期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫講解第一部分單選題(50題)1、期貨交易所應當解散的情形是（）

A.總經理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關閉

C.會員數量少于規(guī)定的最低數量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨交易所解散的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：總經理決定解散期貨交易所的運營涉及眾多利益相關方以及金融市場的穩(wěn)定，其解散是一個重大決策，不能由總經理個人決定?？偨浝碇饕撠熎谪浗灰姿娜粘＝洜I管理工作，并不具備決定交易所解散的權力。所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會決定關閉中國證監(jiān)會作為對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，對期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責。當期貨交易所出現嚴重違法違規(guī)行為、經營不善嚴重影響市場穩(wěn)定等情況時，中國證監(jiān)會有權決定關閉該期貨交易所，這屬于期貨交易所應當解散的情形之一。所以選項B正確。選項C：會員數量少于規(guī)定的最低數量會員數量少于規(guī)定的最低數量時，期貨交易所通常會采取一定的措施來吸引新會員加入或改善經營狀況，以維持交易所的正常運營，而不是直接導致其解散。因此，會員數量少于規(guī)定最低數量不是期貨交易所應當解散的情形。所以選項C錯誤。選項D：中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散中國國貨業(yè)協(xié)會主要是與國貨行業(yè)相關的組織，其職能和業(yè)務范圍與期貨交易所的運營和解散并無直接關聯(lián)，它沒有權力請求解散期貨交易所，其請求也不能成為期貨交易所應當解散的原因。所以選項D錯誤。綜上，答案選B。2、證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。所以本題答案選C。3、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應的日期。根據相關規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。所以本題正確答案是B。"4、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司相關人員任職資格的有效期規(guī)定。依據相關法規(guī)，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題應選擇C選項。"5、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力的，經（）批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的批準主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力的，經中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備批準期貨交易所和期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的權力。選項C，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的繳納審批無關。選項D，商務部主管國內外貿易和國際經濟合作，并不負責期貨投資者保障基金繳納相關的審批事宜。所以，本題的正確答案是B。6、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，中國證券業(yè)協(xié)會是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，主要針對證券行業(yè)進行自律管理，不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關工作。選項D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務的經營機構，主要業(yè)務是為投資者提供期貨交易服務等，沒有認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權限。綜上，答案選C。7、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本時的報告對象。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家宏觀層面的行政管理和決策等事務，期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事項并不需要直接向國務院報告，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所變更名稱、注冊資本屬于涉及期貨市場運行管理的重要事項，應當事前向中國證監(jiān)會報告，B項正確。選項C，期貨交易所員工大會是期貨交易所內部員工參與民主管理等事項的組織形式，它主要處理涉及員工權益、內部管理等方面的事務，并非期貨交易所對外報告重要變更事項的對象，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是進行行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益等，并不負責審批或接收期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項的報告，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內接觸對其采取的有關措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】：D"

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對整改合格的期貨公司接觸有關措施的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。所以本題正確答案選D。"9、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結算業(yè)務實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責對證券行業(yè)進行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務進行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內設部門，主要承擔監(jiān)管期貨市場等職責，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機構，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。10、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A"

【解析】此題正確答案選A。期貨交易所的職能范圍涵蓋了指定交割倉庫。期貨交易所需要對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行細致管理，指定交割倉庫是保障期貨合約順利履行交割的關鍵工作，通過合理選定交割倉庫，能確保期貨交易中實物交割的有序開展，維護市場的正常運行秩序。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，致力于規(guī)范期貨行業(yè)行為、推動行業(yè)健康發(fā)展，并不負責指定交割倉庫。國務院期貨監(jiān)督管理機構及其派出機構主要承擔對期貨市場進行宏觀監(jiān)管的職責，側重于制定相關法規(guī)政策、對市場主體進行監(jiān)督等工作，而非直接指定具體的交割倉庫。所以本題應選擇期貨交易所。"11、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。

A.準確重于實效

B.符合實際要求

C.實質重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對應遵循的原則。選項A“準確重于實效”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作中，重點并非單純強調準確而忽視實效，準確與實效應相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B“符合實際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準確界定該工作的關鍵準則，故B選項錯誤。選項C“實質重于形式”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，強調要注重客戶及相關資產、賬戶對應關系的實際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確，所以該工作應當遵循實質重于形式的原則，C選項正確。選項D“交易便捷可靠”，此說法主要側重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項錯誤。綜上，答案是C。12、在我國設立期貨公司，應當在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查設立期貨公司的注冊地點。選項A：工商行政管理部門是負責各類企業(yè)、農民專業(yè)合作社和從事經營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構等市場主體登記注冊和監(jiān)督管理的部門。在我國設立期貨公司，作為一種企業(yè)形式，需要在工商行政管理部門進行注冊登記，以取得合法的經營主體資格，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責對期貨公司等金融機構進行監(jiān)管，而不是注冊登記的部門，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負責期貨公司的注冊工作，該選項錯誤。選項D：公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構主要承擔轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，對市場主體及其活動進行日常監(jiān)督等，并非期貨公司的注冊登記部門，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。13、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的．應當自作出決定之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。所以本題正確答案是B選項。"14、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的責任認定。當由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失時，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯或不當行為所致。根據相關規(guī)定和市場原則，期貨公司對于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔責任，所以本題應選B選項。"15、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項A國家機關的主要職責是履行公共管理和服務職能，為了保證國家機關工作的公正性、獨立性以及防范風險，國家機關不可以從事期貨交易。所以選項A不符合要求。分析選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，其職責在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場秩序、保護投資者權益等，若其從事期貨交易，會導致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國務院期貨監(jiān)督管理機構不能從事期貨交易。所以選項B不符合要求。分析選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負責行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會出現利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項C不符合要求。分析選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，在符合相關法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進行套期保值、風險管理等操作，以實現企業(yè)經營的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項D符合要求。綜上，正確答案是D。""16、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經理

