期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫第一部分單選題(50題)1、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責(zé)任自負(fù)承諾書

D.風(fēng)險(xiǎn)說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時(shí)應(yīng)向客戶出示的文件。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出決策。選項(xiàng)A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非簽訂期貨委托合同時(shí)需首先向客戶出示的文件。選項(xiàng)B，書面合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風(fēng)險(xiǎn)，所以不是首先出示的。選項(xiàng)C，責(zé)任自負(fù)承諾書并不能替代風(fēng)險(xiǎn)說明書的作用，其重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)客戶自行承擔(dān)責(zé)任，而不是對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面告知。綜上，答案選D。2、（）應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定來確定設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并非以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理和使用等工作，應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要從事代理客戶進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)，不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。綜上，本題正確答案是B。3、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場監(jiān)督管理主體的掌握。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國銀保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管對象并不涵蓋期貨市場，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，承擔(dān)著制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對期貨市場主體及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理等重要職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，但并非對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送經(jīng)審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。因此本題正確答案選D。5、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個(gè)會計(jì)年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的盈利條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在申請日前3個(gè)會計(jì)年度中，至少1年盈利。所以該題正確答案是A選項(xiàng)。"6、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。7、對于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.較高比例

B.較低比例

C.相同比例

D.浮動比例

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司繳納保障基金比例的規(guī)定。對于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需重點(diǎn)防范其風(fēng)險(xiǎn)，通過讓其按照較高比例繳納保障基金，可增強(qiáng)保障基金的規(guī)模，提高對期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對能力。而較低比例無法體現(xiàn)對高風(fēng)險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；相同比例不能區(qū)分不同風(fēng)險(xiǎn)狀況的期貨公司，不利于精準(zhǔn)管理；浮動比例表述不夠準(zhǔn)確，不能明確體現(xiàn)對高風(fēng)險(xiǎn)公司的特殊要求。所以應(yīng)該按照較高比例繳納保障基金，答案選A。"8、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)提交申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在提交申請材料時(shí)，提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)為申請日前6個(gè)月的。所以答案選C。9、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】本題可先根據(jù)已知條件計(jì)算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，根據(jù)比例計(jì)算公式：比例=流動資產(chǎn)÷流動負(fù)債，可計(jì)算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)為不低于100%（即1），預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據(jù)計(jì)算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷-該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例約為1.09，1.09＞1，說明該比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。-又因?yàn)?.09＜1.2，說明該比例低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選A。10、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易是不被允許的?？蛻艚灰拙幋a是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識，具有專屬性。證券公司不能擅自利用客戶交易編碼進(jìn)行交易，否則會嚴(yán)重侵犯客戶權(quán)益，違背相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定和法律要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：代客戶交存保證金也是不符合規(guī)定的。保證金是客戶從事期貨交易的資金保障，應(yīng)該由客戶自行管理和交存，證券公司代客戶交存保證金可能會導(dǎo)致資金管理混亂，增加客戶資金風(fēng)險(xiǎn)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：代客戶接收交易密碼同樣不被允許。交易密碼是客戶保障自身賬戶安全和交易安全的重要手段，具有私密性。證券公司代客戶接收交易密碼可能會導(dǎo)致客戶密碼泄露，危及客戶賬戶資金安全，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是證券公司在為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)盡的義務(wù)。期貨交易具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，證券公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分提示交易風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行交易決策，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。11、申請?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"12、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者的相關(guān)定義來判斷各選項(xiàng)是否屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)A：社會保障基金社會保障基金是國家為了實(shí)施社會保障制度而通過各種渠道建立起的、法定的、?？顚Ｓ玫慕?jīng)費(fèi)，其資金規(guī)模大、投資管理具有專業(yè)性和規(guī)范性等特點(diǎn)，在金融市場中通常被認(rèn)定為專業(yè)投資者。所以社會保障基金屬于專業(yè)投資者，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司具有專業(yè)的投資研究團(tuán)隊(duì)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和豐富的市場經(jīng)驗(yàn)，符合專業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專業(yè)投資者，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：QFIIQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。QFII具備專業(yè)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，是專業(yè)投資者的一種，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：QDIIQDII即合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金，主要是面向境內(nèi)投資者募集資金進(jìn)行境外投資，它本身并非專業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專業(yè)投資者，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。13、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以答案選D。"14、中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請作出決定的時(shí)間期限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。本題中選項(xiàng)C正確表示了這一期限，而選項(xiàng)A的1個(gè)月、選項(xiàng)B的5個(gè)月、選項(xiàng)D的2個(gè)月均不符合規(guī)定時(shí)間。所以本題答案選C。15、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地期貨交易所

