期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前自測(cè)高頻考點(diǎn)模擬試題第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中對(duì)投資者應(yīng)盡的義務(wù)。選項(xiàng)A“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”這一表述過(guò)于絕對(duì)。在實(shí)際情況中，由于市場(chǎng)的不確定性和各種復(fù)雜因素，很難做到最大限度維護(hù)投資者利益，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“保證投資者滿意”，投資者的滿意度受到多種因素影響，不僅取決于從業(yè)人員的服務(wù)，還與市場(chǎng)行情等外部因素有關(guān)，期貨從業(yè)人員難以保證讓投資者滿意，該選項(xiàng)表述不合理。選項(xiàng)C“為投資者創(chuàng)造最大利益”，同樣“最大利益”的說(shuō)法過(guò)于絕對(duì)。市場(chǎng)存在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，期貨從業(yè)人員無(wú)法確保為投資者創(chuàng)造最大利益，該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的合理且必要的義務(wù)。期貨從業(yè)人員應(yīng)以適當(dāng)技能，小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀地為投資者提供服務(wù)，其核心目標(biāo)就是維護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)符合要求。綜上，答案選D。2、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所與期貨公司在追加保證金通知舉證責(zé)任方面的規(guī)定。在期貨交易中，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，當(dāng)期貨交易所與期貨公司就追加保證金通知這一事項(xiàng)產(chǎn)生爭(zhēng)議，即期貨交易所通知期貨公司追加保證金，而期貨公司否認(rèn)收到該通知時(shí)，遵循舉證責(zé)任分配原則，應(yīng)由發(fā)出通知的一方也就是期貨交易所來(lái)承擔(dān)舉證責(zé)任。選項(xiàng)A期貨公司，它是被通知的一方，否認(rèn)收到通知時(shí)，沒(méi)有義務(wù)去證明自己沒(méi)收到通知，所以不應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司的客戶，在期貨交易所與期貨公司關(guān)于追加保證金通知的爭(zhēng)議中，客戶并非該爭(zhēng)議的主體，不涉及此舉證責(zé)任問(wèn)題，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所，作為通知的發(fā)出者，當(dāng)出現(xiàn)接收方否認(rèn)接收的情況時(shí)，為了證明自身已履行通知義務(wù)，需要承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人，在這一特定的期貨交易所與期貨公司的爭(zhēng)議情境中，并不存在無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人參與舉證責(zé)任分配的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。3、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊(cè)時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題考查新設(shè)立期貨公司納入保障基金繳納范圍的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新設(shè)立的期貨公司應(yīng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。這是因?yàn)楸Ｕ匣鸬睦U納與期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和收入情況相關(guān)，只有在產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后，才表明該期貨公司真正開(kāi)始從事與投資者保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。選項(xiàng)A，公司注冊(cè)時(shí)只是完成了公司設(shè)立的登記程序，此時(shí)可能尚未開(kāi)展實(shí)際的業(yè)務(wù)，也就不存在基于業(yè)務(wù)產(chǎn)生的繳納保障基金的基礎(chǔ)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)許可審批后，意味著公司獲得了開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不等同于已經(jīng)實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，故該選項(xiàng)也不符合規(guī)定。選項(xiàng)D，公司成立后，同樣不一定立即產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，沒(méi)有收入也就無(wú)從按照規(guī)定繳納保障基金，所以該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。綜上，答案選B。4、期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.擬任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，核準(zhǔn)主體是期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作，并不具備核準(zhǔn)上述人員任職資格的職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C。5、在法庭審理過(guò)程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對(duì)此應(yīng)由（）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過(guò)錯(cuò)大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

【答案】：B"

【解析】在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定及實(shí)踐中，甲期貨公司作為通知方，有能力且有責(zé)任留存通知王某追加保證金的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而王某處于接收通知的一方，若要求其承擔(dān)證明未收到通知的舉證責(zé)任是不合理且困難的。所以，在法庭審理過(guò)程中，當(dāng)王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知時(shí)，應(yīng)由甲期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，答案選B。"6、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。

A.取消會(huì)員資格

B.強(qiáng)行平倉(cāng)

C.及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)

