期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)訓(xùn)練試卷詳解第一部分單選題(50題)1、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務(wù)隔離

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)制度。選項A：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。雖然內(nèi)部控制制度對于證券公司整體運營很重要，但它并非專門針對客戶開戶資料和身份真實性審查這一特定環(huán)節(jié)而建立的完備制度，不能準確對應(yīng)題目所描述的功能，故A項不符合題意。選項B：風(fēng)險控制制度風(fēng)險控制制度主要是對各種可能影響公司目標實現(xiàn)的風(fēng)險進行識別、評估和應(yīng)對的制度安排。其重點在于對風(fēng)險的管理和防控，而不是聚焦于客戶開戶資料和身份真實性審查這一具體業(yè)務(wù)操作流程，所以B項不正確。選項C：協(xié)助開戶制度證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，建立完備的協(xié)助開戶制度，能夠確保對客戶的開戶資料和身份真實性等進行全面、細致的審查。該制度明確了證券公司在協(xié)助客戶開戶過程中的各項職責(zé)和操作流程，有助于保障客戶開戶信息的準確和合規(guī)，符合題目中關(guān)于對客戶開戶資料和身份審查的要求，因此C項正確。選項D：業(yè)務(wù)隔離制度業(yè)務(wù)隔離制度的目的是防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突、風(fēng)險傳遞等問題，主要關(guān)注的是證券公司不同業(yè)務(wù)之間的界限劃分和獨立性。它與對客戶開戶資料和身份真實性的審查沒有直接關(guān)聯(lián)，故D項不符合要求。綜上，本題正確答案是C。2、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。

A.國務(wù)院

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查境內(nèi)單位或個人從事境外期貨交易辦法制定的批準主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定，需報國務(wù)院批準后實施。選項B全國人大常委會主要行使立法權(quán)、監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)，并非該辦法批準主體；選項C全國人民代表大會是我國最高國家權(quán)力機關(guān)，行使修改憲法等重大權(quán)力，與本題所涉事項批準無關(guān)；選項D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理，并非該辦法批準實施的最終決定機關(guān)。所以本題正確答案是A。3、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國證監(jiān)會制訂，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)秩序，所以B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責(zé)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。選項D，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對各選項進行逐一分析。A選項：期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易，會嚴重損害客戶利益，破壞期貨市場的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項表述正確。B選項：客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴重的違法行為，會給客戶帶來巨大的經(jīng)濟損失，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項表述正確。C選項：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。從業(yè)人員應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告，并采取措施避免或化解利益沖突，繼續(xù)以專業(yè)、公正的態(tài)度為客戶提供服務(wù)，該選項表述錯誤。D選項：《期貨從業(yè)人員管理辦法》會規(guī)定中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這是為了使法規(guī)具有一定的靈活性和適應(yīng)性，以應(yīng)對不斷變化的市場情況和新出現(xiàn)的問題，該選項表述正確。綜上，答案選C。5、首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險官在期貨公司中的角色定位。選項A：高級管理人員是指公司管理層中擔(dān)任重要職務(wù)、負責(zé)公司經(jīng)營管理、掌握公司重要信息的人員。首席風(fēng)險官負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，這是一項重要且具有決策性的職責(zé)，通常由高級管理人員來承擔(dān)，所以首席風(fēng)險官屬于期貨公司的高級管理人員，該選項正確。選項B：中級管理人員主要負責(zé)執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計劃，側(cè)重于管理基層員工和日常業(yè)務(wù)的組織與協(xié)調(diào)，其職責(zé)范圍和重要性與負責(zé)監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的首席風(fēng)險官不匹配，所以該選項錯誤。選項C：合規(guī)部經(jīng)理主要負責(zé)公司內(nèi)部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風(fēng)險官的職責(zé)不僅僅局限于合規(guī)，還包括對風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內(nèi)容，所以首席風(fēng)險官不能簡單等同于合規(guī)部經(jīng)理，該選項錯誤。選項D：外來督辦一般是外部機構(gòu)或組織派遣到公司進行特定事項監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內(nèi)部的職務(wù)，而首席風(fēng)險官是期貨公司內(nèi)部的崗位，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。首先來看選項A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關(guān)鍵要素。證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行時，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風(fēng)險，保障期貨交易的正常進行，所以該選項符合要求。選項B，公正主要側(cè)重于在交易過程中對待各方參與者的態(tài)度和行為，強調(diào)不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關(guān)聯(lián)，因此該選項不正確。選項C，公平重點在于交易機會、規(guī)則等方面對于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒有直接聯(lián)系，所以該選項不符合題意。選項D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關(guān)交易信息向市場參與者公開透明，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點，所以該選項不合適。綜上，答案選A。7、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。

