公司的先后順序進(jìn)行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶(hù)王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達(dá)期貨公司。雖然李某出具的價(jià)格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務(wù)費(fèi)，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時(shí)間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此答案選A。25、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開(kāi)及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。

A.期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則

B.期貨交易所交易細(xì)則

C.期貨交易所會(huì)員管理辦法

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)規(guī)則的具體適用范圍來(lái)判斷公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開(kāi)及議事規(guī)則應(yīng)符合的規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則主要是針對(duì)理事會(huì)的工作流程、職責(zé)履行等方面進(jìn)行規(guī)范，用于指導(dǎo)理事會(huì)成員開(kāi)展日常工作、決策等活動(dòng)，并不涉及股東大會(huì)會(huì)議的召開(kāi)及議事規(guī)則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所交易細(xì)則期貨交易所交易細(xì)則主要是對(duì)期貨交易的具體操作流程、交易時(shí)間、交易方式、交割規(guī)則等交易相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，目的是規(guī)范期貨交易活動(dòng)，與股東大會(huì)會(huì)議的召開(kāi)及議事規(guī)則無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所會(huì)員管理辦法期貨交易所會(huì)員管理辦法側(cè)重于對(duì)期貨交易所會(huì)員的資格認(rèn)定、會(huì)員權(quán)利義務(wù)、會(huì)員管理等方面進(jìn)行規(guī)定，重點(diǎn)在于規(guī)范會(huì)員的行為和管理會(huì)員相關(guān)事宜，并非針對(duì)股東大會(huì)會(huì)議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所章程期貨交易所章程是期貨交易所的基本準(zhǔn)則和綱領(lǐng)性文件，它規(guī)定了期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)作方式、各機(jī)構(gòu)的職責(zé)和議事規(guī)則等重要內(nèi)容。公司制期貨交易所股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其會(huì)議的召開(kāi)及議事規(guī)則等重要事項(xiàng)必然要遵循期貨交易所章程的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。26、發(fā)生（）情形時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長(zhǎng)提議

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

D.總經(jīng)理提議

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。對(duì)于選項(xiàng)A，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的是1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事長(zhǎng)提議并不在規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，總經(jīng)理提議同樣不在規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。27、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法，正確的是（）。

A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶(hù)的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶(hù)承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在法律規(guī)定中，對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，通常會(huì)依據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)。這是一種合理且常見(jiàn)的責(zé)任判定方式，因?yàn)橹挥忻鞔_了無(wú)效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)程度，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B說(shuō)應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過(guò)于絕對(duì)。期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效可能存在多種原因，不能一概而論地將責(zé)任全部歸咎于期貨公司，需要具體分析無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系，確定責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)，責(zé)任承擔(dān)不能僅僅依據(jù)期貨公司和客戶(hù)的約定。因?yàn)闊o(wú)效合同本身不具有法律上的拘束力，其約定不能作為確定責(zé)任承擔(dān)的依據(jù)，而應(yīng)按照法律規(guī)定，根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D要求期貨公司和客戶(hù)承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。不同的情況導(dǎo)致的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，各方的過(guò)錯(cuò)程度和行為與損失之間的因果關(guān)系是不同的，責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體情況確定，而不是簡(jiǎn)單地要求雙方承擔(dān)同等責(zé)任，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。28、操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

B.收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)“情節(jié)嚴(yán)重”相關(guān)情形的理解與判斷。解題的關(guān)鍵在于逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在證券、期貨市場(chǎng)中具有重要地位和影響力。他們實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，會(huì)對(duì)市場(chǎng)的正常秩序和投資者的利益造成嚴(yán)重?fù)p害，這種行為的性質(zhì)較為惡劣，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在涉及重大交易時(shí)實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，會(huì)干擾市場(chǎng)的正常運(yùn)行和資源配置，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施，表明其主觀惡意較強(qiáng)，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對(duì)市場(chǎng)秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定條件，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“兩年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰，又實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的”才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而題干說(shuō)的是“五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。29、客戶(hù)未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶(hù)

