期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升B卷題庫第一部分單選題(50題)1、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在受理期貨公司設(shè)立申請后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開展審查工作，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。在這一過程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時間限制為6個月。所以國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)完成審查并作出決定。因此本題答案選C。2、根據(jù)以下材料，回答題。

A.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題是關(guān)于期貨從業(yè)人員行為規(guī)范的單項選擇題。破題點在于準(zhǔn)確理解每個選項所涉及的行為規(guī)范內(nèi)容，并結(jié)合相關(guān)規(guī)定判斷哪個選項是符合題目要求的正確答案。選項A該選項指出“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。從行業(yè)規(guī)范角度來看，這種規(guī)定是為了確保從業(yè)人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免因兼任其他職?wù)而產(chǎn)生利益沖突，影響本職工作的公正性和客觀性，維護所在機構(gòu)和客戶的利益，這是合理且必要的行業(yè)準(zhǔn)則，所以該選項正確。選項B“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此行為明顯違反了基本的商業(yè)道德和期貨市場的誠信原則。虛假宣傳會誤導(dǎo)投資者做出錯誤的決策，嚴(yán)重?fù)p害投資者的利益，破壞市場的正常秩序。但這并非本題的正確答案，因為它與題目所要求的核心行為規(guī)范不相符。選項C“不得以他人名義參與期貨交易”，這一規(guī)定是為了保證期貨交易的真實性和合法性，防止出現(xiàn)冒用他人身份進行交易的違法行為，維護市場的安全和穩(wěn)定。然而，它也不是本題的正確選項。選項D“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，這種行為會損害投資者的利益，使投資者在不了解真實情況的前提下參與交易，破壞了市場交易的公平性和透明度。但它同樣不是本題的正確答案。綜上，經(jīng)過對各個選項的分析，正確答案是A。3、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員自律管理活動方面的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，在對期貨從業(yè)人員自律管理活動中扮演著指導(dǎo)和監(jiān)督的角色?！爸笇?dǎo)”意味著中國證監(jiān)會會為中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。“監(jiān)督”則強調(diào)中國證監(jiān)會對中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動的監(jiān)察和督促，保證其活動的合規(guī)性、公正性和有效性。選項A中“審查”并非中國證監(jiān)會在這一關(guān)系中的核心職能表述，“審查”通常側(cè)重于對具體事項的詳細(xì)檢查和審核，與“指導(dǎo)和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項不符合。選項B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關(guān)系的邏輯，故B選項錯誤。選項C“管理”這一表述不準(zhǔn)確，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接進行管理，所以C選項不合適。綜上，正確答案是D。4、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當(dāng)日結(jié)算前

D.當(dāng)日結(jié)算后

【答案】：C"

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。選項A的3日內(nèi)、選項B的5日內(nèi)不符合此規(guī)定；選項D的當(dāng)日結(jié)算后也與規(guī)定不符。所以本題正確答案是C。"5、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司咨詢業(yè)務(wù)信息報送的相關(guān)規(guī)定。選項A：規(guī)定是期貨公司應(yīng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求每月報送，而非每周，所以該選項錯誤。選項B：期貨公司不是自行確定內(nèi)容與格式要求，而是要按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求報送，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，該說法符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D：一方面期貨公司應(yīng)按規(guī)定而非自行確定內(nèi)容與格式要求，另一方面是每月報送并非每周，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。6、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情形發(fā)生后，機構(gòu)報告時間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，機構(gòu)需要在規(guī)定時間內(nèi)向特定協(xié)會報告，并由相應(yīng)主體注銷其從業(yè)資格。在時間方面，規(guī)定機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，因此可排除選項中時間為5個工作日的A、C選項。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會來注銷其從業(yè)資格，而非中國證監(jiān)會，所以可排除B選項。綜上，本題正確答案選D。7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

【解析】該題的正確答案是C選項。本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者服務(wù)的要求。在為投資者提供服務(wù)時，期貨從業(yè)人員應(yīng)秉持專業(yè)技能、小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度。A選項“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”表述不準(zhǔn)確，市場存在不確定性，難以保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，其權(quán)益的實現(xiàn)受多種因素影響。B選項“保護投資者滿意”，“滿意”是一個主觀感受，不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心目標(biāo)和規(guī)范表述，而且維護投資者利益不能簡單等同于讓投資者滿意。D選項“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”表述過于絕對，在實際情況中，要綜合考慮市場情況、法律法規(guī)等諸多因素，難以做到最大限度維護。而C選項“維護投資者的合法權(quán)益”是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中合理且重要的職責(zé)，是符合相關(guān)規(guī)范和要求的表述，所以應(yīng)該選C。8、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.5個

