期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施，對各選項進行逐一分析。選項A：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)為了履行監(jiān)督管理職責，有權(quán)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證，以此來查明是否存在違法違規(guī)行為，該選項屬于可以采取的措施。選項B：對期貨公司進行現(xiàn)場檢查對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要手段之一。通過現(xiàn)場檢查，能夠直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制等情況，及時發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問題，保障期貨市場的健康穩(wěn)定運行，所以該選項屬于可以采取的措施。選項C：限制違法行為人的人身自由限制人身自由是一種較為嚴厲的法律措施，有著嚴格的法律程序和權(quán)限規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)督管理部門，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力。限制人身自由通常是由公安機關(guān)等司法機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律程序來執(zhí)行的，所以該選項屬于不能采取的措施。選項D：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料有助于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)全面掌握相關(guān)當事人的財產(chǎn)狀況等信息，為調(diào)查工作提供有力的證據(jù)支持，該選項屬于可以采取的措施。綜上，本題答案選C。2、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官在期貨公司中的職責。選項A，審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機構(gòu)的職責，并非首席風(fēng)險官的主要職責。選項B，期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由總經(jīng)理等負責日常運營的高級管理人員承擔，首席風(fēng)險官并不主要負責日常經(jīng)營管理工作。選項C，雖然首席風(fēng)險官在一定程度上會對公司的高級管理人員進行監(jiān)督，但這不是其核心的主要職責。選項D，首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，以確保公司的運營符合法律法規(guī)和風(fēng)險控制要求。所以該選項正確。綜上，答案選D。3、申請期貨公司財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財務(wù)負責人任職資格的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務(wù)負責人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風(fēng)險性，要求財務(wù)負責人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中的財務(wù)相關(guān)問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，體現(xiàn)了對財務(wù)負責人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學(xué)歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學(xué)習(xí)能力，能夠更好地應(yīng)對期貨公司復(fù)雜的財務(wù)工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務(wù)負責人在財務(wù)專業(yè)領(lǐng)域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認可，能夠保證其在處理期貨公司財務(wù)事務(wù)時具備相應(yīng)的專業(yè)水準，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務(wù)負責人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。財務(wù)負責人更側(cè)重于財務(wù)專業(yè)能力和相關(guān)資格，而非特定的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。4、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司以適當方式保存該交易指令是合理且必要的。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛或監(jiān)管檢查等情況下，能夠準確追溯和核實交易指令的下達情況，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示是其應(yīng)盡的義務(wù)。因為互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等多種潛在風(fēng)險，客戶只有充分了解這些風(fēng)險，才能在交易中做出更合理的決策，所以該選項表述正確。選項C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令后，期貨公司在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證，能夠避免客戶進行超出其賬戶資金額度的交易，有效防范交易風(fēng)險和保障交易的正常進行，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)并非是必須的。期貨公司可以根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場環(huán)境等多方面因素，選擇是否為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，也可以提供其他交易方式供客戶選擇，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。""5、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性

【答案】：C"

【解析】這道題的正確答案是C選項。在委托銷售業(yè)務(wù)中，適當性義務(wù)十分關(guān)鍵。適當性義務(wù)要求銷售機構(gòu)將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當?shù)耐顿Y者，綜合考量投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標、知識經(jīng)驗等多方面因素。委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)在銷售過程中都有責任遵循適當性義務(wù)，若違反該義務(wù)，可能會給投資者帶來不適當?shù)耐顿Y選擇，進而損害投資者的利益。所以，從維護市場秩序和投資者權(quán)益的角度出發(fā)，對于在委托銷售中違反適當性義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任，并且要在委托銷售合同中明確這一點。而完整性、公平性、準確性雖然也是銷售活動中需要關(guān)注的方面，但本題重點強調(diào)的是與委托銷售中需承擔法律責任相關(guān)的特定義務(wù)，即適當性義務(wù)。因此，本題應(yīng)選C選項。"6、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理。獨立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對其進行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項說法正確。選項B保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設(shè)立專用賬戶并專戶存儲可以將保障基金與其他資金嚴格區(qū)分開來，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的專款專用，所以該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債具有風(fēng)險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資既能在一定程度上實現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項說法正確。選項D中國證監(jiān)會負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，而不是中國證監(jiān)會和財政部共同負責。所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。7、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對每個選項進行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A：只有合約到期才能辦理交割在期貨交易中，交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以通常情況下，只有合約到期才會進行交割操作，該選項表述正確。選項B：交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行期貨交割是按照期貨交易所制定的規(guī)則和程序進行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等自律管理工作，并非制定期貨交割規(guī)則，因此該選項表述錯誤。選項C：交割只能是實物交割交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，進行了結(jié)未平倉合約的交割方式；現(xiàn)金交割是指合約到期時，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及其公布的交割結(jié)算價進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以交割并非只能是實物交割，該選項表述錯誤。選項D：經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算如前面所述，交割規(guī)則由期貨交易所制定，經(jīng)期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而不是經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。8、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對期貨公司提供研究分析服務(wù)相關(guān)事項正確性的判斷。選項A，期貨公司撰寫研究分析報告應(yīng)基于客觀真實的信息，而不是廣泛了解各種小道信息。小道信息往往缺乏準確性和可靠性，可能會誤導(dǎo)投資者，所以該選項錯誤。選項B，期貨公司對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查是非常必要的。這有助于保證研究分析報告和資訊信息的質(zhì)量，確保其符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，維護市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益，該選項正確。選項C，要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告并非是普遍適用的統(tǒng)一要求，不同期貨公司可能根據(jù)自身實際情況來制定報告提交的時間和頻率等規(guī)則，不能一概而論，所以該選項錯誤。選項D，雖然研究人員可以利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法，但撰寫研究報告的重點應(yīng)是基于嚴謹?shù)姆治龊涂陀^的結(jié)論，而不是單純?yōu)榱宋蛻?。如果過于注重吸引客戶而忽視了報告的科學(xué)性和客觀性，可能會對投資者產(chǎn)生不利影響，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。9、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題主要考查指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行相關(guān)監(jiān)管職責，但指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體主要是中國證監(jiān)會，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，故該選項錯誤。選項C，國家外匯管理局是國務(wù)院部委管理的國家局，負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)，與指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動無關(guān)，因此該選項錯誤。選項D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其主要職責涵蓋國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導(dǎo)和監(jiān)督，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當干預(yù)，不能正常依法履行職責，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險時的報告對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨不能正常依法履行職責，且可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)問題時，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。派出機構(gòu)能夠更及時、更直接地了解當?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應(yīng)措施，所以C選項正確。選項D，表述不準確，本題明確規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)都可，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。11、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院財務(wù)部門

