期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫檢測模擬題第一部分單選題(50題)1、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易中強行平倉相關損失承擔規(guī)定的理解。選項A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，根據(jù)相關規(guī)定，因違規(guī)超倉等自身違規(guī)行為被強行平倉造成的損失，應由違規(guī)方即甲期貨公司自行承擔，而非由期貨交易所承擔，所以選項A錯誤。選項B乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，這種情況下，由此造成的損失應由該客戶自行承擔，而不是由期貨交易所自行承擔，所以選項B錯誤。選項C丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，對于因此造成的擴大損失，按照規(guī)定是由丙期貨公司自行承擔的，所以選項C正確。選項D丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額，對丁因超量平倉引起的損失，應由實施超量平倉的戊期貨公司承擔，而不是由丁客戶自行承擔，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。2、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.業(yè)務部經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在期貨公司的人員屬性定位。首席風險官在期貨公司中承擔著對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的重要職責。這一職責要求該崗位人員必須具備較高的管理能力、專業(yè)素養(yǎng)以及對公司整體運營的把控能力，屬于公司高級層面的管理職責范疇。選項A“高級管理人員”，高級管理人員通常負責公司重要事務的決策、監(jiān)督和管理，首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，符合高級管理人員的職責特征，所以該選項正確。選項B“中級管理人員”，中級管理人員主要負責執(zhí)行高層決策、管理基層員工等工作，其職責范圍和權力層次相對首席風險官所承擔的公司整體合規(guī)與風險監(jiān)督職責來說，層次和影響力較低，故該選項錯誤。選項C“合規(guī)部經(jīng)理”，合規(guī)部經(jīng)理主要側(cè)重于公司合規(guī)事務的具體執(zhí)行和操作層面的管理，而首席風險官不僅要關注合規(guī)，還要對公司的風險管理狀況進行全面監(jiān)督，職責范圍更廣、層次更高，所以該選項錯誤。選項D“業(yè)務部經(jīng)理”，業(yè)務部經(jīng)理主要負責公司具體業(yè)務的開展和業(yè)務團隊的管理，重點在于業(yè)務方面，與對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行全面監(jiān)督檢查的職責不匹配，因此該選項錯誤。綜上，答案選A。3、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關人員參加業(yè)務培訓的時間要求規(guī)定。對于期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，規(guī)定其應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，并取得培訓合格證書。所以答案選B。4、根據(jù)股指期貨投資者適當性制度，關于綜合評估中的投資經(jīng)歷，投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結算單

【答案】：C

【解析】本題考查股指期貨投資者適當性制度綜合評估中投資經(jīng)歷里證券交易經(jīng)歷證明的相關內(nèi)容。選項A分析外匯買賣交割單是外匯交易的記錄憑證，外匯交易與證券交易是不同的金融交易領域。證券交易主要是指股票、債券等有價證券的交易活動，而外匯買賣是不同貨幣之間的兌換交易，所以外匯買賣交割單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，A選項錯誤。選項B分析記賬式國債買賣記錄雖然屬于金融投資范疇，但記賬式國債的交易性質(zhì)與證券交易中的股票等交易有所不同。記賬式國債是政府發(fā)行的債券，其交易市場和交易規(guī)則與股票等證券交易有一定差異，它不屬于典型的證券交易證明所涵蓋的內(nèi)容，B選項錯誤。選項C分析股票對賬單是投資者進行股票交易的詳細記錄，它能夠清晰地反映出投資者在證券市場中參與股票買賣的具體情況，包括交易時間、交易數(shù)量、交易價格等信息，是證明投資者證券交易經(jīng)歷的直接且有效的文件，所以投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明，C選項正確。選項D分析商品期貨交易結算單是商品期貨交易的結算憑證，商品期貨交易是在期貨市場上進行的以商品為標的物的交易活動，和證券交易是不同類型的金融交易。證券交易的對象是有價證券，而商品期貨交易的對象是商品期貨合約，因此商品期貨交易結算單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，D選項錯誤。綜上，答案選C。5、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》的施行時間?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定》自2008年5月1日起開始施行，所以正確答案為D，A選項2006年2月7日、B選項2006年4月15日、C選項2008年2月7日均不符合該規(guī)定的實際施行時間。6、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.保安人員

