期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自測題庫第一部分單選題(50題)1、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.李某.期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由李某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時(shí)對交易損失承擔(dān)主體的規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司進(jìn)行混碼交易，不過能夠證明已經(jīng)按照客戶的交易指令入市交易的情況下，從責(zé)任劃分的角度來看，交易中的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。在本題中，李某是該期貨公司的客戶，期貨公司雖存在混碼交易行為，但已能證明按照李某的交易指令入市交易，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易中的損失應(yīng)完全由李某承擔(dān)，所以答案選D。2、首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司（）負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的責(zé)任對象。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員。選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略和重大決策。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)負(fù)責(zé)，有助于保障董事會(huì)及時(shí)了解公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而做出科學(xué)合理的決策，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要職責(zé)是監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為等，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事會(huì)一般存在于一些社團(tuán)組織等，并非期貨公司中首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)的對象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，但首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。3、會(huì)員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所法定代表人的相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長主要負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)的工作，制定公司的戰(zhàn)略和決策方向等，但并非法定代表人；理事長是會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的負(fù)責(zé)人，在理事會(huì)中發(fā)揮重要作用，但也不是法定代表人；監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營和管理層的行為，保障股東利益等，同樣不是法定代表人。所以本題正確答案選B。4、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的審批主體。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，設(shè)立期貨公司這種涉及期貨市場重要主體準(zhǔn)入的事項(xiàng)，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的審批，因此該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要圍繞交易業(yè)務(wù)展開，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的職能，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。5、（）對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國期貨協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，并不承擔(dān)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，并非對期貨公司董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)即中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，在中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，但對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體表述為中國證監(jiān)會(huì)更為準(zhǔn)確全面。綜上，答案選C。6、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。選項(xiàng)A“1萬元以上3萬元以下”不符合規(guī)定；選項(xiàng)B“3萬元以上10萬元以下”通常不是該情形的罰款區(qū)間；選項(xiàng)C“5萬元以上10萬元以下”也不準(zhǔn)確。所以本題正確答案為D。7、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn).期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和期貨公司管理規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保。即便甲公司不是控股股東，期貨公司也不可以向其提供擔(dān)保，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。甲公司作為該期貨公司的股東，期貨公司不得向甲公司提供融資，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C無論是最低收益承諾還是最低分紅承諾，期貨公司都不可以向客戶做出。這是為了避免投資者因不合理的承諾而盲目投資，維護(hù)金融市場的公平和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在進(jìn)行期貨交易時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理要求，不能因?yàn)榭蛻羰枪竟蓶|就適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。這是保障期貨市場正常運(yùn)行和防范風(fēng)險(xiǎn)的必要措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。8、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細(xì)則