B.3個

C.2個

D.1個

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項的報告時限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。本題中選項A的5個工作日、選項B的3個工作日以及選項D的1個工作日均不符合規(guī)定的報告時限。所以本題正確答案是C。9、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以采取的措施是()。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負(fù)責(zé)人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項A，責(zé)令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當(dāng)證券公司違反相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的期限內(nèi)進行整改，以達到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)機構(gòu)進行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進行談話，了解違規(guī)情況，傳達監(jiān)管要求，督促其采取措施改進，因此該措施是可行的。選項C，拘留主要負(fù)責(zé)人屬于限制人身自由的刑事強制措施或行政處罰措施，一般由司法機關(guān)或公安機關(guān)依法執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權(quán)力，所以該措施是不可以采取的。選項D，出具警示函是監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關(guān)人員注意違規(guī)問題，及時糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機構(gòu)可以采取的。綜上，答案選C。10、申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時主要股東為自然人的個人金融資產(chǎn)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，若主要股東為自然人，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"11、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理的監(jiān)督.檢查

C.審議并決定風(fēng)險管理.內(nèi)部控制制度

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員并非首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險官有其特定的工作側(cè)重點和職責(zé)范疇，監(jiān)督其他高級管理人員并非其核心工作內(nèi)容，所以該選項不符合要求。選項B首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進行監(jiān)督與檢查。這有助于確保期貨公司的運營符合法律法規(guī)的要求，有效識別和控制風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營，因此該選項正確。選項C審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度通常是公司更高層級的決策機構(gòu)，如董事會等的職責(zé)，而不是首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險官側(cè)重于監(jiān)督和檢查相關(guān)制度的執(zhí)行情況，所以該選項錯誤。選項D期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由公司的管理層，如總經(jīng)理等負(fù)責(zé)。首席風(fēng)險官的工作重點在于風(fēng)險監(jiān)督和合規(guī)檢查，并非日常經(jīng)營管理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。12、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應(yīng)提交申請材料的對象。選項A：中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場中與期貨交易相關(guān)的重要主體，其停業(yè)等重大事項需要向具有全面監(jiān)管職責(zé)的中國證監(jiān)會提交相應(yīng)申請材料，以接受嚴(yán)格的審查和監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運行，并不負(fù)責(zé)審批期貨公司停業(yè)申請，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對會員進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項D：國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊登記、商標(biāo)管理等。雖然期貨公司的設(shè)立和注銷等事項會涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請的審批主體并非國家工商總局，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。13、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄

D.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而得出正確答案。選項A：投資者保障基金投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。它并非用于收錄投資者信息并及時更新，與題目要求不符，所以該選項錯誤。選項B：投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，用于收錄投資者信息并及時進行更新。這樣有助于經(jīng)營機構(gòu)全面、動態(tài)地了解投資者情況，為投資者提供更合適的產(chǎn)品或服務(wù)，符合題目描述，該選項正確。選項C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄是對期貨產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險程度進行劃分和記錄的清單，主要作用是幫助投資者了解不同產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險狀況，并非用來收錄投資者信息，因此該選項錯誤。選項D：投資者風(fēng)險承受能力評估問卷投資者風(fēng)險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構(gòu)用于評估投資者風(fēng)險承受能力的工具，通過問卷收集投資者相關(guān)信息來確定其風(fēng)險承受水平，但它本身不是一個用于收錄投資者信息并及時更新的載體，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。14、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實習(xí)3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類人員申請資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來獲取資格，所以該選項不正確。選項B：重新申請期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請前的前置要求。本題強調(diào)的是申請前應(yīng)做的事情，并非重新申請資格這一行為本身，所以該選項錯誤。選項C：按照相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。該選項符合規(guī)定，是正確的。選項D：在期貨公司實習(xí)3個月并不是此類人員申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動作，題干中沒有相關(guān)要求，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。15、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術(shù)平均值

D.收盤價的加權(quán)平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時，期貨交易所計算其價值的基準(zhǔn)。對于國債充抵保證金的情形，按照規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準(zhǔn)計算價值。這一規(guī)定是為了在保障市場風(fēng)險可控的前提下，合理確定國債充抵保證金的價值。若選擇較高的收盤價，可能會高估國債價值，增加市場風(fēng)險；而收盤價的算術(shù)平均值或加權(quán)平均值不能精準(zhǔn)反映市場實際情況，且不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A選項。16、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。A選項，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，所以B選項錯誤。C選項，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以C選項正確。D選項，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。17、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A、B分析根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。選項C、D分析根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項C錯誤；選項D雖然提及了正確的批準(zhǔn)主體，但題干背景是截至2012年末，當(dāng)時適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關(guān)內(nèi)容，所以選項D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。18、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)-已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元。-資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元。-負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元。-有兩家客戶經(jīng)催告后仍然未足額追加保證金，未足額追加的保證金數(shù)額達到\(1000\)萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)計算凈資本將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計算公式可得：凈資本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（萬元）所以，甲期貨公司的凈資本是\(4100\)萬元，答案選A。但原答案為B，可能存在答案錯誤情況。""19、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.5