D.董事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國期貨交易所會員大會的召集主體。我國相關規(guī)定明確，期貨交易所會員大會由理事會召集，并且每年召開一次。選項A中董事會并非召集期貨交易所會員大會的主體；選項C的總經理主要負責期貨交易所的日常經營管理工作，并不負責召集會員大會；選項D的董事長在期貨交易所的組織架構中，也沒有召集會員大會這一職責。所以本題正確答案是B。17、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選D。18、因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查金融機構相關責任人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的限制年限規(guī)定。根據規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選B。""19、中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨交易所的管理方式。中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責是對期貨交易所的業(yè)務活動、財務狀況等進行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護市場秩序和投資者權益。選項A管理員，通常是負責日常事務管理工作的人員，并非是中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的特定人員類型。選項B審計員主要側重于對財務等進行審計工作，并非中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的典型角色。選項D監(jiān)督員表述不準確，中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的是具有特定職責和權限的督察員。所以本題正確答案選C。20、擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構應與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并不承擔與境外期貨監(jiān)管機構簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責，所以A選項錯誤。選項B，雖然中國證券監(jiān)督管理委員會與中國證監(jiān)會本質上是同一機構，但在正式表述和習慣用法中，“中國證監(jiān)會”這種簡稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項錯誤。選項C，擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構應與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機構簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責、加強國際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機構簽署監(jiān)管合作備忘錄的權限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。21、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據各罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：受賄罪根據《中華人民共和國刑法》規(guī)定，受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實施和實現三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，如國家工作人員收受他人財物時，根據他人提出的具體請托事項，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是某國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員。乙為求甲的職務行為送上5萬元好處費，甲答應給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，其行為符合受賄罪的構成要件。雖因故未辦成事，但不影響受賄罪的成立。所以甲構成受賄罪。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構事實或者隱瞞真相的方法，騙取數額較大的公私財物的行為。在本題中，甲并沒有通過虛構事實或者隱瞞真相的方法騙取乙的財物，乙是基于有求于甲的職務行為而主動送好處費，并非因甲的欺騙行為陷入錯誤認識而處分財物，所以甲不構成詐騙罪。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強行索要公私財物的行為。本題中，甲收受乙的好處費在先，其威脅乙的行為是在收受財物后為了不退還財物而為，并非以威脅、要挾手段強行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構成要件，所以甲不構成敲詐勒索罪。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪由于甲不構成敲詐勒索罪，所以不存在同時構成受賄罪與敲詐勒索罪的情況，該選項錯誤。綜上，對甲的行為應定受賄罪，答案選A。22、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應以（）元/手為基準計算價值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨交易所管理辦法》中關于以國債沖抵保證金計算價值基準的相關規(guī)定來作答。根據規(guī)定，用國債沖抵保證金時，期貨交易所應以國債在期貨交易所上市的最近交割月份合約的結算價為基準計算其價值；沒有對應期貨品種的，以國債最近的收盤價為基準計算價值。本題中，國債0213沒有對應期貨品種，所以應以其最近的收盤價為基準計算價值。題目給出2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手，按照規(guī)定應取較低的收盤價，即79.44元/手為基準計算價值。綜上，答案選A。23、期貨公司應當（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產相關信息的時間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關業(yè)務操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時、準確地了解自己委托資產的狀況，對于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息有明確的時間要求。每日提供相關信息，可以讓投資者及時掌握自己資產的動態(tài)變化，便于投資者根據市場情況和自身資產狀況及時做出決策，同時也有利于監(jiān)管部門實時監(jiān)控市場風險和投資者資產安全。而如果是每周、每半個月或者每個月提供信息，時間間隔相對較長，投資者不能及時了解資產的實時狀況，可能會錯過一些重要的投資決策時機，也不利于監(jiān)管部門及時發(fā)現和處理潛在的風險。所以期貨公司應當每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。24、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，還應當向公司（）提交書面報告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經理

【答案】：A"