A.客戶有權(quán)追回3萬元利潤

B.3萬元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無權(quán)追回

C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬元屬于非法所得，應(yīng)該沒收為國有

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定和原則來分析每個選項。A選項：C期貨公司將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，這種行為侵害了客戶的合法權(quán)益?？蛻糇鳛榻灰字黧w，對這部分差價利息所形成的利潤擁有合法權(quán)益，有權(quán)追回這3萬元利潤，該選項正確。B選項：這3萬元并非期貨公司的技術(shù)成果。期貨公司只是按照客戶指令進行交易，其利用高于或低于客戶指令價格交易獲取差價利息并占為己有的行為是不合理且不合法的，客戶有權(quán)追回這部分款項，該選項錯誤。C選項：期貨公司的這種獲利方式是不正當(dāng)?shù)?，并非是期貨公司和客戶之間正常的合作盈利模式，不存在按比例分割的情況，客戶有權(quán)全額追回這3萬元利潤，該選項錯誤。D選項：這3萬元并非非法所得，而是屬于客戶應(yīng)得的利潤，期貨公司無權(quán)占有，所以不應(yīng)沒收為國有，而應(yīng)返還給客戶，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。8、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)簽訂的協(xié)議。選項A：期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務(wù)明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務(wù)中的行為和責(zé)任，該選項正確。選項B：期貨經(jīng)紀合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經(jīng)紀關(guān)系，明確雙方在期貨交易中的權(quán)利和義務(wù)，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是客戶將資產(chǎn)委托給理財機構(gòu)或個人進行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)所應(yīng)簽訂的協(xié)議無關(guān)，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達成的協(xié)議，一般是在期貨交易過程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。9、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查對核查驗證期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況主體的了解。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要是對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，其職能側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和整體市場秩序維護等，并非專門針對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進行核查驗證，所以A項不符合。選項B，中國金融期貨交易所主要負責(zé)組織安排金融期貨等交易活動，制定交易規(guī)則、維護交易秩序等，重點在于交易所內(nèi)的交易運行管理，而非對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進行核查驗證，所以B項不符合。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司具有監(jiān)控期貨保證金、核查期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度等職責(zé)，其能夠?qū)ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證，所以C項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進行行業(yè)自律管理等工作，并非對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進行核查驗證的主體，所以D項不符合。綜上，答案選C。10、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對符合條件且材料齊備的查詢申請的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。所以本題正確答案是B選項。11、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員

B.某市商務(wù)局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進入者

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受委托進行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員屬于國家公職人員，其工作涉及對期貨市場的監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證監(jiān)管的公正性和獨立性，避免可能出現(xiàn)的利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，此類人員不允許參與期貨交易。所以期貨公司不能接受中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項B某市商務(wù)局作為政府部門，其主要職能是負責(zé)商務(wù)領(lǐng)域的行政管理和公共服務(wù)等工作。政府部門不具備參與期貨交易的主體資格，并且其參與期貨交易也不符合政府部門的職能定位和管理要求。因此，期貨公司不能接受某市商務(wù)局的委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項C某高校教授屬于普通自然人，只要其符合期貨公司開戶的相關(guān)要求，如具備完全民事行為能力、有一定的風(fēng)險承受能力等，是可以參與期貨交易的。所以期貨公司可以接受某高校教授的委托進行期貨交易，該選項正確。選項D證券市場禁止進入者是指因違反證券市場相關(guān)法律法規(guī)等原因，被禁止進入證券市場的個人或單位。這類主體存在嚴重的違法違規(guī)行為或信用問題，不適合參與期貨交易，以維護期貨市場的正常秩序和安全。所以期貨公司不能接受證券市場禁止進入者委托進行期貨交易，該選項錯誤。綜上，正確答案是C選項。12、在空頭避險策略中，下列基差值的變化對于避險策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對值變大

B.基差值為負，而且絕對值變小

C.基差值為正，而且絕對值變小

D.無法判斷

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)基差值變化對空頭避險策略的影響來分析各選項。在期貨市場中，基差是指現(xiàn)貨價格減去期貨價格?？疹^避險策略是指投資者賣出期貨合約來規(guī)避現(xiàn)貨價格下跌的風(fēng)險。選項A分析基差值為正，即現(xiàn)貨價格高于期貨價格，而且絕對值變大，意味著現(xiàn)貨價格相對期貨價格上漲得更多。對于空頭避險策略而言，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價格上漲帶來的收益可能會彌補期貨合約上的損失，甚至可能產(chǎn)生額外收益，所以這種基差值的變化對避險策略是有利的。選項B分析基差值為負，即現(xiàn)貨價格低于期貨價格，而且絕對值變小，說明現(xiàn)貨價格相對于期貨價格跌幅在減小或者現(xiàn)貨價格開始上漲、期貨價格下跌等情況。在空頭避險策略中，投資者在期貨市場的空頭頭寸可能會獲利，同時現(xiàn)貨價格的不利變動在減小，整體對避險策略是有利的。選項C分析基差值為正，即現(xiàn)貨價格高于期貨價格，而且絕對值變小，意味著現(xiàn)貨價格相對期貨價格下跌得更多。在空頭避險策略下，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價格下跌會使現(xiàn)貨資產(chǎn)價值減少，而期貨價格相對上漲又會導(dǎo)致期貨空頭頭寸產(chǎn)生虧損，所以這種基差值的變化對于避險策略是不利的。綜上，答案選C。13、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險管理方面問題時的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人提出整改意見。選項A董事長主要負責(zé)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務(wù)，并非首席風(fēng)險官直接提出整改意見的對象；選項B監(jiān)事會主要對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，并不直接接收首席風(fēng)險官關(guān)于整改的意見；選項D期貨公司是一個主體概念，表述過于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見的主體。所以本題正確答案為C。"14、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責(zé)組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負責(zé)統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請與注銷工作，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，該選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機構(gòu)，不負責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請與注銷，其需通過特定機構(gòu)來完成相關(guān)操作，所以該選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請與注銷辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。15、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的來逐一分析各選項。選項A：保護投資者合法權(quán)益建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度，對投資者進行風(fēng)險評估和分類管理，確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和投資知識，避免投資者因不了解金融期貨產(chǎn)品的風(fēng)險而遭受不必要的損失，從而保護投資者合法權(quán)益。所以該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項B：保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行通過實施投資者適當(dāng)性制度，篩選出符合條件的投資者進入市場，避免不具備風(fēng)險承受能力和投資經(jīng)驗的投資者盲目參與金融期貨交易，減少市場的非理性波動，有助于維護市場秩序，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行。所以該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項C：建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求對投資者進行全面的了解和評估，包括投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等，在此基礎(chǔ)上進行分類管理，為不同類型的投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，從而建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。所以該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項D：提高股指期貨交易量建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是從投資者保護和市場穩(wěn)定的角度出發(fā)，注重的是投資者的質(zhì)量和市場的規(guī)范有序，而不是單純地追求交易量的提高。該制度并非是為了刺激股指期貨交易量，反而可能會對一些不適合的投資者參與交易進行限制。所以該選項不是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。綜上，答案選D。16、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的（）