B.15

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。選項D符合這一規(guī)定，而選項A的5個工作日、選項B的15個工作日、選項C的20個工作日均不符合要求。所以本題正確答案是D。20、自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，若擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。所以本題正確答案為B選項。21、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以本題應(yīng)選A選項。"22、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機構(gòu)審查，主管機構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進行審核的常規(guī)制度，故B選項不符合題意。選項C，實名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記。實行實名制審核有助于確?？蛻羯矸菡鎸崱?zhǔn)確，保障期貨市場的規(guī)范運作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準(zhǔn)確，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。23、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。題目中描述了期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，因行情向持倉不利方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60%。所以本題正確答案為D選項。24、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時應(yīng)提交申請材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交規(guī)定的申請材料。選項A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請材料的對象。選項B，遷出地工商行政管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)工商登記、市場監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項上，不是其提交申請材料的主體。選項C，擬遷入地期貨交易所同樣是負(fù)責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請材料。選項D，擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。25、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在告知客戶相關(guān)事項時不得泄露的客戶信息內(nèi)容。選項A：商業(yè)機密商業(yè)機密通常是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。雖然商業(yè)機密需要被保護，但在該情境下，題干強調(diào)的是與期貨交易決策和后果相關(guān)的特定信息，商業(yè)機密并非此處重點強調(diào)不得泄露的核心內(nèi)容，所以選項A不正確。選項B：資金狀況資金狀況是客戶在進行期貨交易時的一個方面情況，但它并非是與客戶自主作出期貨交易決策直接關(guān)聯(lián)且需要嚴(yán)格保密的關(guān)鍵信息。相比之下，投資決策計劃信息更能體現(xiàn)客戶在期貨交易中的自主性和獨特性決策內(nèi)容，所以選項B錯誤。選項C：投資決策計劃信息客戶的投資決策計劃信息是客戶自主作出期貨交易決策的體現(xiàn)，它包含了客戶對于市場的分析、交易策略等重要內(nèi)容，具有高度的個人化和專業(yè)性。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，那么對客戶的投資決策計劃信息就負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露，否則可能影響客戶的交易決策和交易效果，獨立承擔(dān)交易后果也要求保護好客戶的投資決策計劃信息，所以選項C正確。選項D：盈利狀況盈利狀況是客戶期貨交易的一個結(jié)果表現(xiàn)，雖然也可能屬于客戶希望保密的信息，但它不如投資決策計劃信息那樣與客戶自主作出交易決策緊密相關(guān)，不是本題所強調(diào)的禁止泄露的關(guān)鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。26、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可用其他客戶保證金墊付

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶資產(chǎn)保護相關(guān)知識。選項A客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時，期貨公司不能用其他客戶保證金墊付。因為其他客戶的保證金屬于客戶的財產(chǎn)，有其特定的用途和權(quán)益保障，若用其墊付違約客戶的保證金，會損害其他客戶的合法權(quán)益，違反了客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這是保障客戶知情權(quán)的重要舉措?？蛻粲袡?quán)了解自己保證金的存放賬戶情況以及賬戶的變動信息，以便更好地監(jiān)督和管理自己的資金，該選項表述正確。選項C期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)具有獨立性，不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)，這是為了確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全，避免客戶資產(chǎn)因期貨公司的破產(chǎn)清算而遭受損失，該選項表述正確。選項D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，有助于期貨公司準(zhǔn)確識別客戶資金的來源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項表述正確。綜上，答案選A。27、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。所以本題正確答案選A。"28、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官工作底稿和工作記錄的保存年限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題的正確答案為C選項。29、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。