B.所在機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A，所在地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并不直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商事宜，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在機(jī)構(gòu)的，當(dāng)出現(xiàn)與投資者的利益沖突無法繼續(xù)提供服務(wù)的情況時(shí)，通過所在機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商是合理且常見的做法。所在機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員有管理責(zé)任，也更便于與投資者溝通并采取妥善的解決辦法，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則等工作，并非直接處理單個(gè)從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法等工作，通常不會直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。16、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員在處理自身利益與客戶利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則來進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：在期貨行業(yè)中，當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，以客戶合法利益優(yōu)先是基本準(zhǔn)則和職業(yè)操守的核心體現(xiàn)。期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)就是為客戶提供專業(yè)服務(wù)，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，當(dāng)出現(xiàn)利益沖突時(shí)及時(shí)向客戶披露并堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先原則，能夠保障客戶的權(quán)益不受損害，促進(jìn)期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公平、公正、公開原則主要側(cè)重于市場交易的環(huán)境和秩序，強(qiáng)調(diào)市場參與者在交易過程中應(yīng)處于平等的地位，交易信息應(yīng)公開透明等，但這并非是在處理期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益沖突時(shí)所遵循的直接原則，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：平等互利原則通常用于描述市場主體之間在交易或合作中的關(guān)系，即雙方在平等的基礎(chǔ)上相互受益。而在期貨從業(yè)人員面對自身利益與客戶利益沖突的特定情境下，這一原則不能準(zhǔn)確體現(xiàn)處理沖突的正確方向，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：回避雖然在一些情況下可以避免利益沖突的進(jìn)一步激化，但并沒有從根本上解決問題，也沒有明確體現(xiàn)出對客戶利益的優(yōu)先保障。期貨從業(yè)人員應(yīng)該積極面對利益沖突，以客戶合法利益優(yōu)先為原則進(jìn)行處理，而不僅僅是回避，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是A。17、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)應(yīng)履行的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中，若其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然錢某工作態(tài)度不認(rèn)真且業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢某應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查結(jié)果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來綜合判斷，而不是應(yīng)當(dāng)立即解聘，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C題目中并沒有規(guī)定期貨公司需要將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)向期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告，而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。18、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會.財(cái)政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的批準(zhǔn)主體。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備批準(zhǔn)期貨交易所和期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項(xiàng)C，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的繳納審批無關(guān)。選項(xiàng)D，商務(wù)部主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金繳納相關(guān)的審批事宜。所以，本題的正確答案是B。19、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)后資料提交審核及存檔的主體。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)，需對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料等。而這些資料最終是要與其他資料一起提交給期貨公司進(jìn)行審核開戶和存檔的，因?yàn)槠谪浌静攀菍蛻糸_戶進(jìn)行審核和管理的直接責(zé)任主體，其要確保客戶開戶信息的真實(shí)性、完整性和合規(guī)性。選項(xiàng)A，證券公司主要是協(xié)助辦理開戶手續(xù)，并非最終審核開戶和存檔的主體；選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核和存檔；選項(xiàng)C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等工作，也不是審核開戶和存檔客戶資料的主體。所以答案選D。20、期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A.每1個(gè)月

B.每3個(gè)月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)每年至少召開一次會議。選項(xiàng)A每1個(gè)月召開一次會議過于頻繁，不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)B每3個(gè)月召開一次也未在規(guī)定范圍內(nèi)；選項(xiàng)C每半年召開一次同樣不符合相關(guān)要求；而選項(xiàng)D每1年召開一次符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。21、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告和公示時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以正確答案選C。"22、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產(chǎn)管理計(jì)劃有不同的金額門檻設(shè)定。已知投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬元。而對于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。23、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系中，凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是一個(gè)重要的監(jiān)管指標(biāo)，該指標(biāo)用以衡量期貨公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。為確保期貨公司具備足夠的資本來應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障市場的穩(wěn)定與安全，相關(guān)規(guī)定明確要求期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。選項(xiàng)A的40%、選項(xiàng)B的50%以及選項(xiàng)D的150%均不符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的該比例數(shù)值。綜上，本題正確答案為C。24、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可先根據(jù)給出的流動資產(chǎn)和流動負(fù)債數(shù)據(jù)計(jì)算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于該比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求和預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)來判斷選項(xiàng)。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動負(fù)債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計(jì)算公式：流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例\(=\)流動資產(chǎn)\(\div\)流動負(fù)債，可得該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于\(100\%\)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的\(120\%\)，即預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步驟三：將計(jì)算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對比并判斷選項(xiàng)判斷是否符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求：計(jì)算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。判斷是否高于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：計(jì)算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選D。25、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】本題考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊資本要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。"26、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得()。