B.期貨交易所會(huì)員管理辦法

C.期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容的性質(zhì)和作用，來判斷公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)符合哪種規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨交易所交易細(xì)則期貨交易所交易細(xì)則主要是對期貨交易的具體流程、交易方式、交易時(shí)間、結(jié)算等交易層面的規(guī)則進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，它側(cè)重于規(guī)范期貨交易活動(dòng)，而不是針對股東大會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：期貨交易所會(huì)員管理辦法期貨交易所會(huì)員管理辦法主要圍繞會(huì)員的資格、權(quán)利、義務(wù)、入會(huì)、退會(huì)等會(huì)員管理方面的內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，其目的是規(guī)范會(huì)員與交易所之間的關(guān)系以及會(huì)員在交易所的行為，并非關(guān)于股東大會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)則，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則是針對理事會(huì)這一機(jī)構(gòu)的工作流程、職責(zé)權(quán)限、決策程序等進(jìn)行規(guī)定的，主要規(guī)范理事會(huì)的運(yùn)作，而不是股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則，所以選項(xiàng)C也不合適。選項(xiàng)D：期貨交易所章程期貨交易所章程是規(guī)定期貨交易所的設(shè)立宗旨、經(jīng)營目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、議事規(guī)則等根本性事項(xiàng)的文件。公司制期貨交易所股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其會(huì)議的召開及議事規(guī)則屬于根本性的組織和運(yùn)行規(guī)則，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所章程中作出明確規(guī)定。所以公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定，選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。9、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員處理與投資者利益沖突時(shí)的協(xié)商主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商并妥善解決問題。因?yàn)樗谄谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)對其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，能夠直接、有效地處理從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突事宜。而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理和服務(wù)等工作，并非直接處理單個(gè)從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，一般不參與此類利益沖突的協(xié)商解決；中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等職責(zé)，也不是處理該利益沖突的協(xié)商主體。所以本題正確答案是C。10、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的施行時(shí)間。《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起開始施行，所以正確答案為D，A選項(xiàng)2006年2月7日、B選項(xiàng)2006年4月15日、C選項(xiàng)2008年2月7日均不符合該規(guī)定的實(shí)際施行時(shí)間。11、期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后重大業(yè)務(wù)的定義標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，規(guī)定凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，才被稱為重大業(yè)務(wù)。所以答案選B。"12、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的組織本身，并非指導(dǎo)和監(jiān)督自律管理活動(dòng)的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動(dòng)等，并不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的指導(dǎo)和監(jiān)督，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。13、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責(zé)是提出投訴事項(xiàng)，但在申辯過程中并不承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責(zé)是按照規(guī)定開展調(diào)查工作，獲取相關(guān)證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)事人在紀(jì)律懲戒程序的申辯過程中，當(dāng)事人需要為自己的行為和主張進(jìn)行辯解，根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是制定規(guī)則、進(jìn)行管理和組織紀(jì)律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔(dān)主要舉證責(zé)任的一方，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。14、對《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于違法行為行政處罰決定主體的規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》明確規(guī)定，對該條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。司法機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)司法審判等工作；公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等刑事執(zhí)法工作；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，它們均不是對《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。15、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是（）編制的反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過程及計(jì)算結(jié)果的報(bào)表。

A.期貨交易所

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，會(huì)計(jì)師事務(wù)所主要是提供審計(jì)、會(huì)計(jì)、稅務(wù)等專業(yè)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，通常為企業(yè)等提供財(cái)務(wù)審計(jì)等服務(wù)，并不負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司需要按照相關(guān)規(guī)定編制反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過程及計(jì)算結(jié)果的報(bào)表，即風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，以滿足監(jiān)管要求和自身風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是對證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定規(guī)則、監(jiān)管市場等宏觀管理工作，而不是編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。16、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來計(jì)算該公司期末凈資本。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為13000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=13000-500+300=12800（萬元）所以該公司期末凈資本為12800萬元，答案選D。17、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報(bào)告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的報(bào)告對象。在期貨公司的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職能。首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)之一是配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并且需要將整改情況向具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的相關(guān)部門報(bào)告。選項(xiàng)A，公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，并不直接參與期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的監(jiān)管，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官無需向公安部門報(bào)告整改情況。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對本轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官將期貨公司違法違規(guī)行為的整改情況向其報(bào)告，符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，工商部門主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工作，并非是期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的主要監(jiān)管和報(bào)告對象，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況進(jìn)行接收報(bào)告和監(jiān)管，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。18、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化時(shí)的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。19、（）為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查對不同金融機(jī)構(gòu)在客戶開戶資料審核職責(zé)的理解。解題的關(guān)鍵在于明確各選項(xiàng)所代表機(jī)構(gòu)的主要職能，判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)為客戶開立賬戶并審核開戶資料的職責(zé)。選項(xiàng)A：證券公司證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，其主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等，通常是為客戶提供證券交易相關(guān)服務(wù)，并非本題中對客戶開戶資料進(jìn)行審核、確保合規(guī)真實(shí)準(zhǔn)確完整的主體，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司作為代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，有為客戶開立賬戶的業(yè)務(wù)，并且需要對客戶開戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核，以保證開戶資料符合相關(guān)規(guī)定，確保其合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等事項(xiàng)，并不直接為客戶開立賬戶和審核開戶資料，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等，不涉及為客戶開立賬戶和審核資料的具體業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)D也不正確。綜上，正確答案是B。20、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)流動(dòng)資產(chǎn)余額與流動(dòng)負(fù)債余額的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定這一比例標(biāo)準(zhǔn)，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動(dòng)性，以保障其業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動(dòng)性方面存在風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響其正常業(yè)務(wù)開展以及對客戶權(quán)益的保障。四個(gè)選項(xiàng)中，A選項(xiàng)50％、B選項(xiàng)70％和C選項(xiàng)120％均不符合法規(guī)要求的標(biāo)準(zhǔn)，只有D選項(xiàng)150％是正確的。所以本題答案選D。21、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬戶