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。在期貨交易中，客戶(hù)需遵循期貨公司關(guān)于保證金追加和平倉(cāng)的規(guī)定。當(dāng)客戶(hù)未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，期貨公司有權(quán)將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。從責(zé)任歸屬上看，期貨公司是按照規(guī)則執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作，其本身并無(wú)過(guò)錯(cuò)；期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易的職責(zé)，與該具體客戶(hù)的違約行為及由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失并無(wú)直接關(guān)聯(lián)；機(jī)構(gòu)投資者與本題所描述的客戶(hù)特定情形不相關(guān)。而客戶(hù)由于自身未履行追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)，導(dǎo)致了強(qiáng)行平倉(cāng)情況的發(fā)生，所以強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失應(yīng)由客戶(hù)自行承擔(dān)。綜上，答案選C。30、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。"31、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有(）會(huì)員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)須有2/3以上會(huì)員參加方為有效。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：1/3以上的參會(huì)比例不符合會(huì)員大會(huì)有效的規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2/3以上會(huì)員參加符合會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的條件，所以B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：7/4大于1，該表述不符合實(shí)際參會(huì)比例情況，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：3/4以上并非會(huì)員大會(huì)有效的法定參會(huì)比例，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。32、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響，在信息尚未公開(kāi)前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)利用期貨交易內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于像李某這種獲取對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的內(nèi)幕信息，且在信息尚未公開(kāi)前就利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易的行為，應(yīng)沒(méi)收違法所得，同時(shí)要并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項(xiàng)A“1倍以上3倍以下”不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C“1倍以上7倍以下”不是此類(lèi)情形的正確處罰標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)D“3倍以上5倍以下”也與實(shí)際法規(guī)要求不符。所以本題正確答案是B。33、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶(hù)，避免利益沖突。

A.誠(chéng)實(shí)信用原則

B.公開(kāi)原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：誠(chéng)實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，也是法律的一項(xiàng)基本原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，只有遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，才能如實(shí)向客戶(hù)提供信息，不進(jìn)行虛假陳述或誤導(dǎo)性宣傳，從而保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，也有利于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：公開(kāi)原則主要側(cè)重于信息的公開(kāi)透明，通常體現(xiàn)在證券市場(chǎng)信息披露等方面，重點(diǎn)在于讓市場(chǎng)參與者能夠獲取相關(guān)信息。而題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司及其從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作中對(duì)待客戶(hù)的原則和立場(chǎng)，公開(kāi)原則并非此情境下的核心原則，B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：實(shí)質(zhì)重于形式原則是會(huì)計(jì)核算中的一項(xiàng)重要原則，要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不僅僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)。該原則與期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中對(duì)待客戶(hù)的原則沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，C選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：理論聯(lián)系實(shí)際原則是一種學(xué)習(xí)和實(shí)踐的方法，強(qiáng)調(diào)將理論知識(shí)與實(shí)際情況相結(jié)合。在期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，這并非是指導(dǎo)業(yè)務(wù)開(kāi)展、處理與客戶(hù)關(guān)系的關(guān)鍵原則，D選項(xiàng)不合適。綜上，本題答案選A。34、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無(wú)負(fù)債

B.每周無(wú)負(fù)債

C.每月無(wú)負(fù)債

D.每年度無(wú)負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運(yùn)營(yíng)中的結(jié)算制度。在期貨交易的運(yùn)營(yíng)過(guò)程里，為了有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保證交易的正常進(jìn)行以及保障交易各方的權(quán)益，期貨公司需要遵循每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。該制度要求每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少結(jié)算準(zhǔn)備金。這樣能確保每個(gè)交易日的交易風(fēng)險(xiǎn)都能及時(shí)得到處理和控制，而每周、每月、每年度無(wú)負(fù)債結(jié)算制度無(wú)法像每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度那樣及時(shí)有效地控制風(fēng)險(xiǎn)。所以本題正確答案是A。"35、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存期限的相關(guān)知識(shí)。依據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，且風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選A。"36、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

A.位置

B.大小

C.時(shí)間

D.權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循的優(yōu)先原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。時(shí)間優(yōu)先意味著先下達(dá)的交易指令會(huì)先被執(zhí)行，后下達(dá)的交易指令后執(zhí)行，這有助于維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和交易的公平性。選項(xiàng)A位置優(yōu)先，在期貨交易傳遞客戶(hù)交易指令的規(guī)則中，并不存在位置優(yōu)先這一原則；選項(xiàng)B大小優(yōu)先，交易指令的執(zhí)行并非依據(jù)指令大小來(lái)決定先后順序；選項(xiàng)D權(quán)利優(yōu)先也不符合期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令的原則。綜上所述，正確答案是C。37、對(duì)收取的客戶(hù)保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性