D.財務負責人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中高級管理人員定義的理解。對各選項的分析選項A：董事長董事長是公司董事會的領導，是公司或機構的最高管理者，但在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定體系中，董事長并不屬于該辦法所特別界定的“高級管理人員”范疇，所以選項A不符合要求。選項B：監(jiān)事監(jiān)事負責監(jiān)察公司的財務情況，公司高級管理人員的職務執(zhí)行情況，以及其他由公司章程規(guī)定的監(jiān)察職責。其職責定位與高級管理人員不同，不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項B不正確。選項C：保安人員保安人員主要負責公司的安全保衛(wèi)工作，其工作性質(zhì)和職責與公司的高級管理職能沒有直接關聯(lián)，明顯不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所定義的高級管理人員，所以選項C錯誤。選項D：財務負責人財務負責人全面負責公司的財務管理、會計核算與監(jiān)督工作，在公司的運營和管理中承擔著重要的高級管理職責，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項D正確。綜上，答案選D。7、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)問題后的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構承擔著對保證金安全實施監(jiān)控并進行每日稽核的重要職責，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護市場的穩(wěn)定與秩序。當該機構在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時，需要將情況報告給具有監(jiān)管權力和職責的部門，以便及時采取措施解決問題。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔對保證金安全全面監(jiān)管和問題處理的核心職責，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)問題一般不向其報告。選項B，期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對保證金安全實施全面監(jiān)管和接收問題報告的上級監(jiān)管部門，故不符合要求。選項C，期貨保證金存管銀行主要負責保證金的存放和資金劃轉(zhuǎn)等工作，它并非負責整體監(jiān)管和處理保證金安全問題的主體，不是報告對象。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構是對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對期貨市場的各個方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權力和職責。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)保證金安全問題后，立即報告給國務院期貨監(jiān)督管理機構，能夠使監(jiān)管部門及時掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場的正常運行和投資者的合法權益。因此，本題正確答案為D。8、首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責。

A.遵紀守法

B.恪守誠信

C.嚴于律己

D.嚴守秘密

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官應遵守的職業(yè)操守相關內(nèi)容。選項A“遵紀守法”，通常強調(diào)的是遵守法律法規(guī)，它更側(cè)重于外在的行為符合法律規(guī)定這一方面，但本題強調(diào)的是首席風險官在履行職責過程中的一種內(nèi)在品質(zhì)和職業(yè)態(tài)度，“遵紀守法”不能全面準確地體現(xiàn)題干所要求的這種核心特質(zhì)，故A選項不符合題意。選項B“恪守誠信”，體現(xiàn)了首席風險官在工作中要嚴格遵守誠信原則，誠信是職業(yè)道德的重要基礎。首席風險官需要處理大量重要信息和決策，忠于職守并恪守誠信，才能勤勉盡責地履行其職責，維護相關利益方的權益，所以B選項符合題意。選項C“嚴于律己”，主要側(cè)重于個人對自身行為、品德等方面的嚴格要求，重點在于自我約束，而題干強調(diào)的是在職業(yè)行為中與職責履行緊密相關的一種特定品質(zhì)，“嚴于律己”并非最貼合題干表述的內(nèi)容，故C選項不正確。選項D“嚴守秘密”，重點在于對信息的保密，雖然首席風險官確實需要做到保密，但這只是其工作中的一部分要求，不能涵蓋題干中所強調(diào)的與忠于職守、勤勉盡責相呼應的核心職業(yè)態(tài)度，故D選項不合適。綜上，本題的正確答案是B。9、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院商務主管部門

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關規(guī)定，對于期貨交易所上市交易品種這一事項，需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項A國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要履行監(jiān)督管理等相關派出職責，不具備批準期貨交易所上市交易品種的權限；選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)自律管理等工作，并非審批該事項的主體；選項D國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的審批無關。所以本題正確答案是國務院期貨監(jiān)督管理機構，即選項C。"10、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。

A.在2個工作日內(nèi)

B.在36小時內(nèi)

C.在24小時內(nèi)

D.按期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司交易保證金不足時追加保證金的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金時，按交易規(guī)則處理，規(guī)則不明確的，期貨交易所有權強行平倉，損失由期貨公司承擔。選項A“在2個工作日內(nèi)”、選項B“在36小時內(nèi)”以及選項C“在24小時內(nèi)”，在相關規(guī)定中，并沒有統(tǒng)一明確以這樣的固定時長來要求期貨公司追加保證金。而按期貨交易所規(guī)定的時間更為符合實際情況，期貨交易所在不同情形和規(guī)則下，會有不同的時間要求安排。所以本題正確答案是D。11、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨糾紛案件性質(zhì)判定的知識點。解題關鍵在于分析李某的行為以及相關法律規(guī)定對侵權與違約競合糾紛案件定性的依據(jù)。選項A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時賣出，反而進行了買入操作，但不能僅僅依據(jù)這一點就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因為李某的行為同時也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項A錯誤。選項B分析李某幫甲買入合約導致虧損，確實侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權這一方面來定性該案件。因為李某的行為首先違反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權與違約競合的情況，并非單純的侵權糾紛，選項B錯誤。選項C分析對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非依據(jù)當事人所能獲得的最多賠償額來確定案件性質(zhì)。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實踐的通常做法，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，當案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件時，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。本題中該案件符合侵權與違約競合的情況，按照這一規(guī)則，選項D正確。綜上，答案選D。12、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時，進行處罰的主體。對于選項A，財政部主要負責財政收支、稅收政策等宏觀財政管理方面的工作，并不直接負責對期貨行業(yè)中違反相關基金管理規(guī)定的行為進行處罰，所以選項A不符合。對于選項B，期貨投資者保障基金管理機構主要負責保障基金的籌集、管理和使用等相關工作，其職責并非對違規(guī)行為進行處罰，所以選項B不符合。對于選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進行行業(yè)規(guī)范、培訓和服務等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理條例》對延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進行處罰的職能，所以選項C不符合。對于選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，當期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，選項D符合。綜上，答案選D。13、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的主持主體相關知識。選項A，最大的會員通常在會員制期貨交易所中并非是會員大會的主持者。會員大會的主持需要從組織架構的職責安排來確定，而不是依據(jù)會員規(guī)模大小，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事長主要負責監(jiān)督等相關工作，其職責重點在于對會員制期貨交易所的運營等進行監(jiān)督，確保各項活動合規(guī)，并不負責主持會員大會，因此B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理主要負責會員制期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，其工作側(cè)重于業(yè)務運營方面，并非會員大會的主持主體，所以C選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的重要領導角色，在組織架構中承擔著主持會員大會等重要職責，所以會員制期貨交易所會員大會由理事長主持，D選項正確。綜上，本題答案選D。14、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權的相關規(guī)定來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權占比。在公司中，若公司章程無特別約定，股東按照出資比例行使表決權。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應按照甲公司的出資比例來確定其在股東會的表決權占比。已知期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。15、期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構對與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的保存期限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨經(jīng)營機構有義務妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，并且保存期限不得少于20年。所以本題正確答案是D。16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關準則，為避免產(chǎn)生實際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務，必須獲得所在期貨經(jīng)營機構的同意。這是因為所在期貨經(jīng)營機構對從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評估兼職可能帶來的影響，以確保期貨業(yè)務的正常開展和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要側(cè)重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會直接干預從業(yè)人員的兼職事宜。選項C，所在地中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，同樣不會具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，其重點在于制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務，本題答案選B。17、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經(jīng)超過1/2的獨立董事同意

