期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自我提分評估第一部分單選題(50題)1、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)開展適當(dāng)性培訓(xùn)的時間要求。逐一分析各選項：-選項A：每月開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機構(gòu)而言，每月開展培訓(xùn)在時間、人力和物力上都需要較大投入，且從實際情況看，不需要如此頻繁地進(jìn)行適當(dāng)性培訓(xùn)來提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能，所以該選項錯誤。-選項B：每季度開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，雖然相較于每月有所降低頻率，但仍然較高。一般來說，期貨市場的規(guī)則和情況變化并非以季度為明顯周期頻繁變動，不需要每季度進(jìn)行培訓(xùn)，所以該選項錯誤。-選項C：每半年開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，時間間隔相對還是稍短。在實際業(yè)務(wù)中，沒有證據(jù)表明每半年進(jìn)行一次培訓(xùn)是必要的，所以該選項錯誤。-選項D：每年開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，既可以讓相關(guān)崗位從業(yè)人員保持對適當(dāng)性管理知識與技能的學(xué)習(xí)和更新，又符合實際業(yè)務(wù)的時間周期和成本考慮。從業(yè)務(wù)的連貫性和人員知識技能提升的角度來看，每年進(jìn)行一次培訓(xùn)可以較好地滿足期貨經(jīng)營機構(gòu)提高從業(yè)人員適當(dāng)性管理水平的需求，所以該選項正確。綜上，答案選D。2、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會由理事會召集。監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)檢查期貨交易所財務(wù)，監(jiān)督交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為等職責(zé)；總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長主持會員大會、理事會會議等，但并非會員大會的召集主體。因此本題應(yīng)選理事會，即B選項。"3、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合保障基金籌集的相關(guān)知識來判斷對錯。選項A：保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進(jìn)行專門管理和核算，該說法正確。選項B：保障基金管理機構(gòu)專戶存儲保障基金，?？顚Ｓ茫軌蛴行П苊獗Ｕ匣鸨慌灿玫惹闆r，保證其合理使用，該說法正確。選項C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會捐贈的。所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權(quán)益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。4、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報告對象相關(guān)知識。在期貨行業(yè)的監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職責(zé)和功能。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等，雖然在行業(yè)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，但期貨公司解聘首席風(fēng)險官并不需要向其報告。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司的這一重要人事變動向其報告，有助于其及時掌握期貨公司的經(jīng)營管理情況，加強對期貨公司的監(jiān)督，保障市場的穩(wěn)定運行，所以該選項正確。選項C，董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大事項的決策等，但在解聘首席風(fēng)險官這一事項上，董事會并非報告對象。選項D，總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運營和管理，不是期貨公司解聘首席風(fēng)險官時需要報告的特定對象。綜上，答案選B。5、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時對外擔(dān)保及或有負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以本題正確答案是C選項。6、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以選項A正確。選項B規(guī)定是在決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告，而不是聯(lián)網(wǎng)之日起，所以選項B錯誤。選項C期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易只需按規(guī)定報告，并非要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告對象是中國證監(jiān)會，并非住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，也不需要其批準(zhǔn)，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。7、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的主體。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算和交割等活動，其核心職能集中于期貨交易市場的運營與管理，并不負(fù)責(zé)制定會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄，所以選項A錯誤。選項B：行業(yè)協(xié)會行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社會組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會員行為，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。同時，行業(yè)協(xié)會對本行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄，所以選項B正確。選項C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔(dān)著市場交易的監(jiān)測、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等職能，其重點在于對市場交易情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障市場的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險等級名錄等工作，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是證券期貨市場的監(jiān)管部門，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券期貨市場的監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會具體制定行業(yè)協(xié)會層面的自律規(guī)則和風(fēng)險等級名錄，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、期貨公司被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向（）構(gòu)書面報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或采取強制措施時的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司若被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)書面報告。下面對各選項進(jìn)行分析：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報告對象，所以A選項錯誤。-選項B：住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司出現(xiàn)被立案調(diào)查或采取強制措施等情況時，向其報告便于及時掌握信息并進(jìn)行相應(yīng)處理，故B選項正確。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，負(fù)責(zé)制定宏觀的政策和進(jìn)行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以C選項錯誤。-選項D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，其職能并非接收期貨公司此類情況的報告，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。9、期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；董事會

B.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。選項A中提到由中國證監(jiān)會提名是正確的，但由董事會通過不符合規(guī)定，監(jiān)事會主席、副主席的任免與董事會無關(guān)，所以A項錯誤。選項C，提名主體不應(yīng)是中國期貨業(yè)協(xié)會，且同樣是與董事會無關(guān)，所以C項錯誤。選項D，提名主體錯誤，應(yīng)該是中國證監(jiān)會而不是中國期貨業(yè)協(xié)會，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。10、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用，故B選項正確。選項C，財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的具體管理和使用，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障投資者保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。11、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。選項A的6個月、選項B的1年以及選項C的2年均不符合此情節(jié)嚴(yán)重時的正確處罰時間要求，所以本題正確答案是D。"12、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的注冊資本要求。在相關(guān)金融法規(guī)規(guī)定中，申請設(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案是C選項。13、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問題。我們逐一分析各選項：-選項A：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項錯誤。-選項C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強基金的保障能力，以更好地保護(hù)投資者利益，所以該選項正確。-選項D：期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機構(gòu)，管理機構(gòu)只是執(zhí)行相關(guān)管理職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案是C。14、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)()。