A.風(fēng)險管理部門

B.人事管理部門

C.財務(wù)管理部門

D.紀(jì)檢管理部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對經(jīng)營風(fēng)險進行管理和控制所應(yīng)設(shè)立的部門或崗位。期貨公司的經(jīng)營活動面臨著各種風(fēng)險，對經(jīng)營風(fēng)險的有效管理和控制是其穩(wěn)健運營的關(guān)鍵。接下來對各選項進行分析：-選項A：風(fēng)險管理部門的主要職責(zé)就是識別、評估和控制公司面臨的各類風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等經(jīng)營風(fēng)險。設(shè)立風(fēng)險管理部門能夠?qū)ｉT針對期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險進行管理和控制，該選項符合要求。-選項B：人事管理部門主要負(fù)責(zé)公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等，其工作重點在于人員管理方面，而非經(jīng)營風(fēng)險的管理和控制，所以該選項不符合題意。-選項C：財務(wù)管理部門主要負(fù)責(zé)公司的財務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等財務(wù)工作，雖然財務(wù)工作與公司經(jīng)營息息相關(guān)，但它并不直接針對經(jīng)營風(fēng)險進行管理和控制，所以該選項也不正確。-選項D：紀(jì)檢管理部門主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)部人員遵守黨紀(jì)國法和公司規(guī)章制度的情況，側(cè)重于廉政建設(shè)和紀(jì)律監(jiān)督，并非針對經(jīng)營風(fēng)險進行管理和控制，因此該選項也不合適。綜上，正確答案是A。30、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)范圍，對各選項進行逐一分析，從而判斷出不包括的職權(quán)。選項A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作是公司制期貨交易所董事長的重要職責(zé)之一，有助于確保公司決策的順利進行和日常運營的有序開展，所以該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項B：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，能夠使各專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會的決策提供支持和建議，這也是董事長的職權(quán)范疇，因此該選項正確。選項C：檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告，可以保證董事會決策的有效執(zhí)行，使董事會及時了解決議的執(zhí)行效果，便于做出進一步的決策，此為董事長應(yīng)行使的職權(quán)，該選項無誤。選項D：組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議通常是總經(jīng)理等高級管理人員的職責(zé)，董事長的主要職責(zé)更多地在于主持會議、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督等方面，而不是具體的執(zhí)行工作。所以該選項不屬于董事長行使的職權(quán)。綜上，答案選D。31、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.財政部

D.期貨結(jié)算機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負(fù)責(zé)主體。《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，承擔(dān)著維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對期貨交易所的設(shè)立、變更、終止等事項進行監(jiān)督管理并發(fā)布相關(guān)公告是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作。而國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務(wù)；財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理；期貨結(jié)算機構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保障交易的順利進行和資金安全。這三個主體均不負(fù)責(zé)期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。32、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。對于境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的情況，法律明確規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施，即責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以正確答案是A選項。而B選項1倍以上3倍以下、C選項1倍以上10倍以下、D選項1倍以上2倍以下均不符合相關(guān)法律規(guī)定的處罰標(biāo)準(zhǔn)。33、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關(guān)違規(guī)行為中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處相應(yīng)罰款。結(jié)合選項來看：-選項A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，所以A選項錯誤。-選項B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負(fù)責(zé)人員的罰款額度，所以B選項錯誤。-選項C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應(yīng)規(guī)定，所以C選項錯誤。-選項D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項正確。綜上，答案選D。34、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機構(gòu)秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價格走勢的重要消息

D.期貨成交量.價格信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的保密義務(wù)范圍。選項A：期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)會有自身的商業(yè)秘密、業(yè)務(wù)信息等，這些都屬于需要保護的敏感內(nèi)容，從業(yè)人員有義務(wù)保守所在機構(gòu)秘密，該項符合要求。選項B：題干強調(diào)的是期貨從業(yè)人員在個人執(zhí)業(yè)中對不同主體信息的保密，“期貨行業(yè)秘密”表述過于寬泛，并非規(guī)范界定的期貨從業(yè)人員保密義務(wù)所明確指向的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：“可能影響期貨價格走勢的重要消息”，如果是公開的就不存在保密問題，如果是未公開的重要信息，它包含在更廣泛的保密范疇內(nèi)，但這不是一個準(zhǔn)確規(guī)范的保密主體描述，所以該選項不準(zhǔn)確。選項D：期貨成交量、價格信息通常是公開的數(shù)據(jù)，是市場參與者可以獲取和參考的，不屬于需要保密的范疇，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。35、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨公司經(jīng)營存在風(fēng)險，市場情況復(fù)雜多變，其收益具有不確定性，向股東作出最低收益、分紅的承諾既不符合市場規(guī)律，也可能會誤導(dǎo)股東，不利于公司的穩(wěn)健運營和市場的健康發(fā)展。所以期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾，該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是保障股東權(quán)益和公司決策公正性、民主性的常見做法。因此，期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，該選項表述正確。選項C：為了保證股東會能夠及時對公司的重大事項進行審議和決策，確保公司運營符合股東利益，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。這有助于股東了解公司經(jīng)營狀況、參與公司重大決策等，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲法”，規(guī)定了公司的基本運營規(guī)則和治理結(jié)構(gòu)。期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，以確保決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。36、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是C選項。A選項3日、B選項7日和D選項15日均不符合該規(guī)定。37、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當(dāng)性管理工作中，期貨經(jīng)營機構(gòu)是直接與投資者接觸并開展業(yè)務(wù)的主體，其有責(zé)任和義務(wù)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，以有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，從而更好地了解投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等情況，為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，保護投資者的合法權(quán)益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行并滿足投資者適當(dāng)性管理需求應(yīng)由期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)，答案選A。"38、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，()

