期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題第一部分單選題(50題)1、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級(jí)人民法院

B.期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)A中提到的期貨公司所在地的中級(jí)人民法院，并非此類案件的管轄法院，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，此類案件應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄，而非基層人民法院，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，既不是期貨公司所在地，也不應(yīng)由基層人民法院管轄，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B選項(xiàng)。2、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊(cè)資本最低限額的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"3、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.專戶存儲(chǔ)不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析來判斷對(duì)錯(cuò)。A選項(xiàng)：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金應(yīng)專戶存儲(chǔ)不得挪用，這是保障保證金安全、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨交易所在實(shí)際操作中，可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金，這是符合相關(guān)規(guī)定的，所以該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約等風(fēng)險(xiǎn)的資金，并非保證金的分類，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：保證金的主要作用就是用于擔(dān)保期貨合約的履行，確保交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇錯(cuò)誤的陳述，答案是C。""4、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.申請(qǐng)書

B.任職資格申請(qǐng)表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括的選項(xiàng)。選項(xiàng)A，申請(qǐng)書是在申請(qǐng)任職資格時(shí)常見且必要的申請(qǐng)材料，用于表達(dá)申請(qǐng)人的申請(qǐng)意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項(xiàng)B，任職資格申請(qǐng)表是專門用于收集申請(qǐng)人相關(guān)信息以評(píng)估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)崗位可能需要具備的資格證明，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格時(shí)，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質(zhì)的材料之一，通常是需要提交的。選項(xiàng)D，通常申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項(xiàng)不屬于申請(qǐng)所需提交的申請(qǐng)材料。所以答案選D。5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報(bào)告對(duì)象，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員面臨不能正常依法履行職責(zé)，且可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。派出機(jī)構(gòu)能夠更及時(shí)、更直接地了解當(dāng)?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應(yīng)措施，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，表述不準(zhǔn)確，本題明確規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)都可，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。6、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需具備的詳細(xì)計(jì)劃內(nèi)容。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，詳細(xì)計(jì)劃需涵蓋多個(gè)方面，以保障業(yè)務(wù)的順利開展和風(fēng)險(xiǎn)防控。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)管理制度對(duì)于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)至關(guān)重要。金融期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，風(fēng)險(xiǎn)管理制度能夠幫助期貨公司識(shí)別、評(píng)估和控制業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，確保公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和客戶資產(chǎn)的安全。選項(xiàng)A操作規(guī)章制度雖然也是業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中的一部分，但它主要側(cè)重于規(guī)范具體的操作流程，相較于全面管控風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，在申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的整體考量中并非核心內(nèi)容。選項(xiàng)C交易管理制度主要針對(duì)交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，重點(diǎn)在于交易的規(guī)則和流程，而金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)除了交易，還涉及資金結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等多個(gè)方面，交易管理制度不能全面涵蓋結(jié)算業(yè)務(wù)的要求。選項(xiàng)D特定人事制度主要關(guān)注公司的人事管理方面，與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的核心內(nèi)容——風(fēng)險(xiǎn)防控和業(yè)務(wù)規(guī)范關(guān)聯(lián)性不大。綜上，正確答案是B。7、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對(duì)期貨從業(yè)人員的定義，來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)直接相關(guān)，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)操作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全，并不直接參與期貨交易等業(yè)務(wù)操作，不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)的人員，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，正確答案是A。8、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（）機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確保客戶收益

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會(huì)員單位應(yīng)完善的機(jī)制內(nèi)容。對(duì)各選項(xiàng)分析如下：-選項(xiàng)A，“客戶矛盾化解”表述與題干語境不完全匹配，題干強(qiáng)調(diào)的是從整體流程和機(jī)制上處理糾紛，“化解矛盾”更側(cè)重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機(jī)制表述，所以A選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B，“確?？蛻羰找妗辈⒎菚?huì)員單位在處理投資者投訴和糾紛方面應(yīng)完善的機(jī)制內(nèi)容?？蛻羰找媸芏喾N因素影響，具有不確定性，會(huì)員單位無法確?？蛻羰找?，該選項(xiàng)與題干重點(diǎn)不符，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C，“客戶糾紛處理”機(jī)制符合會(huì)員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機(jī)制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D，“提高客戶收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關(guān)的機(jī)制內(nèi)容。提高客戶收益主要涉及業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)表現(xiàn)等方面，與題干所強(qiáng)調(diào)的投訴處理機(jī)制無關(guān)，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。9、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時(shí)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)A的3個(gè)工作日不符合規(guī)定；選項(xiàng)C的7個(gè)工作日也不符合要求；選項(xiàng)D的10個(gè)工作日同樣不是正確的備案時(shí)間。所以本題正確答案是B。10、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的申請(qǐng)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。本題中選項(xiàng)A的5日、選項(xiàng)B的10日、選項(xiàng)C的15日均不符合該規(guī)定，而選項(xiàng)D的30日是正確的時(shí)間要求。所以本題正確答案是D。11、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司