【解析】根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，同時還需向公司全體董事提交書面報告。這是因為全體董事對公司的經營管理和風險狀況承擔重要責任，需要及時了解公司風險指標情況以履行職責。而全體股東主要是公司的所有者，通常不直接參與日常經營管理決策；總經理雖然負責公司的日常經營管理，但這一規(guī)定明確要求向全體董事報告，并非僅向總經理報告。所以本題正確答案是A。"25、期貨公司開展資產管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資產不得低于人民幣（）萬元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司開展資產管理業(yè)務時單一客戶的起始委托資產要求。在期貨公司開展資產管理業(yè)務的相關規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資產不得低于人民幣100萬元。選項A的200萬元、選項C的50萬元以及選項D的10萬元均不符合該規(guī)定標準，所以本題正確答案選B。26、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對擅自設立金融機構相關法律刑罰規(guī)定的了解。根據法律規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此正確答案是B選項。A選項中罰金數額不符合規(guī)定；C選項的有期徒刑年限以及罰金數額均不符合規(guī)定；D選項有期徒刑年限不符合規(guī)定。27、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應當遵循“時間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令?！皶r間優(yōu)先”指的是當多個客戶下達指令時，按照客戶指令到達期貨公司的先后順序進行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達期貨公司。雖然李某出具的價格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務費，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應當先傳遞王某的指令。因此答案選A。28、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制

【答案】：A

【解析】本題可根據相關法規(guī)來判斷原期貨公司嚴重違規(guī)事件對新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的影響。根據規(guī)定，《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條明確了期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格應具備的條件，其中并不包含公司過往存在嚴重違規(guī)事件就不能申請或需受限制的條款。在本題中，新期貨公司雖然前身期貨公司在2009年2月存在嚴重違規(guī)期貨交易行為，但該公司已完成整改并經證監(jiān)會檢驗合格。并且公司股權結構發(fā)生了變化，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，這意味著公司在管理層面有了新的調整和規(guī)范。所以，原期貨公司的嚴重違規(guī)事件不會對新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格產生影響，應當予以批準。因此答案選A。29、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經理

D.外來督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官在期貨公司中的角色定位。選項A：高級管理人員是指公司管理層中擔任重要職務、負責公司經營管理、掌握公司重要信息的人員。首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，這是一項重要且具有決策性的職責，通常由高級管理人員來承擔，所以首席風險官屬于期貨公司的高級管理人員，該選項正確。選項B：中級管理人員主要負責執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計劃，側重于管理基層員工和日常業(yè)務的組織與協(xié)調，其職責范圍和重要性與負責監(jiān)督檢查公司經營管理行為合法合規(guī)性和風險管理狀況的首席風險官不匹配，所以該選項錯誤。選項C：合規(guī)部經理主要負責公司內部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風險官的職責不僅僅局限于合規(guī)，還包括對風險管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內容，所以首席風險官不能簡單等同于合規(guī)部經理，該選項錯誤。選項D：外來督辦一般是外部機構或組織派遣到公司進行特定事項監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內部的職務，而首席風險官是期貨公司內部的崗位，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。30、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】這道題主要考查期貨經營機構保存與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，像匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于20年，所以答案選D。"31、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可根據各選項所涉及的處罰類型適用的主體和情形，結合《期貨從業(yè)人員管理辦法》及協(xié)會自律規(guī)則來進行分析。選項A：紀律懲戒協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，有權進行調查并給予紀律懲戒。這是協(xié)會履行自律管理職能的一種體現，通過紀律懲戒來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)的正常秩序，所以該選項正確。選項B：行政處罰行政處罰是指行政機關或其他行政主體依法定職權和程序對違反行政法規(guī)尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。其實施主體是行政機關，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，該選項錯誤。選項C：刑事處罰刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁，簡稱刑罰。刑事處罰由司法機關依據《刑法》等相關法律進行判定和執(zhí)行，協(xié)會并不具備給予刑事處罰的權力，該選項錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家機關、企事業(yè)單位對所屬的國家工作人員違法失職行為尚不構成犯罪，依據法律、法規(guī)所規(guī)定的權限而給予的一種懲戒。行政處分的對象主要是國家工作人員，且實施主體是其所在單位或上級主管部門等，協(xié)會并非行政機關，不能給予行政處分，該選項錯誤。綜上，本題答案是A。32、期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A.監(jiān)督管理