D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會(huì)員保證金不足時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A：取消會(huì)員資格取消會(huì)員資格是一項(xiàng)較為嚴(yán)重的措施，通常是在會(huì)員出現(xiàn)嚴(yán)重違反期貨交易所相關(guān)規(guī)定等重大違規(guī)行為時(shí)才會(huì)采取的，而不是在保證金不足這一常規(guī)情況時(shí)首先采取的措施，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：強(qiáng)行平倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)一般是在會(huì)員不能及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)，導(dǎo)致保證金依然不足并且達(dá)到了期貨交易所規(guī)定的強(qiáng)行平倉(cāng)條件時(shí)才會(huì)被執(zhí)行。它并非保證金不足時(shí)首先應(yīng)當(dāng)采取的動(dòng)作，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，從正常的業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制角度出發(fā)，會(huì)員首先要做的就是及時(shí)追加保證金以滿足交易要求，或者自行平倉(cāng)減少持倉(cāng)規(guī)模從而降低所需保證金，這是最合理和常見(jiàn)的處理方式，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：由期貨交易所補(bǔ)足保證金期貨交易所沒(méi)有義務(wù)為會(huì)員補(bǔ)足保證金，會(huì)員需對(duì)自身的交易和保證金狀況負(fù)責(zé)。期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則和進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管等，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。7、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，資產(chǎn)的賬面價(jià)值可能會(huì)由于各種原因而高于其實(shí)際可收回金額，此時(shí)就需要對(duì)資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備。期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，能夠更準(zhǔn)確地反映公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值和財(cái)務(wù)狀況，避免資產(chǎn)虛增，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從凈利潤(rùn)中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失，與計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的計(jì)提要求并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：凈資產(chǎn)減值損失通常不存在“凈資產(chǎn)減值損失”這一專門用于計(jì)提的項(xiàng)目，并且在計(jì)算凈資本時(shí)，是針對(duì)具體的資產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行處理，而非針對(duì)凈資產(chǎn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：資產(chǎn)折舊資產(chǎn)折舊主要是針對(duì)固定資產(chǎn)而言，它是在固定資產(chǎn)使用過(guò)程中，按照一定的方法將其成本分?jǐn)偟礁鱾€(gè)會(huì)計(jì)期間的過(guò)程，這與按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的要求不相符，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。8、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）o

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而確定有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在其轄區(qū)內(nèi)履行一定的監(jiān)督管理職責(zé)，但并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要對(duì)國(guó)家重大事務(wù)進(jìn)行決策和管理等，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免通常不是由國(guó)務(wù)院直接進(jìn)行，而是由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，答案選B。9、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員的人數(shù)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。所以在本題中，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)成員至少需要3人，答案選B。"10、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的權(quán)限，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等，并非核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格由營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是C。11、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級(jí)

B.中級(jí)

C.高級(jí)

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類案件通常具有較強(qiáng)的專業(yè)性、復(fù)雜性和較大的影響力，中級(jí)人民法院在審判能力、專業(yè)水平等方面更能適應(yīng)這類案件的審理要求，以確保案件得到公正、準(zhǔn)確的裁決。因此本題應(yīng)選擇中級(jí)的管轄級(jí)別。"12、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料,無(wú)需經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過(guò)，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司子公司投資者身份的認(rèn)定。根據(jù)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，無(wú)需經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過(guò)，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等方面具有一定優(yōu)勢(shì)，這類主體能夠更好地理解和應(yīng)對(duì)投資活動(dòng)中的各種情況。而業(yè)余投資者通常不具備這樣特定的資質(zhì)認(rèn)定；普通投資者在信息獲取、專業(yè)知識(shí)等方面與專業(yè)投資者存在一定差距，一般是需要經(jīng)過(guò)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的評(píng)估和認(rèn)定。所以本題應(yīng)選A。13、期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關(guān)規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選B。選項(xiàng)A的2％、選項(xiàng)C的3％以及選項(xiàng)D的6％均不符合該規(guī)定要求。14、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)。選項(xiàng)A“適當(dāng)性匹配意見(jiàn)”，它是在對(duì)投資者類型和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等相關(guān)因素進(jìn)行綜合考量后得出的結(jié)果，并非是用于判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“投資者的不同分類”，僅僅知道投資者的分類，并不能直接確定其適合何種產(chǎn)品或服務(wù)，還需要結(jié)合產(chǎn)品本身的特性，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C“投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力”，雖然投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力是一個(gè)重要因素，但如果不考慮產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，就無(wú)法準(zhǔn)確判斷該投資者是否適合相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，所以C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D“產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只有根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，再結(jié)合投資者的情況等，才能對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，所以該選項(xiàng)是正確的。綜上，本題答案選D。15、王某是上海期貨交易所的會(huì)員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價(jià)格的5%，王某需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。王某想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，王某用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）萬(wàn)元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于國(guó)債充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算王某用國(guó)債沖抵保證金的最高金額。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所會(huì)員或客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；二是會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟一：計(jì)算國(guó)債基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%已知國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元，那么國(guó)債基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬(wàn)元）步驟二：計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬(wàn)元）步驟三：比較兩個(gè)數(shù)值并確定充抵保證金的最高金額通過(guò)步驟一和步驟二分別計(jì)算出兩個(gè)數(shù)值，\(3200\)萬(wàn)元和\(2800\)萬(wàn)元，取較低值，即\(2800\)萬(wàn)元。所以，王某用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是2800萬(wàn)元，答案選D。16、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?