C.慈善基金

D.社會(huì)保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中專業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織。按照規(guī)定，最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者，該選項(xiàng)中金融資產(chǎn)僅為900萬元，未達(dá)到1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，所以不屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)B，經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司，屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》所規(guī)定的專業(yè)投資者范圍。選項(xiàng)C，慈善基金通常具有穩(wěn)定的資金來源和專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)，符合專業(yè)投資者的定義，屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)D，社會(huì)保障基金是國(guó)家為了保障社會(huì)成員的基本生活需要而設(shè)立的專項(xiàng)資金，其運(yùn)作和管理具有專業(yè)性和穩(wěn)定性，屬于專業(yè)投資者。綜上，答案選A。12、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)于特定人員投資交易活動(dòng)中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對(duì)特定關(guān)系人的交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)A中，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系相對(duì)較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動(dòng)的情形。選項(xiàng)B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場(chǎng)景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對(duì)于近親屬的投資交易活動(dòng)往往需要進(jìn)行回避。因此，羅某的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強(qiáng)制回避的范疇，李某通常不需要對(duì)其投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)D中，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無需對(duì)趙某的投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。綜上，答案選B。13、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國(guó)家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問題。在金融交易等相關(guān)活動(dòng)中，客戶的保證金是客戶為了達(dá)成交易等目的而預(yù)先繳納的資金，委托資產(chǎn)也是客戶委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理、運(yùn)作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來源本質(zhì)上是客戶的自有財(cái)產(chǎn)。A選項(xiàng)，交易所主要是提供交易場(chǎng)所和相關(guān)交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，其職責(zé)是保障交易的公平、公正、有序進(jìn)行，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，客戶的保證金和委托資產(chǎn)從所有權(quán)的角度來看，歸客戶自身所有，客戶對(duì)其擁有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，國(guó)家主要通過法律法規(guī)等對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行宏觀管理和調(diào)控，并不直接擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，公司在接受客戶委托進(jìn)行業(yè)務(wù)操作時(shí)，只是按照客戶的意愿和相關(guān)規(guī)定對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于客戶，而非公司，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。14、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場(chǎng)開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中與測(cè)試試卷相關(guān)的主體。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，其目的主要是為了評(píng)估投資者是否具備參與金融期貨交易的知識(shí)和能力。選項(xiàng)A，期貨公司開戶人員主要負(fù)責(zé)投資者開戶的流程操作，如資料審核、手續(xù)辦理等，并非是測(cè)試試卷的主要使用對(duì)象。選項(xiàng)B，投資者需要通過相關(guān)測(cè)試來證明自己對(duì)金融期貨知識(shí)的掌握程度以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，所以投資者是交易所更新測(cè)試試卷后需要進(jìn)行測(cè)試的主體，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要是向投資者介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息，他們本身不是直接參與該測(cè)試的核心對(duì)象。選項(xiàng)D，公司市場(chǎng)開發(fā)人員主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展、客戶開發(fā)等工作，也不是測(cè)試試卷針對(duì)的主要群體。綜上，答案選B。15、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中期貨公司凈資本規(guī)定的了解。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中明確要求凈資本不得低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。16、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員若因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，期貨公司需在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題正確答案是3個(gè)工作日對(duì)應(yīng)的選項(xiàng)B。"17、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以題目中選項(xiàng)D正確，A選項(xiàng)5家、B選項(xiàng)3家、C選項(xiàng)1家均不符合規(guī)定。因此本題答案選D。18、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司任用人員的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。題目問的是具體的年限，選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)C的3年以及選項(xiàng)D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是B。"19、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶等各項(xiàng)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會(huì)員服務(wù)和行業(yè)宣傳等，以促進(jìn)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，但并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等工作，保障期貨保證金的安全，并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易的進(jìn)行，但不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，答案選A。20、交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關(guān)違規(guī)行為中對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一時(shí)，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處相應(yīng)罰款。結(jié)合選項(xiàng)來看：-選項(xiàng)A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時(shí)對(duì)交割倉庫的罰款范圍，并非對(duì)直接負(fù)責(zé)人員的罰款額度，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對(duì)應(yīng)規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。21、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國(guó)家機(jī)關(guān)

D.社會(huì)團(tuán)體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的定義及性質(zhì)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營(yíng)利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有營(yíng)利性，是通過生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)來獲取利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)組織。而期貨業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨并非單純?yōu)榱藸I(yíng)利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。其資金來源通常主要依靠國(guó)家財(cái)政撥款，主要從事社會(huì)公益服務(wù)活動(dòng)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非依靠國(guó)家財(cái)政撥款設(shè)立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會(huì)公益服務(wù)活動(dòng)的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)家機(jī)關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)是指從事國(guó)家管理和行使國(guó)家權(quán)力的機(jī)關(guān)，包括國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和軍事機(jī)關(guān)等。國(guó)家機(jī)關(guān)具有鮮明的國(guó)家行政管理職能和強(qiáng)制力，是國(guó)家政權(quán)的重要組成部分。期貨業(yè)協(xié)會(huì)不具備國(guó)家機(jī)關(guān)的行政管理職能和強(qiáng)制力，并非國(guó)家機(jī)關(guān)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：社會(huì)團(tuán)體法人社會(huì)團(tuán)體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會(huì)組織。它是由公民或法人自愿組成，為實(shí)現(xiàn)會(huì)員共同意愿，按照其章程開展活動(dòng)的非營(yíng)利性社會(huì)組織。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成，旨在加強(qiáng)行業(yè)自律管理，促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，符合社會(huì)團(tuán)體法人的特征，因此其性質(zhì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。22、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會(huì)公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對(duì)待