B.作為其他違約客戶(hù)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶(hù)交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對(duì)于客戶(hù)保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性期貨公司收取的客戶(hù)保證金是客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性。這種行為會(huì)改變客戶(hù)保證金的用途，損害客戶(hù)的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：作為其他違約客戶(hù)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)客戶(hù)保證金是每個(gè)客戶(hù)各自所有的資金，專(zhuān)款專(zhuān)用，不能將某一客戶(hù)的保證金用于其他違約客戶(hù)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會(huì)導(dǎo)致客戶(hù)資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：為客戶(hù)交存保證金，支付稅款為客戶(hù)交存保證金以及支付與客戶(hù)交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對(duì)客戶(hù)保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶(hù)交易的正常進(jìn)行以及相關(guān)稅費(fèi)的及時(shí)繳納，保障了客戶(hù)的合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：彌補(bǔ)期貨公司的虧損客戶(hù)保證金是客戶(hù)的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損。若將客戶(hù)保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶(hù)的利益，破壞期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。38、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)

C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使對(duì)交易所重大事項(xiàng)的決策權(quán)等，并不負(fù)責(zé)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)是期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)的決議等工作，并非決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的決定無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。39、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生極大的沖擊，使其面臨較大的資金壓力和經(jīng)營(yíng)困境。在這種情況下，為了保證公司的正常運(yùn)營(yíng)，經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。公司遭受不可抗力時(shí)，正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)會(huì)受到嚴(yán)重影響，資金流可能會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題，此時(shí)經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金是合理的，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C當(dāng)期貨投資者保障基金的總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，意味著在當(dāng)前情況下該基金已經(jīng)具備了足夠的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，此時(shí)允許部分期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金，可避免資金的過(guò)度積累，提高資金使用效率，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損并不屬于可經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財(cái)務(wù)虧損可能是公司經(jīng)營(yíng)不善等多種原因?qū)е碌模荒芤驗(yàn)楫?dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損就暫停繳納保障基金，以維護(hù)期貨投資者保障基金的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。40、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)

B.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉(cāng)

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)制度和流程，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A在期貨交易中，期貨公司才是應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)的主體，而不是期貨交易所。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，即在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C客戶(hù)有責(zé)任及時(shí)查詢(xún)結(jié)算結(jié)果，并根據(jù)結(jié)算情況妥善處理自己的交易持倉(cāng)，以控制風(fēng)險(xiǎn)和保障自身權(quán)益。該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司作為連接客戶(hù)與期貨交易所的中間機(jī)構(gòu)，會(huì)根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算。該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)A。41、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)不包括（）

A.有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯

B.不能對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)

C.如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問(wèn)