A.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B.董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書(shū)面報(bào)告公司股東大會(huì)

C.王某有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況

D.董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

【答案】：B

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)本題各選項(xiàng)分析如下：-選項(xiàng)A：董事會(huì)提前通知王某免職事項(xiàng)，這有利于保障王某的知情權(quán)，使其能做好相應(yīng)準(zhǔn)備，該說(shuō)法正確。-選項(xiàng)B：董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非公司股東大會(huì)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：王某作為被免職的當(dāng)事人，有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況，這能保證其有申訴和澄清的機(jī)會(huì)，該說(shuō)法正確。-選項(xiàng)D：董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，可避免因職務(wù)空缺影響公司相關(guān)工作的正常開(kāi)展，該說(shuō)法正確。本題要求選擇說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是B。17、某客戶通過(guò)證券公司介紹在期貨公司開(kāi)戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對(duì)客戶承擔(dān)。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款

D.期貨公司的長(zhǎng)期借款

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)的資金類型。選項(xiàng)A分析期貨公司的短期借款通常是用于滿足公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，如日常運(yùn)營(yíng)資金等，并非專門用于承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣是短期資金安排，主要用于短期業(yè)務(wù)需求，不能有效保障對(duì)客戶基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生責(zé)任的承擔(dān)，故選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，具有長(zhǎng)期穩(wěn)定性和一定的債務(wù)保障性質(zhì)。這種資金可以為期貨公司在履行期貨經(jīng)紀(jì)合同過(guò)程中提供較為穩(wěn)定的資金支持，能夠在一定程度上保障對(duì)客戶責(zé)任的承擔(dān)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析期貨公司的長(zhǎng)期借款雖然是長(zhǎng)期資金，但未明確體現(xiàn)出專門針對(duì)承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同責(zé)任的特點(diǎn)，相比之下，具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款更符合要求，因此選項(xiàng)D不合適。綜上，答案選C。18、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未讓其簽字確認(rèn)，2016年8月，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計(jì)虧損20萬(wàn)元。對(duì)于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及題干具體情況，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易，已有交易經(jīng)歷，具有一定的期貨交易知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力。不能僅僅因?yàn)槲春炞执_認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)就判定由乙期貨公司承擔(dān)全部損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員是執(zhí)行公司職務(wù)的行為，其未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的行為屬于職務(wù)上的不當(dāng)操作，但損失的承擔(dān)不能直接歸結(jié)于經(jīng)辦人員個(gè)人，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：王某有過(guò)期貨交易經(jīng)歷，對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定了解。雖然乙期貨公司存在未讓其簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的問(wèn)題，但王某自身對(duì)期貨交易虧損也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：介紹人僅起到介紹作用，其從期貨公司獲得介紹費(fèi)與王某的期貨交易虧損之間沒(méi)有直接的因果關(guān)系，不能因?yàn)榻榻B人獲取介紹費(fèi)就要求其承擔(dān)王某的損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。19、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

B.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：D

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)。選項(xiàng)A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。通過(guò)對(duì)信息公開(kāi)情況的監(jiān)督檢查，能夠保證期貨市場(chǎng)交易信息的透明度和真實(shí)性，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為，確保期貨業(yè)協(xié)會(huì)能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務(wù)會(huì)員、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等方面的作用，所以該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)C對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序的重要手段。通過(guò)查處違法行為，可以打擊市場(chǎng)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、欺詐等行為，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)D受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解，通常是期貨業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的職責(zé)范疇。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場(chǎng)主體的合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面，而不是直接處理具體的投訴和糾紛調(diào)解工作，所以該選項(xiàng)不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。綜上，答案選D。20、期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60％