A.撤銷其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為處理措施的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，且情節(jié)嚴(yán)重的情況，需要依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。選項A“撤銷其從業(yè)資格”，僅撤銷從業(yè)資格這一處理未涵蓋對于此類嚴(yán)重違規(guī)行為后續(xù)的限制，處罰力度不夠全面，不符合情節(jié)嚴(yán)重時應(yīng)有的處理要求。選項B“暫停其從業(yè)資格6個月至12個月”，暫停從業(yè)資格只是在一定時間內(nèi)限制其從業(yè)活動，并沒有從根本上對嚴(yán)重違規(guī)行為進(jìn)行有力懲處，也未體現(xiàn)出對其再次申請資格的限制，不適用于情節(jié)嚴(yán)重的情形。選項C“予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月”，訓(xùn)誡和暫停從業(yè)資格的處理方式同樣沒有達(dá)到對情節(jié)嚴(yán)重違規(guī)行為應(yīng)有的處罰強度，不能有效警示和遏制此類嚴(yán)重違規(guī)行為的發(fā)生。選項D“撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請”，既撤銷了其當(dāng)前的從業(yè)資格，又在一定期限內(nèi)甚至永久性限制其再次獲得從業(yè)資格的機會，這種處理方式全面且嚴(yán)格，符合對從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等情節(jié)嚴(yán)重行為的處罰要求。綜上，本題正確答案是D。15、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》中商品期貨合約的定義。分析選項A選項A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約，這實際上是保證金的定義，并非商品期貨合約的定義，所以選項A不符合題意。分析選項B該選項中提到以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。然而，有價證券不屬于商品范疇，商品期貨合約的標(biāo)的物應(yīng)為實實在在的商品，而非有價證券，所以選項B錯誤。分析選項C選項C是以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這屬于金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項C錯誤。分析選項D選項D指出以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，準(zhǔn)確涵蓋了商品期貨合約所包含的標(biāo)的物范圍，符合《期貨交易管理條例》中關(guān)于商品期貨合約的定義，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選D。16、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是（）。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)。選項A：股東大會股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，它擁有廣泛的職權(quán)，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，并決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。所以股東大會有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，該選項正確。選項B：董事會董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)。其主要職責(zé)是執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，并不具備選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事這一職權(quán)，該選項錯誤。選項C：總經(jīng)理總經(jīng)理是公司的行政負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實施董事會的決議等。他主要側(cè)重于公司的具體運營和管理，沒有權(quán)力選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，該選項錯誤。選項D：理事會理事會一般是在社會團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位等組織中存在的決策機構(gòu)，并非公司中選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是股東大會，答案選A。17、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶交易編碼管理主體的掌握。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨市場的核心組織，根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，故B選項正確。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，如對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核等，并非負(fù)責(zé)客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，不負(fù)責(zé)客戶交易編碼的相關(guān)管理工作，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為B。18、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定，管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機構(gòu)。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律性組織，依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作。中國證監(jiān)會主要是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的職能，并非直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的具體認(rèn)定、管理和撤銷工作。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易環(huán)節(jié)的相關(guān)工作，不涉及期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定等方面。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，也不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的職責(zé)。綜上所述，答案選A。19、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司特定崗位人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題正確答案選C。"20、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官工作底稿和工作記錄的保存年限。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。因此在本題所給的選項中，A選項5年、B選項10年以及D選項30年均不符合規(guī)定，正確答案為C選項。21、期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)債務(wù)計入項目的知識。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，按照規(guī)定是可以計入凈資本的。因為這些債務(wù)具有一定的特殊性，與凈資本的核算相關(guān)，能夠?qū)ζ谪浌镜膬糍Y本狀況產(chǎn)生影響。而凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本；負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)；流動負(fù)債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。這些選項均不符合相關(guān)債務(wù)應(yīng)計入的項目。所以本題正確答案是B。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)按()繳納保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司繳納保障基金的時間周期。期貨公司繳納保障基金是按照年度進(jìn)行的。在金融行業(yè)監(jiān)管規(guī)則體系中，對于期貨公司繳納保障基金這一重要事項，從風(fēng)險防控、資金管理以及行業(yè)規(guī)范等多方面綜合考量，規(guī)定按年度繳納保障基金。按年度繳納可以讓期貨公司有較為充足的時間進(jìn)行資金的統(tǒng)籌規(guī)劃，同時也便于監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和資金管理等工作。而月度時間周期過短，會增加期貨公司的工作量和管理成本；半年度在整體規(guī)劃和統(tǒng)計上的綜合效益不如年度；季度雖然比月度長，但相較于年度，在宏觀管理和行業(yè)規(guī)范上仍存在一定不足。所以本題答案選B。23、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會員