A.刑事責(zé)任

B.行政責(zé)任

C.民事責(zé)任

D.道德譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任的適用范圍，結(jié)合期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來進行分析。選項A：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，由司法機關(guān)代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟交易活動中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責(zé)任，A選項錯誤。選項B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。例如行政機關(guān)對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機關(guān)與行政相對人之間的行政管理關(guān)系，所以不適用行政責(zé)任，B選項錯誤。選項C：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體因違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當(dāng)事人之間的財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系等民事權(quán)益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，來確定過錯方承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉?zé)任，符合此類糾紛的處理原則，C選項正確。選項D：道德譴責(zé)道德譴責(zé)是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強制力。而本題是在法律范疇內(nèi)對糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)方式，道德譴責(zé)不屬于法律責(zé)任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選C。17、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。18、資產(chǎn)管理計劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集

【答案】：D

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計劃的募集方式。首先分析選項A，以公開方式向特定投資者募集，公開募集一般面向的是不特定對象，而不是特定投資者，所以該選項不符合資產(chǎn)管理計劃的募集特點，予以排除。接著看選項B，以非公開方式向特定投資者募集，資產(chǎn)管理計劃有投資者適當(dāng)性要求，要求投資者為合格投資者，“特定投資者”表述不準確，不能涵蓋合格投資者的要求，所以該選項錯誤。再看選項C，以公開方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計劃是私募性質(zhì)的，并非以公開方式募集，所以該選項也不正確。最后看選項D，以非公開方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計劃是私募產(chǎn)品，采用非公開的募集方式，并且對投資者有合格投資者的要求，該選項符合資產(chǎn)管理計劃的募集方式特點。綜上，答案選D。19、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應(yīng)向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.期貨交易所住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來進行分析。首先，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。所以，在本題中，訴訟應(yīng)向中級人民法院提起，可先排除選項A，因為高級人民法院通常處理重大、復(fù)雜的案件，本題并非應(yīng)由高級人民法院管轄的情形。其次，按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。在期貨交易中，營業(yè)部負責(zé)具體的業(yè)務(wù)操作和與客戶的對接等工作，營業(yè)部所在地往往可認定為合同履行地。選項B中期貨交易所住所地并非合同履行地，不符合題意；選項D中吳某住所地并非合同履行地，也不符合合同約定的管轄規(guī)則。而選項C營業(yè)部住所中級人民法院，既符合中級人民法院管轄的規(guī)定，又符合合同履行地人民法院管轄的約定。綜上，吳某應(yīng)向營業(yè)部住所中級人民法院提起訴訟，答案選C。20、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時相關(guān)資料的保存期限。根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。21、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"22、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工后的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案選B。"23、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：執(zhí)業(yè)紀律執(zhí)業(yè)紀律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的規(guī)則和約束，它確保了從業(yè)人員的行為符合行業(yè)規(guī)范和法律要求，維護了市場的正常秩序，是期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范之一，所以該選項不符合題意。選項B：專業(yè)勝任能力專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備扎實的專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，能夠勝任其工作崗位。只有具備專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準確、有效的服務(wù)，保障客戶的利益，因此也是必須遵守的行為規(guī)范內(nèi)容，該選項不符合題意。選項C：職業(yè)品德職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循的道德準則，如誠實守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于建立行業(yè)的信譽和形象，增強市場參與者的信心，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本要求，該選項不符合題意。選項D：職業(yè)創(chuàng)新能力職業(yè)創(chuàng)新能力并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。雖然創(chuàng)新能力有助于提升個人和行業(yè)的競爭力，但它不是執(zhí)業(yè)過程中必須遵循的基本準則，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。24、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范國