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易時(shí)對(duì)透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成的損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任。為了合理界定期貨公司的賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過(guò)損失的80％。選項(xiàng)A中提到賠償額不超過(guò)損失的60％，這與正確的規(guī)定不符；選項(xiàng)C表述期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實(shí)際應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任相悖；選項(xiàng)D稱期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，這明顯不符合相關(guān)規(guī)定。所以，本題的正確答案是B。21、甲在某國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見(jiàn)事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還，并威脅乙如果再來(lái)要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：受賄罪受賄罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段的行為，只要具有其中一個(gè)階段的行為，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是國(guó)有期貨公司任職人員，屬于國(guó)家工作人員。乙為了求甲的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元好處費(fèi)，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財(cái)物并承諾為他人謀取利益，雖然因故未辦成事，但并不影響受賄罪的成立，所以甲的行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。選項(xiàng)B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財(cái)物的行為。本題中，甲并沒(méi)有通過(guò)虛構(gòu)事實(shí)或隱瞞真相的方式騙取乙的財(cái)物，乙是主動(dòng)給甲好處費(fèi)以謀求甲的職務(wù)行為，不符合詐騙罪的構(gòu)成要件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對(duì)被害人使用威脅或要挾的方法，強(qiáng)行索要公私財(cái)物的行為。在本題中，甲收受乙好處費(fèi)的行為在先，之后拒不退還并威脅乙的行為是其受賄行為的后續(xù)表現(xiàn)，并非是通過(guò)威脅或要挾的方式從一開(kāi)始就強(qiáng)行索要乙的財(cái)物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：受賄罪與敲詐勒索罪如前面分析，甲的行為只構(gòu)成受賄罪，并不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。22、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的理解，需要判斷各選項(xiàng)是否符合該制度要求。選項(xiàng)A：向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是期貨從業(yè)人員的重要職責(zé)之一。金融期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者在參與交易前需要全面了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，能讓投資者在知情的情況下做出理性決策，這是符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的。選項(xiàng)B：認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料，有助于確保投資者具備參與金融期貨交易的基本條件和資格。對(duì)開(kāi)戶材料的審核可以篩選出不符合要求的投資者，避免不具備相應(yīng)能力和條件的人進(jìn)入市場(chǎng)，這是保障市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，因此符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)C：金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試是為了檢驗(yàn)投資者是否具備參與金融期貨交易的基本知識(shí)和能力。期貨從業(yè)人員與投資者共同完成測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求的做法是違規(guī)的。這種行為違背了測(cè)試的初衷，不能真實(shí)反映投資者的知識(shí)水平，可能會(huì)導(dǎo)致不具備相應(yīng)知識(shí)和能力的投資者進(jìn)入市場(chǎng)，增加了投資者的交易風(fēng)險(xiǎn)，也破壞了市場(chǎng)的公平性和正常秩序，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)D：審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力是必要的。誠(chéng)信狀況關(guān)系到投資者在市場(chǎng)中的行為規(guī)范和信用記錄，而風(fēng)險(xiǎn)承受能力則決定了投資者能夠承受的損失程度。通過(guò)審慎評(píng)估，期貨從業(yè)人員可以為投資者提供更合適的投資建議和服務(wù)，確保投資者的投資行為與其自身情況相匹配，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選C。23、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。24、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，不屬于會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，其行使的職權(quán)包括決定期貨交易所的重大事項(xiàng)等，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)、監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員等工作，不是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。25、王某是上海交易所的會(huì)員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價(jià)格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價(jià)格的５％，王某需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。王某想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，王某用國(guó)債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.3100萬(wàn)元

D.3200萬(wàn)元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于國(guó)債充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算王某用國(guó)債充抵保證金的最高金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所會(huì)員用國(guó)債充抵保證金時(shí)，國(guó)債充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值的80%；二是會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟一：計(jì)算國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值的80%已知國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元，那么其80%為：\(4000\times80\%=4000\times0.8=3200\)（萬(wàn)元）步驟二：計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬(wàn)元）步驟三：比較兩個(gè)計(jì)算結(jié)果并確定最高充抵金額通過(guò)上述計(jì)算可知，\(2800\)萬(wàn)元\(<3200\)萬(wàn)元，根據(jù)規(guī)定取較低值，所以王某用國(guó)債充抵保證金的最高金額是2800萬(wàn)元。綜上，答案選A。26、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對(duì)推薦人簽署虛假陳述意見(jiàn)后相關(guān)處理規(guī)定中時(shí)間年限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案，所以答案選B。"27、（）負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管并對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的主體。選項(xiàng)A：期貨交易所：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，其職能重點(diǎn)在于維護(hù)期貨交易市場(chǎng)的正常秩序和交易活動(dòng)的順利開(kāi)展，并不負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管及對(duì)保障基金籌集、管理和使用情況的定期核查，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：期貨公司：期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理等，不具備對(duì)保障基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管和核查的職責(zé)，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。保障基金是期貨市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)其業(yè)務(wù)監(jiān)管，包括對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)所在，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：財(cái)政部：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國(guó)家財(cái)政政策，進(jìn)行財(cái)政管理等宏觀層面的工作，并不直接負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管和核查工作，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。28、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后，期貨公司任用限制的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照此規(guī)定，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，所以答案選C。29、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題主要考查客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)提出書(shū)面異議的時(shí)間規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出。選項(xiàng)A，期貨公司規(guī)定的時(shí)間并不具有普遍的規(guī)范性和法定依據(jù)；選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的通常是關(guān)于交易規(guī)則、市場(chǎng)運(yùn)行等方面的內(nèi)容，并非是客戶提出對(duì)交易結(jié)算報(bào)告異議的時(shí)間依據(jù)；選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，一般也不會(huì)規(guī)定客戶提出交易結(jié)算報(bào)告異議的具體時(shí)間。所以本題正確答案是B。30、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會(huì)計(jì)從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需的人員條件。金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，具有專業(yè)性、風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，需要專業(yè)的期貨從業(yè)人員來(lái)進(jìn)行操作和管理。選項(xiàng)A，證券從業(yè)人員主要從事證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問(wèn)等，其業(yè)務(wù)領(lǐng)域和知識(shí)技能與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性不大，無(wú)法滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的特殊要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員具備期貨市場(chǎng)的專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，熟悉期貨交易規(guī)則、結(jié)算流程等，能夠確保金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確、高效開(kāi)展，因此期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有滿足業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，會(huì)計(jì)從業(yè)人員雖然在財(cái)務(wù)核算方面有一定的專業(yè)能力，但金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)不僅僅涉及會(huì)計(jì)核算，還涉及期貨交易的專業(yè)知識(shí)和操作技巧，會(huì)計(jì)從業(yè)人員無(wú)法全面滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的需求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務(wù)，如存款、貸款、結(jié)算等，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)和專業(yè)領(lǐng)域與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)差異較大，不能有效支撐金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的開(kāi)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。31、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺(tái)服務(wù)工作，但并非是承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對(duì)手方，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心主要是為期貨市場(chǎng)提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)和分析等服務(wù)，不承擔(dān)統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。32、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說(shuō)法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)等服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶，這種行為嚴(yán)重違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，會(huì)損害客戶的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序，是不合法的，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征。市場(chǎng)具有不確定性，任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法絕對(duì)保證本金不受損失或取得最低收益，此類承諾可能會(huì)誤導(dǎo)客戶并引發(fā)一系列問(wèn)題，因此是不合法的，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，是嚴(yán)重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，會(huì)對(duì)客戶造成直接的經(jīng)濟(jì)損失，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)等服務(wù)，這屬于期貨公司及其從業(yè)人員在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的正常業(yè)務(wù)范圍，有助于客戶更好地管理風(fēng)險(xiǎn)，是合法合規(guī)的行為，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。33、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)有義務(wù)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，以便其全面掌握行業(yè)相關(guān)動(dòng)態(tài)，更好地履行監(jiān)督管理職責(zé)。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)的方針、政策和法律、法規(guī)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)管職權(quán)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。所以B、C、D選項(xiàng)均不符合要求。"34、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.較高比例