B.交易會員

C.客戶

D.投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時的委托限制。選項A：非結(jié)算會員是指只能從事與結(jié)算和交割手續(xù)相關(guān)的業(yè)務(wù)，本身不具備直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項正確。選項B：交易會員是指可以在期貨交易所進(jìn)行交易的會員，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以接受交易會員中符合條件的客戶的委托辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并非不能接受交易會員相關(guān)委托，B選項錯誤。選項C：客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的服務(wù)對象之一，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以接受客戶的委托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，C選項錯誤。選項D：投資者與期貨公司存在委托代理關(guān)系，期貨公司可以接受投資者的委托開展相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，包括辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，D選項錯誤。綜上，答案選A。24、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。選項A，“故意”責(zé)任通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。在期貨糾紛案件中，單純確定“故意”責(zé)任不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的各類責(zé)任，不能體現(xiàn)期貨市場的特點和實際情況，所以A選項錯誤。選項B，“過失”責(zé)任是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的責(zé)任。同樣，僅以“過失”來確定當(dāng)事人在期貨糾紛中的責(zé)任，不能完整地體現(xiàn)期貨市場的復(fù)雜性和特殊風(fēng)險，故B選項不正確。選項C，期貨市場本身具有高風(fēng)險性，在期貨交易過程中存在各種不確定因素。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，就是要根據(jù)具體情況確定當(dāng)事人承擔(dān)的“風(fēng)險”責(zé)任，這樣才能合理平衡各方利益，維護(hù)市場秩序。所以C選項正確。選項D，“市場”并不是一種具體的責(zé)任類型，不能確切地說明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的法律后果，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。25、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時相關(guān)資料的保存期限。根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。26、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

A.結(jié)算機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.客戶管理中心

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心和期貨交易所發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤時的處理流程。在期貨交易的管理體系中，監(jiān)控中心和期貨交易所若發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對客戶資料進(jìn)行修改。選項A，結(jié)算機構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，并不負(fù)責(zé)客戶資料的修改工作，所以A選項錯誤。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非處理客戶資料修改事宜的主體，所以B選項錯誤。選項C，題干中未提及“客戶管理中心”在客戶資料修改流程中的作用，且在實際期貨交易管理中通常不是由客戶管理中心來進(jìn)行此操作，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接對接的主體，負(fù)責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，當(dāng)接到監(jiān)控中心關(guān)于客戶資料錯誤的通知后，有責(zé)任和能力登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對客戶資料進(jìn)行修改，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。27、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格在學(xué)歷放寬條件下對相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗和職務(wù)任職年限的要求?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。所以本題正確答案是C。28、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場的運行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場的穩(wěn)定運行，需要有一套合適的管理機制。A選項集中統(tǒng)一管理通常側(cè)重于宏觀層面上對整個行業(yè)或市場進(jìn)行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調(diào)配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項自律管理是指行業(yè)內(nèi)的主體通過自我約束、自我規(guī)范的方式來維持市場秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營利為目的，其主要職責(zé)是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，通過制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實現(xiàn)市場的有序運行，所以按照其章程規(guī)定實行自律管理，該選項正確。C選項統(tǒng)一管理表述相對寬泛，沒有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實際管理情況。D選項集中管理主要強調(diào)資源、權(quán)力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過會員自律、自我規(guī)范來管理市場的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。29、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止時需成立清算組進(jìn)行清算，且清算組制訂的清算方案應(yīng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的重大事項包括終止清算等具有監(jiān)督管理和審批的職責(zé)。所在地人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作；期貨業(yè)協(xié)會主要是進(jìn)行行業(yè)自律管理；財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支等宏觀財政事務(wù)管理。所以B、C、D選項均不符合對期貨交易所清算方案審批的主體要求。"30、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄

D.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析，從而得出正確答案。選項A：投資者保障基金投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。它并非用于收錄投資者信息并及時更新，與題目要求不符，所以該選項錯誤。選項B：投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，用于收錄投資者信息并及時進(jìn)行更新。這樣有助于經(jīng)營機構(gòu)全面、動態(tài)地了解投資者情況，為投資者提供更合適的產(chǎn)品或服務(wù)，符合題目描述，該選項正確。選項C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄是對期貨產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險程度進(jìn)行劃分和記錄的清單，主要作用是幫助投資者了解不同產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險狀況，并非用來收錄投資者信息，因此該選項錯誤。選項D：投資者風(fēng)險承受能力評估問卷投資者風(fēng)險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構(gòu)用于評估投資者風(fēng)險承受能力的工具，通過問卷收集投資者相關(guān)信息來確定其風(fēng)險承受水平，但它本身不是一個用于收錄投資者信息并及時更新的載體，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。31、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)不同主體在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理方面的職責(zé)來進(jìn)行分析。-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，并且有權(quán)制定相關(guān)自律管理辦法，所以選項A正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要是對證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定等具體自律管理工作，所以選項B錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，依照中國證監(jiān)會的授權(quán)履行監(jiān)管職責(zé)，并不承擔(dān)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關(guān)具體工作，所以選項C錯誤。-選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認(rèn)定等自律管理工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實際來分析各選項。分析選項A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項A不符合題意。分析選項B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是重要的考量因素。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)能夠反映公司的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力等關(guān)鍵信息。在申請業(yè)務(wù)資格前2個月，公司必須保證風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，公司可能無法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項B正確。分析選項C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)等符合要求，依然可以申請業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項C不符合題意。分析選項D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當(dāng)前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財務(wù)和風(fēng)險等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項D不符合題意。綜上，答案是B選項。33、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)這樣重要的金融業(yè)務(wù)活動，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理等職責(zé)；中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，它們均不具備批準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的權(quán)限。"34、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員處理與投資者利益沖突時的協(xié)商主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商并妥善解決問題。因為所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，能夠直接、有效地處理從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突事宜。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理和服務(wù)等工作，并非直接處理單個從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，一般不參與此類利益沖突的協(xié)商解決；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等職責(zé)，也不是處理該利益沖突的協(xié)商主體。所以本題正確答案是C。35、行為人如實供述犯罪事實，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以（）。

