合同風(fēng)險(xiǎn)策劃

工程造價(jià)11303班

1316220316徐伯梅

一.工程風(fēng)險(xiǎn)

1.概念

在工程建設(shè)過程中，關(guān)于工程項(xiàng)目的構(gòu)思、m標(biāo)設(shè)計(jì)、可行性研究、設(shè)計(jì)和

計(jì)劃等這些因素都會(huì)發(fā)生變化。這些變化會(huì)使得原定的計(jì)劃、方案受到干擾，導(dǎo)

致項(xiàng)目的成本增加，工期延長和工程質(zhì)量降低，使原定的目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)。這些事

先不能確定的項(xiàng)目實(shí)施過程中的干擾因素，人們稱它們?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)。

2.種類

(1)工程環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)

a.政治環(huán)境的變化

如發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、禁運(yùn)、罷工、社會(huì)動(dòng)亂等造成工程中斷或者終

止b.經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化

如通貨膨脹、匯率調(diào)整、工資和物價(jià)上漲。物價(jià)和貨幣風(fēng)險(xiǎn)在工程中

時(shí)常浮現(xiàn)，而且影響非常大。

c.法律的變化

如新法律頒布，國家調(diào)整稅率或者增加新稅種，新外匯管理政策

等d.自然環(huán)境的變化

如復(fù)雜且惡劣的氣候天氣條件和現(xiàn)場(chǎng)條件，百年未遇的洪水、地震、

臺(tái)風(fēng)等，以及工程水文、地質(zhì)條件存在的不確定性等。

(2)項(xiàng)目技術(shù)和實(shí)施方法等方面的風(fēng)險(xiǎn)

a.現(xiàn)代工程規(guī)模大，工程技術(shù)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，功能要求高，科技含量

高

b.施工技術(shù)難度大，需要新技術(shù)、特殊的工藝、特殊的施工設(shè)備等。

(3)項(xiàng)目組織成員資信與能力風(fēng)險(xiǎn)

a.業(yè)主資信與能力風(fēng)險(xiǎn)

如業(yè)主不能履行他的合同義務(wù)，企業(yè)的經(jīng)營狀況惡化，瀕于倒

閉，支付能力差；為了達(dá)到不支付或者少支付工程款的目的，在工

程中苛刻刁難承包商，拖欠工程款等。

b.承包商資信與能力風(fēng)險(xiǎn)

如承包商的技術(shù)能力、施工力量、裝備水平等不足，不能積極

的履行合同；財(cái)務(wù)狀況惡化，企業(yè)無力采購與支付工資，從而導(dǎo)致

工程被迫中止：設(shè)計(jì)缺陷或者錯(cuò)誤。工程技術(shù)系統(tǒng)之間不協(xié)調(diào)、設(shè)

計(jì)文件不完備、設(shè)計(jì)單位不能及時(shí)交付圖紙等。

c.項(xiàng)目管理者的信譽(yù)和能力風(fēng)險(xiǎn)

如工程師沒有與本工程相適應(yīng)的管理能力、組織能力和經(jīng)驗(yàn)以

及他個(gè)人的管理風(fēng)格、文化偏見導(dǎo)致他不正確的執(zhí)行合同。

d,可能存在其他方面對(duì)項(xiàng)目的干擾

如政府機(jī)關(guān)工作人員、城市公共供應(yīng)部門的干預(yù)、苛求和個(gè)人

需求

(4)項(xiàng)目實(shí)施和管理過程風(fēng)險(xiǎn)

a.項(xiàng)目決策錯(cuò)誤

工程相關(guān)的產(chǎn)品和服務(wù)的市場(chǎng)分析和定位錯(cuò)誤，進(jìn)而造成項(xiàng)目目

標(biāo)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤。業(yè)主的投資預(yù)算過低、質(zhì)量要求過高、工期限制的太

緊，項(xiàng)目目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)

b.對(duì)環(huán)境調(diào)查和預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)

環(huán)境調(diào)查工作不細(xì)致、不全面

c.起草錯(cuò)誤的招標(biāo)文件、合同條件

合同條款不嚴(yán)密、錯(cuò)誤、二義性，過于苛刻的單方面約束性的、

不完備的條款，工程范圍和標(biāo)準(zhǔn)存在不確定性

d.實(shí)施控制中的風(fēng)險(xiǎn)

例如合同未正確履行，合同火伴爭(zhēng)執(zhí)、責(zé)任不明、產(chǎn)生索賠要求。

沒有得力的措施來保證進(jìn)度，安全和質(zhì)量要求

二.合同風(fēng)險(xiǎn)

1.概念

合同風(fēng)險(xiǎn)指與合同相關(guān)的，或者由合同引起的不確定性

2.種類

(1)通過合同定義和分配，規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者

a.決定于所簽訂的合同的類型。

如果簽訂固定總價(jià)合同，則承包商承擔(dān)全部物價(jià)上漲和工程量變化

的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)常見的單價(jià)合同，承包商承擔(dān)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主承擔(dān)工程量