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容的了解。選項(xiàng)A結(jié)算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開立的辦理資金收付結(jié)算的人民幣活期存款賬戶。它主要用于資金的結(jié)算業(yè)務(wù)，并非是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個(gè)客戶設(shè)立的特定編碼，故A選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)B交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的代碼，由期貨交易所為客戶分配，用于識(shí)別客戶在交易所的交易身份，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設(shè)立，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C資金賬戶是投資者在證券交易機(jī)構(gòu)（證券公司）開立的，用于結(jié)算股市交易的現(xiàn)金賬戶，可以在銀行和證券公司之間進(jìn)行資金流轉(zhuǎn)。它與中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的編碼無關(guān)，因此C選項(xiàng)也不符合要求。選項(xiàng)D根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。22、()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)營管理，其職責(zé)要求它應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，以有效防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。A選項(xiàng)期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是期貨經(jīng)紀(jì)等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范與化解。B選項(xiàng)期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要功能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非專門針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)建立應(yīng)急處理機(jī)制。C選項(xiàng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關(guān)政策法規(guī)等宏觀層面的管理工作，不直接負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的具體運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)處理。綜上，應(yīng)選擇監(jiān)控中心建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)應(yīng)急處理機(jī)制，答案是D。23、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業(yè)部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。同時(shí)，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進(jìn)行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟。選項(xiàng)B，期貨交易所住所地中級人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項(xiàng)C，雖然期貨糾紛一般由中級人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級人民法院；選項(xiàng)D，本題糾紛應(yīng)由中級人民法院管轄而非高級人民法院。所以本題正確答案為A。24、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.誠實(shí)守信，恪盡職守

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員禁止行為的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各個(gè)選項(xiàng)。-選項(xiàng)A：進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。這種行為嚴(yán)重違背了期貨市場的公平、公正、公開原則，會(huì)誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶的利益，是期貨公司期貨從業(yè)人員明確禁止的行為。-選項(xiàng)B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行管理和交易的資金，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違規(guī)行為，侵害了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，是被嚴(yán)格禁止的。-選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。中國證監(jiān)會(huì)作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，規(guī)定期貨從業(yè)人員禁止的其他行為。這是為了保證市場的規(guī)范、有序運(yùn)行，維護(hù)市場的整體利益。-選項(xiàng)D：誠實(shí)守信，恪盡職守。這是期貨公司期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的基本職業(yè)操守和道德準(zhǔn)則，是積極正面的行為要求，不屬于禁止行為。綜上，答案選D。25、某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。其計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。題目中已知該公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""26、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：期貨交易賬戶期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達(dá)交易指令、執(zhí)行買賣期貨合約等交易行為，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨保證金賬戶期貨保證金是指在期貨交易中，交易者需按照合約價(jià)值的一定比例繳納的資金，以確保其履行合約義務(wù)。但通常沒有“期貨保證金賬戶”這一特定的專門用于存取保證金的標(biāo)準(zhǔn)賬戶名稱，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨結(jié)算賬戶依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。期貨結(jié)算賬戶是連接客戶與期貨市場結(jié)算體系的重要環(huán)節(jié)，用于期貨交易保證金的存放、劃轉(zhuǎn)等資金結(jié)算業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨準(zhǔn)備金期貨準(zhǔn)備金主要是期貨交易所或相關(guān)機(jī)構(gòu)為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶并無關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。27、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析判斷導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形。選項(xiàng)A：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，這種情況下并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止。通常在實(shí)際的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，即使雙方協(xié)商一致，也需要按照規(guī)定的程序和相關(guān)要求來處理，還可能涉及到投資者的權(quán)益等諸多方面的考量，不能僅因雙方協(xié)商一致就直接終止資產(chǎn)管理計(jì)劃，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人，這通常也不會(huì)直接導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止。在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，對于投資者數(shù)量的情況可能會(huì)有一定的應(yīng)對措施和緩沖機(jī)制，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人并不足以構(gòu)成資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的充分條件，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，此時(shí)并不一定意味著資產(chǎn)管理計(jì)劃就會(huì)立即終止。在這種情況下，可能會(huì)有相應(yīng)的后續(xù)處理安排，比如將資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行妥善轉(zhuǎn)移等，而不是直接導(dǎo)致計(jì)劃終止，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接，這會(huì)嚴(yán)重影響資產(chǎn)管理計(jì)劃的正常運(yùn)作。托管人在資產(chǎn)管理計(jì)劃中起著重要的監(jiān)督和保管等作用，若失去合格的托管人且在規(guī)定時(shí)間內(nèi)無法找到新的承接方，資產(chǎn)管理計(jì)劃難以繼續(xù)有效運(yùn)行，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。28、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