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請停業(yè)相關(guān)規(guī)定中中國證監(jiān)會的處理措施。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證。下面對各選項進行逐一分析：A選項：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門的職權(quán)，并非中國證監(jiān)會的處理措施，所以A選項錯誤。B選項：符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的情況，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，B選項正確。C選項：題干所描述的情形并不涉及強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)，C選項錯誤。D選項：題干情況與變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍無關(guān)，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率相關(guān)知識。會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。按照相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每半年召開一次。選項A，兩個月的時間間隔不符合規(guī)定的最低召開頻率要求；選項B，三個月也不是規(guī)定的召開周期；選項D，一年的時間間隔過長，不符合相關(guān)規(guī)范。所以正確答案是C。26、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進或更換的主體。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理。對于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為監(jiān)管部門，有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。接下來分析各選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，其職責(zé)并不包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件進行改進或更換。-選項B：期貨保證金存管銀行主要負責(zé)存放和管理期貨保證金，與期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件的合規(guī)性要求并無直接關(guān)聯(lián)，也不具備要求改進或更換軟件的權(quán)力。-選項C：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，對于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求這一情況，它沒有直接的權(quán)力要求期貨公司進行改進或更換。-選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)管主體，有權(quán)對期貨公司的各項經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進或者更換，所以該選項正確。綜上，答案是D。27、首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.業(yè)務(wù)部經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官在期貨公司的人員屬性定位。首席風(fēng)險官在期貨公司中承擔(dān)著對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的重要職責(zé)。這一職責(zé)要求該崗位人員必須具備較高的管理能力、專業(yè)素養(yǎng)以及對公司整體運營的把控能力，屬于公司高級層面的管理職責(zé)范疇。選項A“高級管理人員”，高級管理人員通常負責(zé)公司重要事務(wù)的決策、監(jiān)督和管理，首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進行監(jiān)督檢查，符合高級管理人員的職責(zé)特征，所以該選項正確。選項B“中級管理人員”，中級管理人員主要負責(zé)執(zhí)行高層決策、管理基層員工等工作，其職責(zé)范圍和權(quán)力層次相對首席風(fēng)險官所承擔(dān)的公司整體合規(guī)與風(fēng)險監(jiān)督職責(zé)來說，層次和影響力較低，故該選項錯誤。選項C“合規(guī)部經(jīng)理”，合規(guī)部經(jīng)理主要側(cè)重于公司合規(guī)事務(wù)的具體執(zhí)行和操作層面的管理，而首席風(fēng)險官不僅要關(guān)注合規(guī)，還要對公司的風(fēng)險管理狀況進行全面監(jiān)督，職責(zé)范圍更廣、層次更高，所以該選項錯誤。選項D“業(yè)務(wù)部經(jīng)理”，業(yè)務(wù)部經(jīng)理主要負責(zé)公司具體業(yè)務(wù)的開展和業(yè)務(wù)團隊的管理，重點在于業(yè)務(wù)方面，與對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行全面監(jiān)督檢查的職責(zé)不匹配，因此該選項錯誤。綜上，答案選A。28、境外經(jīng)紀機構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行（）期貨交易。

A.境內(nèi)特定品種

B.境外特定品種

C.境內(nèi)全品種

D.境外全品種

【答案】：A

【解析】本題考查境外經(jīng)紀機構(gòu)委托期貨公司進行期貨交易的相關(guān)品種規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境外經(jīng)紀機構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行境內(nèi)特定品種期貨交易。這是因為境內(nèi)期貨市場對于境外投資者參與交易有一定的限制和規(guī)范，并非允許其參與境內(nèi)全品種的期貨交易；同時本題強調(diào)的是境外經(jīng)紀機構(gòu)委托期貨公司進行交易，主體關(guān)系對應(yīng)的是境內(nèi)市場，而不是境外特定品種或境外全品種。所以正確答案是A選項。29、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶（）。

A.簽署期貨經(jīng)紀合同提供交易服務(wù)

B.申請交易編碼提供交易服務(wù)

C.簽署期貨經(jīng)紀合同申請交易編碼

D.申請交易編碼申請交易編碼

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)操作的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在開展業(yè)務(wù)時，需要遵循實名制等規(guī)范要求。對于不符合實名制要求的客戶，期貨公司不能與其簽署期貨經(jīng)紀合同，因為簽署合同是確立雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要環(huán)節(jié)，實名制是確保交易合法合規(guī)、保障客戶權(quán)益和市場秩序的基礎(chǔ)，若與不符合實名制要求的客戶簽署合同，可能會帶來諸多風(fēng)險和法律問題。同時，對于未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶，期貨公司不得為其申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，只有在簽訂了合法有效的期貨經(jīng)紀合同之后，期貨公司才能為客戶申請交易編碼，以此來規(guī)范交易流程和保障交易安全。選項A中“為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶提供交易服務(wù)”不符合規(guī)定，在未簽合同的情況下不能提供交易服務(wù)，首先應(yīng)完成合同簽署和交易編碼申請等流程，所以A項錯誤。選項B中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”錯誤，應(yīng)先簽署合同，且不能與不符合實名制要求的客戶簽訂合同和申請編碼，所以B項錯誤。選項D中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”以及“為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼”均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。30、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.中國證監(jiān)會指定的媒體