A.降低風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)

B.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：降低風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)可能會使期貨公司面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。在向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，期貨公司有責(zé)任維持正常的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，不能因?yàn)榻灰讓ο蟮奶厥馍矸荻档蜆?biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)會增加客戶的交易成本和資金占用，實(shí)際上是提高了風(fēng)險(xiǎn)管理的措施，能夠在一定程度上降低期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)，這通常是被允許甚至在某些情況下是提倡的，而不是禁止的行為，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)本質(zhì)上是一種商業(yè)競爭行為，在正常的市場環(huán)境中，期貨公司可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和市場情況對手續(xù)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)本身并不違反相關(guān)規(guī)定，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)和降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)一樣，是期貨公司根據(jù)自身情況和市場策略進(jìn)行的正常商業(yè)操作行為，不屬于禁止的范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。27、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司進(jìn)行合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等重大事項(xiàng)，會對期貨市場的穩(wěn)定和參與主體的權(quán)益產(chǎn)生重大影響。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對這些事項(xiàng)進(jìn)行審批，能夠規(guī)范市場秩序，保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，會改變期貨公司的資金實(shí)力和股權(quán)架構(gòu)，可能影響公司的經(jīng)營策略和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。為確保期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對這類事項(xiàng)進(jìn)行審批，以監(jiān)督和把控市場風(fēng)險(xiǎn)，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的經(jīng)營活動將發(fā)生重大改變，不同的業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)特征和監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過審批，可以評估新業(yè)務(wù)對期貨市場的潛在影響，保障市場的健康發(fā)展，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而選項(xiàng)中說的是新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，故該事項(xiàng)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。28、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務(wù)等工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：國家外匯管理局國家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等外匯業(yè)務(wù)的管理，與期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管我國國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要圍繞國內(nèi)外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負(fù)責(zé)期貨公司人員任職資格的核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。29、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：流動資本流動資本是生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：凈資本根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：固定資本固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與題干描述的通過特定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的概念不相符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。30、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對客戶承擔(dān)。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易的業(yè)務(wù)關(guān)系中，期貨公司是與客戶直接簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的主體，其核心業(yè)務(wù)之一就是為客戶提供期貨交易服務(wù)，并基于該合同對客戶履行相應(yīng)的義務(wù)和承擔(dān)責(zé)任。證券公司在本題情境中僅起到介紹客戶到期貨公司開戶的作用，并非期貨經(jīng)紀(jì)合同的直接責(zé)任主體，不承擔(dān)基于該期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任。所以，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由期貨公司對客戶承擔(dān)，答案選C。31、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)

D.累計(jì)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易的結(jié)算制度相關(guān)知識。選項(xiàng)A期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，這是期貨交易的重要特征之一。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度能夠有效防范風(fēng)險(xiǎn)，確保市場的穩(wěn)定運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易并不實(shí)行當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算制度。當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算會極大增加市場風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，不符合期貨交易的規(guī)范要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易的結(jié)算價(jià)并非簡單地以當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)。結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。若當(dāng)日無成交價(jià)格，則以上一交易日的結(jié)算價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D累計(jì)結(jié)算并非期貨交易實(shí)行的結(jié)算制度，期貨交易強(qiáng)調(diào)當(dāng)日對交易情況進(jìn)行清算，而不是累計(jì)結(jié)算，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。32、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請后，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的反饋時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"33、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金對客戶保證金損失的補(bǔ)償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償規(guī)則為：對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。在本題中，張某保證金損失15萬元。其中10萬元部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補(bǔ)償金額為10+4.5=14.5萬元。所以，答案選B。34、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當(dāng)客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作。強(qiáng)行平倉的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，使客戶的賬戶保證金達(dá)到規(guī)定的水平。A選項(xiàng)，若前者必須小于后者，意味著強(qiáng)行平倉后客戶的保證金依然可能不足以滿足要求，無法有效控制風(fēng)險(xiǎn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，前者必須大于后者會導(dǎo)致過度平倉，可能給客戶造成不必要的損失，也不符合期貨交易的合理操作原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，要求兩者完全一致在實(shí)際操作中很難做到，因?yàn)槭袌鰞r(jià)格是不斷波動的，平倉操作也存在一定的時(shí)間差和交易成本等因素，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。而C選項(xiàng)，期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)與客戶需追加保證金數(shù)額基本相當(dāng)，這樣既能使客戶的保證金恢復(fù)到合理水平，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，又能在一定程度上避免對客戶造成過大的不必要損失，符合期貨交易的實(shí)際情況和操作原則。因此，答案選C。35、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權(quán)益