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院財務(wù)部門主要負責國家財政收支、財務(wù)管理等方面工作，并不承擔期貨交易所的審批職責；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等功能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，也不是審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)。所以本題正確答案是B。"12、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會由理事會召集。監(jiān)事會主要負責檢查期貨交易所財務(wù)，監(jiān)督交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為等職責；總經(jīng)理負責組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長主持會員大會、理事會會議等，但并非會員大會的召集主體。因此本題應(yīng)選理事會，即B選項。"13、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的相關(guān)知識。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，它有責任對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當配合協(xié)會的工作，因此選項B正確。選項C：期貨交割倉庫期貨交割倉庫主要是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務(wù)，其業(yè)務(wù)與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無關(guān)，所以選項C錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務(wù)是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。14、某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣

A.8470萬元

B.6290萬元

C.7050萬元

D.8090萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該期貨公司的凈資本。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中已知該期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)為人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負債調(diào)整值為人民幣380萬元，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=8700-230+380-1800=7050（萬元）所以該期貨公司的凈資本是人民幣7050萬元，答案選C。15、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當解散()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

B.總經(jīng)理決定解散

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.會員大會或者股東大會決定解散

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并沒有請求解散期貨交易所的權(quán)力。所以，選項A不符合要求。選項B總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責日常經(jīng)營管理工作，并沒有決定期貨交易所解散的權(quán)力。期貨交易所的重大決策通常需要經(jīng)過特定的組織程序和權(quán)力機構(gòu)批準，而總經(jīng)理的職責范圍并不包含此項。所以，選項B不正確。選項C會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。當會員數(shù)量不足時，期貨交易所可以采取多種措施來改善這種狀況，如吸引新會員加入等，而不是必然走向解散。所以，選項C錯誤。選項D會員大會或者股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，它們代表了會員或股東的利益，可以對期貨交易所的重大事項包括解散作出決定。因此，當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，期貨交易所應(yīng)當解散。所以，選項D正確。綜上，本題正確答案是D。16、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，

A.核減凈資產(chǎn)金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產(chǎn)金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中的相關(guān)內(nèi)容。在期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標的管理中，對于某些特定情況需要對凈資本金額作出調(diào)整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當出現(xiàn)特定情形時，依據(jù)該辦法應(yīng)進行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"17、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理部門。《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。選項A正確。選項B，檢察院主要負責對犯罪行為進行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對象。選項C，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應(yīng)移送至中國證監(jiān)會而非其派出機構(gòu)。選項D，法院主要負責對各類案件進行審判工作，與行政處罰的移送處理關(guān)聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門。綜上，答案選A。18、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員時，對直接負責主管人員和其他直接責任人員的罰款金額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，需責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下罰款。所以答案選C。19、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔責任