B.公司治理

C.財務制度

D.人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司建立并完善公司治理應遵循的原則。選項A，監(jiān)督管理主要是外部監(jiān)管主體對市場主體等進行的監(jiān)管活動，并非是期貨公司建立和完善公司治理所遵循的直接原則，所以A項不符合。選項B，期貨公司建立并完善公司治理，就是要遵循公司治理的原則來構建內部的組織結構、決策機制、監(jiān)督機制等，以保障公司的有效運作和穩(wěn)健發(fā)展，公司治理原則是其建立和完善自身治理結構的核心指引，故B項正確。選項C，財務制度主要側重于規(guī)范公司的財務管理、資金運作和財務信息披露等方面，它是公司治理中的一部分內容，但不是構建公司治理整體遵循的原則，所以C項不合適。選項D，人事制度主要是關于公司人員的招聘、任用、考核、薪酬等方面的規(guī)定，同樣是公司治理的一個組成部分，并非建立和完善公司治理所依據的根本原則，因此D項也不正確。綜上，答案選B。33、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中負責客戶開戶管理具體實施工作主體的了解。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并非負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場保證金安全監(jiān)控以及客戶開戶管理的具體實施等重要職責，依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，它負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以C項錯誤。選項D，期貨公司是經中國證監(jiān)會批準設立的經營期貨業(yè)務的金融機構，主要是為客戶提供期貨交易服務等，并非負責客戶開戶管理具體實施的主體，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項錯誤。選項D，商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務記錄的保存年限規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司須建立交易、結算、財務數據的備份制度，其中交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。本題選項A的5年、選項B的10年、選項C的15年均不符合法規(guī)要求的保存時長，所以正確答案選D。"36、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所違反規(guī)定接納會員時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款金額規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。37、會員單位應當完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確保客戶收益

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會員單位應完善的機制內容。對各選項分析如下：-選項A，“客戶矛盾化解”表述與題干語境不完全匹配，題干強調的是從整體流程和機制上處理糾紛，“化解矛盾”更側重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機制表述，所以A選項不符合要求。-選項B，“確?？蛻羰找妗辈⒎菚T單位在處理投資者投訴和糾紛方面應完善的機制內容?？蛻羰找媸芏喾N因素影響，具有不確定性，會員單位無法確?？蛻羰找?，該選項與題干重點不符，故B選項錯誤。-選項C，“客戶糾紛處理”機制符合會員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項正確。-選項D，“提高客戶收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關的機制內容。提高客戶收益主要涉及業(yè)務經營和市場表現等方面，與題干所強調的投訴處理機制無關，因此D選項不正確。綜上，答案選C。38、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東大會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。選項A，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，主要負責檢查公司財務，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督等，并不負責獨立董事的提名工作，所以A選項錯誤。選項B，董事會是公司的執(zhí)行機構，負責執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經營計劃和投資方案等，一般不承擔獨立董事的提名職責，所以B選項錯誤。選項C，股東大會是公司的權力機構，決定公司的重大事項，但獨立董事的提名并非由股東大會直接進行，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會在期貨市場的監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，公司制期貨交易所設立獨立董事時，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，D選項正確。綜上，本題答案選D。39、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查對以不正當手段取得任職資格相關處罰規(guī)定中罰款金額的知識掌握?！断嚓P規(guī)定》（假設該規(guī)定存在相關內容）明確指出，當申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，應撤銷其任職資格，對負有責任的公司和人員予以警告，同時處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"40、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產規(guī)定適用對象的理解。選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，其主要職責是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產，所以該規(guī)定并非主要針對這類機構的期貨從業(yè)人員。選項B，期貨公司直接與客戶進行交易，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產，存在挪用客戶資產的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規(guī)定主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機構主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產，所以此規(guī)定并非主要針對它們的期貨從業(yè)人員。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、服務和協(xié)調等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對它的工作人員。綜上，答案選B。41、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應至少每半年召開一次。選項A“兩個月”、選項B“三個月”以及選項D“一年”均不符合法規(guī)要求的會議召開頻率標準。所以本題正確答案是C。"42、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時

B.24小時

C.36小時

D.48小時

【答案】：B

【解析】本題考查經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級產品或服務時給予投資者的冷靜期時長。在金融市場中，為了充分保護普通投資者的權益，避免其在未充分冷靜思考的情況下做出可能不利于自身的投資決策，相關規(guī)定明確要求經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當給予投資者一定時長的冷靜期。其中，冷靜期時長規(guī)定為24小時，所以本題正確答案是B選項。而A選項的8小時時長過短，無法讓投資者充分冷靜和思考投資決策可能帶來的后果；C選項的36小時和D選項的48小時并非規(guī)定的冷靜期時長，不符合相關規(guī)定。43、首席風險官應當保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風險官的保密義務。選項A，重大投資計劃只是期貨公司眾多信息中的一部分，雖然也可能具有一定保密性，但并非首席風險官需要保守的核心內容。選項B，風險事項資料同樣是期貨公司特定類型的資料，不能涵蓋首席風險官需要保守的全部關鍵信息。選項C，工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向需要嚴格保密的關鍵信息類別。選項D，商業(yè)秘密和客戶信息對于期貨公司至關重要。商業(yè)秘密涉及公司的核心競爭力和戰(zhàn)略規(guī)劃等關鍵內容，一旦泄露可能給公司帶來巨大損失；客戶信息包含客戶的個人隱私、交易記錄等敏感內容，保護客戶信息是期貨公司的基本責任和義務，所以首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。綜上，答案選D。44、某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。

A.6450萬元

B.5550萬元

C.6000萬元

D.5700萬元

【答案】：B"