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無須

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的時間要求。對于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，從相關(guān)法規(guī)和規(guī)范的嚴(yán)謹(jǐn)性角度出發(fā)，應(yīng)當(dāng)在開展業(yè)務(wù)事前進行相應(yīng)的準(zhǔn)備和規(guī)范操作，這樣才能有效控制風(fēng)險、確保業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展，保障投資者的合法權(quán)益以及市場的穩(wěn)定運行。而事中主要強調(diào)業(yè)務(wù)進行過程中的監(jiān)督和管理，事后則是對業(yè)務(wù)完成后的總結(jié)和評價，對于該業(yè)務(wù)開展的關(guān)鍵起始點來說，事中與事后并不能體現(xiàn)業(yè)務(wù)開展前應(yīng)具備的規(guī)范要求?！盁o須”更是不符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實際操作要求。所以，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)事前進行，答案選A。"39、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結(jié)算的組織主體。選項A，中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，并不承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責(zé)，故B選項錯誤。選項C，按照相關(guān)規(guī)定，在我國，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作，不負(fù)責(zé)期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。40、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司對具備任職資格高級管理人員數(shù)量的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。本題選項A符合這一要求，而選項B的5人、選項C的7人以及選項D的15人，均不符合該數(shù)量規(guī)定。所以本題正確答案是A。"41、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定。選項A：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易屬于重要事項，需要按照規(guī)定向監(jiān)管部門報告情況。于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會是符合監(jiān)管流程和要求的做法。一方面，及時報告可以讓中國證監(jiān)會盡早了解期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的決策動態(tài)，以便進行必要的監(jiān)管指導(dǎo)和風(fēng)險把控；另一方面，規(guī)定期限的設(shè)置保證了信息傳遞的及時性和規(guī)范性，使得監(jiān)管機構(gòu)能夠在合理時間內(nèi)掌握相關(guān)信息。所以該選項正確。選項B：聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會，聯(lián)網(wǎng)后再報告可能會導(dǎo)致監(jiān)管滯后。因為在聯(lián)網(wǎng)的過程中可能已經(jīng)進行了一些交易活動，如果此時才報告，監(jiān)管部門無法在前期對聯(lián)網(wǎng)交易的各項準(zhǔn)備工作和潛在風(fēng)險進行有效監(jiān)督和管理，不符合監(jiān)管的及時性原則，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易并非需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。通常只有涉及一些重大的、對期貨市場有重大影響的事項才需要經(jīng)過批準(zhǔn)程序。而聯(lián)網(wǎng)交易在符合一定條件和規(guī)范的情況下，主要是履行報告義務(wù)，并非批準(zhǔn)程序，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告對象是中國證監(jiān)會，并不是住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。中國證監(jiān)會作為全國性的證券期貨監(jiān)管機構(gòu)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)對期貨市場的監(jiān)管工作，聯(lián)網(wǎng)交易這樣的重要信息應(yīng)直接報告給中國證監(jiān)會，以保證監(jiān)管信息的集中和統(tǒng)一，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。42、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本時的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，對期貨交易所的重要變更事項進行監(jiān)管，能夠確保期貨市場的穩(wěn)定運行和規(guī)范發(fā)展。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，一般不會直接處理期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事務(wù)。選項C，期貨交易所員工大會主要是員工參與民主管理、反映員工意見和建議的組織，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所變更的報告。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律等，并非期貨交易所變更事項的報告對象。綜上，答案選B。43、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應(yīng)的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點在于參與期貨交易時不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準(zhǔn)則。選項B，“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強調(diào)的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準(zhǔn)則。選項C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準(zhǔn)則也未被違反。選項D，“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準(zhǔn)則。綜上，答案選D。44、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易交割的組織主體。對各選項的分析A選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，在期貨市場中處于核心地位，對期貨交易的各項環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一組織和管理，其中就包括期貨交易的交割。所以期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，A選項正確。B選項：期貨公司是連接投資者與期貨交易所的橋梁，主要職能是為投資者提供期貨交易服務(wù)，如開戶、交易指導(dǎo)、風(fēng)險控制等，并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織期貨交易的交割，B選項錯誤。C選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并非組織期貨交易交割的主體，C選項錯誤。D選項：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關(guān)的規(guī)章政策，對期貨市場的違法違規(guī)行為進行查處等，不直接組織期貨交易的交割工作，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。45、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對機構(gòu)的定義來逐一分析選項?