【答案】：D

【解析】在期貨交易中，期貨公司從業(yè)人員承擔(dān)著重要的職責(zé)與義務(wù)，核心是要保障客戶的合法權(quán)益。本題中，張某作為某期貨公司的從業(yè)人員，接受了客戶王某的委托進(jìn)行期貨交易。當(dāng)張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易時(shí)，他面臨著可能存在的利益沖突情況。選項(xiàng)A，主動(dòng)辭去該期貨交易委托，這種做法過于極端。雖然存在利益沖突的可能性，但并非必然無法通過合理的方式處理，直接辭去委托可能會(huì)對(duì)客戶王某造成不便，且不一定是最恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞健＿x項(xiàng)B，以妻子的利益為主，這嚴(yán)重違背了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和職業(yè)操守。從業(yè)人員首要的責(zé)任是保障客戶的利益，而不能將親屬利益置于客戶利益之上。選項(xiàng)C，以社會(huì)公共利益為主，此選項(xiàng)與本題的核心情境不直接相關(guān)。本題主要關(guān)注的是張某在處理客戶委托交易和親屬交易時(shí)如何保障客戶利益，社會(huì)公共利益并非當(dāng)前情境下的關(guān)鍵考量。選項(xiàng)D，確保王某的利益得到公平的對(duì)待，這是正確的做法。期貨從業(yè)人員在面對(duì)利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)秉持公平、公正的原則，采取有效措施確保客戶的利益不受損害，使客戶在交易過程中得到公平的待遇。所以本題答案選D。23、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司特定期貨賬戶信息備案的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但題干中這類特定情況的期貨賬戶信息并非報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，并不承擔(dān)證券公司關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人等開戶期貨賬戶信息的備案工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)此類期貨賬戶信息的備案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。24、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)的適當(dāng)性測(cè)試

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的理解，判斷各選項(xiàng)中期貨從業(yè)人員的做法是否符合該制度要求。選項(xiàng)A向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者如果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，可能會(huì)遭受巨大損失。因此，期貨從業(yè)人員向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，有助于投資者在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)B審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力也是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。不同投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力存在差異，通過審慎評(píng)估，可以篩選出適合參與金融期貨交易的投資者，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者盲目參與，從而保護(hù)投資者的利益，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)C全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，能夠讓投資者充分了解金融期貨市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制和交易規(guī)則，以及投資產(chǎn)品的特點(diǎn)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。只有在投資者對(duì)相關(guān)知識(shí)有清晰認(rèn)識(shí)的前提下，才能更好地參與金融期貨交易，保障市場(chǎng)的公平、公正和有序，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)D金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)的適當(dāng)性測(cè)試是為了檢驗(yàn)投資者對(duì)金融期貨知識(shí)的掌握程度，投資者應(yīng)依靠自身的知識(shí)和能力獨(dú)立完成測(cè)試，以真實(shí)反映其對(duì)金融期貨的了解情況。如果期貨從業(yè)人員輔導(dǎo)投資者完成測(cè)試，就無法保證測(cè)試結(jié)果的真實(shí)性和客觀性，不能準(zhǔn)確判斷投資者是否具備參與金融期貨交易的知識(shí)水平，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選D。25、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.經(jīng)營(yíng)收入的30%

B.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。期貨交易所在運(yùn)營(yíng)過程中，為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，需要按照一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金要單獨(dú)核算、專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)A，按經(jīng)營(yíng)收入的30%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，在相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)受多種因素影響，不穩(wěn)定且不同交易所的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)計(jì)算方式可能存在差異，以經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不符合通常的規(guī)范，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，手續(xù)費(fèi)收入的30%并非是規(guī)定的提取比例，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。26、首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留（），真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。

A.工作底稿和工作時(shí)間

B.工作報(bào)告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時(shí)間和工作報(bào)酬