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體。《期貨交易管理條例》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況，為保證信息的公開、準確與權(quán)威性，要求在特定的媒體上進行公告。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，指定的媒體能夠有效保證信息傳達的廣泛性和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會指定的媒體符合法規(guī)要求，可以確保相關(guān)信息及時、準確地傳達給市場參與者，保障市場的透明度和正常運行，所以該選項正確。選項B，期貨交易所網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布期貨交易相關(guān)的行情、規(guī)則等信息，并非是期貨公司設(shè)立、變更等事項公告的指定平臺，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要聚焦于行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等方面的信息，并非期貨公司上述事項公告的法定指定媒體，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司網(wǎng)站發(fā)布的信息范圍相對局限，其公信力和傳播范圍不能滿足法規(guī)對于此類重要信息公告的要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。31、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項A：交割交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。這與題干中對相關(guān)過程的描述完全一致，所以選項A正確。選項B：定價定價是指對產(chǎn)品或服務(wù)確定價格的過程，主要涉及對價格的設(shè)定，并非了結(jié)到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項B錯誤。選項C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達成合作意向并以書面形式確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項C錯誤。選項D：結(jié)算結(jié)算一般是指進行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結(jié)算主要是對交易盈虧進行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”這一關(guān)鍵內(nèi)容，不能準確概括題干描述的過程，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A選項。32、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果通知相關(guān)規(guī)定中客戶承擔(dān)損失的比例。當(dāng)期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大這一情形，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶至少承擔(dān)損失的20%，所以答案選C。"33、中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時間規(guī)定。中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時間內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實，并提出是否立案的建議報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時間期限為20個工作日，故答案選D。"34、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（??）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨交易管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所保證金的所有權(quán)歸屬。在期貨交易中，保證金是會員向期貨交易所繳納的資金，用于保證其履行期貨合約的義務(wù)。期貨交易所向會員收取的保證金，其所有權(quán)屬于會員。雖然保證金由期貨交易所進行管理，但本質(zhì)上是會員的資金，并非期貨公司、期貨交易所或國務(wù)院期貨交易管理機構(gòu)所有。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托進行期貨交易等業(yè)務(wù)，保證金并非屬于期貨公司。選項C，期貨交易所只是負責(zé)保證金的管理和相關(guān)操作，保證金所有權(quán)不屬于期貨交易所。選項D，國務(wù)院期貨交易管理機構(gòu)主要承擔(dān)對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，保證金不歸其所有。所以本題正確答案是B。35、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。專業(yè)投資者是指具備較強的投資知識、經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力的投資者。自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者時，通常需要提交能夠證明其金融資產(chǎn)、專業(yè)能力等方面的相關(guān)材料。選項A：近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件金融資產(chǎn)證明文件可以直觀地反映投資者的資產(chǎn)狀況，是判斷其是否具備專業(yè)投資者條件的重要依據(jù)之一。例如銀行存款證明、證券賬戶資產(chǎn)證明等，能夠證明投資者擁有一定的資金實力和投資能力，所以該選項是可能需要提交的證明材料。選項B：近2年收入證明一般來說，申請劃分為專業(yè)投資者主要關(guān)注的是投資者當(dāng)前的金融資產(chǎn)狀況、專業(yè)知識和職業(yè)資格等，而近2年收入證明并不能直接體現(xiàn)其作為專業(yè)投資者所需具備的核心要素，所以通常不會將其作為申請專業(yè)投資者的證明材料，該選項符合題意。選項C：職業(yè)資格證書職業(yè)資格證書能夠證明投資者在金融領(lǐng)域或相關(guān)行業(yè)具有專業(yè)的知識和技能，例如證券從業(yè)資格證書、基金從業(yè)資格證書等。這些證書可以表明投資者具備從事相關(guān)投資活動的專業(yè)能力，是申請成為專業(yè)投資者的重要證明材料之一。選項D：工作證明工作證明可以說明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，判斷其是否在金融行業(yè)或相關(guān)領(lǐng)域有一定的工作經(jīng)驗和專業(yè)知識。例如在證券公司、基金公司等金融機構(gòu)工作的經(jīng)歷，有助于證明其具備專業(yè)投資者的條件，所以工作證明也是可能需要提交的材料。綜上，答案選B。36、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險官職務(wù)時向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以選項C正確。選項A，3個工作日不符合規(guī)定的報告時間要求，所以該選項錯誤。選項B，5個工作日也不是規(guī)定的報告時間，該選項錯誤。選項D，20個工作日同樣不符合相關(guān)規(guī)定的報告時間，該選項錯誤。綜上，本題答案選C。37、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以答案選D。"38、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。

A.國有企業(yè)

