期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)試題第一部分單選題(50題)1、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。對選項A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。所以選項A正確。對選項B的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由中國證監(jiān)會提名后經(jīng)股東大會通過，而是由監(jiān)事會通過，故選項B錯誤。對選項C的分析提名主體應(yīng)為中國證監(jiān)會，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以選項C錯誤。對選項D的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免既不是由股東大會提名，也不是由董事會通過，該選項的流程不符合規(guī)定，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案為A。2、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)

【答案】：C"

【解析】題目描述的是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時在風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)方面的時間要求，但題目內(nèi)容不完整，僅提供了“申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)”，沒有給出具體選項。答案為C，通常意味著在完整題目所提供的A、B、C、D等選項中，C選項符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)在申請日前有關(guān)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)情況的規(guī)定。不過由于題目信息缺失，無法明確C選項的具體內(nèi)容。"3、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。所以本題正確答案是A選項。4、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進行期貨交易時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進行期貨交易，所以交易結(jié)果應(yīng)由甲客戶承擔(dān)，答案選A。"5、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金不足的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額，是公司承擔(dān)民事責(zé)任的財產(chǎn)基礎(chǔ)?？蛻舯ＷC金不足的情況與公司調(diào)減注冊資本并無直接關(guān)聯(lián)，調(diào)減注冊資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，而不是由于客戶保證金不足導(dǎo)致，所以A選項錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金不足且未追加時，期貨公司面臨著一定的風(fēng)險，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求、增強公司的抗風(fēng)險能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶保證金不足的情況不相關(guān)，所以B選項錯誤。選項C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時，意味著期貨公司面臨客戶保證金不足的風(fēng)險敞口。由于客戶保證金不足可能導(dǎo)致期貨公司需要動用自身資金來彌補潛在的損失，因此需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以反映公司實際承擔(dān)的風(fēng)險狀況，所以C選項正確。選項D：增加流動負債流動負債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)?？蛻舯ＷC金不足并不直接導(dǎo)致期貨公司增加流動負債，增加流動負債通常是為了滿足公司的資金需求、擴大業(yè)務(wù)等情況，與本題場景不符，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。6、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中的職責(zé)要求?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。選項A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”準(zhǔn)確符合上述規(guī)定要求；選項B“誠實信用，勤勉盡責(zé)”，“誠實信用”并非此處強調(diào)的關(guān)鍵核心職責(zé)表述；選項C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”也不是該情境下規(guī)定的完整準(zhǔn)確表述。綜上，答案選A。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不負責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明，所以A選項錯誤。選項B，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，具有組織從業(yè)資格考試、頒發(fā)考試證明等職能，故B選項正確。選項C，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，所在期貨公司主要是為客戶提供期貨交易等相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)，并沒有頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明的權(quán)限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級時對評估結(jié)果記載留存的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留存。書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性等特點，能夠有效記錄和保存相關(guān)信息，便于后續(xù)查詢和核對，以保障投資者權(quán)益和監(jiān)管要求。而口頭方式缺乏有效的記錄，容易產(chǎn)生歧義且難以查證；電子郵件雖然也是一種電子信息記錄方式，但相較于書面形式，其規(guī)范性和法定效力在某些情況下可能存在爭議；網(wǎng)絡(luò)信件并非規(guī)范的法律認(rèn)可記載留存方式。所以本題正確答案是A。9、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員申請任職資格時所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"10、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員任職資格中免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件。相關(guān)規(guī)定指出，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以該題答案選D。"11、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時，期貨交易所通常會采取措施來增加會員數(shù)量，比如調(diào)整入會政策、加大市場推廣等，以維持交易所的正常運營，而不是直接導(dǎo)致解散。所以該選項不符合期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。選項B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿章程是期貨交易所的基本運行規(guī)則和制度依據(jù)，當(dāng)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，且未通過合法程序進行延期等操作時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進行解散。因此，該選項符合題意。選項C：總經(jīng)理決定解散總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責(zé)日常的經(jīng)營管理工作，其權(quán)限是在章程和相關(guān)規(guī)定的范圍內(nèi)行使的?？偨?jīng)理個人不能決定期貨交易所的解散，期貨交易所的解散需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定。所以該選項不正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等。它并沒有直接決定期貨交易所解散的權(quán)力，期貨交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不會因協(xié)會的請求而解散。所以該選項也不正確。綜上，本題答案選B。12、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時個人金融資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。選項A，1000萬元不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項B，2000萬元也未達到要求；選項D，5000萬元高于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，并非準(zhǔn)確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。13、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬元