【答案】：C

【解析】本題可通過對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A中，“工作時(shí)間”主要記錄的是首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作所花費(fèi)的時(shí)長(zhǎng)，它并不能直接、充分地反映其履行職責(zé)的具體情況和工作成果等關(guān)鍵信息。而“工作底稿”是記錄工作過程和相關(guān)信息的重要載體，有一定作用，但僅“工作時(shí)間”與“工作底稿”搭配不能滿足真實(shí)、充分反映履行職責(zé)情況的要求，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B中，“工作報(bào)告”通常是對(duì)一定時(shí)期內(nèi)工作的總結(jié)和匯報(bào)，具有一定的綜合性，但它相對(duì)比較宏觀和概括，不能像工作記錄那樣詳細(xì)地展現(xiàn)每一個(gè)工作細(xì)節(jié)。僅有“工作報(bào)告”和“工作記錄”不能完整地涵蓋工作過程中的所有信息和依據(jù)，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C中，“工作底稿”是在工作過程中形成的各種記錄、文件等，它詳細(xì)記錄了工作的步驟、方法、依據(jù)等內(nèi)容，能夠真實(shí)地反映工作的開展情況；“工作記錄”則是對(duì)工作中具體活動(dòng)和事件的詳細(xì)記載，同樣能充分展現(xiàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的過程和情況。二者結(jié)合可以真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D中，“工作報(bào)酬”與首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的具體情況并無直接關(guān)聯(lián)，它只是員工勞動(dòng)所得的體現(xiàn)，不能作為反映其工作履職情況的依據(jù)；“工作時(shí)間”也如前面所述，不能充分反映工作履職的具體內(nèi)容和成效，所以該選項(xiàng)是錯(cuò)誤的。綜上，正確答案是C。27、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)流動(dòng)資產(chǎn)余額與流動(dòng)負(fù)債余額的比例要求。根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。選項(xiàng)A的50%、選項(xiàng)B的70%以及選項(xiàng)C的120%均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。28、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金來源中期貨交易所的繳納比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成，所以答案選C。"29、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、提供行業(yè)服務(wù)、推動(dòng)行業(yè)發(fā)展等，并不負(fù)責(zé)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無關(guān)。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免事宜。綜上，答案選B。30、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題考查被要求整改的期貨公司整改符合有關(guān)法律規(guī)定后相關(guān)時(shí)間的知識(shí)點(diǎn)。題目詢問被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律后對(duì)應(yīng)的時(shí)間選項(xiàng)。選項(xiàng)A為5日，選項(xiàng)B為10日，選項(xiàng)C為3日，選項(xiàng)D為15日。答案選C，即正確答案是3日，意味著在相關(guān)規(guī)定里，被要求整改的期貨公司經(jīng)整改符合有關(guān)法律后對(duì)應(yīng)的時(shí)間為3日。"31、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這是保證服務(wù)質(zhì)量和客戶利益的基本要求，是應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。因?yàn)橹挥芯邆鋵I(yè)知識(shí)和技能，以謹(jǐn)慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度開展咨詢服務(wù)，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的投資建議，符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。選項(xiàng)B：保守客戶的商業(yè)秘密是從業(yè)者的基本職業(yè)操守?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，期貨公司及其從業(yè)人員有責(zé)任保護(hù)這些信息不被泄露，以維護(hù)客戶的合法權(quán)益和信任關(guān)系，所以這屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)C：期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托代為從事期貨交易。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代為交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突和操作風(fēng)險(xiǎn)，不利于保護(hù)客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)D：維護(hù)客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的核心原則之一。期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展離不開對(duì)客戶權(quán)益的保護(hù)，從業(yè)者應(yīng)在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中充分考慮客戶的利益，確?？蛻粼诠?、公正的環(huán)境中進(jìn)行交易，因此這是必須遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。32、某期貨公司2008年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2009年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)（）

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

【答案】：A

【解析】本題的正確答案選A。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)規(guī)定判斷新期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)是否會(huì)受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響。根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰或者行政處罰是重要條件之一。在本題情境中，原期貨公司雖然于2008年2月出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)期貨交易，公司董事長(zhǎng)也受到行政處罰，但后來該期貨公司被另一證券公司投資控股。在股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化后，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，也就意味著公司的管理層結(jié)構(gòu)得到了更新。并且整改完成后經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格。當(dāng)新期貨公司于2009年4月申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，從違規(guī)事件發(fā)生到申請(qǐng)時(shí)間已過去一定時(shí)間，且公司在整改后達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)公司管理層的重大變動(dòng)可視為公司經(jīng)營(yíng)管理層面的轉(zhuǎn)變。所以綜合考慮上述因素，此新期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)。33、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級(jí)人民法院