【答案】：A

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析來判斷其正確性。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會(huì)任免，而非副總經(jīng)理由理事會(huì)任免，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。并沒有規(guī)定未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。29、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院財(cái)政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來判斷審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國務(wù)院財(cái)政部門國務(wù)院財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策制定、國有資產(chǎn)管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨交易所的審批設(shè)立并無直接關(guān)聯(lián)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，包括對期貨交易所的設(shè)立進(jìn)行審批等工作。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)正是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：國務(wù)院商務(wù)主管部門國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所設(shè)立的審批，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。30、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請日前風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。31、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。32、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。33、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是一種科學(xué)合理且符合法律邏輯的責(zé)任認(rèn)定方式。在法律實(shí)踐中，判斷責(zé)任的歸屬和承擔(dān)程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實(shí)施者就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失的情形下，通過分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，可以準(zhǔn)確地確定責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)以及承擔(dān)的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過于絕對。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效可能是由多種原因?qū)е碌?，不一定完全是期貨公司的過錯(cuò)。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會(huì)導(dǎo)致合同無效，所以不能一概而論地認(rèn)定責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：由于合同本身是無效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該依據(jù)具體導(dǎo)致合同無效和損失的原因來確定，不同的情況責(zé)任分配會(huì)有很大差異，不能簡單地判定雙方承擔(dān)同等責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。34、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A客戶開立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，還應(yīng)向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時(shí)了解自身保證金賬戶的相關(guān)變動(dòng)信息，保障客戶對自身資產(chǎn)情況的知情權(quán)，這是客戶資產(chǎn)保護(hù)的重要舉措，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶保證金的安全，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，便于期貨公司準(zhǔn)確識(shí)別客戶資金來源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。35、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期貨交易管理相關(guān)規(guī)定中，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)若存在接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的情況，會(huì)給予警告，并且單處或者并處3萬元以下罰款。所以該題正確答案是A。"36、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對于期貨公司營業(yè)部經(jīng)理擅自利用客戶資金進(jìn)行期貨合約交易這一違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。首先分析題目，案例中營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用張某存入準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易但未交易的5000萬元資金，以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于違反期貨相關(guān)規(guī)定的行為。接著看各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款”，該處罰規(guī)定不符合對于此類違規(guī)行為的通常處罰標(biāo)準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：“給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，此處罰力度與實(shí)際規(guī)定不相符，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：“給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，按照相關(guān)規(guī)定，對于擅自利用客戶資金進(jìn)行交易等違規(guī)行為，這種處罰是合理且符合規(guī)定的，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：“給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，罰款金額范圍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。37、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進(jìn)行審核，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，不承擔(dān)客戶開戶資料審核的職責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核。因此，本題正確答案是D。38、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A證券公司若代理客戶進(jìn)行期貨交易，會(huì)直接參與到期貨交易的操作中，這違反了證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定。證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)主要是起到中介輔助作用，并非直接代理客戶交易。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B代期貨公司收付期貨保證金意味著證券公司直接參與了期貨保證金的資金流轉(zhuǎn)，這不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位。