D.風(fēng)險(xiǎn)度

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)關(guān)于保證金賬戶的規(guī)定。選項(xiàng)A：可用資金余額是指投資者保證金賬戶中可用于交易的資金數(shù)額。金融期貨交易具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，規(guī)定保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，能夠確保投資者具備相應(yīng)的資金實(shí)力來承擔(dān)期貨交易可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，這是保障期貨市場平穩(wěn)運(yùn)行以及保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要措施，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：持倉盈利是指投資者持有的期貨合約當(dāng)前的盈利情況，它是一個(gè)動態(tài)的數(shù)值，會隨著市場行情的變化而波動，不能穩(wěn)定地反映投資者的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不能作為衡量投資者是否符合開戶標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期末權(quán)益是指在某個(gè)特定時(shí)期結(jié)束時(shí)，投資者賬戶內(nèi)的總資金，包括可用資金和持倉合約的浮動盈虧等。但它并不能準(zhǔn)確體現(xiàn)投資者在申請開戶時(shí)可用于交易的實(shí)際資金情況，不適合作為開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)度是用于衡量投資者賬戶面臨風(fēng)險(xiǎn)程度的指標(biāo)，它反映的是投資者持倉的風(fēng)險(xiǎn)狀況，而不是投資者的資金規(guī)模，與是否滿足開立金融期貨交易編碼的資金要求無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。36、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金