【解析】本題考查對期貨公司凈資本相關數據的判斷。題目中給出某期貨公司期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示其凈資本為6000萬元，同時給出了四個選項A.6450萬元、B.5550萬元、C.6000萬元、D.5700萬元。因題干未明確給出選擇依據及額外條件，結合所給答案，推測正確選項應是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數值，本題正確答案選B選項5550萬元。"45、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內容來確定建立健全相應應急處理機制以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的主體。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則等工作，其核心職責在于保障期貨交易的公平、公正、公開進行，并非專門針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險建立應急處理機制，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建設、運營和管理工作，對于統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，也最有責任和能力建立健全相應的應急處理機制，以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。所以選項B正確。選項C：期貨公司期貨公司主要從事期貨經紀業(yè)務，為客戶提供期貨交易服務，其工作重點在于客戶開發(fā)、交易指導等方面，而非統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行管理及風險防范，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內期貨市場的監(jiān)督管理工作，對期貨市場的合規(guī)性進行檢查等，并非負責統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行及相關風險防范機制的建立，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。46、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）等措施。

A.進行調查.給予紀律懲戒

B.給予其測試.公開譴責

C.進行調查.限制其人身自由

D.采取責令改正.監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷正確答案。A選項中，紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織進行，并非中國證監(jiān)會及其派出機構的措施，所以A選項錯誤。B選項，“給予其測試”并非中國證監(jiān)會及其派出機構針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時采取的常規(guī)措施，所以B選項錯誤。C選項，中國證監(jiān)會及其派出機構并沒有限制人身自由的權力，限制人身自由屬于司法機關的權力范疇，所以C選項錯誤。D選項，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話等措施，以促使從業(yè)人員改正違規(guī)行為，規(guī)范其從業(yè)活動，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。47、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益時的罰款額度規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。所以本題正確答案是B。48、期貨交易所章程應當載明下列事項（）。

A.所有業(yè)務制度

B.管理人員的產生、任免、薪酬及其職責

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據相關規(guī)定對各選項逐一分析來判斷正確答案。選項A：期貨交易所章程需要對重要的核心內容進行明確規(guī)定，但“所有業(yè)務制度”范圍過于寬泛且具體業(yè)務制度繁多、靈活多變，不適合全部載明于章程之中，所以該選項不符合要求。選項B：管理人員的產生、任免、薪酬及其職責等內容通常是由期貨交易所根據自身的管理規(guī)定和實際情況制定相應的管理制度來明確，并非章程必須載明的事項，故該選項不正確。選項C：章程修改時間并非章程本身需要載明的核心固定事項，雖然在章程修訂時會有修訂記錄，但這不屬于章程中應當載明的基本內容，因此該選項也不準確。選項D：期貨交易所的變更、終止涉及到眾多方面的權益和程序問題，其條件、程序及清算辦法是非常重要的內容，必須在章程中明確載明，以保障交易的安全和相關方的權益，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。49、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開立期貨賬戶時，向相關監(jiān)管機構備案期貨賬戶信息的主體。根據相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，證券公司應當將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。因為證券公司在介紹控股股東開戶這一行為中處于關鍵地位，對控股股東的期貨賬戶信息進行備案，有助于監(jiān)管機構對相關業(yè)務活動進行有效監(jiān)管，保障金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。50、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業(yè)部經理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業(yè)部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據相關法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。同時，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進行交易產生糾紛而提起訴訟，應由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟。選項B，期貨交易所住所地中級人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營業(yè)部委托交易產生糾紛的管轄法院；選項C，雖然期貨糾紛一般由中級人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級人民法院；選項D，本題糾紛應由中級人民法院管轄而非高級人民法院。所以本題正確答案為A。第二部分多選題(20題)1、在某期貨公司交易保證金不足的情形下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向期貨公司賠償。下列做法符合規(guī)定的有（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨交易所承擔全部賠償責任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元

【答案】：AD

【解析】本題可依據相關期貨交易規(guī)定來分析各選項。在期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，導致期貨公司發(fā)生透支并造成擴大損失的情形下，根據規(guī)定，期貨交易所應承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。選項A因期貨交易所未履行按規(guī)定通知追加保證金的義務，對期貨公司的損失存在主要過錯，所以應承擔主要賠償責任，該選項符合規(guī)定。選項B雖然期貨交易所存在過錯，但并非要承擔全部賠償責任，因為期貨公司自身也有保證保證金充足的義務，所以該選項不符合規(guī)定。選項C擴大損失為100萬元，按照不超過損失百分之八十計算，最多賠償80萬元，但不是必須賠償80萬元，還可以低于這個數額，所以該選項不符合規(guī)定。選項D賠償50萬元，在不超過損失100萬元的百分之八十（即80萬元）的范圍內，是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為AD。2、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.公司尚未公開發(fā)布的相關信息

