期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺訓(xùn)練試卷第一部分單選題(50題)1、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部

C.期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存規(guī)定。在實(shí)際的期貨業(yè)務(wù)操作中，為了保證資料的完整性、安全性以及便于相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)管和查詢等工作，客戶的開戶資料及其影像資料需要進(jìn)行全面且妥善的保存。期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部在業(yè)務(wù)流程和管理中都與客戶開戶信息密切相關(guān)，由期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一保存客戶開戶資料及其影像資料，可以確保資料在不同層級(jí)都有留存?zhèn)浞荩苊庖騿我淮娣劈c(diǎn)出現(xiàn)問題而導(dǎo)致資料缺失等情況。選項(xiàng)A僅提及期貨公司總部統(tǒng)一保存，各營(yíng)業(yè)部作為直接與客戶接觸并辦理開戶業(yè)務(wù)的基層單位，掌握著第一手的客戶資料，若不保存這些資料，不利于業(yè)務(wù)的開展和資料的完整性。選項(xiàng)B僅期貨公司各營(yíng)業(yè)部保存，總部作為整個(gè)公司的管理核心，如果不保存客戶開戶資料及其影像資料，將難以進(jìn)行統(tǒng)一管理和統(tǒng)籌安排。選項(xiàng)D“期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部”這種表述為選擇關(guān)系，意味著只需要一方保存即可，這顯然不符合資料全面保存和管理的要求，無法保障資料的安全性和完整性。因此，正確答案是C。2、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。各選項(xiàng)分析選項(xiàng)A：根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，凈資本要求是不低于12億元，而不是10億元。所以“凈資本不低于10億元”不屬于該試行辦法中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，A選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％，這是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外，此為規(guī)定中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％也是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。3、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)主體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種需經(jīng)其批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是其下屬的分支機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不具有批準(zhǔn)上市交易品種的職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)無關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。4、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.所在地法院

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備對(duì)期貨交易品種上市、中止等事項(xiàng)的批準(zhǔn)權(quán)限；選項(xiàng)C，銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易品種的相關(guān)批準(zhǔn)事項(xiàng)無關(guān)；選項(xiàng)D，所在地法院是司法審判機(jī)關(guān)，并非期貨交易相關(guān)審批的管理部門。所以本題正確答案是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。"5、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的歸屬問題。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔(dān)保金制度是一項(xiàng)重要的制度安排。結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員繳納的，其目的是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。選項(xiàng)A，期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所和組織交易等服務(wù)，結(jié)算擔(dān)保金并非歸期貨交易所所有。選項(xiàng)B，期貨公司是連接投資者與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，結(jié)算擔(dān)保金不是歸期貨公司所有。選項(xiàng)C，結(jié)算會(huì)員為了自身參與期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，需要繳納結(jié)算擔(dān)保金，所以結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，非結(jié)算會(huì)員不直接參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，通常是通過結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算擔(dān)保金不歸非結(jié)算會(huì)員所有。綜上，答案選C。6、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司問題時(shí)應(yīng)向誰提出整改意見。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在違法違規(guī)問題時(shí)，需要及時(shí)提出整改意見以確保公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)可控。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，主要職責(zé)側(cè)重于戰(zhàn)略決策等宏觀層面工作，并非直接處理日常經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的具體違法違規(guī)問題，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官一般不會(huì)直接向董事長(zhǎng)提出整改意見。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)狀況和董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況，其重點(diǎn)在于監(jiān)督而非直接接收日常經(jīng)營(yíng)違規(guī)問題的整改意見并進(jìn)行處理，因此也不是首席風(fēng)險(xiǎn)官提出整改意見的對(duì)象。選項(xiàng)C，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，相關(guān)負(fù)責(zé)人也直接參與具體業(yè)務(wù)的管理，他們對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)更為熟悉，能夠直接對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題進(jìn)行處理和整改。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨公司是一個(gè)法人組織，并非具體的個(gè)人，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出整改意見需要傳達(dá)給具體的負(fù)責(zé)人員，而不是向期貨公司這個(gè)抽象的主體提出，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選C。7、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這一措施有助于維護(hù)市場(chǎng)公平公正，保護(hù)投資者的利益，避免內(nèi)部人員利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行不正當(dāng)交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，能夠規(guī)范信息的發(fā)布和使用流程，保證信息的質(zhì)量和安全性，避免信息泄露或被不當(dāng)利用，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司應(yīng)保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成。研究分析工作需要基于客觀、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和專業(yè)的分析方法，如果受董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人意見的左右，可能會(huì)喪失研究分析的獨(dú)立性和客觀性，無法為客戶提供真實(shí)有效的決策依據(jù)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對(duì)待客戶有助于建立良好的市場(chǎng)秩序和聲譽(yù)，保障所有客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。8、期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備則反映了期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度。為了確保期貨公司具備足夠的資本來應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例作出了明確要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，這意味著期貨公司的凈資本至少要能夠覆蓋其風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，以保證公司有足夠的資金實(shí)力來抵御可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。如果該比例低于100%，則表明期貨公司的資本可能不足以應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，可能面臨較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A“高于100%”，高于規(guī)定比例是符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的，但題干問的是“不得”怎樣，所以該選項(xiàng)不符合題意；選項(xiàng)C“高于120%”，這并非法規(guī)對(duì)于該比例的限制要求；選項(xiàng)D“低于120%”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定對(duì)于該比例的下限要求。綜上，正確答案是B。9、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.全國(guó)人大常委會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體。選項(xiàng)A，全國(guó)人民代表大會(huì)是我國(guó)最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)，其主要職權(quán)包括修改憲法、監(jiān)督憲法的實(shí)施、制定和修改刑事、民事、國(guó)家機(jī)構(gòu)的和其他的基本法律等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，全國(guó)人大常委會(huì)是全國(guó)人民代表大會(huì)的常設(shè)機(jī)關(guān)，在全國(guó)人民代表大會(huì)閉會(huì)期間，行使部分國(guó)家權(quán)力，其職權(quán)涵蓋解釋憲法、監(jiān)督憲法的實(shí)施，制定和修改除應(yīng)當(dāng)由全國(guó)人民代表大會(huì)制定的法律以外的其他法律等，不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免事宜，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。10、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)甲乙與期貨公司的關(guān)系以及相關(guān)責(zé)任規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，從而得出正確答案。選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，而非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的交易關(guān)系，期貨公司未履行代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C甲與期貨公司之間存在期貨交易服務(wù)合同，期貨公司有義務(wù)按照甲的申請(qǐng)代其進(jìn)行交割。但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，導(dǎo)致甲未能按計(jì)劃交割并造成一定損失，期貨公司的行為構(gòu)成違約，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交易所與甲和期貨公司之間的合同關(guān)系并無擔(dān)保責(zé)任的約定，期貨交易所沒有義務(wù)對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。11、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會(huì)議。