B.應(yīng)當承擔相應(yīng)責任

C.應(yīng)當罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯的責任承擔相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：當期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時，若不需要承擔責任，這顯然不符合公平原則和相關(guān)法律規(guī)定的要求。因為行為人對自己的過錯行為導(dǎo)致的后果應(yīng)當承擔相應(yīng)責任，所以該選項錯誤。選項B：從法律層面和行業(yè)規(guī)范來講，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中負有謹慎、勤勉等義務(wù)。若因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，依據(jù)過錯責任原則，理應(yīng)承擔相應(yīng)責任，該選項正確。選項C：題干僅表明期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，并沒有提及應(yīng)當對其罰款給予警示。罰款通常是在違反特定法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定時，由相關(guān)監(jiān)管部門根據(jù)具體的違規(guī)情節(jié)和規(guī)定作出的處罰措施，而題干未體現(xiàn)適用罰款的情形，所以該選項錯誤。選項D：題干描述的情況是期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，這并非是需要期貨業(yè)協(xié)會給予通報批評的典型情形。期貨業(yè)協(xié)會進行通報批評一般是針對違反行業(yè)自律規(guī)則等特定行為，題干中沒有顯示符合這種情況，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。20、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格時凈資本的要求。證券公司如果要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其凈資本應(yīng)不低于12億元。所以該題中某證券公司擬申請此業(yè)務(wù)資格，其凈資本也需滿足不低于12億元這一條件，故答案選D。21、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料相關(guān)知識。選項A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運行的基本規(guī)則和準則，是申請設(shè)立時必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構(gòu)、交易流程等關(guān)鍵內(nèi)容，所以A選項不符合題意。選項B，擬加入會員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與者構(gòu)成，有助于評估交易所的市場影響力和潛在風(fēng)險等情況，因此是申請設(shè)立時需要提供的，B選項不符合題意。選項C，擬任用高級管理人員的名單及簡歷可以使監(jiān)管部門對交易所的管理團隊素質(zhì)和能力有清晰認識，高級管理人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗對交易所的運營至關(guān)重要，所以C選項也不符合題意。而選項D，通常申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”這種表述不準確，且該項并非申請設(shè)立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。22、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中丙的行為進行分析。選項A分析公司、企業(yè)人員受賄罪是舊罪名，現(xiàn)已改為非國家工作人員受賄罪。且丙僅實施了接受乙財物并披露商業(yè)秘密這一行為，此行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪，而不構(gòu)成兩個獨立的公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項A錯誤。選項B分析受賄罪的主體是國家工作人員，而題干中丙是N公司副總工程師，不屬于國家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，所以選項B錯誤。選項C分析雖然丙實施了披露商業(yè)秘密的行為，但題干重點強調(diào)丙接受了乙5萬元財物這一受賄情節(jié)，根據(jù)主客觀相統(tǒng)一原則，其行為主要符合非國家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，而不單純構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項C錯誤。選項D分析非國家工作人員受賄罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的行為。在本題中，丙作為N公司副總工程師，利用職務(wù)便利將公司商業(yè)秘密披露給乙，并且收受乙給予的5萬元，符合非國家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，所以選項D正確。綜上，答案是D。23、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向特定主體提供期貨經(jīng)紀服務(wù)時在風(fēng)險管理要求方面的規(guī)定。期貨市場的風(fēng)險管理要求是為了保障市場的穩(wěn)定、健康運行以及投資者的合法權(quán)益。當期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)時，如果降低風(fēng)險管理要求，可能會導(dǎo)致這些主體在交易過程中面臨更高的風(fēng)險，進而影響到期貨公司自身的穩(wěn)定性，甚至可能對整個期貨市場的秩序造成破壞。而要求必須提高風(fēng)險管理要求，沒有充分考慮到實際業(yè)務(wù)情況的多樣性和合理性，并非普遍適用的準則。所以從維護市場穩(wěn)定和保障投資者利益等角度出發(fā)，期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)時，不得降低風(fēng)險管理要求。因此本題應(yīng)選B選項。24、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中期貨公司會員對相關(guān)人員進行測試的對象。金融期貨投資者適當性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和知識水平。在交易所定期或不定期更新測試試卷后，期貨公司會員的主要任務(wù)是對參與金融期貨交易的投資者進行知識測試，以評估其是否符合參與交易的適當性要求。選項A，期貨公司開戶人員的主要職責是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測試的對象，他們應(yīng)具備專業(yè)的開戶業(yè)務(wù)知識和技能，但這并非本題所涉及的測試范疇。選項B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當性制度，必須對投資者進行相關(guān)知識測試，以保證其了解金融期貨交易的風(fēng)險和規(guī)則，所以期貨公司會員應(yīng)當使用更新后的試卷對投資者進行測試，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要負責向客戶介紹金融期貨業(yè)務(wù)，但他們不是此次測試的目標人群，他們自身的專業(yè)能力和知識儲備有其他的評估和考核方式。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負責市場拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點在于業(yè)務(wù)推廣，并非本題所指的測試對象。綜上所述，本題正確答案是B。25、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)監(jiān)管規(guī)定中在特定情況下的處理措施。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，從監(jiān)管的角度出發(fā)，需要對期貨公司的財務(wù)狀況進行合理調(diào)整以反映真實情況。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的重要指標，核減凈資本金額能夠促使期貨公司更加謹慎準確地確認預(yù)計負債，同時也能更真實地反映其實際可用于承擔風(fēng)險的資本規(guī)模。選項A，資本金額包含的范圍較廣，核減資本金額不能精準針對未能準確確認預(yù)計負債這一情況進行有效調(diào)整。選項C，增加凈負債金額并不能直接體現(xiàn)對期貨公司資本狀況的合理調(diào)整，也不是應(yīng)對未能準確確認預(yù)計負債的常規(guī)處理方式。選項D，增加負債金額只是表面上對負債數(shù)據(jù)的調(diào)整，沒有從資本充足性等核心監(jiān)管指標角度進行處理，無法達到監(jiān)管的目的。綜上所述，正確答案是B。26、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來判斷有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)。選項A：國務(wù)院國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責國家整體事務(wù)的管理和決策等宏觀層面工作，通常不直接進行期貨交易所負責人的任免工作，所以選項A不符合規(guī)定。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負責人。該機構(gòu)負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨交易所負責人的任免屬于其監(jiān)管職責范圍內(nèi)的重要事項，所以選項B正確。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的方針政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行監(jiān)督管理等具體工作，但一般不具備任免期貨交易所負責人的權(quán)力，所以選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責，并不具有任免期貨交易所負責人的權(quán)限，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。27、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。