C.應當經(jīng)超過2/3的獨立董事同意

D.應當經(jīng)全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題主要考查設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。對于設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官這一事項，依據(jù)相關規(guī)定，應當經(jīng)全體獨立董事同意。選項A“不需要獨立董事同意即可”不符合規(guī)定；選項B“應當經(jīng)超過1/2的獨立董事同意”和選項C“應當經(jīng)超過2/3的獨立董事同意”也不符合要求；只有選項D“應當經(jīng)全體獨立董事同意”是正確的，所以本題答案選D。18、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關報告時限的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構需要在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以該題正確答案為D選項。"19、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務院期貨交易管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向會員收取的保證金的歸屬問題。期貨交易中，保證金是會員為了進行期貨交易而存入期貨公司的資金。期貨公司只是負責代為保管和管理這些保證金，它本身并不擁有這些資金的所有權。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接占有會員的保證金。國務院期貨交易管理機構主要是對期貨市場進行宏觀管理和監(jiān)督，也不涉及保證金的所有權。而會員作為保證金的實際繳納者，保證金是其參與期貨交易的資金保障，所以期貨公司向會員收取的保證金，屬于會員所有。因此本題答案選B。20、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的．根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司違反投資者適當性制度要求時監(jiān)管處罰主體的了解。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構在期貨市場監(jiān)管中具有重要職責，依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，有權對期貨公司的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。當期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會及其派出機構能夠依據(jù)職權進行處理，情節(jié)嚴重的還可根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是進行行業(yè)自律管理、開展從業(yè)人員培訓、維護會員的合法權益等。雖然協(xié)會可以對會員進行自律懲戒，但它并不具有依據(jù)相關法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進行行政處罰的權力，故選項B錯誤。選項C中國金融期貨交易所是經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的金融期貨交易所，主要負責組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結算和交割，制定業(yè)務管理規(guī)則等。它主要側(cè)重于市場交易的組織和管理，而非對期貨公司違規(guī)行為依據(jù)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施和進行處罰，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是全國期貨行業(yè)自律性組織，并不存在派出機構，且協(xié)會本身不具備依據(jù)相關法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進行行政處罰的權限，故選項D錯誤。綜上，答案是A。21、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結算業(yè)務實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責對證券行業(yè)進行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務進行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設部門，主要承擔監(jiān)管期貨市場等職責，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機構，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。22、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司對客戶損失承擔賠償責任的相關規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％。所以本題應選D。"23、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔責任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