A.從嚴(yán)處罰

B.免予刑事處罰

C.依法不起訴

D.從輕處罰

【答案】：D

【解析】本題主要考查對于行為人如實供述犯罪事實、認(rèn)罪悔罪、積極配合調(diào)查并退繳違法所得后處理方式的法律知識。選項A，從嚴(yán)處罰是指在法定刑幅度內(nèi)適用較重的刑種或者較長的刑期。而題干中描述的行為人如實供述犯罪事實、認(rèn)罪悔罪、積極配合調(diào)查并退繳違法所得，這些都是積極的表現(xiàn)，不應(yīng)給予從嚴(yán)處罰，所以A選項錯誤。選項B，免予刑事處罰是指因某些原因犯下罪行，需要刑事處罰，但因為自首或其他情節(jié)，導(dǎo)致不用接受刑事處罰。題干只是表明行為人有一系列積極表現(xiàn)，但并沒有達(dá)到可以免予刑事處罰的程度，所以B選項錯誤。選項C，依法不起訴是指人民檢察院對公安機關(guān)偵查終結(jié)移送起訴的案件或自行偵查終結(jié)的案件，經(jīng)審查認(rèn)為犯罪嫌疑人具有法定不追究刑事責(zé)任的情形，或者犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或免除刑罰的，作出不向人民法院提起公訴的一種決定。題干所描述情況不屬于依法不起訴的情形，所以C選項錯誤。選項D，從輕處罰是指在法定刑范圍內(nèi)對犯罪分子適用刑種較輕或刑期較短的刑罰。行為人如實供述犯罪事實，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得，說明其主觀惡性和社會危害性相對較小，根據(jù)法律規(guī)定和司法實踐，這種情況下可以從輕處罰，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。36、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險控制指標(biāo)中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時風(fēng)險控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，在風(fēng)險控制指標(biāo)方面有明確規(guī)定，要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以該題正確答案是選項C。37、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近（）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時高級管理人員的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近2年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。所以選項C正確，A、B、D選項不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。綜上，本題答案選C。38、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯誤表述。選項A在會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問題，所以該選項表述正確。選項B會員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會議，這是為了保證會議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則，不適合代替理事參與會議決策，所以該選項表述正確。選項C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導(dǎo)致會議代表權(quán)過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項表述正確。選項D雖然在實際情況中，理事會討論重大事項時希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會議，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。39、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的管理措施。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員負(fù)責(zé)對期貨交易所的日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。而巡視員主要是公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，并非針對期貨交易所派駐的特定人員；審計員通常是負(fù)責(zé)審計工作的人員，一般不是直接由中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐；管理員是一個比較寬泛的概念，在該情境下并非準(zhǔn)確的表述。所以本題正確答案是B。40、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。其計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。題目中已知該公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""41、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體相關(guān)知識。選項A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接負(fù)責(zé)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并不一定是該營業(yè)部所在地的派出機構(gòu)，核準(zhǔn)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格更強調(diào)屬地原則，即營業(yè)部所在地的相關(guān)機構(gòu)進(jìn)行核準(zhǔn)，所以選項B錯誤。選項C，按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。42、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉庫所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實物交割過程中起到組織、監(jiān)督和管理的重要作用，期貨交易所所在地與實物交割的實際履行和糾紛解決有密切聯(lián)系。選項A，期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務(wù)和辦公的地方，與實物交割的實際履行地并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，交割倉庫所在地只是實物存放的地點，并非合同履行地的法定確定依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D，客戶住所地是客戶居住或注冊的地點，與實物交割的實際履行和合同履行地沒有必然聯(lián)系，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。43、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在參與期貨相關(guān)活動中，與期貨經(jīng)營機構(gòu)聯(lián)系最為緊密，期貨經(jīng)營機構(gòu)負(fù)責(zé)為投資者提供各類服務(wù)并對投資者情況進(jìn)行管理。當(dāng)專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化時，及時告知期貨經(jīng)營機構(gòu)，有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)及時了解投資者情況，重新評估投資者風(fēng)險承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品，也有利于期貨市場的規(guī)范運作和風(fēng)險管理。而期貨協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行監(jiān)管職責(zé)；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。所以，若專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知期貨經(jīng)營機構(gòu)，答案選A。"44、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，且風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。選項A，交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，并非按交易保證金的10％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，所以A選項錯誤。選項B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，不是按結(jié)算準(zhǔn)備金的20％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，所以B選項錯誤。選項C，按照規(guī)定，期貨交易所按手續(xù)費收入的20％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，該選項正確。選項D，經(jīng)營利潤是企業(yè)在其全部銷售業(yè)務(wù)中實現(xiàn)的利潤，并非按經(jīng)營利潤的30％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。45、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險官