A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)

B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼

C.隨機選擇客戶

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會員單位在為客戶開戶時的正確做法。選項A，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)是合理且必要的。這有助于確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和投資知識，符合金融市場規(guī)范和投資者保護原則，該做法正確。選項B，不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼，能夠有效防止不具備相應(yīng)條件的投資者參與高風(fēng)險的金融期貨交易，降低投資風(fēng)險，保護投資者利益，此做法正確。選項C，隨機選擇客戶是錯誤的做法。期貨公司會員單位在為客戶開戶時，應(yīng)依據(jù)金融期貨投資者適當性制度等相關(guān)規(guī)定，對客戶進行嚴格的篩選和評估，充分了解客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等，而不是隨機挑選客戶，這樣才能保障金融期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。選項D，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是符合金融市場運營規(guī)律的。通過了解客戶，可以為不同類型的客戶提供更精準的服務(wù)，同時進行分類管理能更好地把控風(fēng)險，該做法正確。綜上，答案選C。28、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。在期貨公司進入預(yù)警期后，對于重大業(yè)務(wù)決策需要提前向監(jiān)管部門報告，關(guān)鍵在于明確這里“重大業(yè)務(wù)”的界定標準。選項A和B以凈利潤變化來衡量重大業(yè)務(wù)。凈利潤主要反映企業(yè)的盈利狀況，但在衡量期貨公司業(yè)務(wù)對整體風(fēng)險和監(jiān)管指標的影響時，凈利潤變化并非核心考量因素。期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管更側(cè)重于凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標，因為這些指標直接關(guān)系到期貨公司的財務(wù)穩(wěn)健性和風(fēng)險承受能力，所以A、B選項錯誤。選項C，可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，將業(yè)務(wù)與風(fēng)險監(jiān)管指標緊密關(guān)聯(lián)。凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風(fēng)險狀況的重要依據(jù)，當業(yè)務(wù)可能使這些指標發(fā)生10％以上變化時，意味著該業(yè)務(wù)可能對期貨公司的風(fēng)險狀況產(chǎn)生重大影響，符合“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以C選項正確。選項D，將變化幅度設(shè)定為5％以上。但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“重大業(yè)務(wù)”的界定是凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化，5％的變化幅度未達到“重大業(yè)務(wù)”的標準，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。29、（）應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關(guān)管理主體的了解。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這是其重要職責之一，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并不負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，因此該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔建立和維護客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及相關(guān)具體復(fù)核、轉(zhuǎn)發(fā)資料的職責，所以該選項錯誤。選項D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機構(gòu)，它們需要向相關(guān)系統(tǒng)提交客戶資料，但不負責建立和維護統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對資料進行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。30、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司首席風(fēng)險官的負責對象。選項A：股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要職責是決定公司的重大事項，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃、選舉和更換非由職工代表擔任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風(fēng)險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會負責，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，負責檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會也承擔著監(jiān)督職責，但期貨公司首席風(fēng)險官有其特定的職責和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會負責，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會對期貨公司進行監(jiān)管，但期貨公司首席風(fēng)險官并非直接向中國證監(jiān)會負責，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。31、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司咨詢業(yè)務(wù)信息報送的相關(guān)規(guī)定。選項A：規(guī)定是期貨公司應(yīng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求每月報送，而非每周，所以該選項錯誤。選項B：期貨公司不是自行確定內(nèi)容與格式要求，而是要按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求報送，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，該說法符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D：一方面期貨公司應(yīng)按規(guī)定而非自行確定內(nèi)容與格式要求，另一方面是每月報送并非每周，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。32、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會的報告對象。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況定期向監(jiān)管機構(gòu)報告，以便監(jiān)管機構(gòu)全面了解行業(yè)動態(tài)，實施有效的監(jiān)督管理。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)活動，并非中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要負責轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，但中國期貨業(yè)協(xié)會一般是向中國證監(jiān)會整體報告情況，而不是直接向派出機構(gòu)定期報告期貨從業(yè)人員管理情況。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況無關(guān)。選項D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，對期貨行業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，定期向其報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國證監(jiān)會掌握行業(yè)人員管理狀況，加強對期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，本題答案選D。33、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認的，應(yīng)當()。