B.B市所在地高級(jí)人民法院

C.B市所在地中級(jí)人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來進(jìn)行分析解答?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以，該案件應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄，可排除選項(xiàng)D，因?yàn)榛鶎尤嗣穹ㄔ翰环瞎茌犚?。同時(shí)，該規(guī)定第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。其中，民事訴訟法規(guī)定因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進(jìn)行期貨買賣，乙期貨公司在B市，可將B市視為合同履行地之一。因此，乙期貨公司起訴時(shí)，B市所在地中級(jí)人民法院有管轄權(quán)。選項(xiàng)A中A市所在地中級(jí)人民法院與本題合同履行地和主要聯(lián)系地并無直接關(guān)聯(lián)，所以不選；選項(xiàng)B中B市所在地高級(jí)人民法院一般管轄重大的、在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等，本題只是普通的期貨糾紛案件，通常不會(huì)由高級(jí)人民法院一審管轄。綜上，乙期貨公司可以向B市所在地中級(jí)人民法院起訴，答案選C。34、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對(duì)甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來判斷對(duì)期貨公司甲的罰款標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。本題中期貨公司甲接受了不符合規(guī)定條件的單位乙的委托，所以對(duì)甲應(yīng)處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，答案選A。35、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，合同無效時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，當(dāng)該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易時(shí)，其收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。這是因?yàn)樵谶@種情況下，雖然經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不具有主體資格使合同無效，但交易指令是客戶發(fā)出的，相當(dāng)于客戶自主做出了交易決策，所以交易結(jié)果應(yīng)該由客戶來承擔(dān)。因此本題正確答案選B。36、期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場(chǎng)景來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：刑事處分刑事處分是指國(guó)家審判機(jī)關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對(duì)犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強(qiáng)制處分。一般適用于觸犯刑法、構(gòu)成犯罪的行為。期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到犯罪的嚴(yán)重程度，不會(huì)給予刑事處分，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律處分紀(jì)律處分是對(duì)組織內(nèi)部成員違反組織紀(jì)律的行為所給予的處分。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為一個(gè)行業(yè)自律組織，對(duì)于其工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)等違反協(xié)會(huì)紀(jì)律的行為，給予紀(jì)律處分是合理且常見的做法，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：民事處分民事處分主要是指在民事法律關(guān)系中，一方當(dāng)事人因違反民事義務(wù)而承擔(dān)的法律后果，通常是向?qū)Ψ疆?dāng)事人承擔(dān)賠償損失、返還財(cái)產(chǎn)等責(zé)任。而題干描述的是協(xié)會(huì)對(duì)其工作人員的處理，并非民事法律關(guān)系中的責(zé)任承擔(dān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行政處分行政處分是國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非國(guó)家行政機(jī)關(guān)，其工作人員也不屬于國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，所以不適用于行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案為B。37、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)Et前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)對(duì)應(yīng)申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)并提交申請(qǐng)材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選C。38、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對(duì)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》施行時(shí)間的記憶來進(jìn)行解答。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2010年8月2日并非《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2012年8月2日不符合《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》實(shí)際施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：2010年10月1日也不是《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》開始施行的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為2013年8月2日，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。39、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)法規(guī)來判斷趙某應(yīng)受到的懲罰。在期貨交易中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反職業(yè)規(guī)范和相關(guān)法規(guī)的行為。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。此處罰標(biāo)準(zhǔn)與通常對(duì)于此類擅自挪用客戶資金的嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項(xiàng)A不正確。-選項(xiàng)B：給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)相較于實(shí)際法規(guī)中對(duì)此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標(biāo)準(zhǔn)符合期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)對(duì)于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對(duì)該行為的嚴(yán)肅處理，所以選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準(zhǔn)確，故選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。40、會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.總經(jīng)理

D.股東大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)的設(shè)立主體。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會(huì)是其重要的管理決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所的各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和管理。專門委員會(huì)是為了輔助理事會(huì)更好地履行職責(zé)、處理專業(yè)事務(wù)而設(shè)立的。理事會(huì)有權(quán)根據(jù)工作需要和實(shí)際情況來設(shè)立專門委員會(huì)，以提高決策的科學(xué)性和專業(yè)性。而會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)，一般不直接負(fù)責(zé)專門委員會(huì)的設(shè)立工作；總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，主要側(cè)重于執(zhí)行層面的事務(wù)，通常沒有設(shè)立專門委員會(huì)的職權(quán)；股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會(huì)員制期貨交易所并不存在股東大會(huì)這一組織。所以，會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)由理事會(huì)設(shè)立，答案選A。41、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆任期的相關(guān)規(guī)定。會(huì)員制期貨交易所在組織架構(gòu)和管理方面有一系列明確的制度安排，其中理事會(huì)是重要的管理機(jī)構(gòu)之一，對(duì)于其每屆任期有著嚴(yán)格的法規(guī)界定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期為3年。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。42、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時(shí)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予的處理方式。選項(xiàng)A，刑事處罰通常是由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》對(duì)犯罪行為進(jìn)行的處罰，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對(duì)于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會(huì)依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事責(zé)任是民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予的處理方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準(zhǔn)確，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。43、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)股東貨幣出資比例的規(guī)定。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的過程中，股東可以以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。法律明確規(guī)定，貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。44、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶交易編碼管理主體的掌握。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，如對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核等，并非負(fù)責(zé)客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，不負(fù)責(zé)客戶交易編碼的相關(guān)管理工作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。45、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料不包括（）。

A.分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明

C.總經(jīng)理簽署的證明文件

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)需向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件是能夠證明該分支機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營(yíng)身份的重要材料，是備案過程中必不可少的，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)B：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明可以確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資格來管理該分支機(jī)構(gòu)，對(duì)于保障分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，因此該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)C：期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)需提交的備案材料中，并不包括總經(jīng)理簽署的證明文件，所以該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見，有助于監(jiān)管部門了解公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)是否在風(fēng)險(xiǎn)控制等方面達(dá)到要求，是備案所需的重要參考，故該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。綜上，答案是C。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營(yíng)權(quán)

C.報(bào)告權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對(duì)監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識(shí)。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事作為公司監(jiān)督機(jī)制的重要組成部分，需要了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)。期貨公司切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，有助于監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握公司運(yùn)營(yíng)動(dòng)態(tài)，從而更好地對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司管理層在經(jīng)營(yíng)過程中行使的權(quán)力，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：報(bào)告權(quán)通常是指向上級(jí)或相關(guān)方面匯報(bào)情況的權(quán)利，這并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事了解公司經(jīng)營(yíng)情況的核心權(quán)利，且保障報(bào)告權(quán)并不能直接讓監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事獲取公司經(jīng)營(yíng)情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：決策權(quán)是對(duì)事情拍板定案的權(quán)力，一般由公司的決策層如董事會(huì)等行使，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要職責(zé)是監(jiān)督而非決策，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。47、首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)考試成績(jī)不合格相關(guān)監(jiān)管措施規(guī)定的了解。《證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)則明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題答案選B。48、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊(cè)資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選D。"49、（）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家外匯管理局