A.每1個(gè)月

B.每3個(gè)月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)的會(huì)議召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開一次會(huì)議。選項(xiàng)A每1個(gè)月召開一次會(huì)議過于頻繁，不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)B每3個(gè)月召開一次也未在規(guī)定范圍內(nèi)；選項(xiàng)C每半年召開一次同樣不符合相關(guān)要求；而選項(xiàng)D每1年召開一次符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。12、對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補(bǔ)償

B.不予補(bǔ)償

C.酌情處理

D.以上都不對(duì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查保障基金對(duì)于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失的處理規(guī)定。保障基金設(shè)立的目的是在特定情形下對(duì)投資者的合法權(quán)益進(jìn)行合理保障，但對(duì)于參與非法期貨交易的行為，這本身就違反了相關(guān)法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則。若對(duì)因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失予以補(bǔ)償，會(huì)在一定程度上縱容非法交易行為，不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和健康發(fā)展。因此，保障基金對(duì)于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失不予補(bǔ)償，答案選B。13、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和規(guī)定來進(jìn)行分析。證券公司受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)，其主要職責(zé)是按照規(guī)定對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終審核開戶和存檔的主體應(yīng)該是最初委托證券公司辦理相關(guān)事宜的期貨公司。選項(xiàng)A，證券公司主要是協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并非審核開戶和存檔的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)具體客戶開戶的審核和存檔工作。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保證交易的順利進(jìn)行和資金的安全流轉(zhuǎn)，也不參與客戶開戶的審核和存檔。因此，正確答案是D。14、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查主體的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管情況進(jìn)行監(jiān)控，其核心職能在于保障期貨保證金的安全，并非對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，但通常不是對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)有義務(wù)給予配合，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存放和管理工作，其職責(zé)不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。15、期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出()。

A.錯(cuò)誤指令

B.交易指令

C.錯(cuò)誤信息

D.交易信息

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在業(yè)務(wù)操作中關(guān)于客戶指令的相關(guān)規(guī)定。期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)需遵循相關(guān)法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保障客戶的合法權(quán)益。在與客戶交易指令相關(guān)方面，期貨公司有明確的禁止行為。選項(xiàng)A“錯(cuò)誤指令”，通常指令的錯(cuò)誤與否較難簡(jiǎn)單界定，且題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司誘騙客戶發(fā)出的內(nèi)容，重點(diǎn)并非是指令是否錯(cuò)誤，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“交易指令”，期貨公司若隱瞞重要事項(xiàng)或使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，這會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，違背了期貨公司應(yīng)有的職業(yè)操守和法律法規(guī)要求，所以期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“錯(cuò)誤信息”，信息和指令是不同的概念，題干強(qiáng)調(diào)的是誘騙客戶發(fā)出的某種操作指令，而非信息，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“交易信息”，同樣信息和指令有本質(zhì)區(qū)別，交易信息主要是關(guān)于交易的一些相關(guān)數(shù)據(jù)和情況等，并非客戶發(fā)出的操作指令，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。16、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)將來源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時(shí)間