A.由期貨公司承擔主要賠償責任

B.由非受托人承擔主要賠償責任

C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認時的責任承擔問題。A選項，“由期貨公司承擔主要賠償責任”，此說法未考慮到非受托人在此事件中的責任情況，期貨公司執(zhí)行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在過錯，應(yīng)承擔相應(yīng)責任，并非僅僅讓期貨公司承擔主要賠償責任，所以A選項錯誤。B選項，“由非受托人承擔主要賠償責任”，雖然非受托人發(fā)出了交易指令，但期貨公司有審查交易指令是否為受托人發(fā)出的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令的行為存在過錯，不能僅讓非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司也需承擔責任，所以B選項錯誤。C選項，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認的，由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。D選項，“由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任”，這種責任承擔方式不符合對于該情形的明確規(guī)定，在此種情況下是期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，并非按過錯大小承擔比例責任，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。34、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項A正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時并非要參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項B錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，所以選項C錯誤。選項D：此類情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。35、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結(jié)果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認，則有效

C.有效，如果甲認為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶指令人市交易形成的交易結(jié)果的效力判定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶的指令人市交易的行為屬于嚴重違反交易規(guī)則和損害客戶利益的行為。這種行為破壞了期貨交易的正常秩序，違背了交易的公平、公正、公開原則。為了保護客戶的合法權(quán)益和維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，法律規(guī)定此類行為形成的交易結(jié)果是無效的。選項B中提到效力待定，需客戶追認才有效，而私下對沖、對賭等行為本身就是不合法的，并非效力待定的情況，所以該選項錯誤。選項C認為交易結(jié)果有效，客戶若認為損害自己利益可撤銷，這種說法不符合法律對于此類違規(guī)行為的定性，交易結(jié)果應(yīng)直接認定為無效，而非可撤銷，所以該選項錯誤。選項D認定交易結(jié)果有效，這與法律規(guī)定和實際情況不符，私下對沖、對賭等行為不能產(chǎn)生有效的交易結(jié)果，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""36、期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.決策權(quán)

D.報告權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司監(jiān)事會和監(jiān)事的職責及權(quán)利來分析各選項。選項A：知情權(quán)監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，監(jiān)事要對公司經(jīng)營情況進行有效監(jiān)督，就必須了解公司的經(jīng)營狀況等信息，所以切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于其更好地履行監(jiān)督職責，該選項正確。選項B：經(jīng)營權(quán)經(jīng)營權(quán)是公司管理層負責公司日常經(jīng)營管理而擁有的權(quán)力，主要由公司的經(jīng)理層等執(zhí)行機構(gòu)行使，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的權(quán)利，所以該選項錯誤。選項C：決策權(quán)決策權(quán)一般掌握在公司的股東會、董事會等決策機構(gòu)手中，他們負責對公司的重大事項作出決策，監(jiān)事會和監(jiān)事主要負責監(jiān)督，而非決策，所以該選項錯誤。選項D：報告權(quán)報告權(quán)通常是指相關(guān)人員或機構(gòu)有向上級或有關(guān)方面報告情況的權(quán)力，這與監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況應(yīng)享有的核心權(quán)利不符，保障其對公司經(jīng)營情況的報告權(quán)并不能直接實現(xiàn)監(jiān)事會的監(jiān)督職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、（）應(yīng)當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定主體?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當依據(jù)該規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并非制定客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。選項C，期貨公司是接受客戶委托，從事期貨交易的經(jīng)營機構(gòu)，它需要遵循相關(guān)的開戶規(guī)定進行客戶開戶工作，但沒有權(quán)力制定開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是制定期貨市場客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。綜上，正確答案是A。38、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的職能來分析各選項。選項A：自律管理中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責就是對期貨從業(yè)人員實行自律管理，通過制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準，開展從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)檢查等活動，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的秩序和穩(wěn)定。所以選項A正確。選項B：備案管理備案管理通常是指相關(guān)主體將有關(guān)信息向特定部門進行登記備案，以方便監(jiān)管部門掌握情況。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能并非單純的備案管理，該選項不符合協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式，所以選項B錯誤。選項C：全面管理“全面管理”表述過于寬泛，中國期貨業(yè)協(xié)會主要側(cè)重于行業(yè)的自律方面，并非對期貨從業(yè)人員進行全面涵蓋所有方面的管理，所以選項C錯誤。選項D：監(jiān)督管理監(jiān)督管理更強調(diào)帶有行政權(quán)力的監(jiān)管行為，一般由具有行政監(jiān)管職能的政府部門來實施，如中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不具備行政監(jiān)督管理的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時，因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴大損失的責任承擔問題。在期貨交易中，當期貨公司的交易保證金不足時，期貨交易所有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務(wù)。若期貨交易所未履行這一義務(wù)，而行情又向持倉不利的方向變化，進而導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴大損失，這種情況下，期貨交易所存在過錯。由于期貨交易所未履行通知義務(wù)的行為與期貨公司透支擴大損失之間存在因果關(guān)系，所以期貨交易所應(yīng)承擔主要賠償責任。而期貨公司自身也有管理交易保證金等方面的職責，但在本題所描述的情形中，主要過錯在于期貨交易所未按規(guī)定通知，因此期貨公司不承擔主要責任。綜上所述，答案選A。40、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受處分后期貨公司的報告對象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。結(jié)合本題，期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以答案選A選項。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的安全監(jiān)控等；中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)；期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們均不是期貨公司對從業(yè)人員處分情況報告的對象。41、期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任