【答案】：ABC

【解析】本題可依據期貨公司投資方案或期貨交易策略制定的相關規(guī)定來對各選項進行分析。選項A：本公司的研究報告本公司的研究報告是期貨公司基于自身的研究團隊、專業(yè)分析和市場調研等得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠為投資方案或者期貨交易策略的制定提供重要的參考依據，所以期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略可以以本公司的研究報告為主要依據，該選項正確。選項B：合法取得的研究報告合法取得的研究報告來源廣泛，可能包含了不同機構、專家對市場的分析和見解。這些報告匯聚了多方面的信息和專業(yè)觀點，期貨公司可以從中獲取有價值的信息，進而輔助其制定投資方案或者期貨交易策略，因此合法取得的研究報告能夠作為主要依據，該選項正確。選項C：相關行業(yè)信息資料相關行業(yè)信息資料反映了期貨市場所在行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢、政策導向等內容。期貨公司通過對這些信息資料的分析和研究，能夠更好地把握市場動態(tài)和行業(yè)走向，從而制定出更符合市場實際情況的投資方案或者期貨交易策略，所以相關行業(yè)信息資料可以作為主要依據，該選項正確。選項D：公司尚未公開發(fā)布的相關信息公司尚未公開發(fā)布的相關信息可能具有不確定性和局限性，且使用未公開信息進行投資方案或交易策略的制定，可能會違反信息披露和公平交易等原則，引發(fā)市場的不公平競爭和風險。因此，此類信息不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的主要依據，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。3、根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。

A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務

B.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資

C.對外擔保

D.經營境外期貨經紀業(yè)務

【答案】：ABC

【解析】本題可依據《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務，會使其既當裁判員又當運動員，容易產生利益沖突和操縱市場等問題，損害客戶利益和市場公平公正。因此，為了規(guī)范期貨市場秩序，保護投資者合法權益，《期貨交易管理條例》規(guī)定期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務，選項A正確。選項B：若期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，可能會導致資金流向關聯(lián)方，增加期貨公司的風險。一旦關聯(lián)方出現財務問題，可能會影響期貨公司的正常運營和客戶資金安全。所以，《期貨交易管理條例》禁止期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，選項B正確。選項C：期貨公司對外擔保，會使公司面臨潛在的債務風險，可能會對公司的財務狀況和穩(wěn)定性造成不利影響。為了防范風險，保障期貨公司的穩(wěn)健經營，《期貨交易管理條例》規(guī)定期貨公司不得對外擔保，選項C正確。選項D：經過相關部門批準，期貨公司是可以經營境外期貨經紀業(yè)務的，并不是被禁止的業(yè)務。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。4、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.電話

B.書面

C.計算機

D.互聯(lián)網

【答案】：ABCD

【解析】本題考查客戶下達交易指令的委托方式。在實際的交易活動中，為了方便客戶下達交易指令，通常提供了多種委托方式。電話委托是較為傳統(tǒng)且常見的方式，客戶可以通過撥打特定號碼，按照語音提示或與客服人員溝通來下達交易指令，A選項正確。書面委托也是正規(guī)且有效的方式，客戶可以通過填寫相關的書面文件，如交易委托單等，明確表達自己的交易意愿和要求，B選項正確。隨著信息技術的發(fā)展，計算機委托逐漸普及。客戶可以使用安裝了交易軟件的計算機，通過登錄交易系統(tǒng)，在軟件界面上進行交易指令的輸入和提交，C選項正確?；ヂ?lián)網委托則進一步拓展了交易的便捷性，客戶利用互聯(lián)網接入交易平臺，無論身處何地，只要有網絡連接，就能夠隨時隨地通過網頁或移動應用下達交易指令，D選項正確。綜上，ABCD四個選項所列舉的方式均是客戶可以采用的委托方式來下達交易指令。5、關于風險監(jiān)管報表的編制和披露，下列人員中應當在風險監(jiān)管報表上披露和簽字的是（）。

A.期貨公司法定代表人

B.經營管理主要負責人

C.首席風險官

D.財務負責人E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查風險監(jiān)管報表編制和披露時應當在報表上披露和簽字的人員。根據相關規(guī)定，期貨公司編制的風險監(jiān)管報表應當由期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當加蓋期貨公司公章。選項A，期貨公司法定代表人代表公司行使職權，對公司整體運營和合規(guī)情況負責，所以應當在風險監(jiān)管報表上簽字，以確保報表的真實性和合規(guī)性。選項B，經營管理主要負責人負責公司的日常經營管理工作，對公司的業(yè)務狀況和財務狀況有深入了解，其簽字可以體現對報表內容的認可和負責。選項C，首席風險官主要負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在風險監(jiān)管報表上簽字能保障報表有效反映公司風險狀況。選項D，財務負責人直接參與公司財務數據的處理和報表編制工作，對報表數據的準確性和完整性負有直接責任，簽字是其履行職責的體現。綜上所述，ABCD選項中的人員均應當在風險監(jiān)管報表上披露和簽字，本題答案選ABCD。6、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權的有（）。