D.董事

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司不同人員任職資格失效的相關(guān)規(guī)定。對于選項A，副總經(jīng)理在期貨公司中承擔(dān)一定管理職責(zé)，但離任后并不意味著其任職資格自離任之日起就立即失效，后續(xù)若滿足相關(guān)條件仍有可能再次獲得該職位任職資格。選項B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨公司的整體運營管理工作，其任職資格的處理并非簡單的自離任之日起失效。在符合規(guī)定的情況下，后續(xù)仍有機會再次擔(dān)任該職位。選項C，首席風(fēng)險官主要負(fù)責(zé)對期貨公司的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督和管理等工作，離任后其任職資格也不是必然自離任之日起就失效。選項D，董事是期貨公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事任職資格自離任之日起失效。綜上，答案選D。46、在我國，結(jié)算擔(dān)保金主要用于（）。

A.應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險

B.維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行

C.彌補期貨交易所的損失

D.補償結(jié)算會員的投資損失

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算擔(dān)保金的定義和用途來逐一分析各選項。選項A：應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。當(dāng)個別結(jié)算會員出現(xiàn)違約情況時，結(jié)算擔(dān)保金可用于彌補因該會員違約而造成的損失，起到防范和化解風(fēng)險的作用。所以該選項正確。選項B：維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行維持期貨交易所各項設(shè)施正常運行所需的資金來源通常是交易所的運營收入、會員繳納的相關(guān)費用等，而不是結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金的主要用途并非是保障設(shè)施運行，所以該選項錯誤。選項C：彌補期貨交易所的損失結(jié)算擔(dān)保金主要是針對結(jié)算會員的違約風(fēng)險所設(shè)立的，并非用于彌補期貨交易所本身因經(jīng)營等原因造成的一般性損失。期貨交易所自身的損失會通過其他途徑來解決，如動用自身的風(fēng)險準(zhǔn)備金等。因此，該選項錯誤。選項D：補償結(jié)算會員的投資損失結(jié)算會員的投資損失是其在市場交易過程中因自身投資決策、市場行情變化等因素導(dǎo)致的，屬于市場風(fēng)險范疇。結(jié)算擔(dān)保金的目的不是為了補償結(jié)算會員的投資損失，而是應(yīng)對違約風(fēng)險。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。47、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。本題題干詢問期貨公司獨立董事最多可兼任獨立董事的期貨公司數(shù)量，選項A的1家不符合規(guī)定；選項B的5家遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出規(guī)定數(shù)量；選項C的3家同樣不符合實際規(guī)定數(shù)量；而選項D的2家符合要求。所以本題正確答案是D。48、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，會員大會作為重要的決策機構(gòu)，其有效召開對于交易所的規(guī)范運作至關(guān)重要。規(guī)定會員大會有三分之二以上會員參加方為有效，這一標(biāo)準(zhǔn)確保了會員大會能夠充分代表廣大會員的意志和利益，使決策具有廣泛的代表性和合法性。如果參加會員大會的會員比例過低，可能導(dǎo)致決策不能充分反映大多數(shù)會員的意見和訴求，不利于交易所的科學(xué)決策和健康發(fā)展。本題選項A，三分之一的會員參加無法保證會員大會的代表性和權(quán)威性，不能有效代表整個會員群體的意愿，因此不能使會員大會有效召開；選項C，四分之一的會員參加比例更低，更無法滿足會員大會有效召開的要求；選項D，二分之一的會員參加也未達(dá)到規(guī)定的有效參會比例。所以，會員制期貨交易所會員大會有三分之二以上會員參加方為有效，答案選B。49、會員制期貨交易所章程無須載明的事項是（）。

A.對會員的紀(jì)律處分

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.會員的交割和結(jié)算制度

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程應(yīng)載明的事項，逐一分析各個選項。選項A，對會員的紀(jì)律處分是會員制期貨交易所管理會員的重要方面，需要在章程中明確規(guī)定，以便規(guī)范會員行為，維護(hù)市場秩序，所以該事項應(yīng)在章程中載明。選項B，會員的權(quán)利和義務(wù)是會員制期貨交易所組織架構(gòu)中的核心內(nèi)容，明確會員的權(quán)利和義務(wù)可以確保會員清楚自身在交易所中的地位和責(zé)任，保障交易所的正常運轉(zhuǎn)，因此會員的權(quán)利和義務(wù)是章程必須載明的事項。選項C，會員的交割和結(jié)算制度是期貨交易中的具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則，通常在交易所的交易規(guī)則、結(jié)算細(xì)則等文件中詳細(xì)規(guī)定，而不是在章程中載明，所以該選項符合題意。選項D，會員資格及其管理辦法是確定會員準(zhǔn)入和管理標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵內(nèi)容，對于保證會員質(zhì)量、維護(hù)交易所的穩(wěn)定運營至關(guān)重要，所以會員資格及其管理辦法應(yīng)當(dāng)在章程中載明。綜上，本題答案選C。50、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：暫停從業(yè)資格3個月通常期貨業(yè)協(xié)會給予的紀(jì)律懲戒中，暫停從業(yè)資格一般是較長時間的限制，3個月的暫停從業(yè)資格通常不屬于其常規(guī)的紀(jì)律懲戒方式，所以該選項符合題意。選項B：公開譴責(zé)公開譴責(zé)是期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的紀(jì)律懲戒手段之一，通過公開的方式對違規(guī)行為進(jìn)行批評，以起到警示作用，所以該選項不符合題意。選項C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡也是一種常見的紀(jì)律懲戒措施，對違規(guī)人員進(jìn)行告誡和教育，使其認(rèn)識到自身行為的錯誤，所以該選項不符合題意。選項D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請這是對違反自律規(guī)則情節(jié)較為嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員的一種較為嚴(yán)厲的懲戒方式，限制其一定期限內(nèi)重新申請從業(yè)資格，所以該選項不符合題意。綜上，答案選A。""第二部分多選題(20題)1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列（）信息。