【答案】：C

【解析】本題考查《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關(guān)于期貨公司保證金賬戶管理的規(guī)定。在期貨交易中，保證金的管理至關(guān)重要，不同方面的管理方式有其特定的意義和目的。選項(xiàng)A，按金額分賬戶管理，金額只是保證金的一個(gè)數(shù)量特征，不同來源和性質(zhì)的保證金可能具有相同金額，按金額分賬戶管理并不能有效區(qū)分來源于境內(nèi)和境外的保證金的性質(zhì)和特點(diǎn)，無法滿足對(duì)不同來源保證金進(jìn)行精準(zhǔn)管理和監(jiān)控的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，按來源分賬戶管理，雖然來源是需要考慮的一個(gè)重要因素，但在實(shí)際的保證金管理操作中，幣種的差異對(duì)于資金的結(jié)算、匯率風(fēng)險(xiǎn)的管理等方面有著更為直接和關(guān)鍵的影響。僅僅按來源區(qū)分不能很好地適應(yīng)金融交易中的實(shí)際需求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按幣種分賬戶管理是合理且必要的。由于境內(nèi)和境外的貨幣體系不同，不同幣種的保證金在資金流動(dòng)、匯率波動(dòng)等方面存在明顯差異。將來源于境內(nèi)和境外的保證金按幣種分賬戶管理，可以更清晰地對(duì)不同貨幣的資金進(jìn)行核算、管理和監(jiān)控，便于進(jìn)行資金結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制，符合實(shí)際的業(yè)務(wù)操作和管理要求，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，按時(shí)間分賬戶管理，時(shí)間因素對(duì)于保證金管理的意義相對(duì)較小。時(shí)間并不能直接體現(xiàn)保證金的來源和性質(zhì)差異，無法對(duì)境內(nèi)和境外保證金進(jìn)行有效區(qū)分和管理，不能滿足期貨公司保證金管理的核心需求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。17、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明。當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要深入了解期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債情況時(shí)，是可以提出此要求的，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司并非必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定表明必須進(jìn)行專項(xiàng)說明，只有在監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求等特定情況下才需要進(jìn)行，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C如果期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，說明其對(duì)負(fù)債情況有清晰的把握和準(zhǔn)確的核算，這種情況下不存在需要核減凈資本金額的依據(jù)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D若有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，那么公司的財(cái)務(wù)狀況可能存在風(fēng)險(xiǎn)，為了更準(zhǔn)確地反映公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)水平，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以確保公司具備足夠的資金應(yīng)對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。18、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)的了解。我們來分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的重要職責(zé)。其會(huì)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以此保障期貨市場(chǎng)開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范、有序和信息的準(zhǔn)確傳遞，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、開展行業(yè)研究和培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立、維護(hù)以及客戶資料的復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章、規(guī)則，對(duì)市場(chǎng)主體及其行為進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，并非具體承擔(dān)客戶資料復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)等開戶系統(tǒng)相關(guān)事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為客戶辦理開戶手續(xù)、提交客戶資料等工作，但不具備建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對(duì)客戶資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。19、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國(guó)期貨交易所會(huì)員的資格條件。A選項(xiàng)，事業(yè)單位通常并不以盈利為主要目的，其業(yè)務(wù)活動(dòng)和資金使用等方面有特定的規(guī)范和管理要求，不符合期貨交易所會(huì)員參與市場(chǎng)交易、承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的主體特征，所以事業(yè)單位不能成為我國(guó)期貨交易所會(huì)員，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，雖然期貨市場(chǎng)存在自然人投資者可以參與交易，但我國(guó)期貨交易所會(huì)員是具有一定資質(zhì)和實(shí)力，能參與交易所組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的法人或經(jīng)濟(jì)組織，自然人不能成為會(huì)員，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織由于受到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面因素的限制，目前并不在我國(guó)期貨交易所會(huì)員范疇內(nèi)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織具備相應(yīng)的資金實(shí)力、專業(yè)人員和完善的管理制度，能夠適應(yīng)期貨市場(chǎng)交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，是符合我國(guó)期貨交易所會(huì)員資格要求的主體，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。20、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲(chǔ)賬戶的相關(guān)規(guī)定。《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。專用結(jié)算賬戶是專門用于期貨交易結(jié)算和保證金存儲(chǔ)的賬戶，可以保障保證金的安全，便于對(duì)保證金進(jìn)行管理和監(jiān)督，防止保證金被濫用或挪用。選項(xiàng)B結(jié)算賬戶概念較為寬泛，沒有明確是用于期貨保證金專戶存儲(chǔ)的專用結(jié)算賬戶；選項(xiàng)C交易賬戶主要用于記錄期貨交易的具體操作和交易情況，并非專門存儲(chǔ)保證金的賬戶；選項(xiàng)D專用交易賬戶同樣側(cè)重于交易操作層面，而非保證金存儲(chǔ)。因此，本題正確答案選A。21、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動(dòng)罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：資助恐怖活動(dòng)罪資助恐怖活動(dòng)罪是指為恐怖活動(dòng)組織、實(shí)施恐怖活動(dòng)的個(gè)人或者恐怖活動(dòng)培訓(xùn)提供資金、物資等資助的行為。而在本題中，甲的行為是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)，并非直接為恐怖活動(dòng)提供資助，不符合資助恐怖活動(dòng)罪的構(gòu)成要件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指參加恐怖組織，危害公共安全的行為。本題中甲并沒有參加恐怖組織的相關(guān)行為，只是幫助恐怖活動(dòng)組織成員掩蓋資金性質(zhì)，因此不構(gòu)成參加恐怖組織罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：洗錢罪洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益的來源和性質(zhì)，有提供資金帳戶等行為之一的犯罪。