D.遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人的要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)事人在聽(tīng)證過(guò)程中，有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯。這是當(dāng)事人維護(hù)自身權(quán)益的重要途徑，通過(guò)陳述和申辯，當(dāng)事人可以充分表達(dá)自己的觀點(diǎn)和意見(jiàn)，讓聽(tīng)證程序更加公平公正。所以該選項(xiàng)屬于當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)B：在聽(tīng)證中，當(dāng)事人是能夠?qū)Π讣{(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)的。質(zhì)證新證據(jù)是當(dāng)事人保障自身合法權(quán)益、促進(jìn)案件公正處理的重要手段，而該選項(xiàng)說(shuō)不能對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)，表述錯(cuò)誤，不屬于當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)，符合題意。選項(xiàng)C：如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問(wèn)是當(dāng)事人在聽(tīng)證中的義務(wù)之一。只有如實(shí)陳述，才能保證聽(tīng)證程序能夠基于真實(shí)的情況進(jìn)行，從而做出公正合理的判斷。所以該選項(xiàng)屬于當(dāng)事人在聽(tīng)證中的義務(wù)，不符合題意。選項(xiàng)D：遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人的要求是確保聽(tīng)證程序順利進(jìn)行的基本保障。聽(tīng)證秩序的良好維護(hù)有助于提高聽(tīng)證效率和質(zhì)量，保障各方的合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)屬于當(dāng)事人在聽(tīng)證中的義務(wù)，不符合題意。綜上，答案選B。42、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)的設(shè)立主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的重要職責(zé)。設(shè)立專(zhuān)門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利，有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其職責(zé)重點(diǎn)在于宏觀層面的監(jiān)督管理，而非專(zhuān)門(mén)針對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的具體操作，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)公安機(jī)關(guān)是國(guó)家的治安行政和刑事司法力量，主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動(dòng)等。與期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒及申訴工作并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，其工作重點(diǎn)在于期貨交易的組織和管理方面，并非設(shè)立專(zhuān)門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律管理的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A。43、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預(yù)計(jì)負(fù)債的實(shí)際情況來(lái)計(jì)算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報(bào)表顯示凈資本為\(5000\)萬(wàn)元，資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為\(200\)萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為\(400\)萬(wàn)元，這意味著該公司少確認(rèn)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少確認(rèn)的金額為\(400-200=200\)萬(wàn)元。在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表中的項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，少確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債需要從凈資本中扣除，以反映公司實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實(shí)際為\(5000-200=4800\)萬(wàn)元。因此，答案選C。44、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者（）制度。

A.一致性

B.適當(dāng)性

C.謹(jǐn)慎性

D.廣泛性

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨從業(yè)相關(guān)制度的知識(shí)?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確要求，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。投資者適當(dāng)性制度是指金融機(jī)構(gòu)在向客戶(hù)銷(xiāo)售金融產(chǎn)品、提供金融服務(wù)時(shí)，根據(jù)客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)等因素，評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并將合適的金融產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的客戶(hù)的制度，旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。而選項(xiàng)A一致性并非期貨行業(yè)針對(duì)投資者的特定制度；選項(xiàng)C謹(jǐn)慎性一般是會(huì)計(jì)核算等領(lǐng)域的原則；選項(xiàng)D廣泛性也不符合期貨行業(yè)針對(duì)投資者的相關(guān)制度內(nèi)容。所以本題正確答案為B。"45、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.10個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B.及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

C.15個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D.20個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會(huì)員保證金不足時(shí)的處理方式。在期貨交易中，保證金是會(huì)員履行合約的財(cái)力保證。當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，為了保證交易的正常進(jìn)行以及市場(chǎng)的穩(wěn)定，會(huì)員需要及時(shí)采取措施來(lái)彌補(bǔ)保證金的缺口。選項(xiàng)A、C、D中提到在一定工作日內(nèi)可以拖欠保證金的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。拖欠保證金會(huì)導(dǎo)致會(huì)員面臨違約風(fēng)險(xiǎn)，影響市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和其他參與者的利益，期貨市場(chǎng)不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項(xiàng)B“及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)”是正確的處理方式。追加保證金可以使會(huì)員的保證金達(dá)到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉(cāng)；自行平倉(cāng)則是會(huì)員通過(guò)賣(mài)出或買(mǎi)入相應(yīng)合約，減少持倉(cāng)數(shù)量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。46、期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低予（）的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)對(duì)測(cè)試得分的要求。在金融期貨交易相關(guān)規(guī)定中，期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。所以答案選C。47、對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，（）?/p>

A.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.不再補(bǔ)償

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。對(duì)于期貨投資者的保證金損失，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償時(shí)，會(huì)由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項(xiàng)，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)期貨公司自身的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、彌補(bǔ)可能出現(xiàn)的損失等，并非用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的部分，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，應(yīng)對(duì)期貨交易所可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等情況，和補(bǔ)償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的問(wèn)題不相關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金將承擔(dān)起繼續(xù)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，在現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償時(shí)，并不是不再補(bǔ)償，而是會(huì)由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，答案選C。48、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