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，以提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范行業(yè)發(fā)展，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等，并非負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等實(shí)行的管制措施，與期貨從業(yè)人員資格考試的組織無關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策等，不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。50、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)擬任人應(yīng)提供聲明的內(nèi)容。在申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)，獨(dú)立性是獨(dú)立董事的核心特質(zhì)與要求。獨(dú)立董事需要保持獨(dú)立的判斷和立場(chǎng)，不受其他利益相關(guān)方的不當(dāng)影響，以公正、客觀地履行職責(zé)，維護(hù)公司和股東的整體利益。選項(xiàng)A，自有資產(chǎn)并非申請(qǐng)?jiān)撊温氋Y格時(shí)需要提供聲明的關(guān)鍵內(nèi)容，自有資產(chǎn)情況與獨(dú)立董事能否獨(dú)立、公正履職并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，合法性是普遍的基本要求，在眾多任職資格申請(qǐng)中都需要滿足，但對(duì)于期貨公司獨(dú)立董事任職資格申請(qǐng)，強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)不是關(guān)于合法性的聲明，而是獨(dú)立性。選項(xiàng)C，公正性雖然也是重要的職業(yè)素養(yǎng)，但獨(dú)立性是確保公正性得以實(shí)現(xiàn)的重要前提和基礎(chǔ)，并且在期貨公司獨(dú)立董事任職資格申請(qǐng)中，明確要求的是關(guān)于獨(dú)立性的聲明。所以，申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)下列哪些紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.暫停從業(yè)資格

D.警告

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受到何種紀(jì)律懲戒時(shí)需參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項(xiàng)A：訓(xùn)誡訓(xùn)誡是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員較輕的一種紀(jì)律懲戒方式。當(dāng)從業(yè)人員受到訓(xùn)誡時(shí)，意味著其在職業(yè)行為等方面存在一定的問題，參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，有助于其認(rèn)識(shí)自身不足，提升職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識(shí)，所以受到訓(xùn)誡需要參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公開譴責(zé)公開譴責(zé)的懲戒程度相對(duì)較重，表明從業(yè)人員的違規(guī)行為較為嚴(yán)重，已經(jīng)引起了行業(yè)的關(guān)注。通過參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，能讓從業(yè)人員深刻反思自己的錯(cuò)誤行為，增強(qiáng)對(duì)行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的理解，避免再次出現(xiàn)類似問題，因此受到公開譴責(zé)應(yīng)當(dāng)參加培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：暫停從業(yè)資格暫停從業(yè)資格是對(duì)從業(yè)人員較為嚴(yán)厲的一種處罰，意味著其暫時(shí)不能從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)。參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，可幫助其系統(tǒng)學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)和職業(yè)規(guī)范等內(nèi)容，為重新回歸職業(yè)崗位做好準(zhǔn)備，所以受到暫停從業(yè)資格的懲戒時(shí)需參加培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：警告在本題所涉及的規(guī)定中，警告并不在要求參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的紀(jì)律懲戒范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。2、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定的，下列人員或機(jī)構(gòu)中可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)的有（）。

A.投資者

B.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.其他期貨從業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)相關(guān)規(guī)定來判斷哪些人員或機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員。期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的行為，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益產(chǎn)生不良影響。為了加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)督和規(guī)范，保障期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，眾多主體都有權(quán)利和義務(wù)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。選項(xiàng)A：投資者投資者是期貨市場(chǎng)的參與者，他們?cè)诮灰走^程中直接與期貨從業(yè)人員打交道。當(dāng)投資者發(fā)現(xiàn)期貨從業(yè)人員存在違反規(guī)定的行為時(shí)，會(huì)對(duì)自身權(quán)益造成損害。為了維護(hù)自身合法權(quán)益以及期貨市場(chǎng)的公平公正，投資者可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其員工負(fù)有管理責(zé)任。如果機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定，為了維護(hù)自身的合規(guī)經(jīng)營(yíng)形象和行業(yè)信譽(yù)，避免因員工違規(guī)行為帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)和損失，有必要向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)員工的違規(guī)行為。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為期貨市場(chǎng)的參與者，與違規(guī)的期貨從業(yè)人員同處于一個(gè)行業(yè)環(huán)境中。違規(guī)行為可能會(huì)破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，影響整個(gè)行業(yè)的健康發(fā)展。為了保障行業(yè)的正常運(yùn)行和自身的合法利益，其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)違規(guī)的期貨從業(yè)人員。所以，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：其他期貨從業(yè)人員其他期貨從業(yè)人員在日常工作中有可能知曉同行的違規(guī)行為。他們對(duì)行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則有更深入的了解，出于維護(hù)行業(yè)整體形象和市場(chǎng)秩序的考慮，也有權(quán)利和義務(wù)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員。所以，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的人員或機(jī)構(gòu)均可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)違規(guī)的期貨從業(yè)人員，答案選ABCD。3、下列人員申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频挠?)。