中間介紹業(yè)務(wù)只是協(xié)助期貨公司進(jìn)行一些相關(guān)業(yè)務(wù)，而不是代其進(jìn)行資金收付。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司可以利用自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，幫助期貨公司協(xié)助客戶完成開戶的相關(guān)手續(xù)，符合中間介紹業(yè)務(wù)的范疇。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會(huì)使證券資金賬戶與期貨保證金的管理出現(xiàn)混淆，增加資金管理的風(fēng)險(xiǎn)，也不符合中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。39、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)范圍，即交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。所以，這里指的是在1個(gè)交易日中，答案選A。"40、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等作用，并不具備代理客戶進(jìn)行實(shí)際期貨交易的權(quán)限。如果允許其代理客戶從事期貨交易，可能會(huì)引發(fā)利益沖突、操作風(fēng)險(xiǎn)等一系列問題，不利于期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B劃轉(zhuǎn)期貨保證金是涉及資金流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵操作，需要具備特定的資質(zhì)和嚴(yán)格的監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的職責(zé)范圍并不包含劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這項(xiàng)工作通常由期貨公司等具備相應(yīng)資格的機(jī)構(gòu)按照規(guī)定進(jìn)行操作，以保障資金的安全和合規(guī)使用，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的常見職責(zé)之一。他們可以憑借自身的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)了解，幫助客戶完成開戶的相關(guān)流程，提供必要的協(xié)助和指導(dǎo)，確保開戶過程的順利進(jìn)行以及信息的準(zhǔn)確收集，符合其工作職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D收付期貨保證金涉及到資金的接收和支付，這是一項(xiàng)非常重要且風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員沒有權(quán)限進(jìn)行收付期貨保證金，期貨保證金的收付需要在特定的監(jiān)管體系和流程下由專門的機(jī)構(gòu)執(zhí)行，以保證資金的安全和交易的合規(guī)性，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。41、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)監(jiān)管措施的觸發(fā)條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"42、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)相關(guān)知識(shí)，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)盡的基本義務(wù)。國家的法律法規(guī)和政策是維護(hù)市場秩序、保障交易安全的重要依據(jù)，會(huì)員作為市場參與者，必須嚴(yán)格遵守，以確保市場的合法合規(guī)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)B：公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)和董事會(huì)，而會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)，因此執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議不是公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：按規(guī)定繳納各種費(fèi)用是公司制期貨交易所會(huì)員的常見義務(wù)之一。這些費(fèi)用包括會(huì)員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，是維持期貨交易所正常運(yùn)營的重要資金來源，會(huì)員按時(shí)足額繳納費(fèi)用有助于保障交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠順利開展，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)D：遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定也是會(huì)員的重要義務(wù)。期貨交易所的章程和規(guī)則是規(guī)范交易行為、保障交易公平公正的具體準(zhǔn)則，會(huì)員只有嚴(yán)格遵守這些規(guī)定，才能保證期貨交易的有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。綜上，答案選B。43、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：按照相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時(shí)要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，而非參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會(huì)組織，而非期貨交易所組織，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：此類人員申請從業(yè)資格應(yīng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。44、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擁有任免首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)力。當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以根據(jù)實(shí)際情況免除其職務(wù)。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場運(yùn)作相關(guān)事宜，并不具備免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司監(jiān)事會(huì)主要是對公司的經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，其職責(zé)并不包括免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：如前文所述，期貨公司董事會(huì)有權(quán)任免首席風(fēng)險(xiǎn)官，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不能勝任工作時(shí)，董事會(huì)可以免除其職務(wù)，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不直接干預(yù)期貨公司對首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。45、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循“時(shí)間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令?！皶r(shí)間優(yōu)先”指的是當(dāng)多個(gè)客戶下達(dá)指令時(shí)，按照客戶指令到達(dá)期貨公司的先后順序進(jìn)行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達(dá)期貨公司。雖然李某出具的價(jià)格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務(wù)費(fèi)，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時(shí)間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此答案選A。46、在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負(fù)債