【答案】：A

【解析】本題主要考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會員收取的費(fèi)用類型。A選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金是實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所為了應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險(xiǎn)而向結(jié)算會員收取的資金，用于擔(dān)保期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取的，用于應(yīng)對突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非向結(jié)算會員收取，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，它并非是實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會員專門收取的特定資金類型，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，并不存在“風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金”這一說法，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。37、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動時(shí)通知期貨公司的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。38、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理方面的事務(wù)，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，其主要職能圍繞期貨交易的組織和管理等，不具備核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。39、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司必須對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不能與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)。若允許與他人合資、合作經(jīng)營管理，會導(dǎo)致期貨公司對分支機(jī)構(gòu)的管控力下降，不利于保障客戶權(quán)益和市場秩序穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理。因?yàn)橐坏⒎种C(jī)構(gòu)承包、租賃給他人，期貨公司難以對分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，容易引發(fā)各類風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C同理，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理也會使期貨公司失去對分支機(jī)構(gòu)的直接掌控，可能導(dǎo)致管理失控、違規(guī)操作等問題，所以期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，這有助于統(tǒng)一業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范操作流程、防范風(fēng)險(xiǎn)，保證公司整體運(yùn)營的穩(wěn)定性和合規(guī)性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。40、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項(xiàng)，期貨公司若允許客戶開倉透支交易，顯然不能不承擔(dān)任何責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，雖然期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但該選項(xiàng)未提及賠償額不超過損失的80%這一關(guān)鍵信息，表述不完整，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，期貨公司承擔(dān)的是主要賠償責(zé)任而非次要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%而非60%，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案為D。41、獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務(wù)登記手續(xù)及繳付出資等事宜應(yīng)遵循的規(guī)定主體。選項(xiàng)A：國家外匯管理部門外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進(jìn)出、管理等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，國家外匯管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務(wù)活動。獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過程中，必然會涉及外匯資金的操作和管理，所以應(yīng)當(dāng)按照國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)等，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設(shè)立等事項(xiàng)，但對于具體的外匯業(yè)務(wù)登記等操作規(guī)定并非由其負(fù)責(zé)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)外商投資期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不負(fù)責(zé)制定外匯相關(guān)的業(yè)務(wù)登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。42、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例關(guān)系。在證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，明確要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。因此，答案選A。43、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定，會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會作出紀(jì)律懲戒決定時(shí)的會議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定的相關(guān)規(guī)定中，明確要求會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，同時(shí)決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。選項(xiàng)A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因?yàn)闆Q定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“2/3；2/3”，會議出席人數(shù)要求表述錯(cuò)誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“2/3；1/2”，會議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。44、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶客戶主要是提出開戶等相關(guān)需求的主體，期貨交易所一般不會直接將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給客戶。通?？蛻羰峭ㄟ^期貨公司等渠道獲取相關(guān)信息，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是協(xié)助客戶進(jìn)行開戶等操作的中介機(jī)構(gòu)，但按照規(guī)定，期貨交易所不是將交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給期貨公司。在整個(gè)客戶開戶及交易編碼申請流程中，期貨公司有其特定的職責(zé)，并非接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的對象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨保證金監(jiān)控中心依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。監(jiān)控中心在期貨市場的客戶開戶管理等方面起著重要的監(jiān)管和信息收集作用，接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果是其履行職責(zé)的一部分，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，在客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的傳遞流程中，它并非接收方。其職能重點(diǎn)在于行業(yè)規(guī)范、會員管理等方面，而非直接接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。45、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報(bào)告中國證監(jiān)會的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會，所以答案選B。"46、首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司（）負(fù)責(zé)。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的責(zé)任對象。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員。選項(xiàng)A，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略和重大決策。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會負(fù)責(zé)，有助于保障董事會及時(shí)了解公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而做出科學(xué)合理的決策，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，監(jiān)事會主要職責(zé)是監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為等，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不向監(jiān)事會負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事會一般存在于一些社團(tuán)組織等，并非期貨公司中首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)的對象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，但首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向股東大會負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。47、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在兩個(gè)或多個(gè)法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的權(quán)利和義務(wù)，包括債權(quán)債務(wù)。在本題中，A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立了C期貨交易所，這屬于法人合并的情況。所以，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后的C期貨交易所繼承。選項(xiàng)A“B商定的方案處理”表述模糊，沒有明確商定方案的主體等關(guān)鍵信息，且不符合法人合并后債權(quán)債務(wù)繼承的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C表述不完整，無法明確其確切含義，也不能作為正確的處理方式，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案”，通常只有在沒有明確法律規(guī)定或當(dāng)事人約定不清晰等特殊情況下，才可能由法院介入，而對于法人合并這種有明確法律規(guī)定的情形，并不適用此方式，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B選項(xiàng)。48、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動的范圍。選項(xiàng)A為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這屬于期貨公司為客戶在投資規(guī)劃方面提供的專業(yè)服務(wù)，是在合法合規(guī)且基于客戶委托的情況下可以開展的營利性活動。通過為客戶設(shè)計(jì)這些方案，能夠幫助客戶更好地在期貨市場進(jìn)行投資操作，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和增值，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，這是期貨公司為客戶提供專業(yè)服務(wù)的重要基礎(chǔ)工作。通過對市場的深入研究和分析，期貨公司可以為客戶提供更準(zhǔn)確的市場信息和投資建議，協(xié)助客戶做出更明智的投資決策，屬于期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范疇，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進(jìn)行期貨投資交易是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代客交易可能會引發(fā)一系列問題，如利益沖突、道德風(fēng)險(xiǎn)等，同時(shí)也違反了相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。所以期貨公司不能代客戶進(jìn)行期貨投資交易，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，能夠幫助客戶提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識和能力，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。這是期貨公司為客戶提供的專業(yè)增值服務(wù)，也是基于客戶委托可開展的營利性活動，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。49、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲賬戶的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。專用結(jié)算賬戶是專門用于期貨交易結(jié)算和保證金存儲的賬戶，可以保障保證金的安全，便于對保證金進(jìn)行管理和監(jiān)督，防止保證金被濫用或挪用。選項(xiàng)B結(jié)算賬戶概念較為寬泛，沒有明確是用于期貨保證金專戶存儲的專用結(jié)算賬戶；選項(xiàng)C交易賬戶主要用于記錄期貨交易的具體操作和交易情況，并非專門存儲保證金的賬戶；選項(xiàng)D專用交易賬戶同樣側(cè)重于交易操作層面，而非保證金存儲。因此，本題正確答案選A。50、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)將來源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時(shí)間