A.即時行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的其他信息

D.期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)發(fā)布信息的范圍。選項A即時行情是期貨交易市場中非常關(guān)鍵的信息，它能夠?qū)崟r反映期貨合約的價格動態(tài)等情況。對于期貨交易者而言，即時行情是進(jìn)行交易決策的重要依據(jù)，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布即時行情，選項A正確。選項B持倉量反映了市場參與者持有合約的數(shù)量，成交量則體現(xiàn)了市場的活躍程度，持倉量、成交量排名情況能夠讓投資者了解市場中不同參與者的交易規(guī)模和市場的集中程度等信息，有助于投資者分析市場的多空力量對比和市場趨勢，因此期貨交易所需要發(fā)布持倉量、成交量排名情況，選項B正確。選項C期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的其他信息，是基于交易的規(guī)范性和完整性要求所確定的信息內(nèi)容。這些信息對于保障期貨交易的公平、公正、公開，以及促進(jìn)市場的有序運行具有重要意義，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定發(fā)布此類信息，選項C正確。選項D當(dāng)期貨交易涉及商品實物交割時，標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量直接關(guān)系到可用于交割的商品實際數(shù)量，可用庫容情況則影響著商品存儲和交割的能力。這兩項信息對于參與期貨實物交割的交易者至關(guān)重要，能夠幫助他們合理安排交割計劃和調(diào)整交易策略，所以期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨交易所應(yīng)發(fā)布信息的范疇，本題答案為ABCD。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任的情形包括（）。

A.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量.數(shù)量提出異議

D.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任的情形。下面對各選項進(jìn)行逐一分析：A選項：期貨公司有代客戶履行申請交割義務(wù)的責(zé)任，如果期貨公司沒有代客戶履行該義務(wù)，這明顯違反了其應(yīng)盡的職責(zé)，屬于違約行為，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，A選項正確。B選項：在交割日，買方期貨公司有向期貨交易所賬戶交付足額貨款的義務(wù)。若買方期貨公司未完成此項義務(wù)，就違反了合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，B選項正確。C選項：買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議，這是買方客戶自身的行為，責(zé)任主體是買方客戶，而非期貨公司，所以期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任，C選項錯誤。D選項：在交割日，賣方期貨公司有向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單的義務(wù)，若未交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，說明其未履行合同義務(wù)，構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，D選項正確。綜上，答案選ABD。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報告義務(wù)的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)免予行政處罰，但應(yīng)處以罰款

B.可以減輕行政處罰

C.應(yīng)當(dāng)從輕.減輕行政處罰，但應(yīng)給予警告.批評

D.可以從輕行政處罰

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定來分析各選項。題干分析題干描述了期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報告義務(wù)這一特定情形，需要判斷其相應(yīng)的處罰規(guī)定。各選項分析A選項：“應(yīng)當(dāng)免予行政處罰，但應(yīng)處以罰款”。雖然從業(yè)人員履行了報告義務(wù)，但規(guī)定并非絕對免予行政處罰，且也不存在“免予行政處罰但處以罰款”這樣的表述，所以A選項錯誤。B選項：“可以減輕行政處罰”。當(dāng)期貨從業(yè)人員處于被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的情況，并且依法履行了報告義務(wù)，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，是可以減輕對其行政處罰的，所以B選項正確。C選項：“應(yīng)當(dāng)從輕、減輕行政處罰，但應(yīng)給予警告、批評”。法條并沒有規(guī)定在此種情況下必須同時給予警告、批評，所以C選項錯誤。D選項：“可以從輕行政處罰”?；谏鲜鎏囟ㄇ樾危凑障嚓P(guān)規(guī)定是可以對該從業(yè)人員從輕進(jìn)行行政處罰的，所以D選項正確。綜上，本題答案選BD。4、期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）。