在本題中，甲明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：不構(gòu)成犯罪由于甲的行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，已經(jīng)構(gòu)成犯罪，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。22、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。首先來看選項(xiàng)A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關(guān)鍵要素。證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行時(shí)，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B，公正主要側(cè)重于在交易過程中對(duì)待各方參與者的態(tài)度和行為，強(qiáng)調(diào)不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，公平重點(diǎn)在于交易機(jī)會(huì)、規(guī)則等方面對(duì)于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒有直接聯(lián)系，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關(guān)交易信息向市場(chǎng)參與者公開透明，并非針對(duì)期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點(diǎn)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。23、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式的制定主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式的主體。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，同樣不是該格式的制定主體。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性組織，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理工作，其中就包括制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，以規(guī)范行業(yè)行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以本題答案選D。24、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊(cè)時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)，公司注冊(cè)時(shí)僅完成了公司設(shè)立的登記程序，此時(shí)公司可能尚未開展實(shí)際的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，所以公司注冊(cè)時(shí)不應(yīng)當(dāng)納入保障基金繳納范圍，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因?yàn)楸Ｕ匣鸬脑O(shè)立目的是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對(duì)投資者進(jìn)行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入意味著其已經(jīng)開展了與投資者相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，此時(shí)將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設(shè)立初衷和實(shí)際需求，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，業(yè)務(wù)許可審批后，期貨公司雖然獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不意味著其已經(jīng)實(shí)際開展了業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會(huì)給尚未實(shí)際運(yùn)營(yíng)的期貨公司帶來不必要的負(fù)擔(dān)，且不符合保障基金按業(yè)務(wù)實(shí)際情況計(jì)征的原則，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，公司成立后，同樣可能尚未開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，沒有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務(wù)行為。僅僅因?yàn)楣境闪⒕图{入繳納范圍，缺乏實(shí)際的業(yè)務(wù)支撐，也不符合保障基金的計(jì)征邏輯，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。25、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉情況時(shí)的通知對(duì)象。當(dāng)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全體股東對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展有著密切的利益關(guān)聯(lián)，公司出現(xiàn)可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情況時(shí)，及時(shí)通知全體股東，能讓他們及時(shí)了解公司面臨的問題，以便共同商討應(yīng)對(duì)措施、維護(hù)自身權(quán)益以及公司的穩(wěn)定發(fā)展。而選項(xiàng)B控股股東只是公司股東中的一部分，僅通知控股股東不能保證所有股東的知情權(quán)；選項(xiàng)C主要客戶與公司的股權(quán)和經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性沒有直接的利益關(guān)系，不需要通知；選項(xiàng)D全體客戶是與期貨公司有業(yè)務(wù)往來的交易方，并非需要第一時(shí)間知曉公司可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況的主體。所以本題正確答案選A。26、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同人民銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門來制定。選項(xiàng)A僅提及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未體現(xiàn)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門，不全面；選項(xiàng)C會(huì)同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項(xiàng)D會(huì)同的主體是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，也不符合要求。因此，正確答案是B。27、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。專業(yè)投資者是指具備較強(qiáng)的投資知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者。自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者時(shí)，通常需要提交能夠證明其金融資產(chǎn)、專業(yè)能力等方面的相關(guān)材料。選項(xiàng)A：近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件金融資產(chǎn)證明文件可以直觀地反映投資者的資產(chǎn)狀況，是判斷其是否具備專業(yè)投資者條件的重要依據(jù)之一。例如銀行存款證明、證券賬戶資產(chǎn)證明等，能夠證明投資者擁有一定的資金實(shí)力和投資能力，所以該選項(xiàng)是可能需要提交的證明材料。選項(xiàng)B：近2年收入證明一般來說，申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者主要關(guān)注的是投資者當(dāng)前的金融資產(chǎn)狀況、專業(yè)知識(shí)和職業(yè)資格等，而近2年收入證明并不能直接體現(xiàn)其作為專業(yè)投資者所需具備的核心要素，所以通常不會(huì)將其作為申請(qǐng)專業(yè)投資者的證明材料，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：職業(yè)資格證書職業(yè)資格證書能夠證明投資者在金融領(lǐng)域或相關(guān)行業(yè)具有專業(yè)的知識(shí)和技能，例如證券從業(yè)資格證書、基金從業(yè)資格證書等。這些證書可以表明投資者具備從事相關(guān)投資活動(dòng)的專業(yè)能力，是申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的重要證明材料之一。選項(xiàng)D：工作證明工作證明可以說明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，判斷其是否在金融行業(yè)或相關(guān)領(lǐng)域有一定的工作經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)。例如在證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)工作的經(jīng)歷，有助于證明其具備專業(yè)投資者的條件，所以工作證明也是可能需要提交的材料。綜上，答案選B。28、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。