【答案】：C

【解析】本題考查《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關(guān)于期貨公司保證金賬戶管理的規(guī)定。在期貨交易中，保證金的管理至關(guān)重要，不同方面的管理方式有其特定的意義和目的。選項(xiàng)A，按金額分賬戶管理，金額只是保證金的一個(gè)數(shù)量特征，不同來源和性質(zhì)的保證金可能具有相同金額，按金額分賬戶管理并不能有效區(qū)分來源于境內(nèi)和境外的保證金的性質(zhì)和特點(diǎn)，無法滿足對不同來源保證金進(jìn)行精準(zhǔn)管理和監(jiān)控的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，按來源分賬戶管理，雖然來源是需要考慮的一個(gè)重要因素，但在實(shí)際的保證金管理操作中，幣種的差異對于資金的結(jié)算、匯率風(fēng)險(xiǎn)的管理等方面有著更為直接和關(guān)鍵的影響。僅僅按來源區(qū)分不能很好地適應(yīng)金融交易中的實(shí)際需求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按幣種分賬戶管理是合理且必要的。由于境內(nèi)和境外的貨幣體系不同，不同幣種的保證金在資金流動、匯率波動等方面存在明顯差異。將來源于境內(nèi)和境外的保證金按幣種分賬戶管理，可以更清晰地對不同貨幣的資金進(jìn)行核算、管理和監(jiān)控，便于進(jìn)行資金結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制，符合實(shí)際的業(yè)務(wù)操作和管理要求，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，按時(shí)間分賬戶管理，時(shí)間因素對于保證金管理的意義相對較小。時(shí)間并不能直接體現(xiàn)保證金的來源和性質(zhì)差異，無法對境內(nèi)和境外保證金進(jìn)行有效區(qū)分和管理，不能滿足期貨公司保證金管理的核心需求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為有（）。

A.懈怠履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)

B.迎合投資者的不合理要求

C.平等對待投資者

D.為了投資者的利益，適度地?fù)p害其他投資者的利益

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)地履行義務(wù)，若懈怠履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)，會損害投資者利益和行業(yè)形象，這是違反準(zhǔn)則的行為，因此選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B投資者的不合理要求可能違背市場規(guī)則、法律法規(guī)或者損害其他投資者利益，期貨從業(yè)人員不應(yīng)迎合這些不合理要求，所以選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C平等對待投資者是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則，有助于維護(hù)市場公平公正，是符合準(zhǔn)則要求的行為，并非不得從事的行為，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D期貨市場強(qiáng)調(diào)公平、公正的環(huán)境，為了部分投資者的利益而適度損害其他投資者的利益，破壞了市場的公平性原則，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所禁止的，因此選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題正確答案為ABD。2、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行整改，解決了部分問題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說法中正確的有（）。

A.王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

B.王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報(bào)告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某

C.必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長.董事會常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會報(bào)告

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和義務(wù)，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A王某雖曾向總經(jīng)理提出整改意見，但接受總經(jīng)理勸說而認(rèn)可未達(dá)要求的整改結(jié)果，說明其未能切實(shí)履行首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)有的監(jiān)督職責(zé)。事后若期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某不能因?yàn)樵岢稣囊庖姸粡妮p處罰，因?yàn)槠浜罄m(xù)未嚴(yán)格督促公司整改到位，存在失職行為，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B王某若因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。但證監(jiān)會只是有權(quán)要求公司說明解聘理由，而非有權(quán)要求公司重新聘任王某，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司的整改仍未達(dá)到要求時(shí)，必要情況下，首席風(fēng)險(xiǎn)官王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取相應(yīng)措施，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司存在問題且整改未達(dá)要求時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會報(bào)告，以確保公司內(nèi)部相關(guān)高層及監(jiān)督機(jī)構(gòu)知曉問題，推動問題的解決，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為CD。3、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請問下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。

A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

B.在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé)

C.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司董事會討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通果了對李平的任命決議

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)中國證監(jiān)會對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)管理規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)：選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官可以在期貨公司兼任合規(guī)部主任。合規(guī)工作與首席風(fēng)險(xiǎn)官所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督等職責(zé)密切相關(guān)，兼任合規(guī)部主任有助于其更好地履行監(jiān)督職責(zé)，不違反中國證監(jiān)會管理規(guī)定。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會負(fù)責(zé)，而不是向監(jiān)事會負(fù)責(zé)。監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)對公司財(cái)務(wù)以及董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等工作，與首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和匯報(bào)對象不同。所以該情形違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人明顯不屬于合規(guī)部門負(fù)責(zé)人范疇。兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可能會導(dǎo)致職責(zé)沖突，影響首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、客觀地履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職責(zé)，因此該情形違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定。選項(xiàng)D：期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。而題干中僅提及董事會依據(jù)章程規(guī)定通過任命決議，但未表明是否符合相關(guān)監(jiān)管程序，不能簡單依據(jù)董事會內(nèi)部表決結(jié)果就完成任命，違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定。綜上，答案選BCD。4、以下有（）行為的人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”。