C.建立并完善一了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度目的的理解。選項(xiàng)A，保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場(chǎng)各類(lèi)制度建設(shè)的重要目標(biāo)之一。金融期貨市場(chǎng)具有一定的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資者可能面臨各種不確定因素，通過(guò)建立適當(dāng)性制度，可以篩選出具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資知識(shí)的投資者，避免不適合的投資者盲目參與，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)B，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是制度建設(shè)的核心目標(biāo)之一。適當(dāng)性制度可以對(duì)投資者進(jìn)行篩選和管理，防止不具備風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者過(guò)度參與市場(chǎng)，減少市場(chǎng)的非理性波動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范，促進(jìn)金融期貨市場(chǎng)健康有序發(fā)展，因此該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)C，建立并完善以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度是適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過(guò)了解客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等信息，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，為不同類(lèi)型的客戶(hù)提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，有助于提高市場(chǎng)的效率和服務(wù)質(zhì)量，所以該選項(xiàng)也是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)D，提高股指期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。適當(dāng)性制度重點(diǎn)在于對(duì)投資者進(jìn)行篩選和管理，確保投資者與投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)相匹配，側(cè)重于保護(hù)投資者和維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，而不是單純追求交易量的提升。綜上，答案選D。49、甲是A期貨公司的客戶(hù)，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣(mài)出，并和李某簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買(mǎi)入了10手9月份合約。但是剛買(mǎi)入后合約一直下跌，李某只好接市價(jià)賣(mài)出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問(wèn)此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶(hù)甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約竟含的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨糾紛案件性質(zhì)的判斷。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：雖然李某的行為違反了與甲簽訂的書(shū)面委托協(xié)議，但不能簡(jiǎn)單地僅認(rèn)定為違約的期貨糾紛案件。因?yàn)樵谶@一過(guò)程中，李某的行為不僅涉及違約，還可能侵犯了甲的利益，存在侵權(quán)的可能性，所以不能單純按違約處理，A選項(xiàng)不準(zhǔn)確。B選項(xiàng)：同理，李某的行為造成甲損失看似侵犯了甲的利益，但此情況并非單純的侵權(quán)案件，還存在違約的事實(shí)，不能僅僅按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理，B選項(xiàng)不全面。C選項(xiàng)：對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，并非由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和處理原則，有特定的認(rèn)定方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件中，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來(lái)確定案件性質(zhì)，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定和此類(lèi)案件的處理原則，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。50、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)。

A.商業(yè)

B.中國(guó)人民

C.專(zhuān)門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)的銀行相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，商業(yè)銀行是一個(gè)廣泛的概念，并非所有商業(yè)銀行都具備開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)的資質(zhì)，所以不能籠統(tǒng)地說(shuō)期貨公司應(yīng)在商業(yè)銀行開(kāi)立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等職責(zé)，并不從事為期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)這種具體業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，政策性銀行主要是為了貫徹國(guó)家特定的經(jīng)濟(jì)政策和意圖而設(shè)立，其業(yè)務(wù)通常與國(guó)家重大項(xiàng)目、特定產(chǎn)業(yè)等相關(guān)，一般不專(zhuān)門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)，這是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件等若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨市場(chǎng)的居間人()。

A.獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

B.可以接受期貨公司支付的報(bào)酬

C.只能接受期貨公司的委托

D.可以是公民，也可以是法人

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件等若干問(wèn)題的規(guī)定》對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)的居間人是獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的。居間人在開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，以自己的名義進(jìn)行居間行為，享有相應(yīng)的權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，所以要獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：居間人的主要職責(zé)是為委托人和第三人之間訂立合同提供媒介服務(wù)，促成交易達(dá)成，而期貨公司作為委托方，在居間人促成交易后，會(huì)按照約定向居間人支付報(bào)酬，因此期貨市場(chǎng)的居間人可以接受期貨公司支付的報(bào)酬，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨市場(chǎng)的居間人并非只能接受期貨公司的委托。實(shí)際上，居間人可以接受期貨公司的委托，也可以接受客戶(hù)的委托，為雙方提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的媒介服務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨市場(chǎng)的居間人可以是公民，也可以是法人。公民個(gè)人只要具備相應(yīng)的能力和條件，能夠?yàn)槠谪浗灰滋峁┚娱g服務(wù)；法人組織同樣可以以其專(zhuān)業(yè)的團(tuán)隊(duì)和資源開(kāi)展居間業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是ABD。2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.執(zhí)行客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施