A.上市品種合約的成交量.成交價(jià)

B.上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)

C.上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)

D.價(jià)格預(yù)測(cè)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。-選項(xiàng)A：上市品種合約的成交量和成交價(jià)是期貨交易中的重要數(shù)據(jù)信息，對(duì)投資者了解市場(chǎng)交易活躍程度和價(jià)格水平有重要參考價(jià)值，根據(jù)規(guī)定期貨交易所應(yīng)及時(shí)公布，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)能反映出在一定時(shí)期內(nèi)合約價(jià)格的波動(dòng)區(qū)間，有助于投資者分析市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)，屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的信息范疇，因此該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)分別代表了一個(gè)交易周期開始和結(jié)束時(shí)的價(jià)格，是投資者分析市場(chǎng)趨勢(shì)的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，按照要求期貨交易所需要公布，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：價(jià)格預(yù)測(cè)信息具有主觀性和不確定性，可能會(huì)誤導(dǎo)投資者的決策，影響期貨市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定。因此，依據(jù)規(guī)定期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。29、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.會(huì)員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所向會(huì)員收取的保證金的歸屬問題。保證金是指在期貨交易中，期貨交易所向會(huì)員收取的一定數(shù)額的資金，用于保證會(huì)員履行交易合約。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于會(huì)員所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。接下來分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，并不擁有期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：如前文所述，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于會(huì)員所有，B項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：這里強(qiáng)調(diào)的是期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，并非直接涉及客戶保證金，主體不同，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所只是負(fù)責(zé)管理和監(jiān)督保證金的使用，并不擁有保證金，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。30、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)以不正當(dāng)手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的知識(shí)掌握。《相關(guān)規(guī)定》（假設(shè)該規(guī)定存在相關(guān)內(nèi)容）明確指出，當(dāng)申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時(shí)，應(yīng)撤銷其任職資格，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，同時(shí)處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"31、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級(jí)管理人員的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事

C.保安人員

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中高級(jí)管理人員定義的理解。對(duì)各選項(xiàng)的分析選項(xiàng)A：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，但在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定體系中，董事長(zhǎng)并不屬于該辦法所特別界定的“高級(jí)管理人員”范疇，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：監(jiān)事監(jiān)事負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的財(cái)務(wù)情況，公司高級(jí)管理人員的職務(wù)執(zhí)行情況，以及其他由公司章程規(guī)定的監(jiān)察職責(zé)。其職責(zé)定位與高級(jí)管理人員不同，不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級(jí)管理人員，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：保安人員保安人員主要負(fù)責(zé)公司的安全保衛(wèi)工作，其工作性質(zhì)和職責(zé)與公司的高級(jí)管理職能沒有直接關(guān)聯(lián)，明顯不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所定義的高級(jí)管理人員，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算與監(jiān)督工作，在公司的運(yùn)營(yíng)和管理中承擔(dān)著重要的高級(jí)管理職責(zé)，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級(jí)管理人員，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。32、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無不良信用記錄。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)高級(jí)管理人員的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近2年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無不良信用記錄。所以選項(xiàng)C正確，A、B、D選項(xiàng)不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求。綜上，本題答案選C。33、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本時(shí)的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家宏觀層面的行政管理和決策等事務(wù)，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本這類具體事項(xiàng)并不需要直接向國(guó)務(wù)院報(bào)告，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本屬于涉及期貨市場(chǎng)運(yùn)行管理的重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會(huì)是期貨交易所內(nèi)部員工參與民主管理等事項(xiàng)的組織形式，它主要處理涉及員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面的事務(wù)，并非期貨交易所對(duì)外報(bào)告重要變更事項(xiàng)的對(duì)象，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)審批或接收期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)的報(bào)告，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。34、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易應(yīng)采用的方式。A選項(xiàng)，分散交易不符合期貨交易的特點(diǎn)。分散交易意味著交易在不同地點(diǎn)、不同時(shí)間以較為零散的方式進(jìn)行，這會(huì)導(dǎo)致信息不透明、交易成本高、市場(chǎng)流動(dòng)性差等問題，不利于期貨市場(chǎng)的有效運(yùn)行和監(jiān)管，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，不公開的集中交易，不公開性會(huì)使市場(chǎng)參與者無法充分了解市場(chǎng)信息，難以形成公平、公正、公開的市場(chǎng)環(huán)境，容易滋生內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，不符合期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的要求，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，公開的集中交易是期貨交易的主要方式。公開性保證了市場(chǎng)信息的透明，所有參與者都能獲取相同的交易信息，有利于形成公平的價(jià)格。集中交易則將眾多的買方和賣方集中在一起，提高了市場(chǎng)的流動(dòng)性，降低了交易成本，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，符合期貨交易的規(guī)律和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的管理要求，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，混合交易并非期貨交易的特定標(biāo)準(zhǔn)方式，它缺乏明確的界定和規(guī)范，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和有序發(fā)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。35、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)學(xué)歷放寬條件對(duì)應(yīng)的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)時(shí)，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。本題中選項(xiàng)A的3年、選項(xiàng)B的5年、選項(xiàng)C的8年均不符合學(xué)歷放寬至大學(xué)?？频膹臉I(yè)年限要求，而選項(xiàng)D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。36、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，存在對(duì)外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債的限制條件。除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的一定比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個(gè)比例為10％。因此，答案選C。37、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個(gè)月