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)是指期貨公司；期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；期貨投資咨詢機構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。選項A：期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員并不在該準(zhǔn)則所定義的機構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項符合題意。選項B：期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)，所以該項不符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構(gòu)同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)，所以該項不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》里所定義的機構(gòu)之一，所以該項不符合題意。綜上，答案選A。46、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易相關(guān)規(guī)定中交易品種上市、中止、取消或者恢復(fù)交易的批準(zhǔn)主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在期貨交易的規(guī)則制定、事務(wù)審批等方面擁有重要權(quán)力。期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種屬于期貨市場的重要監(jiān)管事項，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、糾紛調(diào)解等自律性工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易品種上市、中止、取消或者恢復(fù)交易的權(quán)力，該選項錯誤。選項C：銀監(jiān)會銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范圍并不涉及期貨市場交易品種的相關(guān)審批，該選項錯誤。選項D：所在地法院法院是國家的司法審判機關(guān)，主要職責(zé)是依法行使審判權(quán)，審理各類案件，并不負(fù)責(zé)期貨交易品種相關(guān)事務(wù)的審批工作，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。47、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未讓其簽字確認(rèn)，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中風(fēng)險承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險說明書，存在一定操作瑕疵，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風(fēng)險是有一定認(rèn)知的。不能僅僅因為乙期貨公司經(jīng)辦人員的這一操作問題，就判定由乙期貨公司承擔(dān)王某的全部損失，所以選項A錯誤。選項B簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險說明書，這屬于工作中的失誤，但經(jīng)辦人員是代表乙期貨公司履行職務(wù)行為，其行為后果應(yīng)由公司承擔(dān)，而不是由經(jīng)辦人員個人承擔(dān)王某的虧損，所以選項B錯誤。選項C王某已有在甲期貨公司從事期貨交易的經(jīng)歷，表明其對期貨交易的性質(zhì)和風(fēng)險有一定了解。在乙期貨公司進行期貨交易時，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在風(fēng)險說明書簽字環(huán)節(jié)存在問題，但這并不改變期貨交易本身存在風(fēng)險且風(fēng)險主要由投資者自行承擔(dān)的本質(zhì)。因此，王某的損失應(yīng)由其自身承擔(dān)，選項C正確。選項D介紹人只是起到了介紹王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費這一行為與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關(guān)系，不能要求介紹人承擔(dān)王某的損失，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。48、()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運營管理，其職責(zé)要求它應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，以有效防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。A選項期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是期貨經(jīng)紀(jì)等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風(fēng)險防范與化解。B選項期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要功能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非專門針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)建立應(yīng)急處理機制。C選項國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要是對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關(guān)政策法規(guī)等宏觀層面的管理工作，不直接負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的具體運行風(fēng)險處理。綜上，應(yīng)選擇監(jiān)控中心建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)應(yīng)急處理機制，答案是D。49、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應(yīng)向期貨交易所申請注銷的事項。選項A交易編碼是客戶進行期貨交易的標(biāo)識，是參與期貨交易的重要依據(jù)。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會再被錯誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險，所以該項正確。選項B交易賬戶是客戶在期貨公司開設(shè)的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進行管理和處理，其注銷等手續(xù)通常在期貨公司內(nèi)部流程完成，而不是向期貨交易所申請注銷，故該項錯誤。選項C結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)編碼，一般是在結(jié)算機構(gòu)等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請注銷客戶時所涉及的內(nèi)容，所以該項錯誤。選項D結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，通常是與銀行等金融機構(gòu)相關(guān)聯(lián)的，客戶結(jié)算賬戶的注銷等操作主要是在客戶與相關(guān)金融機構(gòu)之間進行，并非向期貨交易所申請，因此該項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。50、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：-選項A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項錯誤。-選項B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報中國證監(jiān)會備案，因此該選項錯誤。-選項C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項錯誤。-選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項正確。綜上，正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同，下列表述正確的是（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查詢