A.召開會員大會，并向會員大會報告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會決定

C.決定會員的接納和退出

D.選舉和更換會員理事

【答案】：ABC

【解析】本題可根據會員制期貨交易所理事會的職權相關知識，對各選項逐一分析。選項A召開會員大會，并向會員大會報告工作是理事會的重要職責之一。會員大會是期貨交易所的權力機構，理事會需要負責組織召開會員大會，并且在會議上向會員匯報工作情況，以便會員了解交易所的運營狀況和發(fā)展方向。所以選項A屬于理事會行使的職權。選項B擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會決定，這也是理事會的職權范圍。理事會在期貨交易所的運營和管理中承擔著重要的規(guī)劃和決策輔助工作，擬訂相關章程和規(guī)則草案并提交會員大會進行最終決策，有助于確保規(guī)則的科學性和民主性，同時也能保障會員大會作為權力機構的決策權。因此選項B屬于理事會行使的職權。選項C決定會員的接納和退出是理事會對會員管理的一項重要職能。通過對會員資格的審核和管理，理事會可以保證會員的質量和素質，維護期貨交易所的正常運營秩序。所以選項C屬于理事會行使的職權。選項D選舉和更換會員理事是會員大會的職權，而不是理事會的職權。會員大會作為期貨交易所的最高權力機構，有權選舉和更換會員理事，以保證理事會成員能夠代表會員的利益，履行好管理和決策的職責。所以選項D不屬于理事會行使的職權。綜上，答案選ABC。7、符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

B.期貨交易所、期貨公司為債務人的

C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的

D.期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的

【答案】：AC

【解析】本題主要考查人民法院依法凍結、劃撥期貨交易所、期貨公司自有資金的條件。選項A有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，說明賬戶中存在屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，這種情況下人民法院可以依法凍結、劃撥該部分自有資金，所以選項A正確。選項B僅期貨交易所、期貨公司為債務人這一條件，并不能直接得出人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結論。因為還需要確定賬戶中是否有自有資金以及是否符合其他相關條件，所以選項B錯誤。選項C期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據，結合選項A中證明保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金部分的證據，在這種情況下可以認定賬戶中有自有資金可供凍結、劃撥，所以選項C正確。選項D期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金，這與人民法院能否凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金并無直接關聯(lián)，不能作為人民法院依法凍結、劃撥自有資金的條件，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選AC。8、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應當具備的條件有()。

A.實收資本和凈資產均不低于人民幣2000萬元，持續(xù)經營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利

B.實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元

C.包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產

D.負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險

【答案】：BCD

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否為持有5%以上股權的股東應當具備的條件。選項A：根據相關規(guī)定，持有5%以上股權的股東實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元，而不是均不低于人民幣2000萬元且持續(xù)經營2個以上完整的會計年度、在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利。所以該選項不符合要求，應排除。選項B：持有5%以上股權的股東實收資本和凈資產均需不低于人民幣2億元，此選項符合規(guī)定，當選。選項C：包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產，這是持有5%以上股權的股東應當具備的條件之一，該選項符合規(guī)定，當選。選項D：負債低于凈資產的50%，并且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險，也是持有5%以上股權的股東應具備的條件，該選項符合規(guī)定，當選。綜上，答案選BCD。9、證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循（）原則

A.自愿

B.公平

C.誠實信用

D.客戶利益至上

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案為ABCD。證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務時，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則。自愿原則是指參與私募資產管理業(yè)務的各方主體在意思表示方面是自由的，能夠按照自己的意愿參與業(yè)務活動，不受他人的強制或脅迫，保障了市場主體的自主選擇權。公平原則要求在私募資產管理業(yè)務中，市場主體之間的權利和義務對等，交易機會平等，交易過程和結果公正合理，避免出現不公平的交易行為，維護市場的公平競爭環(huán)境。誠實信用原則是市場活動的基本準則，要求證券期貨經營機構在業(yè)務開展過程中講誠實、守信用，如實披露相關信息，不進行欺詐、隱瞞等行為，以維護市場的信任和穩(wěn)定。客戶利益至上原則強調證券期貨經營機構在開展私募資產管理業(yè)務時，要以客戶的合法利益為出發(fā)點和落腳點，將客戶的利益放在首位，為客戶提供專業(yè)、負責的服務，切實保障客戶的權益。綜上所述，ABCD選項均符合證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務應遵循的原則。10、期貨交易所辦理（）等事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.修改期貨交易規(guī)則