D.每個(gè)月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)相關(guān)信息的時(shí)間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對(duì)于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時(shí)間要求。每日提供相關(guān)信息，可以讓投資者及時(shí)掌握自己資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場(chǎng)情況和自身資產(chǎn)狀況及時(shí)做出決策，同時(shí)也有利于監(jiān)管部門實(shí)時(shí)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個(gè)月或者每個(gè)月提供信息，時(shí)間間隔相對(duì)較長(zhǎng)，投資者不能及時(shí)了解資產(chǎn)的實(shí)時(shí)狀況，可能會(huì)錯(cuò)過一些重要的投資決策時(shí)機(jī)，也不利于監(jiān)管部門及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險(xiǎn)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。38、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預(yù)計(jì)負(fù)債的實(shí)際情況來計(jì)算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報(bào)表顯示凈資本為\(5000\)萬元，資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為\(200\)萬元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為\(400\)萬元，這意味著該公司少確認(rèn)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少確認(rèn)的金額為\(400-200=200\)萬元。在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表中的項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，少確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債需要從凈資本中扣除，以反映公司實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實(shí)際為\(5000-200=4800\)萬元。因此，答案選C。39、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍后的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。40、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時(shí)對(duì)透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的百分之六十。選項(xiàng)A中說期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任，這與規(guī)定不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C稱期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任，不符合實(shí)際的責(zé)任認(rèn)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D提到賠償額不超過損失的百分之八十，這與規(guī)定的百分之六十不符，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)B準(zhǔn)確表述了期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的百分之六十，符合規(guī)定，因此答案選B。41、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)A，資信情況是衡量結(jié)算會(huì)員信用狀況和履約能力的重要指標(biāo)，期貨交易所依據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的。如果結(jié)算會(huì)員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風(fēng)險(xiǎn)，交易所限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)B，客戶情況主要是指結(jié)算會(huì)員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結(jié)算會(huì)員自身的結(jié)算能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以不能作為限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項(xiàng)C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況的一個(gè)重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關(guān)規(guī)定明確強(qiáng)調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會(huì)員在期貨交易中的業(yè)務(wù)交易量等情況，它不能全面反映結(jié)算會(huì)員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。42、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需按照較高比例繳納保障基金，而各期貨公司具體繳納比例的確定主體有著明確規(guī)定。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀層面的財(cái)政管理工作，并不負(fù)責(zé)確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)，能夠根據(jù)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納保障基金的具體比例，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，其核心職能并非確定各期貨公司繳納保障基金的比例，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，不具備確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的職能，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。43、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運(yùn)用原則。選項(xiàng)A中“公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則”，該原則更側(cè)重于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)交易中投資者的自主性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方面，并非保障基金管理和運(yùn)用的核心原則。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運(yùn)用的核心遵循原則。選項(xiàng)C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運(yùn)用的特定原則。選項(xiàng)D“公開、合理、有效的原則”，這一原則全面且準(zhǔn)確地概括了保障基金在管理和運(yùn)用過程中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則。公開可以保證基金運(yùn)作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運(yùn)用符合客觀規(guī)律和實(shí)際情況；有效則強(qiáng)調(diào)了基金能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果。所以保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。44、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來計(jì)算該公司期末凈資本。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為13000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=13000-500+300=12800（萬元）所以該公司期末凈資本為12800萬元，答案選D。45、期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自（）起自動(dòng)失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員離任后任職資格自動(dòng)失效的時(shí)間規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人來說，當(dāng)他們離任時(shí)，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效?！半x任之日”是一個(gè)明確的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，以該日為界限，一旦人員完成離任動(dòng)作，其原本的任職資格就不再有效。選項(xiàng)B“離任前一日”，此時(shí)該人員仍處于在職狀態(tài)，任職資格顯然是有效的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“離任后一日”，這種表述違背了任職資格自動(dòng)失效的及時(shí)性原則，在離任之日就應(yīng)自動(dòng)失效，而非推遲到后一日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)D“提出離職之日”，提出離職并不意味著實(shí)際離任，在提出離職到實(shí)際離任期間，人員可能仍在履行職責(zé)，任職資格依然存在，所以該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。綜上，答案選A。46、根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)知識(shí)。在期貨交易中，期貨交易所具有重要的職能和地位。期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一管理和組織。在交割環(huán)節(jié)，期貨交易所憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和豐富的經(jīng)驗(yàn)，能夠統(tǒng)一組織進(jìn)行期貨交易的交割，確保交割過程的公平、公正、有序，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其重點(diǎn)在于制定法規(guī)政策、監(jiān)督市場(chǎng)參與者行為等宏觀層面的管理，而非直接組織期貨交易的交割。期貨交易公司主要是為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)，幫助客戶進(jìn)行期貨交易操作，但不具備統(tǒng)一組織交割的職能。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)等，同樣不直接承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易交割的具體工作。所以，根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，答案選A。47、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４?/p>