A.利用套取手段獲取內(nèi)幕信息的

B.利用刺探手段獲取內(nèi)幕信息的

C.內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的

D.在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”的認(rèn)定情形。選項(xiàng)A利用套取手段獲取內(nèi)幕信息，套取行為本身就是一種不正當(dāng)手段，通過該手段獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息，嚴(yán)重破壞了證券、期貨市場的公平公正原則，干擾了市場的正常秩序，符合“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”的定義，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B利用刺探手段獲取內(nèi)幕信息，刺探是主動且不合法的獲取內(nèi)幕信息方式，會使內(nèi)幕信息被非法公開和利用，損害其他投資者的合法權(quán)益，破壞市場的穩(wěn)定性和透明度，因此應(yīng)認(rèn)定為“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，且相關(guān)交易行為明顯異常，又無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源。這表明這些人員極有可能是通過不正當(dāng)途徑獲取了內(nèi)幕信息并加以利用，符合“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸后，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源，這說明其可能從內(nèi)幕信息知情人員處非法獲取了內(nèi)幕信息并進(jìn)行交易相關(guān)操作，應(yīng)認(rèn)定為“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”的認(rèn)定情形，答案為ABCD。5、對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是（）。

A.對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

B.對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

C.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

D.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金對期貨投資者保證金損失予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t。選項(xiàng)A分析對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。這是符合期貨投資者保障基金補(bǔ)償規(guī)則中針對個(gè)人投資者的補(bǔ)償原則的，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析該選項(xiàng)中提到對每位個(gè)人投資者超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償，與實(shí)際規(guī)定的超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償不符，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析該選項(xiàng)說對每位機(jī)構(gòu)投資者超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償，而正確的規(guī)則是對每位機(jī)構(gòu)投資者超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償，這是符合期貨投資者保障基金補(bǔ)償規(guī)則中針對機(jī)構(gòu)投資者的補(bǔ)償原則的，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是AD。6、理事會由下列（）組成。

A.會員理事

B.非會員理事

C.理事長

D.副理事長

【答案】：AB

【解析】本題考查理事會的組成人員。理事會是一個(gè)組織中的重要管理機(jī)構(gòu)，其成員構(gòu)成有著明確的規(guī)定。選項(xiàng)A，會員理事是理事會的重要組成部分。會員理事通常是從組織的會員中選舉或推選出來的，他們代表會員的利益和意愿，參與理事會的決策和管理工作，為組織的發(fā)展出謀劃策，所以會員理事屬于理事會的組成人員。選項(xiàng)B，非會員理事同樣可能成為理事會的成員。非會員理事可能是具有特定專業(yè)知識、豐富經(jīng)驗(yàn)或廣泛社會資源的人士，他們的加入可以為理事會帶來多元化的視角和專業(yè)的建議，有助于提升理事會決策的科學(xué)性和全面性，因此非會員理事也是理事會組成人員之一。選項(xiàng)C，理事長是理事會中的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，負(fù)責(zé)主持理事會的工作，但理事長只是理事會中的一個(gè)特定職務(wù)，并非單獨(dú)構(gòu)成理事會的一類人員，它是從屬于理事會的領(lǐng)導(dǎo)角色。選項(xiàng)D，副理事長也是協(xié)助理事長開展理事會工作的職務(wù)，和理事長一樣，副理事長是理事會內(nèi)部承擔(dān)具體職責(zé)的職務(wù)，而不是理事會的一種組成類型。綜上，理事會由會員理事和非會員理事組成，本題正確答案選AB。7、根據(jù)下列選項(xiàng)，回答題。

A.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

B.參加.列席相關(guān)會議

C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)由股東會報(bào)告上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