B.如損失小，可不承擔責任

C.應當承擔相應責任

D.是否承擔責任由中國證監(jiān)會決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失時的責任承擔問題。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失而承擔責任，所以該選項錯誤。選項B：無論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過錯并給期貨經(jīng)營機構造成了損失，就應當承擔相應責任，而不是根據(jù)損失大小來決定是否承擔責任，所以該選項錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失，根據(jù)責任與過錯相匹配的原則，應當承擔相應責任，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失而承擔責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。24、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風險資本準備比例出現(xiàn)特定變動時提交書面報告的時間規(guī)定。題目中明確指出，當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％時，期貨公司需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告并說明原因，同時要在規(guī)定時間內(nèi)向全體董事提交書面報告。依據(jù)相關規(guī)定，這個時間要求是5個工作日。所以本題正確答案是D。25、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項A“公開、公平、公正”通常是證券市場監(jiān)管等方面強調(diào)的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項錯誤。選項B“取之于市場、用之于市場”主要側(cè)重于描述資金的來源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時所遵循的特定原則，所以B選項錯誤。選項C“保障投資者合法權益和公平救助”準確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點。該基金設立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風險導致投資者受損時，保障投資者的合法權益，并且在救助過程中要做到公平，實行比例補償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項正確。選項D“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對期貨投資者保障基金使用的關鍵特征，不能準確概括其使用原則，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。26、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查應認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形。選項A根據(jù)相關法律法規(guī)，從事期貨經(jīng)紀業(yè)務需要具備相應的主體資格。如果沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格卻從事該業(yè)務，這嚴重違反了市場準入和監(jiān)管規(guī)定，會導致合同的效力基礎缺失，破壞了正常的期貨市場秩序，因此這種情形下應認定期貨經(jīng)紀合同無效，A選項正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于公司在業(yè)務流程中的合規(guī)性問題，備案本身主要是為了便于行業(yè)協(xié)會進行管理和監(jiān)督，未及時備案并不直接影響合同本身的效力，不能以此認定期貨經(jīng)紀合同無效，所以B選項錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這主要涉及到期貨公司的經(jīng)營策略和成本核算問題。雖然手續(xù)費過低可能對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，但這并不必然導致合同無效，合同雙方可以根據(jù)實際情況對手續(xù)費等條款進行調(diào)整或協(xié)商，所以C選項錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式要求通常是為了規(guī)范合同文本，提高合同的規(guī)范性和嚴謹性。格式不符合要求可以通過修改或完善來解決，并不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和效力，不能因此認定期貨經(jīng)紀合同無效，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。27、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對期貨公司提供研究分析服務相關事項正確性的判斷。選項A，期貨公司撰寫研究分析報告應基于客觀真實的信息，而不是廣泛了解各種小道信息。小道信息往往缺乏準確性和可靠性，可能會誤導投資者，所以該選項錯誤。選項B，期貨公司對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查是非常必要的。這有助于保證研究分析報告和資訊信息的質(zhì)量，確保其符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，維護市場的正常秩序和投資者的合法權益，該選項正確。選項C，要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告并非是普遍適用的統(tǒng)一要求，不同期貨公司可能根據(jù)自身實際情況來制定報告提交的時間和頻率等規(guī)則，不能一概而論，所以該選項錯誤。選項D，雖然研究人員可以利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法，但撰寫研究報告的重點應是基于嚴謹?shù)姆治龊涂陀^的結論，而不是單純?yōu)榱宋蛻?。如果過于注重吸引客戶而忽視了報告的科學性和客觀性，可能會對投資者產(chǎn)生不利影響，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。28、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整

C.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷其表述是否正確。選項A全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度。當日無負債結算制度是期貨市場的一項重要結算制度，它要求在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結算準備金。全面結算會員期貨公司作為市場重要參與主體，建立該制度有助于有效防范市場風險，保障市場的穩(wěn)定運行。所以該選項表述正確。選項B全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整。交易結算報告是投資者了解自身交易情況、資金狀況的重要依據(jù)，全面結算會員期貨公司有責任和義務保證報告內(nèi)容的真實、準確和完整，為投資者提供可靠的信息，以便投資者做出合理的投資決策。因此該選項表述正確。選項C全面結算會員期貨公司不可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等。期貨市場的結算科目內(nèi)容、格式、處理方式等是有統(tǒng)一規(guī)定和標準的，這是為了保證市場的公平、公正、公開，維護市場秩序和投資者的合法權益。如果允許全面結算會員期貨公司根據(jù)客戶特殊情況隨意設計，會破壞市場的統(tǒng)一規(guī)范性，增加市場風險和不確定性。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算。全面結算會員期貨公司在期貨市場的結算體系中起到承上啟下的作用，在接受期貨交易所結算后，有義務及時將結算結果傳遞給非結算會員并完成相應結算，以保證整個期貨交易結算流程的順暢進行。所以該選項表述正確。綜上，答案選C。29、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國期貨協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，對期貨行業(yè)進行自律監(jiān)督等，但并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的法定主體，所以該項錯誤。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責集中在組織和監(jiān)督期貨交易活動等方面，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，所以該項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其有權依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，所以該項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要根據(jù)中國證監(jiān)會的授權開展工作，本身不是對期貨公司董監(jiān)高進行監(jiān)督管理的獨立主體，所以該項錯誤。綜上，答案選C。30、當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當事人起訴狀中在先

C.侵權

D.當事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當事人既以違約又以侵權起訴時確定管轄的依據(jù)。在司法實踐中，當出現(xiàn)當事人既以違約又以侵權起訴的情況時，按照規(guī)定應以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。這是明確相關訴訟管轄的一項規(guī)則。選項A僅提及違約，沒有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關鍵因素；選項C僅指向侵權，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項D當事人選擇的訴由并非確定管轄的標準。所以正確答案是B。31、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應及時告知（）。