B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示

C.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

D.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中不同交易指令下達(dá)方式的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：在以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的情況下，為了保證交易的可追溯性和合規(guī)性，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嫦嚓P(guān)指令記錄，該選項(xiàng)說法符合規(guī)定。選項(xiàng)B：互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定風(fēng)險(xiǎn)，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等問題。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時(shí)，期貨公司有責(zé)任對(duì)客戶提示互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分了解并做好風(fēng)險(xiǎn)防范，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：以電話方式下達(dá)交易指令時(shí)，為了準(zhǔn)確記錄客戶的指令內(nèi)容，避免后續(xù)出現(xiàn)爭(zhēng)議，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音，該做法是合理且必要的，所以該選項(xiàng)說法無誤。選項(xiàng)D：以書面方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)是客戶填寫書面交易指令單，而不是期貨公司填寫，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。48、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨從業(yè)人員需服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，其對(duì)期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權(quán)威性和全面性。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對(duì)期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點(diǎn)在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，雖然期貨公司對(duì)其員工有一定的內(nèi)部管理職責(zé)，但并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，答案選A。49、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%,中國(guó)證監(jiān)會(huì)向其出具警示函

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不低于100%，其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定

C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%，要求其增加流動(dòng)資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于l50%,要求其減少流動(dòng)負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題可先根據(jù)題干數(shù)據(jù)計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例已知該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動(dòng)負(fù)債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計(jì)算公式：\(流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例=\frac{流動(dòng)資產(chǎn)}{流動(dòng)負(fù)債}\times100\%\)，可得該公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為：\(\frac{6000}{5500}\times100\%\approx109.09\%\)步驟二：分析各選項(xiàng)選項(xiàng)A：雖然該公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于\(150\%\)，但并不能直接得出中國(guó)證監(jiān)會(huì)要向其出具警示函的結(jié)論。因?yàn)轭}干已表明該比例不低于\(100\%\)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，并未提及在此情況下需出具警示函，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：由計(jì)算可知，該公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例約為\(109.09\%\)，不低于\(100\%\)，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：該公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無需因流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于\(150\%\)就要求其增加流動(dòng)資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：同理，該公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無需因流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于\(150\%\)就要求其減少流動(dòng)負(fù)債，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。50、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，對(duì)投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。在期貨交易中，為了確保投資者具備一定的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，規(guī)定期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、期貨公司為客戶開立期貨賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的（）。

A.合規(guī)

B.真實(shí)

C.準(zhǔn)確

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司為客戶開立期貨賬戶時(shí)對(duì)開戶資料審核的要求。在期貨交易中，期貨公司承擔(dān)著重要的審核職責(zé)，對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核是保障期貨市場(chǎng)規(guī)范、有序、安全運(yùn)行的基礎(chǔ)。選項(xiàng)A，合規(guī)性是指開戶資料必須符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及期貨交易所的規(guī)則要求。只有確保資料合規(guī)，才能保證客戶的開戶行為合法有效，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。如果開戶資料不合規(guī)，可能導(dǎo)致客戶的交易行為面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，也會(huì)破壞市場(chǎng)的公平公正原則。選項(xiàng)B，真實(shí)性要求客戶提供的開戶資料必須是真實(shí)的，反映客戶的真實(shí)身份、財(cái)務(wù)狀況、交易經(jīng)驗(yàn)等信息。真實(shí)的資料有助于期貨公司準(zhǔn)確評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和交易能力，為客戶提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品。若資料不真實(shí)，可能引發(fā)欺詐等問題，損害其他參與者的利益。選項(xiàng)C，準(zhǔn)確性意味著開戶資料中的各項(xiàng)信息必須準(zhǔn)確無誤，不能存在錯(cuò)誤或誤導(dǎo)性內(nèi)容。準(zhǔn)確的資料是期貨公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制、交易結(jié)算等工作的依據(jù)。一旦資料不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致交易差錯(cuò)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估失誤等問題，影響客戶的交易安全和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)D，完整性要求開戶資料要涵蓋所有必要的信息，不能有缺失。完整的資料有助于期貨公司全面了解客戶情況，進(jìn)行有效的客戶管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。如果資料不完整，可能導(dǎo)致期貨公司無法對(duì)客戶進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)估和管理，增加市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。綜上所述，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保開戶資料合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，ABCD選項(xiàng)均正確。2、期貨交易所辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.修改期貨交易規(guī)則