B.較低比例

C.相同比例

D.浮動(dòng)比例

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對(duì)存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司繳納保障基金比例的規(guī)定。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需重點(diǎn)防范其風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)讓其按照較高比例繳納保障基金，可增強(qiáng)保障基金的規(guī)模，提高對(duì)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)能力。而較低比例無(wú)法體現(xiàn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；相同比例不能區(qū)分不同風(fēng)險(xiǎn)狀況的期貨公司，不利于精準(zhǔn)管理；浮動(dòng)比例表述不夠準(zhǔn)確，不能明確體現(xiàn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司的特殊要求。所以應(yīng)該按照較高比例繳納保障基金，答案選A。"35、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所需向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及時(shí)報(bào)告訴訟情形的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，所以答案選B。選項(xiàng)A的5%、選項(xiàng)C的15%以及選項(xiàng)D的20%均不符合該規(guī)定要求。"36、根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)知識(shí)。在期貨交易中，期貨交易所具有重要的職能和地位。期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一管理和組織。在交割環(huán)節(jié)，期貨交易所憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和豐富的經(jīng)驗(yàn)，能夠統(tǒng)一組織進(jìn)行期貨交易的交割，確保交割過(guò)程的公平、公正、有序，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其重點(diǎn)在于制定法規(guī)政策、監(jiān)督市場(chǎng)參與者行為等宏觀層面的管理，而非直接組織期貨交易的交割。期貨交易公司主要是為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)，幫助客戶進(jìn)行期貨交易操作，但不具備統(tǒng)一組織交割的職能。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)等，同樣不直接承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易交割的具體工作。所以，根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，答案選A。37、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定中關(guān)于業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。38、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。

A.作出行政處罰

B.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

C.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)