A.期貨經(jīng)營機構

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在參與期貨相關活動中，與期貨經(jīng)營機構聯(lián)系最為緊密，期貨經(jīng)營機構負責為投資者提供各類服務并對投資者情況進行管理。當專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化時，及時告知期貨經(jīng)營機構，有助于期貨經(jīng)營機構及時了解投資者情況，重新評估投資者風險承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務和產(chǎn)品，也有利于期貨市場的規(guī)范運作和風險管理。而期貨協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國證監(jiān)會派出機構主要履行監(jiān)管職責；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。所以，若專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應及時告知期貨經(jīng)營機構，答案選A。"32、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式。選項A，刑事處罰通常是由司法機關依據(jù)《刑法》對犯罪行為進行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會作為行政監(jiān)管機構，并不直接給予刑事處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等，所以B選項正確。選項C，民事責任是民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式，所以C選項錯誤。選項D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準確，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。33、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司的相關規(guī)定來逐一分析各個選項。選項A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司，這屬于證券公司在期貨交易開戶環(huán)節(jié)的正常合規(guī)操作，是符合規(guī)定的行為，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，這超出了證券公司的業(yè)務范圍，屬于違規(guī)行為。因為證券公司本身不具備直接代理客戶進行期貨交易等核心操作的資質(zhì)，這種行為會擾亂期貨市場的正常秩序，因此要受到處罰。選項C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，期貨保證金的相關操作有著嚴格的規(guī)定和流程，證券公司一般沒有相應權限進行這些操作。證券公司直接進行收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，容易導致保證金管理混亂，存在資金安全風險等問題，所以該行為要受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，期貨交易具有較高的風險性，證券公司為客戶提供融資或擔保會放大交易風險，可能引發(fā)金融風險和不穩(wěn)定因素，而且這也不符合相關監(jiān)管要求，因此該行為要受到處罰。綜上，答案選A。34、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

【答案】：D

【解析】本題考查居間經(jīng)紀關系中民事責任的承擔主體。在居間經(jīng)紀活動里，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人。選項A，期貨公司是依據(jù)相關法規(guī)設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，在本題的居間經(jīng)紀關系中，期貨公司并非基于居間經(jīng)紀關系產(chǎn)生民事責任的承擔者，所以A選項錯誤。選項B，客戶李某是委托居間人小王的公司法人，其委托小王進行與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，但民事責任并非由客戶李某承擔，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，它不參與居間經(jīng)紀關系中基于該關系所產(chǎn)生的民事責任承擔，所以C選項錯誤。選項D，居間人小王受客戶李某委托從事與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，依據(jù)居間經(jīng)紀關系的相關規(guī)定，基于該居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由居間人小王承擔，所以D選項正確。綜上，答案選D。35、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息相關違法行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選B。36、下列選項中不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是（）。

A.供應商以期貨交易所違反采購設備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件

B.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.保證金存管銀行及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易所履行職責引起的商事案件的判斷。分析選項A供應商以期貨交易所違反采購設備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件。此案件是基于采購設備合同這一普通的商業(yè)合同關系產(chǎn)生的糾紛，并非是期貨交易所履行其作為期貨交易監(jiān)管等職責過程中引發(fā)的案件，而是屬于普通的合同違約糾紛。分析選項B期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。該案件是由于期貨交易所履行監(jiān)督管理職責時違反相關規(guī)定，與期貨交易所的監(jiān)管職責緊密相關，屬于其履行職責引起的商事案件。分析選項C期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。同樣，這也是圍繞期貨交易所履行監(jiān)督管理職責時違反自身規(guī)定和約定，進而導致會員等相關人員受損而產(chǎn)生的案件，屬于履行職責引起的商事案件。分析選項D保證金存管銀行及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。此類案件也是基于期貨交易所履行職責過程中的不當行為，給保證金存管銀行及相關人員造成損害而引發(fā)的，屬于履行職責引起的商事案件。綜上，不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是選項A。37、臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。已知臺格投資者（此處應是“合格投資者”）投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元，需要確定投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額下限。根據(jù)相關規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元，所以本題正確答案選C。38、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司（）進行審計。

A.月度風險監(jiān)管報表

B.季度風險監(jiān)管報表

C.半年度風險監(jiān)管報表

D.年度風險監(jiān)管報表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司審計相關規(guī)定中審計對象的知識。選項A，月度風險監(jiān)管報表反映的是期貨公司較短時間內(nèi)的風險情況，其時間跨度較短，數(shù)據(jù)相對不穩(wěn)定且變化較為頻繁。通常不需要聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計，因為月度數(shù)據(jù)可能更多用于公司內(nèi)部的日常風險監(jiān)控和管理，所以A選項錯誤。選項B，季度風險監(jiān)管報表是對一個季度內(nèi)期貨公司風險狀況的統(tǒng)計，但它的時間區(qū)間也相對有限。與年度報表相比，季度報表不能全面、綜合地反映期貨公司一整年的經(jīng)營和風險情況。且如果對季度報表都進行外部審計，會增加公司的審計成本，不符合實際操作的經(jīng)濟性，所以B選項錯誤。選項C，半年度風險監(jiān)管報表在一定程度上能反映期貨公司半年的經(jīng)營和風險狀況，但仍然無法像年度報表那樣涵蓋完整的經(jīng)營周期。半年度報表可能受到季節(jié)性、臨時性因素的影響較大，不能完全代表公司全年的真實情況，所以一般也不是必須聘請?zhí)囟〞嫀熓聞账鶎徲嫷膶ο?，C選項錯誤。選項D，年度風險監(jiān)管報表是對期貨公司一整年經(jīng)營和風險狀況的全面總結，它涵蓋了全年的業(yè)務活動、財務狀況和風險管理情況。對年度風險監(jiān)管報表進行審計，能夠為投資者、監(jiān)管機構等利益相關者提供準確、可靠的信息，幫助他們?nèi)媪私馄谪浌镜慕?jīng)營狀況和風險水平。因此，期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對年度風險監(jiān)管報表進行審計，D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。39、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務進行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務負責人