B.每周無負(fù)債

C.每月無負(fù)債

D.每年度無負(fù)債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司運(yùn)營過程中應(yīng)遵循的結(jié)算制度。期貨交易實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。而每周無負(fù)債、每月無負(fù)債、每年度無負(fù)債并非期貨公司運(yùn)營所遵循的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。47、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)寬泛的概念，雖然證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，但建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理制度并不能直接針對對客戶開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查這一特定要求，故A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)制度主要側(cè)重于應(yīng)對技術(shù)方面可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等問題，與對客戶開戶資料和身份真實(shí)性的審查并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，建立完備的協(xié)助開戶制度可以規(guī)范其協(xié)助客戶開戶的流程，在這個(gè)過程中能夠?qū)蛻舻拈_戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，以確保開戶的合規(guī)性和準(zhǔn)確性，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，期貨交易中是不允許全權(quán)開戶的，這不符合相關(guān)規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)控制要求，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。48、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在性質(zhì)、交易規(guī)則等方面有著本質(zhì)區(qū)別。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場所，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運(yùn)作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場主要進(jìn)行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場混淆，維護(hù)市場秩序和投資者的合法權(quán)益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場定位和業(yè)務(wù)性質(zhì)，使市場參與者能夠清晰識(shí)別其功能和業(yè)務(wù)范圍，符合對期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)C：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)的屬性，方便市場參與者準(zhǔn)確了解其業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，因?yàn)椤吧唐方灰姿币埠w了與商品期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的范疇，有助于明確其業(yè)務(wù)范圍和市場定位，該選項(xiàng)陳述正確。本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以答案是A。49、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司任用具有相應(yīng)任職資格的人員擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官等關(guān)鍵職務(wù)是符合監(jiān)管要求的。擬任職的人員取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，能確保其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責(zé)，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：若公司設(shè)有獨(dú)立董事，首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。獨(dú)立董事能夠以獨(dú)立、客觀的視角對公司的重大決策進(jìn)行監(jiān)督和判斷，經(jīng)全體獨(dú)立董事同意這一程序有助于保障首席風(fēng)險(xiǎn)官的獨(dú)立性和公正性，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：公司章程是公司內(nèi)部的“基本法”，對公司的各項(xiàng)重大事務(wù)包括人員的提名和聘任都有明確規(guī)定。公司在對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行提名和聘任時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照章程的規(guī)定進(jìn)行，確保程序的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任是由董事會(huì)而不是股東會(huì)作出決議。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大戰(zhàn)略和決策等宏觀層面的事項(xiàng)；而董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職責(zé)范疇，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。50、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》進(jìn)行紀(jì)律懲戒主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管等工作，并不是依據(jù)該準(zhǔn)則對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是開展具體的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)，并不具備依據(jù)該準(zhǔn)則對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的職能，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準(zhǔn)確的是（）。

A.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

B.停止批準(zhǔn)人員招聘

C.責(zé)令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者禁止其上班

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)被調(diào)查時(shí)可以采取的合理措施。通過限制資金的調(diào)撥和使用，能夠防止公司在問題調(diào)查期間進(jìn)行不當(dāng)?shù)馁Y金運(yùn)作，避免風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，保障期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確。選項(xiàng)B停止批準(zhǔn)人員招聘并非是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)的期貨公司可以采取的常規(guī)措施。招聘人員屬于公司正常的人力資源管理工作，與公司違法違規(guī)行為的調(diào)查和處理沒有直接的關(guān)聯(lián)性，且過度干涉公司的人員招聘可能會(huì)影響公司的正常運(yùn)營，因此該選項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利，而不是小股東?？毓晒蓶|對公司的決策和運(yùn)營有更大的影響力，當(dāng)公司出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)問題時(shí)，對控股股東采取相關(guān)措施更有利于解決問題和規(guī)范公司治理。所以“責(zé)令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”這一表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，但禁止相關(guān)人員上班的表述不準(zhǔn)確。責(zé)令更換相關(guān)人員是為了調(diào)整公司的管理層結(jié)構(gòu)，以更好地解決公司存在的問題，而“禁止其上班”這種表述不符合規(guī)范的監(jiān)管措施表述方式，缺乏明確的法律依據(jù)和合理性，因此該選項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。綜上，答案選BCD。2、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級為c3類的投資者可以購買或者接受（）風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級適配性的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。在投資者適當(dāng)性管理體系中，通常規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級為c3類的投資者具有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，他們可以購買或接受與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配及低于該風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)A：R1風(fēng)險(xiǎn)等級相對較低，屬于低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)，c3類投資者是可以購買或接受的。選項(xiàng)B：R2風(fēng)險(xiǎn)等級也不高，相較于R1風(fēng)險(xiǎn)稍高，但仍在c3類投資者可承受的范圍內(nèi)，所以c3類投資者能夠購買或接受。選項(xiàng)C：R3風(fēng)險(xiǎn)等級與c3類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級相匹配，c3類投資者自然可以購買或接受該風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)D：R4風(fēng)險(xiǎn)等級相對較高，超出了c3類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力范圍，c3類投資者不能購買或接受該風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。綜上，風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級為c3類的投資者可以購買或者接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)，答案選ABC。3、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。