B.期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任

C.期貨交易所應(yīng)當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應(yīng)當承擔不超過60％的賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查在期貨公司未按每日無負債結(jié)算制度履行金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代其履行導(dǎo)致交易對方損失的情況下，賠償責任的承擔主體。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任。選項B，期貨公司未履行金錢給付義務(wù)是引發(fā)該情況的源頭，但在這種特定情形下，按照規(guī)定是期貨交易所承擔賠償責任，所以該項錯誤。選項C，在本題所涉及的這種情況里，并沒有規(guī)定期貨交易所承擔不超過80％的賠償責任，該項不符合規(guī)定，錯誤。選項D，同樣，本題情形下也不是期貨公司承擔不超過60％的賠償責任，該項錯誤。綜上，正確答案是A選項。42、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

【答案】：D

【解析】本題考查居間經(jīng)紀關(guān)系中民事責任的承擔主體。在居間經(jīng)紀活動里，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人。選項A，期貨公司是依據(jù)相關(guān)法規(guī)設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，在本題的居間經(jīng)紀關(guān)系中，期貨公司并非基于居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生民事責任的承擔者，所以A選項錯誤。選項B，客戶李某是委托居間人小王的公司法人，其委托小王進行與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，但民事責任并非由客戶李某承擔，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，它不參與居間經(jīng)紀關(guān)系中基于該關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任承擔，所以C選項錯誤。選項D，居間人小王受客戶李某委托從事與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，依據(jù)居間經(jīng)紀關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，基于該居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由居間人小王承擔，所以D選項正確。綜上，答案選D。43、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定，所以本題應(yīng)選A。"44、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》的施行時間?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定》自2008年5月1日起開始施行，所以正確答案為D，A選項2006年2月7日、B選項2006年4月15日、C選項2008年2月7日均不符合該規(guī)定的實際施行時間。45、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情形發(fā)生后，機構(gòu)報告時間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，機構(gòu)需要在規(guī)定時間內(nèi)向特定協(xié)會報告，并由相應(yīng)主體注銷其從業(yè)資格。在時間方面，規(guī)定機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，因此可排除選項中時間為5個工作日的A、C選項。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會來注銷其從業(yè)資格，而非中國證監(jiān)會，所以可排除B選項。綜上，本題正確答案選D。46、期貨公司終止分支機構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當向（）提交申請材料。

A.分支機構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.當?shù)毓ど坦芾聿块T

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨公司終止分支機構(gòu)時應(yīng)提交申請材料的對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)，需向分支機構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交申請材料。選項A，分支機構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)管，期貨公司向其提交終止分支機構(gòu)的申請材料是符合流程和監(jiān)管要求的。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會作為全國性的證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，主要負責制定宏觀政策和進行整體監(jiān)管，一般不直接處理期貨公司分支機構(gòu)終止這類具體事務(wù)。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非接收期貨公司終止分支機構(gòu)申請材料的主體。選項D，當?shù)毓ど坦芾聿块T主要負責企業(yè)的工商登記、注冊等行政管理工作，與期貨公司分支機構(gòu)終止的申請?zhí)峤恢黧w無關(guān)。綜上，本題正確答案是A。47、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及相關(guān)協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定來對各選項進行分析。A選項：當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責任對違規(guī)行為進行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果給予紀律處分。這種處分是協(xié)會基于自律管理對違規(guī)會員采取的一種約束和懲戒措施，符合協(xié)會的職責范圍和管理方式，所以A選項正確。B選項：行政處罰是指行政機關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備實施行政處罰的主體資格，所以B選項錯誤。C選項：刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當受到的刑法制裁，一般由司法機關(guān)（法院）依據(jù)刑事法律對犯罪嫌疑人進行判決。協(xié)會不具有司法權(quán)，不能給予刑事處罰，所以C選項錯誤。D選項：行政處分是指國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關(guān)，不涉及行政隸屬關(guān)系，所以無權(quán)給予行政處分，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。48、期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當在（）日內(nèi)通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股東及實際控制人質(zhì)押股權(quán)的通知時限相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是B選項。"49、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易開戶過程中，嚴格的身份審核是保障交易安全和規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。選項A，雖然期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，開戶必須出具身份證原件，僅審查復(fù)印件和工作證件是不符合要求的，所以該期貨公司不能給張某開戶，A選項錯誤。選項B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件進行開戶操作，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這屬于代開戶行為，是違反相關(guān)規(guī)定的，B選項錯誤。選項C，按照期貨開戶的規(guī)范流程，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶，該選項符合規(guī)定，C選項正確。選項D，期貨公司必須在開戶時對客戶身份進行嚴格審查，不能先開戶后補辦身份審查程序，這種做法違反了開戶的規(guī)范和流程，可能會帶來風(fēng)險和隱患，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。50、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的管理措施。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員負責對期貨交易所的日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。而巡視員主要是公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，并非針對期貨交易所派駐的特定人員；審計員通常是負責審計工作的人員，一般不是直接由中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐；管理員是一個比較寬泛的概念，在該情境下并非準確的表述。所以本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）