B.首席風險官

C.總經(jīng)理

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務檢查主體的了解。選項A，資產(chǎn)管理業(yè)務負責人主要負責資產(chǎn)管理業(yè)務的日常運營和管理等工作，并不具備對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務進行定期或者不定期檢查的職責。選項B，首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，重點在于風險把控等方面，并非對資產(chǎn)管理業(yè)務進行專門的定期或不定期檢查。選項C，總經(jīng)理主要負責公司的整體運營和決策等工作，同樣沒有專門針對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務進行檢查的職責。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有權力和職責對期貨公司的各項業(yè)務，包括資產(chǎn)管理業(yè)務進行定期或者不定期檢查，以確保期貨公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。綜上，正確答案是D。40、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題應選B選項。41、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.與其建立介紹業(yè)務委托關系的期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地工商行政管理機構

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司介紹相關賬戶信息的備案主體。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，所以該選項正確。選項B：與其建立介紹業(yè)務委托關系的期貨公司主要是在業(yè)務合作層面有相關聯(lián)系，并非是接收期貨賬戶信息備案的主體，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非接收證券公司介紹相關主體期貨賬戶信息備案的機構，該選項錯誤。選項D：所在地工商行政管理機構主要負責市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，與期貨賬戶信息備案無關，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、（2018年真題）國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】該題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構審查期貨公司設立申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，按照審慎監(jiān)管原則開展審查，并作出批準或者不批準的決定。所以題目中正確答案為C選項。"43、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職務。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時代行職務人員的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職務。選項A，規(guī)定明確是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非總經(jīng)理指定的任意人員，所以選項A錯誤。選項C，理事長有其自身的職責范圍，并非在總經(jīng)理臨時不能履職時代行其職務的人員，所以選項C錯誤。選項D，題干強調(diào)的是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非第一副總經(jīng)理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務軟件

B.交易軟件、結算軟件

C.結算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關軟件應滿足的要求。選項A分析交易軟件對于期貨公司的交易操作至關重要，能滿足期貨公司交易環(huán)節(jié)的各種需求。然而，財務軟件主要用于公司財務管理方面，如會計核算、財務報表編制等，它并不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項A錯誤。選項B分析期貨公司的交易軟件直接參與期貨交易過程，其性能和功能必須能夠適應期貨市場的高風險性和復雜性，以滿足審慎經(jīng)營和風險管理的要求。結算軟件則用于對期貨交易的資金和頭寸進行清算和結算，與保證金的安全存管監(jiān)控密切相關，需要嚴格符合國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。因此，交易軟件和結算軟件均應當滿足題干所提及的要求，選項B正確。選項C分析結算軟件在期貨公司的保證金安全存管監(jiān)控等方面有著重要作用。但殺毒軟件主要功能是保護計算機系統(tǒng)免受病毒、惡意軟件等侵害，保障系統(tǒng)運行安全，與期貨公司審慎經(jīng)營、風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定并無直接關聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D分析如前面所述，殺毒軟件主要負責計算機系統(tǒng)安全防護，財務軟件主要用于財務管理，二者都無法直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。45、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項A正確。選項B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關規(guī)定的流程、時間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項B錯誤。選項C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項C錯誤。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時，沒有遵循相關的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。46、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題答案選B。47、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.從業(yè)人員所在機構

C.中國證監(jiān)會及其有關派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。這是為了保證監(jiān)管信息的及時傳遞，讓中國證監(jiān)會及其有關派出機構能及時掌握期貨從業(yè)人員的紀律情況，從而有效進行行業(yè)監(jiān)管，維護期貨市場的正常秩序。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，從業(yè)人員所在機構雖然與從業(yè)人員有密切聯(lián)系，但并不是中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后需要報告的特定對象，所以B選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定并非向其報告，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。48、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.客戶