【答案】：AB

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，以判斷其是否正確。選項(xiàng)A與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話，這種行為在相關(guān)監(jiān)管工作或業(yè)務(wù)流程中是合理且常見的。通過與審計(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)人員交流，能夠獲取關(guān)于期貨公司財(cái)務(wù)等方面的詳細(xì)信息，有助于對期貨公司進(jìn)行全面的監(jiān)督和管理，保障市場秩序和投資者權(quán)益，因此該選項(xiàng)是合理的。選項(xiàng)B參加、列席相關(guān)會議可以及時(shí)了解期貨公司的運(yùn)營情況、業(yè)務(wù)動態(tài)和重大決策等信息。監(jiān)管人員或相關(guān)工作人員通過參與這些會議，能夠更直接地掌握期貨公司的工作進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)潛在問題并及時(shí)進(jìn)行處理，所以該選項(xiàng)也是正確的。選項(xiàng)C當(dāng)面對侵害客戶合法權(quán)益的指令時(shí)，相關(guān)人員確實(shí)應(yīng)當(dāng)予以拒絕。但“必要時(shí)，應(yīng)由股東會報(bào)告上述情況”表述錯(cuò)誤。通常這種情況應(yīng)及時(shí)向董事會、監(jiān)事會報(bào)告，而非股東會。股東會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策，一般不會處理日常運(yùn)營中的這類具體問題。因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D工作底稿和工作記錄對于后續(xù)的檢查、評估和追溯等工作非常重要。但要求相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決并不符合規(guī)范。按照規(guī)定，相關(guān)工作記錄通常有明確的保存期限要求，如有些可能要求保存一定年限（如5年、10年等），而不是以整改問題解決為標(biāo)準(zhǔn)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案為AB。8、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度有（）。

A.限倉制度和套期保值審批制度

B.大戶持倉報(bào)告制度

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶交易編碼制度

【答案】：ABCD

【解析】本題是關(guān)于期貨交易實(shí)行制度的考查，依據(jù)《期貨交易所管理辦法》來判斷各選項(xiàng)是否正確。選項(xiàng)A限倉制度是指交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的、按單邊計(jì)算的某一合約投機(jī)頭寸的最大數(shù)額，其目的在于防范操縱市場價(jià)格的行為和防止期貨市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)投資者；套期保值審批制度則是對企業(yè)進(jìn)行套期保值交易進(jìn)行規(guī)范管理，確保套期保值交易的真實(shí)性和合理性。這兩項(xiàng)制度都是期貨交易中重要的風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范交易的制度，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B大戶持倉報(bào)告制度是指當(dāng)會員或者客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，會員或者客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，這有助于交易所掌握大戶的持倉動向，加強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度可以有效防范交易風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D客戶交易編碼制度是指期貨公司為客戶分配唯一的交易編碼，用于客戶在期貨市場進(jìn)行交易的標(biāo)識。通過該制度可以準(zhǔn)確識別和記錄客戶的交易行為，便于市場監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制，故選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨交易實(shí)行的制度，本題答案選ABCD。9、2010年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2011年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是（）。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會報(bào)告

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司挪用客戶保證金問題時(shí)的報(bào)告對象。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司存在挪用客戶保證金等問題時(shí)，向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告不符合規(guī)定要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，對公司的經(jīng)營管理等重大事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司內(nèi)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督的重要崗位人員，發(fā)現(xiàn)公司挪用客戶保證金這種嚴(yán)重問題時(shí)，向董事會報(bào)告是合理且必要的，能夠讓公司決策層及時(shí)了解情況并采取相應(yīng)措施，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C公司控股股東單位雖然與公司存在一定關(guān)聯(lián)，但并非是首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告問題的直接對象。首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是對公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督和報(bào)告，向控股股東單位報(bào)告不能有效履行其職責(zé)并遵循規(guī)定的報(bào)告流程，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司挪用客戶保證金問題后，向其報(bào)告有助于監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況，采取監(jiān)管措施，維護(hù)期貨市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益，這也是符合相關(guān)規(guī)定的報(bào)告途徑，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是BD。10、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定同意，同時(shí)符合下列條件（）的，普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元

B.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

C.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元

D.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元

【答案】：ABD

【解析】該題主要考查普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需同時(shí)符合的條件，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》來判斷選項(xiàng)正誤。選項(xiàng)A最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元是普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷也是符合條件范疇內(nèi)的，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C正確的條件是最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，而非2000萬元，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元屬于普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者應(yīng)具備的條件，選項(xiàng)D正確。綜上，本題應(yīng)選ABD。11、期貨從業(yè)人員（）的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格