A.發(fā)布市場信息

B.查處違規(guī)行為

C.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則

D.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的相關(guān)職責(zé)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A期貨交易所需要及時準(zhǔn)確地發(fā)布市場信息，如期貨合約的價格、成交量、持倉量等。這些信息對于期貨市場的參與者，包括投資者、套期保值者等了解市場行情、做出投資決策至關(guān)重要。所以，發(fā)布市場信息是期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項A正確。選項B查處違規(guī)行為是維護(hù)期貨市場正常秩序的重要手段。期貨市場中可能存在內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假申報等違規(guī)行為，期貨交易所作為市場的組織者和管理者，有權(quán)力和責(zé)任對這些違規(guī)行為進(jìn)行查處，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益，保障市場的公平、公正、公開。因此，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項B正確。選項C期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則是期貨市場運行的基本準(zhǔn)則，它們規(guī)定了期貨交易的具體流程、交易方式、風(fēng)險管理等方面的內(nèi)容。期貨交易所需要制定并實施這些規(guī)則和細(xì)則，以確保期貨交易的有序進(jìn)行。所以，制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則是期貨交易所的重要職責(zé)之一，選項C正確。選項D監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所履行市場監(jiān)管職能的重要體現(xiàn)。會員是期貨交易所的主要參與者，其客戶的交易行為也會對市場產(chǎn)生影響，期貨交易所需要對會員及其客戶的交易、資金等情況進(jìn)行監(jiān)管；指定交割倉庫負(fù)責(zé)期貨合約的實物交割，其業(yè)務(wù)操作的規(guī)范與否直接關(guān)系到期貨市場的穩(wěn)定和交割的順利進(jìn)行，所以期貨交易所也需要對其進(jìn)行監(jiān)管。因此，監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，本題正確答案是ABCD。5、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

A.期貨公司董事長

B.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

C.監(jiān)事會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：ABC

【解析】本題考查首席風(fēng)險官在特定情形下的報告對象。當(dāng)總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求時，首席風(fēng)險官需要及時進(jìn)行報告，以保障公司運營合規(guī)和風(fēng)險可控。選項A，期貨公司董事長是公司的重要決策層人員，首席風(fēng)險官向其報告可以使公司高層及時了解問題情況，推動問題的解決，所以向期貨公司董事長報告是合理的。選項B，董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會主要負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險管理工作，對于總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人整改問題未達(dá)要求的情況，該委員會有責(zé)任了解并進(jìn)行監(jiān)督處理，首席風(fēng)險官向其報告有助于公司內(nèi)部風(fēng)險管理機制的有效運行。選項C，監(jiān)事會的職責(zé)是對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，當(dāng)出現(xiàn)問題整改不力的情況時，監(jiān)事會需要掌握相關(guān)信息，履行監(jiān)督職責(zé)，因此首席風(fēng)險官向監(jiān)事會報告是符合公司治理要求的。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，題干明確提到“必要時向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告”，說明在一般情況下，不是直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以該選項不符合題意。綜上所述，答案選ABC。6、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，下列屬于回訪的內(nèi)容的有（）。

A.受訪人是否為投資者本人或者本機構(gòu)

B.受訪人是否已知曉風(fēng)險揭示或者警示的內(nèi)容

C.受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化

D.受訪人是否已知曉可能承擔(dān)的費用及相關(guān)投資損失

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)營機構(gòu)回訪制度的相關(guān)知識點，逐一分析各選項是否屬于回訪內(nèi)容。選項A：受訪人是否為投資者本人或者本機構(gòu)在期貨經(jīng)營機構(gòu)的回訪工作中，確認(rèn)受訪人身份是非常重要的一環(huán)。只有確定受訪人是投資者本人或者本機構(gòu)，才能確保后續(xù)回訪信息的有效性和針對性，保證回訪工作是與真正的相關(guān)主體進(jìn)行溝通，所以該選項屬于回訪的內(nèi)容。選項B：受訪人是否已知曉風(fēng)險揭示或者警示的內(nèi)容期貨投資具有一定的風(fēng)險性，期貨經(jīng)營機構(gòu)有責(zé)任向投資者充分揭示風(fēng)險。通過回訪確認(rèn)受訪人是否知曉風(fēng)險揭示或者警示的內(nèi)容，可以檢驗投資者對投資風(fēng)險的認(rèn)知程度，以確保投資者在充分了解風(fēng)險的情況下進(jìn)行投資決策，因此該選項屬于回訪的內(nèi)容。選項C：受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化投資者的相關(guān)信息（如財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等）對于期貨經(jīng)營機構(gòu)為其提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品至關(guān)重要。如果投資者此前提供的信息發(fā)生了重要變化，期貨經(jīng)營機構(gòu)需要及時了解并據(jù)此調(diào)整服務(wù)策略，所以該選項屬于回訪的內(nèi)容。選項D：受訪人是否已知曉可能承擔(dān)的費用及相關(guān)投資損失投資者在進(jìn)行期貨投資時，除了要面對投資損失的風(fēng)險，還需要承擔(dān)一定的交易費用等成本。期貨經(jīng)營機構(gòu)在回訪時確認(rèn)受訪人是否知曉可能承擔(dān)的費用及相關(guān)投資損失，有助于投資者全面了解投資成本和潛在風(fēng)險，避免出現(xiàn)因信息不對稱而導(dǎo)致的糾紛，故該選項屬于回訪的內(nèi)容。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨經(jīng)營機構(gòu)回訪的內(nèi)容，本題答案為ABCD。7、利用未公開信息交易，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的情形包括（）。

A.違法所得數(shù)額在100萬元以上

B.2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的

C.明示、暗示2人以上從事相關(guān)交易活動的

D.明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動的

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，違法所得數(shù)額在100萬元以上的，應(yīng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”情形。所以選項A正確。選項B法律明確指出，2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”。因此選項B正確。選項C明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動的才認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而不是2人，所以選項C錯誤。選項D明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動的屬于應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的情形，故選項D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是對期貨從業(yè)人員（）等方面的基本要求和規(guī)定。