B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.客戶(hù)投訴的接待處理方式

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A執(zhí)行客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度，是保障客戶(hù)資金安全的重要措施，但此內(nèi)容并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議必須載明的事項(xiàng)。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則明確了證券公司和期貨公司在開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中的具體操作流程和銜接方式，對(duì)于規(guī)范雙方業(yè)務(wù)合作至關(guān)重要，是書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式涉及到雙方的經(jīng)濟(jì)利益分配問(wèn)題，明確該內(nèi)容可以避免在業(yè)務(wù)合作過(guò)程中產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛，所以應(yīng)當(dāng)在書(shū)面委托協(xié)議中載明。故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D客戶(hù)投訴的接待處理方式關(guān)系到客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和客戶(hù)權(quán)益保護(hù)，明確該事項(xiàng)有助于及時(shí)、有效地處理客戶(hù)投訴，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益和市場(chǎng)秩序，是書(shū)面委托協(xié)議的必要內(nèi)容。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BCD。3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行分開(kāi)隔離的有（）。

A.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

B.人員

C.期貨行情信息、交易設(shè)施

D.財(cái)務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證券公司與期貨公司需要將經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開(kāi)隔離。分開(kāi)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所能夠避免雙方業(yè)務(wù)的混淆和干擾，保障各自業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)作，防止在同一經(jīng)營(yíng)環(huán)境下可能出現(xiàn)的信息泄露、業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問(wèn)題，所以經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所應(yīng)進(jìn)行分開(kāi)隔離，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：人員人員方面的分開(kāi)隔離是必要的。證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)和操作流程存在差異，分開(kāi)人員管理可以使員工專(zhuān)注于各自公司的業(yè)務(wù)，避免員工在兩個(gè)公司業(yè)務(wù)間出現(xiàn)職責(zé)不清、利益沖突等情況，保證業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)性和獨(dú)立性，因此人員需要分開(kāi)隔離，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨行情信息、交易設(shè)施證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，期貨行情信息和交易設(shè)施是需要共享的。證券公司需要向客戶(hù)提供期貨行情信息和交易設(shè)施，以促成客戶(hù)的期貨交易，這是中間介紹業(yè)務(wù)的一部分內(nèi)容，并不需要分開(kāi)隔離，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)分開(kāi)隔離是保障證券公司與期貨公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的重要措施。分開(kāi)財(cái)務(wù)能夠清晰劃分雙方的資金流向、收支情況等，防止財(cái)務(wù)混同導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益糾紛，保證各自財(cái)務(wù)狀況的透明度和獨(dú)立性，所以財(cái)務(wù)需要進(jìn)行分開(kāi)隔離，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。4、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)有下列行為的期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得（）。

A.違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

C.不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

D.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件資料的

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨法規(guī)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否屬于期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)責(zé)令改正、給予警告并沒(méi)收違法所得的行為。選項(xiàng)A違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的，這種行為嚴(yán)重影響到期貨保證金的安全存管和監(jiān)管，破壞了期貨市場(chǎng)正常的保證金管理秩序，會(huì)對(duì)投資者的資金安全構(gòu)成威脅。因此，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)此類(lèi)行為責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員需要及時(shí)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和各主體的運(yùn)營(yíng)情況。不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)信息獲取不及時(shí)、不全面，從而無(wú)法有效進(jìn)行監(jiān)管決策，可能會(huì)引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。所以該行為屬于應(yīng)被責(zé)令改正、給予警告并沒(méi)收違法所得的情形，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度，這主要涉及到期貨市場(chǎng)結(jié)算環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制問(wèn)題。對(duì)這種行為的規(guī)制通常是依據(jù)相關(guān)規(guī)定要求其完善制度等，一般不在期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)責(zé)令改正、給予警告、沒(méi)收違法所得的行為范圍內(nèi)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件資料是期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員的法定義務(wù)，這些文件資料有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理。不按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件資料，會(huì)干擾監(jiān)管工作的正常開(kāi)展，影響監(jiān)管的有效性。所以該行為會(huì)被期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。5、期貨公司變更股權(quán)，有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)料包括（）。

A.關(guān)于變更股權(quán)的決議文件

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)