B.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

C.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

D.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分解釋期貨交易的風(fēng)險

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一進行分析：A選項：期貨公司作為金融服務(wù)機構(gòu)，有義務(wù)保障客戶的知情權(quán)。公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查詢，有助于客戶了解公司從業(yè)人員的專業(yè)資質(zhì)，增強客戶對公司的信任，同時也是規(guī)范經(jīng)營的要求。所以公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查詢，該選項表述正確。B選項：《期貨交易風(fēng)險說明書》詳細(xì)說明了期貨交易可能面臨的各種風(fēng)險，向客戶出示并讓其簽字確認(rèn)已了解內(nèi)容，能確?？蛻粼诔浞种獣燥L(fēng)險的情況下進行期貨交易，這是保護投資者權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。因此，公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容，該選項表述正確。C選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼，而不是由客戶根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼。所以該選項表述錯誤。D選項：期貨交易具有高風(fēng)險性，期貨公司作為專業(yè)機構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險，讓客戶在全面了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上做出投資決策。因此，公司應(yīng)當(dāng)向小王充分解釋期貨交易的風(fēng)險，該選項表述正確。綜上，正確答案是ABD。2、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。

A.財務(wù)負(fù)責(zé)人

B.債務(wù)負(fù)責(zé)人

C.獨立董事

D.法定代表人

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表簽字確認(rèn)相關(guān)規(guī)定。選項A：財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的財務(wù)管理和會計核算等工作，對公司的財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管報表中的財務(wù)數(shù)據(jù)有著深入的了解和把控，其在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，能夠保證報表中財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，所以財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。選項B：債務(wù)負(fù)責(zé)人并不是一個普遍定義且與風(fēng)險監(jiān)管報表簽字確認(rèn)直接相關(guān)的崗位概念，通常在風(fēng)險監(jiān)管報表的管理體系中，并沒有規(guī)定債務(wù)負(fù)責(zé)人要對報表進行簽字確認(rèn)，所以該選項不正確。選項C：獨立董事主要是在公司治理中發(fā)揮獨立監(jiān)督和決策參與的作用，雖然獨立董事對公司整體運營和風(fēng)險有一定的關(guān)注，但并不直接負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，因此一般情況下不需要在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，該選項錯誤。選項D：法定代表人是代表公司行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，對公司的整體運營和管理負(fù)有最終責(zé)任，風(fēng)險監(jiān)管報表反映了公司的風(fēng)險狀況，法定代表人簽字確認(rèn)體現(xiàn)了其對公司風(fēng)險狀況的認(rèn)可和對報表內(nèi)容真實性的負(fù)責(zé)，所以法定代表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。綜上，本題正確答案是AD。3、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員（），對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.限制會員實物交割總量的

C.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)，對每個選項進行分析判斷。選項A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員若違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，這種行為嚴(yán)重影響了期貨交易保證金的安全管理，破壞了期貨市場的正常秩序。為了維護市場秩序和保障投資者權(quán)益，對于這種違規(guī)行為，需要對相關(guān)機構(gòu)及人員進行處罰，包括對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，所以選項A正確。選項B限制會員實物交割總量的做法，會干擾期貨市場的正常運行機制，影響市場的公平性和有效性。這可能導(dǎo)致會員無法按照正常的市場規(guī)則進行交易和交割，損害會員的合法權(quán)益，進而對整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展造成不利影響。因此，對于這種違規(guī)行為，要對相關(guān)責(zé)任人員進行相應(yīng)處罰，選項B正確。選項C期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費，這屬于不正當(dāng)?shù)氖召M行為，會增加市場參與者的交易成本，破壞市場的公平競爭環(huán)境。為了規(guī)范市場收費行為，保護市場參與者的利益，對于此類違規(guī)行為要進行嚴(yán)肅處理，對相關(guān)責(zé)任人員進行紀(jì)律處分和罰款，選項C正確。選項D任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，會降低期貨經(jīng)營機構(gòu)的專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，增加期貨交易的風(fēng)險。不具備資格的人員可能缺乏必要的專業(yè)知識和技能，無法正確處理期貨交易業(yè)務(wù)，容易引發(fā)各種問題和風(fēng)險。為了保證期貨從業(yè)人員的素質(zhì)和期貨市場的穩(wěn)定運行，對于任用不具備資格人員的行為要進行處罰，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，答案為ABCD。4、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。

A.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)

C.研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形式適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容