A.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

B.具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)任職資格規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，在規(guī)定中并沒有將此類人員學(xué)歷放寬至大學(xué)專科的條款。所以僅具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)，不符合學(xué)歷放寬的條件，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，相關(guān)規(guī)定未提及此類人員學(xué)歷可放寬至大學(xué)?？?。因此該類人員不滿足學(xué)歷放寬要求，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格時(shí)，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，按照相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)相應(yīng)任職資格時(shí)學(xué)歷是可以放寬至大學(xué)?？频?。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選CD。4、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)（）等情形時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時(shí)停止交易等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.某會(huì)員操縱期貨產(chǎn)品交易價(jià)格

B.新引進(jìn)的計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易

C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅

D.某期貨產(chǎn)品價(jià)格達(dá)到漲停板

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所采取緊急措施的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A當(dāng)某會(huì)員操縱期貨產(chǎn)品交易價(jià)格時(shí)，這種行為會(huì)嚴(yán)重破壞期貨市場(chǎng)的正常交易秩序，影響市場(chǎng)的公平、公正和透明。操縱價(jià)格可能導(dǎo)致期貨價(jià)格不能真實(shí)反映市場(chǎng)供求關(guān)系，誤導(dǎo)其他投資者，引發(fā)市場(chǎng)的不穩(wěn)定。為了維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時(shí)停止交易等緊急措施，并立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。所以選項(xiàng)A符合要求。選項(xiàng)B如果新引進(jìn)的計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易，這會(huì)使得交易無法按照正常程序和規(guī)則進(jìn)行，可能導(dǎo)致交易數(shù)據(jù)混亂、交易指令無法及時(shí)執(zhí)行等問題，嚴(yán)重影響市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。在這種情況下，為了避免更大的損失和混亂，期貨交易所有權(quán)采取暫時(shí)停止交易等緊急措施，并報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。因此選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C交易所收到恐怖分子炸彈威脅，這對(duì)交易所的人員安全和正常運(yùn)營(yíng)構(gòu)成了嚴(yán)重的威脅。在這種緊急且危險(xiǎn)的情況下，為了保障人員生命安全和避免可能的重大損失，期貨交易所可以根據(jù)章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定暫時(shí)停止交易，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以選項(xiàng)C也是合理的。選項(xiàng)D某期貨產(chǎn)品價(jià)格達(dá)到漲停板是期貨市場(chǎng)中的一種正常價(jià)格波動(dòng)現(xiàn)象，是市場(chǎng)交易機(jī)制所允許的價(jià)格波動(dòng)范圍。達(dá)到漲停板并不意味著市場(chǎng)出現(xiàn)了異?；蚓o急情況，不需要采取暫時(shí)停止交易等緊急措施。所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，本題的正確答案是ABC。5、?期貨從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。?

A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的

B.獲取不正當(dāng)利益的

C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員出現(xiàn)何種情形會(huì)受到暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重的會(huì)撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)的處罰。選項(xiàng)A：貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的期貨行業(yè)是一個(gè)需要規(guī)范和有序競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)，期貨從業(yè)人員貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的行為，不僅破壞了行業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，也損害了行業(yè)的整體形象。這種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為會(huì)干擾市場(chǎng)的正常秩序，誤導(dǎo)投資者的決策，因此對(duì)于有此類行為的期貨從業(yè)人員，會(huì)根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰，包括暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B：獲取不正當(dāng)利益的期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，違背了行業(yè)的職業(yè)道德和誠(chéng)信原則。這種行為可能涉及利用內(nèi)幕信息、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)手段，嚴(yán)重?fù)p害了投資者的利益和市場(chǎng)的公正性。為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，對(duì)于獲取不正當(dāng)利益的期貨從業(yè)人員，監(jiān)管部門會(huì)采取相應(yīng)的處罰措施，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C：向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的投資者在進(jìn)行期貨投資時(shí)，需要充分了解相關(guān)的重要信息，以便做出合理的投資決策。期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，會(huì)導(dǎo)致投資者在信息不充分的情況下做出錯(cuò)誤的投資選擇，從而遭受損失。這種行為嚴(yán)重侵犯了投資者的知情權(quán)，破壞了市場(chǎng)的信任基礎(chǔ)，所以會(huì)對(duì)有此行為的從業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)處罰，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的期貨市場(chǎng)中存在大量的未公開重要信息，這些信息可能對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響。期貨從業(yè)人員有責(zé)任對(duì)這些信息進(jìn)行保密，防止信息泄露和不當(dāng)傳遞。違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息，可能會(huì)導(dǎo)致內(nèi)幕交易等違法行為的發(fā)生，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)的公平性和公正性。因此，對(duì)于有此類行為的期貨從業(yè)人員，會(huì)給予相應(yīng)的處分，選項(xiàng)D符合題意。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨從業(yè)人員被暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)被撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)的情形，本題答案為ABCD。6、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向()收取保證金。