D.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時(shí)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的處理方式。選項(xiàng)A：作出行政處罰是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)的職責(zé)，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職能，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不能作出行政處罰，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時(shí)，其應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理，因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，具有行政處罰權(quán)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)作出行政處罰。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)沒(méi)有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)的規(guī)定，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：紀(jì)律處分和行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，紀(jì)律處分是行業(yè)自律組織對(duì)其會(huì)員等的內(nèi)部處理措施，不能代替行政處罰。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不能用紀(jì)律處分代替行政處罰，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。39、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。獨(dú)立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。設(shè)立專用賬戶并專戶存儲(chǔ)可以將保障基金與其他資金嚴(yán)格區(qū)分開(kāi)來(lái)，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的?？顚Ｓ?，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資。國(guó)債具有風(fēng)險(xiǎn)較低、收益相對(duì)穩(wěn)定的特點(diǎn)，將保障基金用于國(guó)債投資既能在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)，而不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部共同負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。40、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)（）制度，明確客戶開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問(wèn)責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員單位在客戶開(kāi)發(fā)方面應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A“問(wèn)責(zé)追究”，“問(wèn)責(zé)”通常更側(cè)重于對(duì)特定行為或事件中相關(guān)責(zé)任主體的一種責(zé)任認(rèn)定和追究程序，重點(diǎn)在于明確責(zé)任歸屬和采取相應(yīng)的問(wèn)責(zé)措施，但在期貨行業(yè)針對(duì)客戶開(kāi)發(fā)相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任界定等方面，“責(zé)任追究”表述更為專業(yè)和規(guī)范，所以選項(xiàng)A不符合。選項(xiàng)B“責(zé)任追究”，會(huì)員單位建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，能夠清晰明確客戶開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開(kāi)發(fā)過(guò)程中的責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，可以按照既定制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，這符合期貨行業(yè)管理和規(guī)范的要求，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C“刑事責(zé)任”，刑事責(zé)任是指犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，是較為嚴(yán)重的法律后果。本題強(qiáng)調(diào)的是會(huì)員單位應(yīng)建立的一般性客戶開(kāi)發(fā)制度，并非專門針對(duì)刑事犯罪責(zé)任，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D“民事責(zé)任”，民事責(zé)任是指民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。本題重點(diǎn)并非在民事責(zé)任方面，而是強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶開(kāi)發(fā)各環(huán)節(jié)人員責(zé)任的制度性管理，所以選項(xiàng)D也不符合。綜上，本題正確答案是B。41、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用。破題點(diǎn)在于分析題干中劉某的行為，并將其與各選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)比判斷。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機(jī)構(gòu)同意的情況下，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這種行為涉及到在本職工作之外與其他組織產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，需要判斷其是否違反相關(guān)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中并未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的行為，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干描述的是劉某將客戶介紹給其他公司，并非以他人名義參與期貨交易，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為可看作是在未獲甲公司同意的情況下，與乙公司產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，極有可能與他在甲公司的職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點(diǎn)在于劉某私自介紹客戶的行為，而非返還傭金的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不符合題干情形。綜上，答案選C。42、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，問(wèn)卷問(wèn)題不少于（）個(gè)。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】該題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷時(shí)問(wèn)題數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況時(shí)，問(wèn)卷問(wèn)題不少于10個(gè)。因此答案選B。"43、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場(chǎng)的交易運(yùn)行管理，并非對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要部門，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，并非對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)控和報(bào)送等工作，重點(diǎn)在于數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，而非對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)的監(jiān)管職責(zé)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。44、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】：A

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施范圍。選項(xiàng)A限制違法行為人的人身自由是一項(xiàng)非常嚴(yán)厲的措施，需要嚴(yán)格的法律程序和權(quán)限，一般只有司法機(jī)關(guān)等特定部門在符合法定條件下才可以實(shí)施。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為監(jiān)督管理期貨市場(chǎng)的行政機(jī)構(gòu)，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料是常用的調(diào)查取證手段。通過(guò)復(fù)制相關(guān)財(cái)產(chǎn)登記資料，能夠更全面地了解與被調(diào)查事件相關(guān)的財(cái)產(chǎn)情況，有助于查明事實(shí)真相，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是可以采取該措施的，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的重要方式之一。在現(xiàn)場(chǎng)可以直接獲取與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)，對(duì)事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和分析，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是監(jiān)管機(jī)構(gòu)保障期貨市場(chǎng)規(guī)范、健康運(yùn)行的重要措施。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以直接了解期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況、內(nèi)部控制、合規(guī)情況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)力對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選A。45、期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

A.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

B.抵制并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.先執(zhí)行再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司管理人員違法指令的正確處理方式。A選項(xiàng)正確。當(dāng)期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時(shí)，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)抵制這種違法指令，并且應(yīng)及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。這既體現(xiàn)了從業(yè)人員的職業(yè)操守和法律意識(shí)，也有助于公司內(nèi)部及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違法行為，避免造成更嚴(yán)重的后果。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但在這種情況下，首先應(yīng)向公司內(nèi)部的高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告，而不是直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，這樣有利于公司內(nèi)部治理機(jī)制的有效運(yùn)行。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。執(zhí)行違法指令本身就是違反法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的行為，即使后續(xù)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令的錯(cuò)誤，可能會(huì)導(dǎo)致更嚴(yán)重的法律責(zé)任。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。與C選項(xiàng)類似，先執(zhí)行違法指令是不可取的，不能因?yàn)楹罄m(xù)向董事會(huì)報(bào)告就允許前期的違法行為發(fā)生。綜上，本題正確答案是A。46、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