B.事業(yè)單位

C.期貨交易所的工作人員

D.國家機關(guān)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司可接受委托進行期貨交易的主體范圍。分析各選項A選項：國有企業(yè)：國有企業(yè)是具有獨立法人資格、獨立核算、自負盈虧的經(jīng)濟實體，有參與期貨市場進行套期保值、投資等交易的需求和能力，且有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和完善的決策機制，所以期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易。B選項：事業(yè)單位：事業(yè)單位通常是為了社會公益目的而設(shè)立，其資金來源主要是財政撥款等，不適合參與高風(fēng)險的期貨交易活動，以避免國有資產(chǎn)面臨不必要的風(fēng)險，因此期貨公司一般不接受事業(yè)單位的委托進行期貨交易。C選項：期貨交易所的工作人員：期貨交易所的工作人員由于其工作性質(zhì)，參與期貨交易可能會利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息、操縱市場等，破壞期貨市場的公平、公正、公開原則，所以期貨公司不能接受期貨交易所工作人員的委托進行期貨交易。D選項：國家機關(guān)：國家機關(guān)是代表國家行使公共權(quán)力、管理公共事務(wù)的組織，其資金主要來源于財政收入，主要用于履行公共職能，不適合參與高風(fēng)險的期貨交易，以確保資金安全和公共職能的正常履行，所以期貨公司不能接受國家機關(guān)的委托進行期貨交易。綜上，正確答案是A選項。39、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報告對象相關(guān)知識。在期貨行業(yè)的監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職責(zé)和功能。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等，雖然在行業(yè)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，但期貨公司解聘首席風(fēng)險官并不需要向其報告。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司的這一重要人事變動向其報告，有助于其及時掌握期貨公司的經(jīng)營管理情況，加強對期貨公司的監(jiān)督，保障市場的穩(wěn)定運行，所以該選項正確。選項C，董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負責(zé)公司重大事項的決策等，但在解聘首席風(fēng)險官這一事項上，董事會并非報告對象。選項D，總經(jīng)理是負責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運營和管理，不是期貨公司解聘首席風(fēng)險官時需要報告的特定對象。綜上，答案選B。40、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行審核的制度類型。選項A，注冊制通常是指在證券發(fā)行等領(lǐng)域，發(fā)行人在準備發(fā)行證券時，必須將依法公開的各種資料完整、真實、準確地向證券主管機關(guān)呈報并申請注冊的制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，一般是對相關(guān)信息進行記錄、登記，但它并非期貨公司對客戶審核的特定制度，所以B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司應(yīng)當(dāng)核實并確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭?，對客戶進行實名審核是保障期貨市場規(guī)范、安全運行的重要措施，能夠有效防范風(fēng)險、保護投資者權(quán)益等，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，“資料一致登記”并非期貨公司對客戶審核的標準制度表述，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""41、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金來源中期貨交易所的繳納比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的15%繳納形成，所以答案選C。"42、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近()年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明相關(guān)規(guī)定中對期貨交易結(jié)算單時間范圍的要求。在投資者期貨交易經(jīng)歷證明方面，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。43、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.賠償額不超過損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在未能提供證據(jù)證明向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，在法律、行政法規(guī)沒有另有規(guī)定的情況下，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％。所以選項A正確。選項B，規(guī)定期貨公司承擔(dān)50％的賠償責(zé)任，不符合相關(guān)規(guī)定中關(guān)于此類情況的責(zé)任承擔(dān)表述，故排除。選項C，賠償額不超過損失的30％與實際應(yīng)承擔(dān)的主要賠償責(zé)任及對應(yīng)比例不符，因此排除。選項D，不承擔(dān)賠償責(zé)任不符合期貨公司在此種情形下需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定，所以排除。綜上，本題正確答案是A。44、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時暫停從業(yè)資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以答案選D。"45、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式。選項A，刑事處罰通常是由司法機關(guān)依據(jù)《刑法》對犯罪行為進行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會作為行政監(jiān)管機構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫停或撤銷從業(yè)資格等，所以B選項正確。選項C，民事責(zé)任是民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式，所以C選項錯誤。選項D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準確，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。46、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。逐一分析各選項：-選項A：“故意”通常指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，不能單純以“故意”來確定當(dāng)事人承擔(dān)的普遍責(zé)任類型，因為期貨交易具有復(fù)雜性和不確定性，很多情況并非故意導(dǎo)致糾紛，所以該選項不正確。-選項B：“過失”是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然期貨糾紛中可能存在過失情況，但這不是人民法院審理此類案件確定責(zé)任時的核心責(zé)任類型，所以該選項不符合要求。-選項C：期貨市場本身具有高風(fēng)險性，在期貨交易過程中，各方當(dāng)事人都要面對市場價格波動等各種風(fēng)險。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護當(dāng)事人合法權(quán)益，需要確定當(dāng)事人承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任，這有助于維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。-選項D：“市場”并非一種責(zé)任類型，它是一個寬泛的概念，不能準確說明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的具體責(zé)任，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。47、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為保證公平、公正、公開，期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循特定原則。選項A“數(shù)量優(yōu)先”通常不是傳遞客戶交易指令遵循的原則，在交易指令傳遞場景下，交易指令的傳遞順序一般不依據(jù)數(shù)量多少來決定。選項B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶交易指令的原則，規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關(guān)鍵因素。選項C“時間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會優(yōu)先得到處理和傳遞，這樣可以保證交易的秩序和公平性，避免由于指令傳遞不及時而可能導(dǎo)致的不公平情況，所以該選項正確。選項D“價格優(yōu)先”一般用于確定成交順序，當(dāng)存在多個買賣盤時，較高的買入價格或較低的賣出價格的指令會優(yōu)先成交，但這并不是傳遞客戶交易指令遵循的原則。綜上，本題答案選C。48、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的情形。選項A分析與投資者協(xié)商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進一步升級，這種行為本身并不會導(dǎo)致經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任，所以選項A不符合題意。選項B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，體現(xiàn)了經(jīng)營機構(gòu)積極應(yīng)對糾紛、促進問題解決的態(tài)度和行動，是有利于維護投資者權(quán)益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔(dān)法律責(zé)任的情形，因此選項B不正確。選項C分析當(dāng)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在履行適當(dāng)性義務(wù)時存在過錯，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)營機構(gòu)理應(yīng)對自己的過錯行為負責(zé)，需要依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，所以選項C符合要求。選項D分析經(jīng)營機構(gòu)提供相關(guān)資料，證明自身已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯的舉措，可作為其免責(zé)的依據(jù)，而不是承擔(dān)法律責(zé)任的依據(jù)，故選項D不符合。綜上，正確答案是C。49、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對的機構(gòu)。首先分析選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其主要職責(zé)是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務(wù)作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對的對象。選項B，期貨公司直接與客戶進行交易業(yè)務(wù)，負責(zé)管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務(wù)之便挪用客戶資金，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對對象。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務(wù)和管理客戶資產(chǎn)的機構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對的對象。綜上，答案選B。50、通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.國家人事部門

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試，并為通過考試的人員頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要承擔(dān)對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，不負責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明；國家人事部門一般主管綜合性人事管理工作，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)。因此，本題正確答案是中國期貨業(yè)協(xié)會。"第二部分多選題(20題)1、期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有（）。

A.上市.中止.取消或者恢復(fù)交易品種

B.制定或者修改章程.交易規(guī)則

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.上市.修改或者終止合約

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)對每個選項進行逐一分析。選項A上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，這些行為對期貨市場的交易格局和投資者的參與會產(chǎn)生重大影響。為了確保期貨市場的穩(wěn)定運行和健康發(fā)展，保障投資者的合法權(quán)益，此類事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，選項A正確。選項B期貨交易所的章程和交易規(guī)則是期貨市場運行的基本準則，其制定或者修改會影響到期貨交易的各個方面，包括交易流程、風(fēng)險控制、市場秩序等。所以，制定或者修改章程、交易規(guī)則需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，以保證規(guī)則的科學(xué)性、合理性和規(guī)范性，選項B正確。選項C變更住所或者營業(yè)場所主要涉及到期貨交易所的物理位置變動，雖然也需要進行一定的程序和備案等操作，但通常并不屬于必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的事項，選項C錯誤。選項D上市和終止合約需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，但修改合約在一般情況下并非都需要經(jīng)過該機構(gòu)批準，通常由期貨交易所根據(jù)市場情況和自身規(guī)則進行一定范圍內(nèi)的調(diào)整，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。2、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