A.挪用客戶保證金

B.未能有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)

C.從事期貨自營業(yè)務(wù)

D.為股東提供融資

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：題干中未提及該期貨公司存在挪用客戶保證金的行為，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息以及以他人名義從事期貨自營業(yè)務(wù)這兩個(gè)違規(guī)行為，而不是未能有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，此行為違反了相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：《期貨交易管理?xiàng)l例》明確禁止期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。該期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，屬于為股東提供融資的行為，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選CD。4、某公司擬注冊期貨公司，注冊資本為1億元，其中包括人民幣7000萬元和3000萬元的其他公司股權(quán)。根據(jù)以上事實(shí)，下列選擇中正確的有（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于最低限額

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例低于標(biāo)準(zhǔn)

C.方案不符合規(guī)定，注冊資本必須全部是貨幣資本

D.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣資本

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司注冊的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先，《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。本題中某公司擬注冊期貨公司，注冊資本為1億元，已滿足最低限額要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著，根據(jù)規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中注冊資本為1億元，其中人民幣7000萬元，貨幣出資比例為\(7000\div10000=70\%\)，低于標(biāo)準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B正確。然后，法規(guī)允許股東以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，并非要求注冊資本必須全部是貨幣資本，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后，股權(quán)并非期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣資本，因此該公司以3000萬元的其他公司股權(quán)出資不符合規(guī)定，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BD。5、依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字的是（）。

A.開戶知識(shí)測試人員

B.期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員

C.投資者

D.期貨公司負(fù)責(zé)人

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A開戶知識(shí)測試人員負(fù)責(zé)對投資者進(jìn)行知識(shí)測試，需要在測試試卷上簽字以確認(rèn)測試過程的真實(shí)性和規(guī)范性等相關(guān)情況。所以開戶知識(shí)測試人員應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員主要負(fù)責(zé)開發(fā)客戶，其職責(zé)重點(diǎn)在于拓展業(yè)務(wù)、吸引客戶參與期貨交易等，并不涉及對測試試卷進(jìn)行簽字確認(rèn)這一環(huán)節(jié)。所以期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員不需要在測試試卷上簽字，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C投資者作為參與知識(shí)測試的主體，需要在測試試卷上簽字以表明是其本人參與測試，對測試內(nèi)容及結(jié)果負(fù)責(zé)。所以投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司負(fù)責(zé)人主要對公司的整體運(yùn)營和管理負(fù)責(zé)，一般不直接參與具體客戶的知識(shí)測試過程，因此不需要在測試試卷上簽字。所以期貨公司負(fù)責(zé)人不需要在測試試卷上簽字，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字的是開戶知識(shí)測試人員和投資者，答案選AC。6、期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.期貨存貸款業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對各選項(xiàng)逐一分析來判斷正確答案。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指期貨公司接受客戶委托，按照客戶指令，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)。它是期貨公司的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)，是期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開展的為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理報(bào)酬的業(yè)務(wù)。該業(yè)務(wù)能夠幫助客戶更好地了解期貨市場、制定投資策略等，屬于期貨公司業(yè)務(wù)的范疇，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司可以接受單一客戶或者特定多個(gè)客戶的書面委托，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)。這也是期貨公司多元化業(yè)務(wù)發(fā)展的一個(gè)方向，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨存貸款業(yè)務(wù)存貸款業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)，期貨公司并不具備開展存貸款業(yè)務(wù)的職能和權(quán)限。期貨公司主要圍繞期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)開展工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。7、關(guān)于保證期貨合約履行責(zé)任的處理，下列說法中不正確的是（）。