A.期貨交易所自有賬戶中的資金

B.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

D.屬于期貨交易所自有的有價證券

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定或?qū)ζ谪浗灰姿~戶資金及有價證券性質(zhì)的理解來分析各個選項。選項A期貨交易所自有賬戶中的資金，其所有權(quán)歸屬于期貨交易所，當期貨交易所作為債務(wù)人時，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥該自有賬戶中的資金是合理且可能被人民法院支持的。所以該選項不符合題意。選項B期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，這些資金是會員為了進行期貨交易而存入的特定資金，具有?？顚Ｓ玫男再|(zhì)，并非期貨交易所的自有資金。從保障期貨交易市場的正常秩序以及會員權(quán)益的角度出發(fā)，當期貨交易所作為債務(wù)人時，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥該保證金賬戶中的資金，人民法院不予支持。所以該選項符合題意。選項C期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券，同樣是會員為保障自身期貨交易而提供的特定財產(chǎn)，并非期貨交易所的自有財產(chǎn)。其目的是為期貨交易提供擔保和保障交易的順利進行，因此當期貨交易所成為債務(wù)人時，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥該用于充抵保證金的有價證券，人民法院不予支持。所以該選項符合題意。選項D屬于期貨交易所自有的有價證券，如同期貨交易所自有賬戶中的資金一樣，所有權(quán)屬于期貨交易所。當期貨交易所以債務(wù)人身份存在時，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥這些自有有價證券是可能被法院支持的。所以該選項不符合題意。綜上，本題正確答案是BC。2、證券公司介紹（）開戶的，應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.證券公司的實際控制人

B.證券公司的母公司

C.證券公司的業(yè)務(wù)往來客戶

D.所有客戶E

【答案】：AB

【解析】本題主要考查證券公司開戶時應(yīng)將哪些主體的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的知識點。選項A，證券公司的實際控制人對證券公司有著重要影響，其期貨賬戶信息對于監(jiān)管機構(gòu)了解證券公司整體運營和風(fēng)險狀況具有重要意義。為了加強對證券公司的監(jiān)管，規(guī)范市場秩序，當證券公司為其實際控制人開戶時，將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案是必要的監(jiān)管措施。選項B，證券公司的母公司與證券公司存在密切的關(guān)聯(lián)關(guān)系，其期貨賬戶信息可能會對證券公司產(chǎn)生潛在影響。為了全面掌握證券公司及其關(guān)聯(lián)方的相關(guān)情況，保障金融市場的穩(wěn)定和安全，證券公司為母公司開戶時，需將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。選項C，證券公司的業(yè)務(wù)往來客戶范圍廣泛且情況復(fù)雜，并非所有業(yè)務(wù)往來客戶都需要將其期貨賬戶信息進行備案。這類客戶與證券公司的聯(lián)系相對較為松散，不具有像實際控制人和母公司那樣與證券公司緊密的利益關(guān)聯(lián)和控制關(guān)系，所以不需要備案。綜上所述，答案選AB。3、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《公司法》的規(guī)定，其應(yīng)具備的條件包括（）