D.研究分析報告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其是否符合期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。A選項研究分析人員對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)是合理且必要的。只有保證信息來源合法合規(guī)，才能確保報告數(shù)據(jù)的真實性和可靠性；采用專業(yè)審慎的研究方法，能保證分析過程的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性；得出合理的分析結(jié)論，才能為報告使用者提供有價值的參考。所以研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理，該選項正確。B選項知識產(chǎn)權(quán)受法律保護，制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，這是基本的法律要求和道德準(zhǔn)則。如果侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，不僅會引發(fā)法律糾紛，也會損害期貨公司的聲譽和形象，所以該選項正確。C選項研究分析報告以適當(dāng)?shù)臅婊螂娮游谋拘问匠尸F(xiàn)，并載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，有助于明確報告的責(zé)任主體和時效性，方便報告使用者了解報告的來源和背景信息，也便于對研究分析人員的行為進行監(jiān)督和管理，因此該選項正確。D選項注明相關(guān)信息資料的來源，可以保證信息的可追溯性和可靠性，讓報告使用者能夠?qū)π畔⒌恼鎸嵭院蜋?quán)威性進行核實；說明研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示，能夠使報告使用者客觀、全面地看待研究分析結(jié)論，避免因盲目相信報告內(nèi)容而遭受不必要的損失，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。5、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨自營業(yè)務(wù)，需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案

D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司不同業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格。這是符合期貨業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理要求的，公司需要先完成設(shè)立，之后再按照規(guī)定的流程和條件去申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，所以該選項表述正確。選項B目前，我國期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。因此不存在需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)從事期貨自營業(yè)務(wù)的說法，該選項表述錯誤。選項C從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。這是為了規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的開展，便于監(jiān)管部門對業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和管理，所以該選項表述正確。選項D由于我國期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，所以該擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)的方案不符合規(guī)定，須調(diào)整其有關(guān)方案，該選項表述正確。綜上，正確答案是ACD。6、國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)履行下列職責(zé):（）

A.建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；

C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；

D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)。選項A：建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制，有助于規(guī)范證券期貨市場參與者的行為，促進市場誠信建設(shè)，是誠信監(jiān)督管理機構(gòu)的重要職責(zé)內(nèi)容，故該選項正確。選項B：建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入，能夠為后續(xù)的誠信監(jiān)督等工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐，保障誠信信息的完整性和準(zhǔn)確性，屬于其職責(zé)范圍，該選項正確。選項C：界定、組織采集證券期貨市場誠信信息，是開展誠信監(jiān)督管理工作的前提，只有準(zhǔn)確采集相關(guān)信息，才能進行有效的監(jiān)督管理，所以該選項正確。選項D：組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享，有利于提高市場的透明度，加強社會監(jiān)督，促進市場的公平公正，也是誠信監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)之一，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)，本題答案選ABCD。7、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到與自身利益沖突情況時的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當(dāng)期貨從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突時，及時告訴投資者這種情況是符合職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的。讓投資者充分了解情況，能夠保障投資者的知情權(quán)，使其在信息充分的基礎(chǔ)上做出決策，所以選項A正確。選項B不做任何說明，直接要求投資者買入該合約，這種行為嚴(yán)重侵犯了投資者的知情權(quán)，沒有讓投資者在充分了解相關(guān)情況的基礎(chǔ)上做出決策，是不符合期貨從業(yè)人員職業(yè)操守的，可能會導(dǎo)致投資者利益受損，因此選項B錯誤。選項C在向投資者說明情況后，如果投資者仍然同意買入合約，此時甲作為期貨從業(yè)人員，有責(zé)任確保投資者的利益得到公平的對待。這是維護市場公平公正、保護投資者合法權(quán)益的要求，所以選項C正確。選項D請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約，這種做法過于絕對。在向投資者說明情況并取得投資者同意后，期貨從業(yè)人員可以在確保投資者利益公平對待的前提下繼續(xù)處理相關(guān)業(yè)務(wù)，并非一定要更換人員，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。8、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時的禁止行為包括（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

B.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.以個人名義收取服務(wù)報酬

D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時的禁止行為。選項A，向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險，這種做法違背了期貨市場的不確定性和風(fēng)險特性，可能會誤導(dǎo)客戶，使其對投資產(chǎn)生不切實際的預(yù)期，損害客戶利益，因此屬于禁止行為。選項B，以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這樣提供的服務(wù)缺乏真實性和可靠性，會干擾客戶的正常決策，破壞市場的公平公正原則，所以也是被禁止的。選項C，以個人名義收取服務(wù)報酬，不符合正規(guī)的財務(wù)和管理規(guī)范，可能存在稅務(wù)、監(jiān)管等方面的問題，同時也不利于公司對業(yè)務(wù)收入和服務(wù)質(zhì)量的管理，故屬于禁止行為。選項D，利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息，這些行為嚴(yán)重破壞了期貨市場的正常秩序，損害了其他投資者的合法權(quán)益，違反了相關(guān)法律法規(guī)，是明確禁止的行為。綜上所述，ABCD四個選項均為期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時的禁止行為，本題答案選ABCD。9、期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括（）。

A.加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.在從事期貨服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核

C.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷

D.期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的