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C.專業(yè)勝任能力

D.職業(yè)責(zé)任

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)內(nèi)容來分析每個選項。-選項A：職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則和規(guī)范，良好的職業(yè)品德有助于維護(hù)期貨市場的公平、公正和誠信，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對期貨從業(yè)人員的基本要求之一。-選項B：執(zhí)業(yè)紀(jì)律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)則，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)紀(jì)律能夠保證期貨市場的正常秩序，避免違規(guī)行為的發(fā)生，所以執(zhí)業(yè)紀(jì)律屬于該準(zhǔn)則對期貨從業(yè)人員的基本要求。-選項C：專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗。只有具備足夠的專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此專業(yè)勝任能力是該準(zhǔn)則規(guī)定的基本內(nèi)容。-選項D：職業(yè)責(zé)任是指期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對客戶、對社會所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。明確職業(yè)責(zé)任有助于增強期貨從業(yè)人員的責(zé)任感和使命感，促使其更好地履行職責(zé)，所以職業(yè)責(zé)任也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的基本要求之一。綜上，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是對期貨從業(yè)人員職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，本題答案選ABCD。9、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度有（）。

A.保證金制度

B.持倉限額和大戶持倉報告制度

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。以下對本題各選項進(jìn)行分析：A選項：保證金制度是期貨交易的一項重要制度。在期貨交易中，交易者需按規(guī)定繳納一定比例的保證金，作為其履行期貨合約的財力擔(dān)保。這一制度能夠確保交易的順利進(jìn)行，增強市場的信用基礎(chǔ)，降低違約風(fēng)險，是期貨交易所風(fēng)險管理制度的重要組成部分，所以A選項正確。B選項：持倉限額和大戶持倉報告制度對于維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和公平至關(guān)重要。持倉限額是指期貨交易所對會員或客戶的持倉量進(jìn)行限制，防止某一主體持倉過度集中，操縱市場價格。大戶持倉報告制度要求達(dá)到一定持倉標(biāo)準(zhǔn)的會員或客戶，向交易所報告其持倉情況，便于交易所掌握市場動態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險，所以B選項正確。C選項：風(fēng)險準(zhǔn)備金制度是期貨交易所為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而設(shè)立的一項資金儲備制度。交易所從收取的交易手續(xù)費中按一定比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補因市場風(fēng)險、會員違約等原因造成的損失，增強交易所應(yīng)對風(fēng)險的能力，保障市場的穩(wěn)健運行，所以C選項正確。D選項：當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度也稱“逐日盯市”制度。在每個交易日結(jié)束后，交易所根據(jù)當(dāng)日結(jié)算價對會員的交易盈虧進(jìn)行結(jié)算，并對相應(yīng)賬戶的資金進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。若會員賬戶資金不足，必須在規(guī)定時間內(nèi)補足，否則會面臨強行平倉等措施。這一制度可以及時反映會員的持倉盈虧情況，有效防范交易風(fēng)險的積累，保證市場的正常運轉(zhuǎn)，所以D選項正確。綜上所述，ABCD四個選項均屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度。10、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險隔離制度

C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則

D.獨立經(jīng)營原則

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，內(nèi)部控制制度是證券公司進(jìn)行內(nèi)部管理和風(fēng)險防控的重要制度。通過建立有效的內(nèi)部控制制度，證券公司能夠明確各部門和人員的職責(zé)與權(quán)限，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，確保介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理活動在合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理，是落實內(nèi)部控制制度的具體體現(xiàn)，有助于保障業(yè)務(wù)的有序開展，所以選項A正確。選項B，風(fēng)險隔離制度旨在將證券公司不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險進(jìn)行有效隔離，防止風(fēng)險在業(yè)務(wù)之間的傳遞和擴散。在介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理中，明確有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門的職責(zé)，可以更好地實施風(fēng)險隔離措施，保證介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)相互獨立、互不干擾，降低潛在的風(fēng)險，因此選項B正確。選項C，合規(guī)、審慎經(jīng)營原則是證券公司經(jīng)營的總體要求，它強調(diào)證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中要遵守法律法規(guī)，謹(jǐn)慎經(jīng)營，防范風(fēng)險。但這一原則更多是從宏觀層面指導(dǎo)證券公司的經(jīng)營活動，并沒有直接指向指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理這一具體行為，所以選項C不正確。選項D，獨立經(jīng)營原則主要強調(diào)證券公司各業(yè)務(wù)模塊在經(jīng)營上的自主性和獨立性，但它并沒有直接涉及到指定特定負(fù)責(zé)人和部門來負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)經(jīng)營管理的相關(guān)內(nèi)容，所以選項D不正確。綜上，本題答案選AB。11、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有（）。

A.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)

B.營業(yè)部獨立承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動時相關(guān)主體的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在法律規(guī)定和實際的民事責(zé)任承擔(dān)邏輯中，期貨公司營業(yè)部屬于期貨公司的分支機構(gòu)，不具有獨立的法人資格。當(dāng)營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生民事責(zé)任時，如果營業(yè)部自身不能承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，那么作為總機構(gòu)的期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)。所以該選項表述正確。選項B如前文所述，營業(yè)部作為期貨公司的分支機構(gòu)，并非獨立的法人主體，其本身不具備獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。因此，不能獨立承擔(dān)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)