B.客戶資料不符合實名制要求

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

D.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，對每個選項進行分析判斷。選項A客戶是否有期貨交易經(jīng)歷并非復(fù)核時退回客戶交易編碼申請的依據(jù)。即使客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷，只要其符合其他開戶要求，如資料符合實名制、申請表及相關(guān)資料格式正確且內(nèi)容完整等，就不影響其獲得交易編碼。所以選項A不符合退回申請的情況。選項B客戶資料不符合實名制要求是嚴重違反開戶規(guī)定的行為。實名制是期貨市場開戶的基本原則，旨在確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭院秃戏ㄐ裕Ｕ鲜袌龅囊?guī)范運行和投資者的合法權(quán)益。若客戶資料不符合實名制要求，會給市場帶來潛在風(fēng)險，因此中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)此情況，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。所以選項B符合題意。選項C客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確會導(dǎo)致信息無法準確錄入和識別，影響開戶流程的正常進行。規(guī)范的申請表及相關(guān)資料格式是保證信息準確傳遞和處理的基礎(chǔ)，若格式不正確，難以保證信息的完整性和準確性，因此需要退回申請并要求期貨公司進行修正。所以選項C符合題意。選項D客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整，可能會導(dǎo)致無法全面了解客戶的情況，無法對客戶的風(fēng)險承受能力等進行準確評估，進而影響交易編碼的正確發(fā)放。為了確保開戶信息的全面性和準確性，保障期貨交易的安全和規(guī)范，當(dāng)發(fā)現(xiàn)資料內(nèi)容不完整時，應(yīng)退回申請并告知期貨公司補充完整。所以選項D符合題意。綜上，答案選BCD。3、利用未公開信息交易，應(yīng)當(dāng)認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”的情形包括（）。

A.違法所得數(shù)額在100萬元以上

B.2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的

C.明示、暗示2人以上從事相關(guān)交易活動的

D.明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動的

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，違法所得數(shù)額在100萬元以上的，應(yīng)認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”情形。所以選項A正確。選項B法律明確指出，2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的，也應(yīng)當(dāng)認定為“情節(jié)嚴重”。因此選項B正確。選項C明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動的才認定為“情節(jié)嚴重”，而不是2人，所以選項C錯誤。選項D明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動的屬于應(yīng)當(dāng)認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”的情形，故選項D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。4、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標出現(xiàn)下列情形時，進入風(fēng)險預(yù)警期的有（）

A.凈資本與風(fēng)險資本準備的比例為150%

B.負債與凈資產(chǎn)的比例為130%

C.凈資本與風(fēng)險資本準備的比例為110%

D.負債與凈資產(chǎn)的比例為50%

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標相關(guān)規(guī)定，判斷各選項是否會使期貨公司進入風(fēng)險預(yù)警期。選項A期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準備的比例的預(yù)警標準是不得低于120%。當(dāng)凈資本與風(fēng)險資本準備的比例為150%時，該比例大于預(yù)警標準，說明公司在這一指標上處于安全狀態(tài)，不會進入風(fēng)險預(yù)警期，所以選項A不符合題意。選項B期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例預(yù)警標準是不得高于100%。當(dāng)負債與凈資產(chǎn)的比例為130%時，該比例高于預(yù)警標準，表明公司負債相對凈資產(chǎn)過高，存在一定風(fēng)險，會進入風(fēng)險預(yù)警期，所以選項B符合題意。選項C如前面所述，凈資本與風(fēng)險資本準備的比例預(yù)警標準為不得低于120%。當(dāng)凈資本與風(fēng)險資本準備的比例為110%時，該比例低于預(yù)警標準，意味著公司在凈資本與風(fēng)險資本準備方面存在風(fēng)險，會進入風(fēng)險預(yù)警期，所以選項C符合題意。選項D由于負債與凈資產(chǎn)的比例預(yù)警標準是不得高于100%，當(dāng)負債與凈資產(chǎn)的比例為50%時，該比例低于預(yù)警標準，說明公司在這一指標上表現(xiàn)良好，不會進入風(fēng)險預(yù)警期，所以選項D不符合題意。綜上，答案選BC。5、下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。

A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人

D.期貨公司法定代表人

【答案】：BCD

【解析】該題正確答案為BCD。本題主要考查需要具備期貨從業(yè)人員資格的崗位。選項A：期貨公司董事長和監(jiān)事會主席并不一定要求必須具備期貨從業(yè)人員資格，所以該項不符合題意，予以排除。選項B：期貨公司總經(jīng)理負責(zé)公司的整體運營和管理工作，需要對期貨業(yè)務(wù)有深入了解和專業(yè)知識，具備期貨從業(yè)人員資格是保證其能勝任該崗位、有效履行職責(zé)的重要條件，所以該項符合題意。選項C：財務(wù)負責(zé)人要處理與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的財務(wù)事務(wù)，營業(yè)部負責(zé)人直接負責(zé)具體業(yè)務(wù)運營，他們都需要熟悉期貨行業(yè)的規(guī)則和操作流程，具備期貨從業(yè)人員資格才能更好地開展工作，所以該項符合題意。選項D：期貨公司法定代表人代表公司行使權(quán)力、承擔(dān)責(zé)任，對于期貨業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)有足夠的專業(yè)認知和了解，具備期貨從業(yè)人員資格有助于其更好地履行法定代表人職責(zé)，所以該項符合題意。6、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應(yīng)當(dāng)（）。