B.恢復(fù)此前中止的交易品種

C.修改期貨合約

D.終止期貨合約

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易規(guī)則是期貨市場(chǎng)運(yùn)行的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，它對(duì)交易的各個(gè)環(huán)節(jié)包括交易時(shí)間、交易方式、保證金制度等都作出了明確規(guī)定。修改期貨交易規(guī)則會(huì)直接影響到期貨市場(chǎng)的交易秩序、交易效率以及市場(chǎng)參與者的利益。因此，為了確保期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正、公開，期貨交易所辦理修改期貨交易規(guī)則等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)某個(gè)交易品種中止交易后，其恢復(fù)交易可能會(huì)對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的交易格局、資金流向、投資者預(yù)期等產(chǎn)生多方面的影響。例如，恢復(fù)交易的品種可能吸引大量資金流入，改變市場(chǎng)的流動(dòng)性狀況。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要從宏觀層面進(jìn)行評(píng)估和把控，以保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。所以，期貨交易所恢復(fù)此前中止的交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C修改期貨合約通常是由期貨交易所根據(jù)市場(chǎng)情況在其權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行調(diào)整的常規(guī)操作，一般不需要經(jīng)過國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨合約的一些常規(guī)調(diào)整往往是為了更好地適應(yīng)市場(chǎng)變化和滿足市場(chǎng)參與者的需求，只要不違反相關(guān)法規(guī)和交易所的規(guī)定即可，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D終止期貨合約同樣是期貨交易所根據(jù)市場(chǎng)情況、合約到期等因素在其職責(zé)范圍內(nèi)可以決定的事項(xiàng)，無需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。當(dāng)期貨合約達(dá)到規(guī)定的到期時(shí)間、市場(chǎng)需求發(fā)生重大變化等情況時(shí)，交易所會(huì)按照既定的規(guī)則和程序終止合約，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AB。3、持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元

B.凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

C.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

D.近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：ABCD

【解析】本題考查持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)應(yīng)具備的條件。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，該條件能夠保證股東具有一定的資金實(shí)力和財(cái)務(wù)穩(wěn)定性，有助于維持企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)和發(fā)展，是股東應(yīng)具備的重要條件之一，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。這一要求進(jìn)一步從財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制的角度對(duì)股東進(jìn)行約束，確保股東的財(cái)務(wù)狀況健康，能夠有效應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，故B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)，這可以保障股東自身的信用狀況良好，避免因債務(wù)問題影響其對(duì)企業(yè)的投資和支持，也有利于維護(hù)企業(yè)的穩(wěn)定和安全，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。這體現(xiàn)了對(duì)股東誠信和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求，有助于保證企業(yè)運(yùn)營(yíng)的合法性和規(guī)范性，防止因股東的違法違規(guī)行為給企業(yè)帶來不良影響，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。4、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正

B.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正

C.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正

D.期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或報(bào)表存在問題時(shí)的處理主體以及后續(xù)措施。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有責(zé)任要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B在這種情況下，要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正的主體是中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)，所以選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正的主體是中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，期貨交易所并無此項(xiàng)職責(zé)，所以選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D如果期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。若在檢查中發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和有關(guān)規(guī)定的，便可以認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以選項(xiàng)D表述正確。綜上，本題正確答案是AD。5、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（）。

A.查封

B.凍結(jié)

C.扣劃

D.強(qiáng)制執(zhí)行

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所向會(huì)員收取保證金的相關(guān)規(guī)定。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，是會(huì)員進(jìn)行期貨交易的資金保障，具有特定的用途和性質(zhì)。《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，對(duì)于期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，任何單位和個(gè)人都不得對(duì)其進(jìn)行查封、凍結(jié)、扣劃以及強(qiáng)制執(zhí)行。選項(xiàng)A，查封是指對(duì)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行封存，禁止其被轉(zhuǎn)移或處分。對(duì)期貨交易所收取的保證金進(jìn)行查封，會(huì)限制會(huì)員對(duì)保證金的正常使用，影響期貨交易的正常進(jìn)行。選項(xiàng)B，凍結(jié)是指限制資金的流動(dòng)，使其不能自由支取。如果對(duì)保證金進(jìn)行凍結(jié)，會(huì)員將無法及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整交易策略或履行相關(guān)義務(wù)，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)C，扣劃是指將資金從賬戶中強(qiáng)行劃走。保證金是會(huì)員的資金，隨意扣劃會(huì)損害會(huì)員的合法權(quán)益，破壞期貨市場(chǎng)的交易秩序。選項(xiàng)D，強(qiáng)制執(zhí)行是指通過法律手段強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)某種權(quán)利。對(duì)于期貨交易所收取的保證金進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行，可能導(dǎo)致會(huì)員資金鏈斷裂，進(jìn)而引發(fā)一系列市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得查封、凍結(jié)、扣劃、強(qiáng)制執(zhí)行。6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供下列信息或者書面資料,并進(jìn)行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）

A.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料；

B.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料；

C.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國(guó)籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；

D.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國(guó)籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供信息或書面資料的相關(guān)規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)出于監(jiān)管職責(zé)需要，有權(quán)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供特定的信息和書面資料，并進(jìn)行必要詢問和檢查。選項(xiàng)A，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料是反映其交易活動(dòng)的重要依據(jù)，對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解交易情況、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等具有重要意義，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料能清晰展現(xiàn)資金的流向和使用狀況，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督資金的合規(guī)使用，防止資金違規(guī)操作等情況，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人相關(guān)信息，如姓名、國(guó)籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式等，能夠明確交易指令的來源，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)交易行為進(jìn)行追蹤和監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的