B.恢復此前中止的交易品種

C.修改期貨合約

D.終止期貨合約

【答案】：AB

【解析】本題可依據相關期貨交易法規(guī)知識，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易規(guī)則是期貨市場運行的基本準則和規(guī)范，它對交易的各個環(huán)節(jié)包括交易時間、交易方式、保證金制度等都作出了明確規(guī)定。修改期貨交易規(guī)則會直接影響到期貨市場的交易秩序、交易效率以及市場參與者的利益。因此，為了確保期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展，維護市場的公平、公正、公開，期貨交易所辦理修改期貨交易規(guī)則等事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，故選項A正確。選項B當某個交易品種中止交易后，其恢復交易可能會對整個期貨市場的交易格局、資金流向、投資者預期等產生多方面的影響。例如，恢復交易的品種可能吸引大量資金流入，改變市場的流動性狀況。國務院期貨監(jiān)督管理機構需要從宏觀層面進行評估和把控，以保障期貨市場的平穩(wěn)運行。所以，期貨交易所恢復此前中止的交易品種，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，選項B正確。選項C修改期貨合約通常是由期貨交易所根據市場情況在其權限范圍內進行調整的常規(guī)操作，一般不需要經過國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。期貨合約的一些常規(guī)調整往往是為了更好地適應市場變化和滿足市場參與者的需求，只要不違反相關法規(guī)和交易所的規(guī)定即可，故選項C錯誤。選項D終止期貨合約同樣是期貨交易所根據市場情況、合約到期等因素在其職責范圍內可以決定的事項，無需國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。當期貨合約達到規(guī)定的到期時間、市場需求發(fā)生重大變化等情況時，交易所會按照既定的規(guī)則和程序終止合約，故選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。11、下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備

B.各項業(yè)務風險資本準備由各項業(yè)務規(guī)模乘以一定比例（即風險系數）或按一定標準進行計算

C.加總各項風險資本準備得到期貨公司風險資本準備

D.不同類別期貨公司應當按照最近一期分類評價結果對應的分類計算系數乘以基準比例計算風險資本準備

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析：A選項：期貨公司在運營過程中，需要遵循相關監(jiān)管規(guī)定來計算業(yè)務風險資本準備。中國證券監(jiān)督管理委員會作為期貨行業(yè)的重要監(jiān)管機構，制定了明確的標準，期貨公司應當按照這些規(guī)定來計算各項業(yè)務的風險資本準備以及公司整體的風險資本準備。該選項說法正確。B選項：各項業(yè)務風險資本準備的計算方式通常是由各項業(yè)務規(guī)模乘以一定比例（這個比例即風險系數）來確定，當然也存在按一定標準進行計算的情況。這種計算方式能夠科學合理地衡量不同業(yè)務所面臨的風險程度，從而為公司風險管控提供依據。所以該選項說法正確。C選項：期貨公司的風險資本準備是由各項業(yè)務的風險資本準備加總得到的。通過將各項業(yè)務的風險進行量化并匯總，能全面反映公司整體面臨的風險狀況，便于公司和監(jiān)管部門進行風險管理和監(jiān)督。因此該選項說法正確。D選項：不同類別期貨公司在計算風險資本準備時，需要考慮自身的分類情況。按照最近一期分類評價結果對應的分類計算系數乘以基準比例來計算風險資本準備，能夠體現不同類別公司的風險差異，使風險資本準備的計算更加精準和合理，符合監(jiān)管要求和行業(yè)實際情況。所以該選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確。12、在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調整項目包括（）。

A.負債調整值

B.凈利潤

C.資產調整值

D.客戶權益

【答案】：AC

【解析】本題可結合期貨公司凈資本計算的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A負債調整值是在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調整項目之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，負債的情況會對公司的實際可動用資金和財務狀況產生影響，所以在計算凈資本時需要對負債進行相應調整，故該選項正確。選項B凈利潤是指企業(yè)當期利潤總額減去所得稅后的金額，即企業(yè)的稅后利潤。它主要反映的是企業(yè)在一定會計期間的經營成果，并非計算期貨公司凈資本時直接需要考慮的調整項目，故該選項錯誤。選項C資產調整值也是計算期貨公司凈資本時的重要調整項目。期貨公司的資產存在不同的質量和變現能力，在計算凈資本時需要對資產進行合理評估和調整，以準確反映公司的實際資本實力，故該選項正確。選項D客戶權益是指客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金余額，它代表的是客戶的資金情況，而不是期貨公司凈資本的調整項目，故該選項錯誤。綜上，答案選AC。13、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（）。

A.是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益

C.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

D.是否存在超范圍委托的情形

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應監(jiān)督檢查的內容。選項A首席風險官需要監(jiān)督期貨公司是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行。合理完善的結算業(yè)務制度和風險管理制度是期貨公司全面結算業(yè)務順利開展以及有效防控風險的重要保障。只有建立并有效執(zhí)行這些制度，才能確保業(yè)務的規(guī)范運作和公司的穩(wěn)健發(fā)展，所以首席風險官對這方面進行監(jiān)督檢查是必要的，選項A正確。選項B期貨公司在開展全面結算業(yè)務時，會涉及本公司客戶的權益以及受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益。公平對待各方權益是維護市場公平公正、保護投資者合法權益的基本要求。首席風險官監(jiān)督檢查期貨公司是否公平對待這些權益，能夠避免公司因利益偏向而損害部分客戶的利益，保證市場的正常秩序，故選項B正確。選項C在全面結算業(yè)務中，期貨公司擁有一定的結算權利。如果濫用這些權利，就可能侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益，這不僅會損害相關方的經濟利益，還會破壞市場的誠信和穩(wěn)定。因此，首席風險官需要監(jiān)督檢查是