B.經(jīng)營機構

C.客戶和經(jīng)營機構共同承擔

D.經(jīng)紀人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效時相關責任承擔的規(guī)定來進行分析解答。不具有主體資格的經(jīng)營機構從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致期貨經(jīng)紀合同無效，當該機構按客戶的交易指令入市交易時，意味著交易是基于客戶的指令而進行的。從交易實質(zhì)來看，客戶下達了交易指令，其行為直接決定了交易的具體內(nèi)容和方向，經(jīng)營機構只是按照指令執(zhí)行入市交易操作。所以，在這種情況下，交易結果應當由客戶承擔。因此，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔，答案選A。49、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的渠道。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的管理等工作，其網(wǎng)站會對期貨從業(yè)人員資格公示信息進行公布。而中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，指定媒體主要是承擔信息發(fā)布等職責，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的派出單位，負責轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，雖然這些主體在期貨行業(yè)監(jiān)管等方面都有重要作用，但通常并非是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的專門渠道。所以期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息，答案選D。50、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。選項A：資產(chǎn)減值準備企業(yè)會計準則規(guī)定，資產(chǎn)的賬面價值可能會由于各種原因而高于其實際可收回金額，此時就需要對資產(chǎn)計提減值準備。期貨公司在計算凈資本時，按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備，能夠更準確地反映公司資產(chǎn)的實際價值和財務狀況，避免資產(chǎn)虛增，所以選項A正確。選項B：風險準備金風險準備金是期貨公司從凈利潤中提取的，用于應對可能發(fā)生的風險損失，與計算凈資本時對相關項目按照企業(yè)會計準則的計提要求并無直接關聯(lián)，故選項B錯誤。選項C：凈資產(chǎn)減值損失通常不存在“凈資產(chǎn)減值損失”這一專門用于計提的項目，并且在計算凈資本時，是針對具體的資產(chǎn)項目進行處理，而非針對凈資產(chǎn)，所以選項C錯誤。選項D：資產(chǎn)折舊資產(chǎn)折舊主要是針對固定資產(chǎn)而言，它是在固定資產(chǎn)使用過程中，按照一定的方法將其成本分攤到各個會計期間的過程，這與按照企業(yè)會計準則規(guī)定計算凈資本時對相關項目計提的要求不相符，故選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、在下列哪些機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員，不得擔任期貨公司獨立董事?（）

A.持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位

B.期貨公司前5名股東單位

C.與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構

D.和公司無義務往來的獨立公司

【答案】：ABC

【解析】本題考查不得擔任期貨公司獨立董事的人員所任職機構的相關規(guī)定。選項A持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位，這類單位對期貨公司具有較大的影響力和利益關聯(lián)。其任職人員及其近親屬和主要社會關系人員若擔任期貨公司獨立董事，可能因利益關系而無法保持獨立、客觀的立場，難以對期貨公司進行有效的監(jiān)督和決策，所以此類人員不得擔任期貨公司獨立董事，該選項正確。選項B期貨公司前5名股東單位在期貨公司的股權結構中占據(jù)重要地位，與期貨公司的利益緊密相連。前5名股東單位的任職人員及其近親屬和主要社會關系人員在擔任獨立董事時，可能會受到股東單位利益的影響，從而無法公正地履行獨立董事的職責，因此他們不得擔任期貨公司獨立董事，該選項正確。選項C與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構，其任職人員及其近親屬和主要社會關系人員在擔任期貨公司獨立董事時，可能會因為業(yè)務或利益關系而產(chǎn)生利益沖突，導致無法獨立、客觀地對期貨公司的事務進行判斷和決策，所以不得擔任期貨公司獨立董事，該選項正確。選項D和公司無義務往來的獨立公司，與期貨公司不存在直接的利益關聯(lián)和業(yè)務聯(lián)系，其任職人員及其近親屬和主要社會關系人員擔任期貨公司獨立董事時，相對能夠保持獨立、客觀的態(tài)度，不會因利益關系干擾對期貨公司事務的判斷和監(jiān)督，所以這類人員不被限制擔任期貨公司獨立董事，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。2、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當（）。

A.保護投資者的合法利益

B.以投資利益最大化為原則

C.對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復

D.公平地對待投資者

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關原則和職責來分析各選項。選項A保護投資者的合法利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的重要職責和基本要求。投資者參與期貨交易，需要期貨從業(yè)人員秉持專業(yè)和道德原則，維護其合法權益，避免投資者因信息不對稱、不當操作等因素遭受不必要的損失。所以期貨從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益，該選項正確。選項B期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應以投資者的合法利益為出發(fā)點，而非單純以投資利益最大化為原則。因為投資具有不確定性和風險性，不能保證實現(xiàn)投資利益最大化，且如果片面追求投資利益最大化，可能會引導投資者進行高風險操作，損害投資者的合法權益。所以不能以投資利益最大化為原則，該選項錯誤。選項C對于投資者了解交易情況等合理要求，期貨從業(yè)人員應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復。這有助于投資者及時掌握交易信息，做出合理的投資決策，也是期貨從業(yè)人員為投資者提供良好服務、保障投資者知情權的體現(xiàn)。所以該選項正確。選項D公平地對待投資者是期貨市場公平、公正、公開原則的具體體現(xiàn)。期貨從業(yè)人員不能因投資者的資金規(guī)模、投資經(jīng)驗等因素而區(qū)別對待，要確保每一位投資者都能在公平的環(huán)境中參與交易。所以應當公平地對待投資者，該選項正確。綜上，答案選ACD。3、期貨公司（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。