A.交易結(jié)算會(huì)員

B.全國(guó)結(jié)算會(huì)員

C.非結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員

【答案】：ABD

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所收取保證金的對(duì)象。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。結(jié)算會(huì)員又分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員。交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)；全面結(jié)算會(huì)員既可以為其受托客戶，也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)；特別結(jié)算會(huì)員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取保證金，本題中交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員均屬于結(jié)算會(huì)員，而交易所不直接向非結(jié)算會(huì)員收取保證金，非結(jié)算會(huì)員需要通過結(jié)算會(huì)員來進(jìn)行結(jié)算。所以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員收取保證金，答案選ABD。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求。

A.客戶的身份

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.客戶家庭背景

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在事前了解客戶情況時(shí)應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容。選項(xiàng)A，了解客戶身份是非常必要的。明確客戶的身份信息有助于期貨公司確認(rèn)客戶的合法合規(guī)性，確保交易活動(dòng)符合監(jiān)管要求，同時(shí)也便于對(duì)客戶進(jìn)行準(zhǔn)確的管理和服務(wù)。選項(xiàng)B，客戶的財(cái)務(wù)狀況是評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的關(guān)鍵因素。期貨交易具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，財(cái)務(wù)狀況良好、資產(chǎn)充足的客戶可能具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，而財(cái)務(wù)狀況不佳的客戶可能無法承受較大的損失。通過了解客戶財(cái)務(wù)狀況，期貨公司可以合理地為客戶推薦適合的交易產(chǎn)品和服務(wù)。選項(xiàng)C，投資經(jīng)驗(yàn)對(duì)于評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好和交易能力至關(guān)重要。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的客戶可能對(duì)市場(chǎng)有更深入的了解，能夠更好地理解和應(yīng)對(duì)期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)偏好可能相對(duì)較高；而投資經(jīng)驗(yàn)較少的客戶可能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和應(yīng)對(duì)能力較弱，更傾向于較為保守的投資策略。因此，了解客戶投資經(jīng)驗(yàn)有助于期貨公司為不同客戶提供個(gè)性化的服務(wù)。選項(xiàng)D，客戶家庭背景與期貨公司評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求沒有直接關(guān)聯(lián)。期貨公司主要關(guān)注的是與客戶交易直接相關(guān)的因素，如客戶自身的身份、財(cái)務(wù)和投資情況等，而家庭背景并不能直接反映客戶在期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)特征和服務(wù)需求。綜上所述，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況和投資經(jīng)驗(yàn)等情況，答案選ABC。8、期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄

B.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

C.近5年無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

D.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。分析選項(xiàng)A題干中未提及期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所時(shí)高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰且無不良信用記錄這一條件，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所，需要符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，以確保公司在變更住所后能夠持續(xù)穩(wěn)定地開展業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)滿足近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，而非近5年無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄且未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰是期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)當(dāng)符合的條件之一，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是BD。9、下列關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的說法，正確的有（）。

A.理事會(huì)每屆任期有固定的年限

B.理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

C.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的臨時(shí)機(jī)構(gòu)

D.公司制期貨交易所設(shè)理事會(huì)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所理事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A理事會(huì)每屆任期有固定的年限。在期貨交易所的運(yùn)營(yíng)管理體系中，為了保證管理的規(guī)范性和穩(wěn)定性，理事會(huì)每屆任期通常是有明確規(guī)定的固定年限，這樣有助于合理更替人員，保障理事會(huì)的高效運(yùn)作，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)作為會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是貫徹執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等各項(xiàng)工作，必然要對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，因此該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的臨時(shí)機(jī)構(gòu)。實(shí)際上，理事會(huì)是期貨交易所的重要常設(shè)機(jī)構(gòu)，它承擔(dān)著日常的決策、管理等諸多重要職能，并非臨時(shí)機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)，而不是設(shè)理事會(huì)。會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。10、份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（）等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。

A.投資者名稱

B.投資者身份信息

C.份額明細(xì)

D.投資者近親屬身份信息

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查份額登記機(jī)構(gòu)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃數(shù)據(jù)備份的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A投資者名稱是能夠明確投資者身份的重要標(biāo)識(shí)之一，對(duì)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃而言，是重要的登記數(shù)據(jù)。份額登記機(jī)構(gòu)將投資者名稱數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資者信息進(jìn)行監(jiān)管和核查，保障市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B投資者身份信息是確定投資者合法合規(guī)參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的關(guān)鍵依據(jù)，包含了投資者的基本情況和相關(guān)資質(zhì)等重要內(nèi)容。將投資者身份信息進(jìn)行備份，能夠有效防止信息丟失、被篡改等情況，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的安全性和合規(guī)性，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C份額明細(xì)記錄了投資者在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中的具體份額情況，如持有份額數(shù)量、交易記錄等。這些數(shù)據(jù)對(duì)于準(zhǔn)確核算投資者權(quán)益、進(jìn)行資產(chǎn)估值和收益分配等操作具有重要意義。備份份額明細(xì)數(shù)據(jù)可以為監(jiān)管提供全面、準(zhǔn)確的信息，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的透明性和公正性，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D投資者近親屬身份信息與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃本身并