風(fēng)險(xiǎn)

b.明確規(guī)定應(yīng)由一方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

(2)合同缺陷導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

a.條文不全面、不完整

b.表達(dá)不清晰、不細(xì)致、不嚴(yán)密，有錯(cuò)誤

c.雙方對(duì)合同內(nèi)容理解錯(cuò)誤，不有效溝通

d.合同之間界面不明確

三,合同風(fēng)險(xiǎn)分配

合同風(fēng)險(xiǎn)是通過合同分配給承擔(dān)者，作為承擔(dān)者的合同風(fēng)險(xiǎn)；合同風(fēng)險(xiǎn)是合

同總體策劃的一個(gè)重要內(nèi)容；合同雙方在整個(gè)合同的簽訂和談判過程中對(duì)這個(gè)問

題會(huì)經(jīng)過復(fù)雜的博弈過程。

案例：上海未來城合同風(fēng)險(xiǎn)策劃

案例背景介紹：

項(xiàng)目名稱：上海未來城

上海未來城為商品住宅樓，總價(jià)款為6670.17萬元。是上海新龍建造有限公

負(fù)責(zé)總承包的教鑰匙工程。

項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)策劃

1.合同風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

1.1直接風(fēng)險(xiǎn)

(1)工期風(fēng)險(xiǎn)

本合同35.2條規(guī)定：若因承包人原因不能按合同工期竣工，每推遲一天

按合同價(jià)款的萬分之二處罰，并承擔(dān)由此引起的一切損失和法律責(zé)任。合同規(guī)

定我方應(yīng)承擔(dān)由此引起的一切損失和法律責(zé)任，由于本工程為商品住宅樓，若

因我方原因工期延誤，導(dǎo)致延遲交房，其損失必然會(huì)要求我方承擔(dān)

(2)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

本合同條規(guī)定：工程質(zhì)量達(dá)到優(yōu)良，結(jié)算時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)該優(yōu)良工程造價(jià)結(jié)算的

0.5%；工程達(dá)到市優(yōu)，結(jié)算時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)該市優(yōu)工程造價(jià)結(jié)算的1%；工程若為合格，

扣該工程結(jié)算造價(jià)的0.5%。涉及金額最高667017元，數(shù)額巨大；目前有關(guān)部

門已取銷優(yōu)良工程評(píng)選，若未被評(píng)為市優(yōu)工程，則只能為合格工程。

(3)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

本工程屬普通住宅工程，技術(shù)含量不高；但本工程作為高端商品房，對(duì)

各種質(zhì)量通病及質(zhì)量隱患的防治就顯得極其重要。故本工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要集中

在工程測(cè)量控制、外墻(門窗、廚衛(wèi)間防水)滲漏、房間凈空尺寸等方面。

(4)安全風(fēng)險(xiǎn)

本工程屬高層住宅，高處施工作業(yè)范圍廣，職工素質(zhì)不高，安全防范意

識(shí)不強(qiáng)。

(5)指定分包與指定材料風(fēng)險(xiǎn)

本工程為樁基工程、鋁合金門窗、陽臺(tái)欄桿、電梯工程等為業(yè)主指定分

包工程；內(nèi)墻保溫砂漿等為業(yè)主指定材料。以上工程對(duì)項(xiàng)目總體進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)

施影響深遠(yuǎn)。

1.2間接風(fēng)險(xiǎn)

(1)業(yè)主方行為特點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)

業(yè)主方為上海市房地產(chǎn)新興企業(yè)，工程信譽(yù)尚不明確；該小區(qū)一次性同

時(shí)開辟十一棟高樓，投資金額數(shù)龐大，市場(chǎng)消化能力可能不足，由此造成業(yè)主

資金不能迅速回籠。

(2)物價(jià)上漲風(fēng)險(xiǎn)

本工程是投標(biāo)人中標(biāo)后與招標(biāo)人核對(duì)工程量，經(jīng)雙方確認(rèn)的造價(jià)為合同

價(jià)。

(3)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

合同規(guī)定不可抗力按通用條款執(zhí)行。

1.3其他風(fēng)險(xiǎn)

(1)合同中約定不明和隱含條款帶來的風(fēng)險(xiǎn)

(2)業(yè)主的資金或者其他原因引起的停工及損失

(3)竣工風(fēng)險(xiǎn)