A.法定代表人

B.經(jīng)營管理主要負責人

C.首席風險官

D.財務負責人

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風險監(jiān)管報表簽字確認的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：法定代表人法定代表人是代表公司行使民事權利、履行民事義務的主要負責人，全面負責公司的整體運營和管理。對于風險監(jiān)管報表，法定代表人有責任簽字確認，并保證其真實、準確、完整。因為法定代表人對公司的整體情況負責，風險監(jiān)管報表反映了公司的重要財務和風險狀況，法定代表人簽字確認能夠體現(xiàn)其對公司相關信息的認可和承擔相應責任，所以選項A正確。選項B：經(jīng)營管理主要負責人經(jīng)營管理主要負責人負責公司日常的經(jīng)營管理工作，對公司的業(yè)務運營、財務狀況等方面有深入了解。風險監(jiān)管報表與公司的經(jīng)營管理密切相關，經(jīng)營管理主要負責人需要對報表中的經(jīng)營數(shù)據(jù)、業(yè)務風險等內(nèi)容負責，簽字確認報表的真實性、準確性和完整性，以確保公司在合規(guī)的基礎上運營，所以選項B正確。選項C：首席風險官首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。其核心職責之一就是把控公司的風險，風險監(jiān)管報表是反映公司風險狀況的重要文件，首席風險官有義務對報表進行審核，并簽字確認以保證報表能夠準確反映公司的風險情況，所以選項C正確。選項D：財務負責人財務負責人主管公司的財務工作，直接參與公司財務報表的編制和管理。風險監(jiān)管報表中的許多數(shù)據(jù)都來源于財務信息，財務負責人對這些數(shù)據(jù)的準確性和真實性負有直接責任。只有財務負責人簽字確認，才能確保報表中的財務數(shù)據(jù)真實、可靠，所以選項D正確。綜上，本題ABCD四個選項均符合要求，答案選ABCD。4、從事期貸經(jīng)營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以對其（）。

A.警告

B.吊銷期貨業(yè)務許可證

C.停業(yè)整頓

D.罰款

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務的處罰措施?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關法規(guī)對期貨市場的規(guī)范運營有嚴格要求，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構必須任用具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務。若機構任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，這屬于違反相關法規(guī)規(guī)定的行為。選項A，警告是一種常見的行政處罰方式，對于存在違規(guī)行為但情節(jié)相對較輕的情況，監(jiān)管部門可以通過發(fā)出警告，提醒該機構其行為已違反規(guī)定，要求其及時改正。選項B，吊銷期貨業(yè)務許可證是較為嚴厲的處罰措施。當機構違規(guī)行為嚴重，對期貨市場的穩(wěn)定和安全造成較大威脅時，中國證監(jiān)會有權吊銷其期貨業(yè)務許可證，使其失去從事期貨經(jīng)營業(yè)務的資格。選項C，停業(yè)整頓是指要求違規(guī)機構暫停業(yè)務活動，進行全面整改。這有助于機構深入查找問題、解決問題，規(guī)范業(yè)務操作，以符合監(jiān)管要求。任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務可能影響到業(yè)務的合規(guī)性和專業(yè)性，因此監(jiān)管部門可責令其停業(yè)整頓。選項D，罰款是對違規(guī)行為的經(jīng)濟制裁。通過要求違規(guī)機構繳納一定數(shù)額的罰款，可以對其違規(guī)行為起到懲戒作用，同時也有助于維護期貨市場的正常秩序。綜上所述，中國證監(jiān)會可以對從事期貨經(jīng)營業(yè)務且任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務的機構采取警告、吊銷期貨業(yè)務許可證、停業(yè)整頓、罰款等處罰措施，故ABCD選項均正確。5、期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準為（）。

A.凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，這是風險監(jiān)管指標標準之一，該選項符合規(guī)定，所以A選項正確。選項B凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%，這一規(guī)定有助于確保期貨公司有足夠的資本來應對可能面臨的風險，是風險監(jiān)管指標標準的重要組成部分，因此B選項正確。選項C凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，此規(guī)定可以衡量期貨公司凈資本在凈資產(chǎn)中的占比情況，保證公司財務狀況的穩(wěn)健性，屬于風險監(jiān)管指標標準內(nèi)容，故C選項正確。選項D流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%，該比例反映了期貨公司流動資產(chǎn)對流動負債的覆蓋程度，體現(xiàn)公司短期償債能力，是風險監(jiān)管指標標準的體現(xiàn)，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準，本題答案為ABCD。6、期貨公司首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任下列哪些崗位（）

A.副總經(jīng)理

B.首席風險官

C.監(jiān)事

D.董事長

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對期貨公司首席風險官被認定為不適合人選后任用限制的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。選項A“副總經(jīng)理”屬于高級管理人員范疇；選項B“首席風險官”也屬于高級管理人員；選項C“監(jiān)事”明確在限制范圍內(nèi)；選項D“董事長”屬于董事，同樣在限制范圍內(nèi)。所以ABCD四個選項所涉及的崗位在規(guī)定期限內(nèi)期貨公司均不得任用被認定為不適合人選的人員擔任。因此，本題正確答案是ABCD。7、某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關期貨交易風險的說明。該期貨公司的做法違反了()的規(guī)定。

A.在經(jīng)紀業(yè)務中不得與客戶約定共享利益、共擔風險

B.不得向客戶做獲利保證

C.不按規(guī)定向客戶出示風險說明書

D.有關國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)選項逐一分析該期貨公司的行為是否違反相應規(guī)定。選項A在經(jīng)紀業(yè)務中不得與客戶約定共享利益、共擔風險，重點在于期貨公司是否與客戶約定了共同分享投資利益以及共同承擔投資風險。而題干中該期貨公司只是向投資者張某承諾了