B.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。這是符合規(guī)定的，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要向董事會(huì)匯報(bào)工作并對(duì)其負(fù)責(zé)，以保證公司的風(fēng)險(xiǎn)管控措施能得到董事會(huì)層面的支持和監(jiān)督，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，而不是可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位。這是為了保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理和監(jiān)督，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)之一就是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查。這有助于確保公司的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違規(guī)行為帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和損失，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官要對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。通過(guò)監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司在風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議，以提高公司的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。47、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。48、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)若未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。因此答案選C。"49、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定中具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門共同制定。這是因?yàn)樵撌马?xiàng)既涉及期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，又與財(cái)政資金的管理使用相關(guān)，需要兩個(gè)部門協(xié)同合作、發(fā)揮各自職能來(lái)制定科學(xué)合理的辦法。選項(xiàng)B國(guó)務(wù)院財(cái)政部門，單獨(dú)的財(cái)政部門無(wú)法全面顧及期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面的要求，不能獨(dú)立完成期貨投資者保障基金相關(guān)具體辦法的制定。選項(xiàng)C國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，雖然其對(duì)期貨市場(chǎng)有監(jiān)管職責(zé)，但在涉及財(cái)政資金管理等方面，需要與財(cái)政部門協(xié)同，單獨(dú)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能完成這一任務(wù)。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)重大政策的宏觀決策和領(lǐng)導(dǎo)，不會(huì)具體制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。綜上，本題答案選A。50、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A：會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效，并非3/4以上會(huì)員參加才有效，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理是當(dāng)然理事，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：理事會(huì)的日常工作由理事長(zhǎng)主持，并非總經(jīng)理，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、（）結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨公司

D.非期貨公司

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，其運(yùn)營(yíng)狀況直接關(guān)系到期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與安全。按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)等突發(fā)情況，且不得挪用該資金，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等自律管理工作，并不涉及具體的期貨交易結(jié)算等業(yè)務(wù)，因此不需要按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司是連接投資者與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，在期貨交易中為投資者提供交易服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制等多種服務(wù)。由于其業(yè)務(wù)涉及客戶資金和交易風(fēng)險(xiǎn)，為了保障客戶權(quán)益和期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定，期貨公司需要按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且不得挪用，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D非期貨公司結(jié)算會(huì)員是指那些符合一定條件，經(jīng)批準(zhǔn)參與期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)的非期貨公司機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)同樣參與了期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)，面臨著一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)等，所以也需要按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，確保結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，且不得挪用，選項(xiàng)D正確。綜上，答案是ACD。2、下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪的有（）。

A.黃某與何某合謀，以優(yōu)勢(shì)資金操縱某一證券交易價(jià)格

B.黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時(shí)間.價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了證券交易量

C.馬某以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴(yán)重影響了證券價(jià)格

D.田某以持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某一證券，使該證券價(jià)格大起大落

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)操縱證券交易價(jià)格罪的相關(guān)定義和特征，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假相，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。A選項(xiàng)中，黃某與何某合謀，以優(yōu)勢(shì)資金操縱某一證券交易價(jià)格。這種合謀利用資金優(yōu)勢(shì)來(lái)操縱證券交易價(jià)格的行為，符合操縱證券交易價(jià)格罪中通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)來(lái)影響證券價(jià)格的特征，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪。B選項(xiàng)里，黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了證券交易量。此行為屬于與他人串通相互進(jìn)行證券交易，并且達(dá)到了嚴(yán)重影響證券交易量的后果，符合操縱證券交易價(jià)格罪的構(gòu)成要件，可能構(gòu)成該罪。C選項(xiàng)中，馬某以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴(yán)重影響了證券價(jià)格。這種自買自賣的行為是操縱證券交易價(jià)格罪常見(jiàn)的表現(xiàn)形式之一，通過(guò)制造交易假象，影響證券價(jià)格，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪。D選項(xiàng)中，田某以持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某一證券，使該證券價(jià)格大起大落。利用持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣證券并導(dǎo)致證券價(jià)格大幅波動(dòng)，符合操縱證券交易價(jià)格罪中集中持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣操縱證券價(jià)格的情形，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)中的行為均可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪，本題答案選ABCD。3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)()。

A.以個(gè)人名義接受投資者委托

B.如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)

C.如實(shí)向投資者申明所具有的執(zhí)業(yè)能力

D.確保股東利益最大化

【答案】：BC

【解析】本題可結(jié)合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，更不能以個(gè)人名義接受投資者委托。以個(gè)人名義接受投資者委托會(huì)帶來(lái)諸多風(fēng)險(xiǎn)，如個(gè)人缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)管機(jī)制，可能損害投資者利益，同時(shí)也違反了行業(yè)規(guī)范，因此選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的職責(zé)。只有讓投資者充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)，才能使其做出理性的投資決策，這不僅保護(hù)了投資者的利益，也有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員如實(shí)向投資者申明所具有的執(zhí)業(yè)能力，有助于投資者對(duì)從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而做出合理的投資選擇。若故意夸大或隱瞞自身執(zhí)業(yè)能力，會(huì)誤導(dǎo)投資者，破壞市場(chǎng)的公平和誠(chéng)信原則，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)秉持客戶利益至上的原則，而不是確保股東利益最大化。其主要職責(zé)是為投資者提供專業(yè)的服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，保障市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是BC。4、期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指（）。