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件。選項A《期貨交易管理條例》規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以注冊資本最低限額為人民幣3000萬元是設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件之一，A選項正確。選項B董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格，這是保障期貨公司能夠合規(guī)、專業(yè)運營的重要要求。只有相關(guān)人員具備相應(yīng)的任職條件和從業(yè)資格，才能更好地履行職責，防范風(fēng)險，因此該條件是設(shè)立期貨公司所必須的，B選項正確。選項C有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程是公司合法合規(guī)運營的基礎(chǔ)。公司章程規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、運營規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)等重要事項，對于規(guī)范公司行為、保障各方權(quán)益具有重要意義，所以設(shè)立期貨公司需要有符合規(guī)定的公司章程，C選項正確。選項D主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，這是為了確保期貨公司的股東和實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和信用記錄，能夠為公司的穩(wěn)定發(fā)展提供支持，降低公司運營風(fēng)險，因此該條件也是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均為申請設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件，本題答案選ABCD。4、甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，甲證券公司可提供的服務(wù)有（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代收期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查甲證券公司在獲得中國證監(jiān)會批準為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時可提供的服務(wù)內(nèi)容。選項A協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司作為中間介紹商可以為期貨公司提供的合理服務(wù)。證券公司在這一過程中能夠發(fā)揮自身客戶資源和業(yè)務(wù)渠道優(yōu)勢，幫助期貨公司完成客戶開戶的部分流程，這既符合其業(yè)務(wù)職能，也有助于期貨市場拓展客戶群體，所以選項A正確。選項B提供期貨行情信息、交易設(shè)施也是證券公司可提供的服務(wù)范圍。證券公司具備一定的信息收集、整理和分析能力，能夠為投資者提供期貨行情信息，幫助其做出投資決策；同時，證券公司擁有較為完善的交易設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)，可以為投資者參與期貨交易提供必要的技術(shù)支持，所以選項B正確。選項C代收期貨保證金是不被允許的。期貨保證金的管理有嚴格的規(guī)定和專門的賬戶體系，必須由期貨公司按照相關(guān)規(guī)定進行管理，以確保保證金的安全和專款專用。證券公司代收期貨保證金可能會導(dǎo)致資金管理混亂，增加資金風(fēng)險，不符合相關(guān)監(jiān)管要求，所以選項C錯誤。選項D利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金同樣違反了規(guī)定。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，分別用于證券交易和期貨交易的資金管理。將兩者混淆使用會破壞資金的獨立核算和監(jiān)管，容易引發(fā)資金挪用等問題，不利于保障投資者的資金安全，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。5、《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,機構(gòu)未及時采取措施妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析。選項A中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。當機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，且機構(gòu)未及時采取措施妥善處理時，期貨從業(yè)人員及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，能夠使得監(jiān)管部門及時了解情況并采取相應(yīng)措施，以維護期貨市場的正常秩序和合規(guī)運營，所以該選項正確。選項B中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)履行一定的監(jiān)管職責，但在本題所涉及的《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定中，并未明確要求期貨從業(yè)人員在此種情況下向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，所以該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在期貨市場的規(guī)范和管理中發(fā)揮著重要作用。期貨從業(yè)人員向其報告違法違規(guī)指令相關(guān)情況，有助于協(xié)會發(fā)揮自律管理職能，加強對期貨行業(yè)的規(guī)范和監(jiān)督，因此該選項正確。選項D財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，并不直接參與期貨市場具體違法違規(guī)行為的監(jiān)管和處理，所以期貨從業(yè)人員遇到題干中的情況無需向財政部報告，該選項錯誤。綜上，本題答案選AC。6、公司制期貨交易所會員享有下列（）權(quán)利。

A.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

C.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)知識，對每個選項進行分析判斷。選項A臨時會員大會是為應(yīng)對特定情況而臨時召開的會議。聯(lián)名提議召開臨時會員大會這一權(quán)利通常是公司制期貨交易所的股東所擁有的權(quán)利，而非會員的權(quán)利。所以選項A不符合題意。選項B公司制期貨交易所會員在交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是其基本權(quán)利之一。會員通過參與這些業(yè)務(wù)活動，能夠在期貨市場中進行交易操作，實現(xiàn)資金的流轉(zhuǎn)和投資收益，這也是會員加入交易所的重要目的和用途所在。因此，選項B正確。選項C按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是會員維護自身合法權(quán)益的重要保障。在期貨交易過程中，可能會出現(xiàn)一些爭議或?qū)灰捉Y(jié)果有異議的情況，此時會員有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則提出申訴，以確保交易的公平、公正和自身的合法權(quán)益不受侵害。所以，選項C正確。選項D期貨交易所的交易規(guī)則會根據(jù)市場情況和管理需要制定一系列具體的規(guī)定，這些規(guī)定中涵蓋的其他權(quán)利也是會員應(yīng)享有的。由于市場情況復(fù)雜多變，交易規(guī)則需要不斷調(diào)整和完善，以適應(yīng)市場的發(fā)展，因此將交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利明確為會員的權(quán)利之一，能夠保證會員權(quán)利的完整性和適應(yīng)性。所以，選項D正確。綜上，答案選BCD。7、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質(zhì)，無法使用。對于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當向（）主張權(quán)利。

A.期貨交易所

B.交割倉庫

C.期貨公司

D.乙的交易對手方

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于貨物質(zhì)量問題責任主體的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析。選項A：期貨交易所期貨交易所對期貨交易進行