A.勤勉盡責(zé)、獨立客觀

B.嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷

C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

D.對重要事實予以明示

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時應(yīng)遵循的原則和要求等方面來逐一分析各選項。A選項勤勉盡責(zé)、獨立客觀是期貨從業(yè)人員進行投資分析或提出投資建議時的重要職業(yè)操守。勤勉盡責(zé)要求從業(yè)人員在工作中盡心盡力、認真負責(zé)地運用專業(yè)知識和技能進行分析和建議；獨立客觀則強調(diào)從業(yè)人員不受外界干擾和利益誘惑，以客觀事實為依據(jù)，做出獨立的分析和判斷。因此，A選項正確。B選項在投資分析和提出建議的過程中，嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷至關(guān)重要。客觀事實是已經(jīng)發(fā)生且可以驗證的情況，而主觀判斷則帶有個人的觀點和推測。只有明確區(qū)分二者，才能讓投資者準確了解信息的性質(zhì)和可靠性，從而做出合理的決策。所以，B選項正確。C選項投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，這是保證投資建議科學(xué)性和可靠性的基礎(chǔ)。從業(yè)人員不能僅憑主觀臆斷或沒有根據(jù)的猜測來給出建議，而應(yīng)基于充分的市場調(diào)研、數(shù)據(jù)分析、行業(yè)研究等合理依據(jù)，這樣的投資分析和建議才具有可信度和可操作性。故，C選項正確。D選項對重要事實予以明示，能確保投資者獲得關(guān)鍵信息，避免因信息不完整或不明確而做出錯誤的投資決策。重要事實可能會對投資產(chǎn)生重大影響，從業(yè)人員有責(zé)任清晰、明確地向投資者展示這些事實。所以，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應(yīng)當(dāng)做到的，本題答案選ABCD。7、在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括（）。

A.投資者因投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失

B.期貨市場波動導(dǎo)致的損失

C.投資者因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致的損失

D.投資者因違法違規(guī)操作導(dǎo)致的損失

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資中投資者自擔(dān)損失的相關(guān)知識，對每個選項進行逐一分析。選項A投資品種價值本身發(fā)生變化是與該品種的內(nèi)在屬性、市場供需關(guān)系、行業(yè)發(fā)展趨勢等多種因素相關(guān)的，這些因素的變動會直接影響投資品種的價格。在期貨投資中，投資者進行投資決策，就需要承擔(dān)投資品種價值變化帶來的風(fēng)險。當(dāng)投資品種價值下降時，投資者就會面臨損失，這種損失是投資過程中不可避免的市場風(fēng)險，應(yīng)由投資者自行承擔(dān)，所以選項A正確。選項B期貨市場是一個高度波動的市場，受到宏觀經(jīng)濟形勢、政策法規(guī)、國際政治局勢、突發(fā)公共事件等眾多因素的影響。市場波動會導(dǎo)致期貨價格上下起伏，投資者的持倉價值也會隨之變動。由于期貨交易具有高風(fēng)險性和不確定性，投資者在參與期貨市場時就默認接受了市場波動可能帶來的損失，因此期貨市場波動導(dǎo)致的損失應(yīng)由投資者自擔(dān)，選項B正確。選項C風(fēng)險控制是期貨投資中的重要環(huán)節(jié)，投資者需要根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力、投資目標等合理設(shè)置止損點、控制倉位等。如果投資者風(fēng)險控制不力，例如過度持倉、未能及時止損等，就可能在市場不利變動時遭受更大的損失。這種損失是由于投資者自身在風(fēng)險管理方面的操作失誤造成的，屬于投資者自身應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任范疇，所以投資者因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致的損失應(yīng)由其自擔(dān)，選項C正確。選項D期貨市場有一系列嚴格的法律法規(guī)和交易規(guī)則，投資者必須遵守這些規(guī)定進行合法合規(guī)操作。如果投資者違法違規(guī)操作，如操縱市場、內(nèi)幕交易等，不僅違反了市場的公平公正原則，還會擾亂市場秩序。這種行為帶來的損失是投資者自身違法違規(guī)行為的直接后果，投資者理應(yīng)對自己的違法行為負責(zé)，承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的損失均應(yīng)由投資者自擔(dān)，本題答案選ABCD。8、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（）。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.期貨交易所

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)的監(jiān)管要求和相關(guān)規(guī)定來分析各個選項。選項A：財政部財政部是國家重要的財政管理部門，負責(zé)制定和執(zhí)行國家的財政政策、管理國家的財政收支等。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用涉及到資金的收支和財務(wù)管理等方面，需要接受財政部的監(jiān)管和監(jiān)督。期貨投資者保障基金管理機構(gòu)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告并經(jīng)審計后報送財政部，有助于財政部門了解基金的財務(wù)狀況，確保基金的資金使用符合國家財政政策和相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金是為了保護期貨投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場穩(wěn)定而設(shè)立的，其相關(guān)的籌集、管理和使用情況屬于中國證監(jiān)會的監(jiān)管范疇。期貨投資者保障基金管理機構(gòu)將報告報送中國證監(jiān)會，便于中國證監(jiān)會對期貨市場的風(fēng)險狀況和投資者保障情況進行全面了解和監(jiān)管，所以該選項正確。選項C：中國人民銀行中國人民銀行主要負責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責(zé)。雖然中國人民銀行在宏觀金融領(lǐng)域具有重要作用，但期貨投資者保障基金的具體籌集、管理和使用情況并非其直接監(jiān)管的重點，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等。它與期貨投資者保障基金管理機構(gòu)并無監(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)不需要將報告報送期貨交易所，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是AB。9、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有()。

A.期貨從業(yè)資格證書

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

C.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

D.申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的申請材料。對各選項的分析A選項：期貨從業(yè)資格證