C.所涉及股東的股東會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議

D.所涉及股東的審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)應(yīng)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A關(guān)于變更股權(quán)的決議文件是期貨公司變更股權(quán)這一事項(xiàng)的重要決策依據(jù)，能夠明確公司內(nèi)部對(duì)于股權(quán)變更的意向和安排，是申請(qǐng)變更股權(quán)時(shí)必不可少的申請(qǐng)材料，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同明確了股權(quán)變更的具體內(nèi)容和雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，而有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)，則確保了此次股權(quán)變更程序的合法性和合規(guī)性，避免后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛，所以該選項(xiàng)內(nèi)容屬于應(yīng)提交的申請(qǐng)材料，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C所涉及股東的股東會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議，體現(xiàn)了股東層面對(duì)于股權(quán)變更的決策過(guò)程和意志，是申請(qǐng)股權(quán)變更的關(guān)鍵支撐材料，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D所涉及股東的審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明，可以反映股東的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，有助于監(jiān)管部門(mén)評(píng)估股東的資格和能力，保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，同樣屬于應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司變更股權(quán)，有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定所列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料，本題答案選ABCD。6、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)。不得（）。

A.向客戶(hù)做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.以虛假信息.市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

C.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D.泄露客戶(hù)商業(yè)秘密

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止性行為。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，行情波動(dòng)難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。如果期貨公司向客戶(hù)做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，一方面違背了市場(chǎng)的客觀規(guī)律，誤導(dǎo)客戶(hù)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知，使其可能做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策；另一方面也可能滋生不規(guī)范的業(yè)務(wù)操作，損害投資者的合法權(quán)益。因此，期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)不得向客戶(hù)做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，會(huì)嚴(yán)重破壞市場(chǎng)的公平、公正和透明原則。虛假信息會(huì)誤導(dǎo)客戶(hù)，使其做出錯(cuò)誤的投資判斷，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失；市場(chǎng)傳言缺乏可靠性和真實(shí)性；內(nèi)幕信息的使用則違反了證券期貨市場(chǎng)的相關(guān)法律法規(guī)。所以，期貨公司不能以這些不可靠的信息為依據(jù)提供咨詢(xún)服務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司作為一個(gè)專(zhuān)業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，其業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循規(guī)范的財(cái)務(wù)和管理流程。以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬，會(huì)導(dǎo)致公司收入管理混亂，難以進(jìn)行有效的財(cái)務(wù)監(jiān)督和審計(jì)，同時(shí)也可能存在個(gè)人侵占公司利益、逃避稅收等問(wèn)題。因此，期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)不能以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：客戶(hù)的商業(yè)秘密包含了客戶(hù)的重要信息和隱私，如投資策略、資金狀況等。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)對(duì)客戶(hù)的商業(yè)秘密進(jìn)行保密。一旦泄露客戶(hù)商業(yè)秘密，不僅會(huì)侵犯客戶(hù)的合法權(quán)益，損害客戶(hù)的利益，還會(huì)使期貨公司失去客戶(hù)的信任，影響公司的聲譽(yù)和業(yè)務(wù)發(fā)展。所以，期貨公司不得泄露客戶(hù)商業(yè)秘密，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABCD。7、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

A.誠(chéng)實(shí)信用原則

B.公正原則

C.公平原則

D.公開(kāi)原則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則相關(guān)知識(shí)來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A誠(chéng)實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，在期貨交易活動(dòng)中同樣重要。要求參與期貨交易的各方在進(jìn)行交易時(shí)要講誠(chéng)實(shí)、守信用，如實(shí)告知相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，以維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和公信力。因此，從事期貨交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B公正原則強(qiáng)調(diào)在期貨交易中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所等相關(guān)管理部門(mén)要公正地對(duì)待每一個(gè)市場(chǎng)參與者，不偏袒任何一方。在制定規(guī)則、執(zhí)行監(jiān)管等方面做到公平合理，確保市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。所以，公正原則也是期貨交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則之一，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C公平原則要求期貨交易的各方參與者在法律地位上平等，享有平等的交易機(jī)會(huì)和權(quán)利。在交易過(guò)程中，不得利用不正當(dāng)手段獲取優(yōu)勢(shì)，保證交易的公平性。這有助于維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康