(4)竣工結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)策劃

2.制定規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和措施

2.1直接風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和措施

(1)工期風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和措施

充分利用合同條款13.1條有關(guān)工期順延的約定，涉及甲供材料因素、變

更因素、業(yè)主直接分包項(xiàng)目及政府行為等。但應(yīng)特殊注意，工期順延生效的前

提是所發(fā)生行為確實(shí)造成工期延誤，并且該行為必須經(jīng)發(fā)包人、監(jiān)理、承包人

確認(rèn)在關(guān)鍵路線上。因此，我方在及時(shí)采集、確認(rèn)相關(guān)材料的同時(shí)，必須將容

易造成工期延誤的涉及甲方的因素在編制進(jìn)度計(jì)劃時(shí)盡量設(shè)置在關(guān)鍵路線上，

比如：鋁合金等門窗安裝、土方回填、外墻面芯施工及電梯安裝等。

合理劃分施工流水段，配備足夠人力、物力，合理組織施工；杜絕由于己方原

于是導(dǎo)致延誤。

(2)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和措施

①建立完整的質(zhì)量保證體系，加強(qiáng)工程質(zhì)量管理，確保至少兩棟獲得市優(yōu)

工程。

②加強(qiáng)材料采購關(guān)、驗(yàn)收關(guān)及使用關(guān)，一是要符合圖紙?jiān)O(shè)計(jì)要求，二要符

合國家材料質(zhì)量規(guī)范要求，三要符合業(yè)主特殊要求；進(jìn)場(chǎng)材料合格證、準(zhǔn)用證、

試驗(yàn)報(bào)告等要齊全有效；材料應(yīng)復(fù)驗(yàn)合格后才干使用。

③注意工程各種資料的采集整理，積極申報(bào)。

(3)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和措施

①測(cè)量人員必須持證上崗，測(cè)量工作必須認(rèn)真細(xì)致，誤差在允許范圍之內(nèi)。

②進(jìn)場(chǎng)后必須及時(shí)與甲方(監(jiān)理)辦理測(cè)量主控點(diǎn)書面交接手續(xù)，并進(jìn)行復(fù)

核。

③現(xiàn)場(chǎng)定位后，在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置明顯標(biāo)志樁，并采取措施防止破壞或者移位。

④建立由項(xiàng)目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行經(jīng)理中間控制，責(zé)任工程師現(xiàn)場(chǎng)檢查，作為

人員自檢的多級(jí)測(cè)量質(zhì)量管理系統(tǒng)。所有原始測(cè)量資料必須整理存檔。

(4)安全風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和措施

①建立完整的安保體系。

②進(jìn)場(chǎng)后對(duì)所有職工進(jìn)行安全生產(chǎn)教育，建立安全個(gè)人檔案，簽訂安全責(zé)

任目標(biāo)書。

③確保安全生產(chǎn)的投入，個(gè)人勞動(dòng)保護(hù)用品要滿足生產(chǎn)安全要求。

④現(xiàn)場(chǎng)料具堆放整齊，標(biāo)號(hào)、規(guī)格、型號(hào)要分清，施工道路清潔、暢通，

無積水、垃圾等。

⑤職工宿舍、辦公室、食堂等布置要合理，保持整潔衛(wèi)生。

?圍堵、大門符合公司統(tǒng)一形象規(guī)定。外架要符合安全生產(chǎn)要求，充分展示

企業(yè)形象。

(6)指定分包與指定材料風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和措施

充分利用合同有關(guān)工期順延及經(jīng)濟(jì)索賠的約定，涉及甲供材料因素、變更

因素、業(yè)主直接分包項(xiàng)目及政府行為等。但應(yīng)特殊注意，工期順延及經(jīng)濟(jì)索賠

生效的前提是所發(fā)生行為確實(shí)造成工期延誤，并且該行為必須經(jīng)發(fā)包人、監(jiān)理、

承包人確認(rèn)在關(guān)鍵路線上。因此，我方在及時(shí)采集、確認(rèn)相關(guān)材料的同時(shí)，必

須將容易造成工期延誤的涉及甲方的因素在編制進(jìn)度計(jì)劃時(shí)盡量設(shè)置在關(guān)鍵

路線上，比如：鋁合金等門窗安裝、土方回填、外墻面磚施工及電梯安裝等。

此外，業(yè)主分包工程施工前，我方應(yīng)采取各種正式或者非正式手段提醒業(yè)主有

關(guān)準(zhǔn)備工作、質(zhì)量要求、施工安排等，以確保工程順利進(jìn)行。

2.2間接風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和措施

(1)業(yè)主方行為特點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和措施

業(yè)主方依托成熟的化工產(chǎn)業(yè)投資房地產(chǎn)市場(chǎng)，已成功開辟鬧市區(qū)海德商廈項(xiàng)

目，資金基礎(chǔ)較好；合同規(guī)定本工程按節(jié)點(diǎn)支付工程款，施工時(shí)根據(jù)支付節(jié)點(diǎn)

及時(shí)上報(bào)工程款支付申請(qǐng)；根據(jù)工程款支付情況，靈便調(diào)整施工計(jì)劃。

(2)物價(jià)上漲風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和措施

為確保清標(biāo)工程量計(jì)算準(zhǔn)確，應(yīng)充分利用圖紙會(huì)審形式將潛在簽證內(nèi)容予以明

確。比如：基