A.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件

D.以上都是

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。解析如下：期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件包含多個(gè)方面。選項(xiàng)A，當(dāng)期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者認(rèn)為期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，且在履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)存在不當(dāng)行為，進(jìn)而造成自身?yè)p害時(shí)，由此提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件范疇；選項(xiàng)B，若上述主體以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，在履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)存在不當(dāng)并造成損害為由提起商事訴訟，此類案件同樣屬于該范疇；選項(xiàng)C明確指出期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件也包含在內(nèi)。綜上所述，ABC選項(xiàng)都符合期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的定義，所以答案選ABCD。"5、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

A.法定代表人

B.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表簽字確認(rèn)的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：法定代表人法定代表人是代表公司行使民事權(quán)利、履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)公司的整體運(yùn)營(yíng)和管理。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人有責(zé)任簽字確認(rèn)，并保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。因?yàn)榉ǘù砣藢?duì)公司的整體情況負(fù)責(zé)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表反映了公司的重要財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，法定代表人簽字確認(rèn)能夠體現(xiàn)其對(duì)公司相關(guān)信息的認(rèn)可和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司日常的經(jīng)營(yíng)管理工作，對(duì)公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況等方面有深入了解。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表與公司的經(jīng)營(yíng)管理密切相關(guān)，經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人需要對(duì)報(bào)表中的經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容負(fù)責(zé)，簽字確認(rèn)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，以確保公司在合規(guī)的基礎(chǔ)上運(yùn)營(yíng)，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。其核心職責(zé)之一就是把控公司的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是反映公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要文件，首席風(fēng)險(xiǎn)官有義務(wù)對(duì)報(bào)表進(jìn)行審核，并簽字確認(rèn)以保證報(bào)表能夠準(zhǔn)確反映公司的風(fēng)險(xiǎn)情況，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主管公司的財(cái)務(wù)工作，直接參與公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和管理。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表中的許多數(shù)據(jù)都來(lái)源于財(cái)務(wù)信息，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)這些數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和真實(shí)性負(fù)有直接責(zé)任。只有財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，才能確保報(bào)表中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、可靠，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合要求，答案選ABCD。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)離任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行離任審計(jì)，()對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。

A.財(cái)務(wù)經(jīng)理

B.公司總經(jīng)理

C.人事經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)離任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行離任審計(jì)時(shí)，哪些人員需對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)離任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行離任審計(jì)后，公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。這樣的規(guī)定是為了保證離任審計(jì)的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，公司總經(jīng)理作為公司的主要管理決策人員，對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)情況負(fù)責(zé)，對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)能體現(xiàn)其對(duì)審計(jì)結(jié)果的認(rèn)可和對(duì)責(zé)任的擔(dān)當(dāng)；首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，其對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)有助于確保審計(jì)過(guò)程和結(jié)果符合相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)要求。而財(cái)務(wù)經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算等工作，人事經(jīng)理主要負(fù)責(zé)人力資源管理相關(guān)事務(wù)，他們并非直接對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)的主體。所以本題正確答案是BD。7、公司制期貨交易所的董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。

A.召集股東大會(huì)會(huì)議

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

C.審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況

D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

【答案】：ABCD

【解析】該題正確答案為ABCD。以下是對(duì)各選項(xiàng)的分析：-A選項(xiàng)：召集股東大會(huì)會(huì)議是公司制期貨交易所董事會(huì)的重要職權(quán)之一。股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)需要承擔(dān)召集會(huì)議的職責(zé)，以確保股東能夠行使其權(quán)利，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。-B選項(xiàng)：董事會(huì)有職責(zé)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案。財(cái)務(wù)預(yù)算方案關(guān)系到公司的資金使用、運(yùn)營(yíng)計(jì)劃和發(fā)展戰(zhàn)略，董事會(huì)對(duì)其進(jìn)行審議，能夠保證預(yù)算方案符合公司的整體利益和發(fā)展目標(biāo)，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行有效把控。-C選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金對(duì)于期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行至關(guān)重要。審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況可以讓董事會(huì)了解資金的流向和使用效率，確保其在保障交易安全、防范風(fēng)險(xiǎn)等方面發(fā)揮合理作用，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。-D選項(xiàng)：決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分也是董事會(huì)的職權(quán)范圍。在期貨交易過(guò)程中，違規(guī)行為會(huì)影響市場(chǎng)的公平公正和正常運(yùn)行，董事會(huì)有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況，對(duì)違規(guī)行為作出紀(jì)律處分決定，以維護(hù)市場(chǎng)的良好秩序和公司的規(guī)范運(yùn)作。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)。8、期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.保守商業(yè)秘密

B.忠于職守

C.依法辦事