A.因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布.交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外

B.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨市場中關(guān)于保證期貨合約履行責(zé)任處理的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在這種情況下，期貨交易所需對自身過錯(cuò)導(dǎo)致的損失負(fù)責(zé)，若能證明是不可抗力因素所致則可免責(zé)，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施，這是為了維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和正常運(yùn)行。這種合理的緊急措施是在其職責(zé)范圍內(nèi)且符合規(guī)定的，因此造成客戶損失時(shí)，期貨交易所不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，從而造成交易對方損失的。由于期貨交易所有監(jiān)督和保障交易正常進(jìn)行的職責(zé)，在這種情況下交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施，這是期貨公司按照交易所要求履行自身義務(wù)的行為。該措施是合理且由交易所要求執(zhí)行的，因此造成客戶損失的，期貨公司不應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選BD。8、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以給予的紀(jì)律懲戒包括（）。

A.撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.拘留

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨行業(yè)相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷正確答案。對選項(xiàng)A進(jìn)行分析撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，是對違反自律規(guī)則情節(jié)嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員較為嚴(yán)厲的懲戒措施。這種懲戒方式能夠有效警示期貨從業(yè)者遵守行業(yè)規(guī)則，維護(hù)期貨市場的正常秩序。因此，該選項(xiàng)符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可給予的紀(jì)律懲戒情況。對選項(xiàng)B進(jìn)行分析訓(xùn)誡是一種相對較輕的紀(jì)律懲戒方式，通過對違規(guī)從業(yè)者進(jìn)行批評教育，使其認(rèn)識(shí)到自身錯(cuò)誤，起到及時(shí)糾正和警示的作用。在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對違規(guī)期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒范圍內(nèi)，訓(xùn)誡是合理且常用的手段。所以，該選項(xiàng)也是正確的。對選項(xiàng)C進(jìn)行分析公開譴責(zé)是將違規(guī)從業(yè)人員的不良行為公開披露，借助社會(huì)輿論的壓力促使其改正錯(cuò)誤，同時(shí)也對其他從業(yè)者起到威懾作用。這同樣是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在處理違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員時(shí)可以采取的懲戒措施之一。所以，該選項(xiàng)符合題意。對選項(xiàng)D進(jìn)行分析拘留是一種由司法機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)實(shí)施的限制人身自由的行政處罰或刑事強(qiáng)制措施，并不屬于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織所能給予的紀(jì)律懲戒范疇。因此，該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選ABC。9、任何單位或者個(gè)人有（）行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對影響期貨交易相關(guān)違法違規(guī)行為的處罰規(guī)定及對應(yīng)行為類型的理解。題干描述了對于特定行為的處罰措施，要求從選項(xiàng)中選出符合該處罰情形的行為。選項(xiàng)A蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。這種行為屬于操縱期貨市場的典型方式之一。通過有組織的串通交易，人為地改變市場的供求關(guān)系和交易情況，從而影響價(jià)格和交易量，嚴(yán)重破壞了期貨市場的正常秩序，因此屬于題干中應(yīng)受處罰的行為。選項(xiàng)B為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨。囤積現(xiàn)貨的目的是通過控制現(xiàn)貨的供應(yīng)量，進(jìn)而影響與之相關(guān)的期貨市場行情。這會(huì)導(dǎo)致期貨價(jià)格不能真實(shí)反映市場的供求關(guān)系，干擾了市場的正常運(yùn)行，屬于應(yīng)被責(zé)令改正并接受相應(yīng)處罰的行為。選項(xiàng)C以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。自買自賣是一種虛假交易行為，表面上增加了市場的交易量，但實(shí)際上并沒有真實(shí)的市場需求和供應(yīng)變化，容易誤導(dǎo)其他投資者，破壞市場的公平性和透明度，所以該行為符合題干中應(yīng)受處罰的條件。選項(xiàng)D單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約