B.3000萬元

C.3100萬元

D.3200萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于國債充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算王某用國債充抵保證金的最高金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所會員用國債充抵保證金時，國債充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元，那么其80%為：\(4000\times80\%=4000\times0.8=3200\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個計算結(jié)果并確定最高充抵金額通過上述計算可知，\(2800\)萬元\(<3200\)萬元，根據(jù)規(guī)定取較低值，所以王某用國債充抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選A。14、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)處理信息更正申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。所以本題答案選C。"15、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關(guān)于期貨公司委托交易對象的限制規(guī)定來分析各選項。選項A證券市場禁止進入者是被限制進入特定金融市場開展相關(guān)活動的群體。這類人群可能存在嚴(yán)重違反市場規(guī)則、欺詐等不良行為記錄。若期貨公司接受其委托進行期貨交易，不僅違背了相關(guān)市場監(jiān)管的初衷，還可能引發(fā)更多的市場風(fēng)險和違規(guī)操作，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以期貨公司不能接受證券市場禁止進入者的委托，A選項錯誤。選項B某民營企業(yè)的工作人員屬于普通的市場參與者，只要其符合期貨交易的一般條件和要求，具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和交易資格，期貨公司是可以接受其委托為其進行期貨交易的，B選項正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員在行業(yè)中承擔(dān)著監(jiān)管、自律等重要職責(zé)。為了保證其工作的公正性、獨立性和監(jiān)管的有效性，防止出現(xiàn)利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，通常不允許他們參與期貨交易。因此，期貨公司不能接受中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員的委托，C選項錯誤。選項D國家機關(guān)的職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來源主要是財政撥款，是用于公共事業(yè)的。若允許國家機關(guān)參與期貨交易，可能會導(dǎo)致公共資金面臨不必要的風(fēng)險，也容易引發(fā)權(quán)力尋租等問題，破壞市場的公平和公正。所以期貨公司不能接受某國家機關(guān)的委托，D選項錯誤。綜上，正確答案是B。16、（）的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的主體，所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責(zé)主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對會員和期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但它不是直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項不正確。選項C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項也不符合題意。選項D：機構(gòu)機構(gòu)是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機構(gòu)的管理人員有責(zé)任和義務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，因此該選項正確。綜上，答案選D。17、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，且保存期限不得少于20年。因此本題正確答案選D。"18、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶保證金管理使用的相關(guān)規(guī)定。選項A：客戶將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶，這是為了保障保證金的安全和透明，便于監(jiān)管機構(gòu)對保證金的流向進行監(jiān)控，該表述符合相關(guān)規(guī)定，因此選項A正確。選項B：客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理，這樣可以避免期貨公司將客戶保證金與自有資金混淆，防止客戶保證金被挪用，保障客戶資金的安全，該表述正確，因此選項B正確。選項C：期貨公司向客戶收取的保證金，在客戶有要求時支付可用資金，這是合理的操作，符合期貨交易中客戶對資金支配的正常需求，該表述合理，因此選項C正確。選項D：客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶單獨所有，而非由期貨公司和客戶共同所有。期貨公司只是負責(zé)對客戶保證金進行管理和操作，不能擁有客戶資產(chǎn)的所有權(quán)，所以選項D表述錯誤。綜上，答案選D。19、期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的申請時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請。本題中選項A的5日、選項B的10日、選項C的15日均不符合該規(guī)定，而選項D的30日是正確的時間要求。所以本題正確答案是D。20、會員單位應(yīng)當(dāng)完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確?？蛻羰找?/p>

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會員單位應(yīng)完善的機制內(nèi)容。對各選項分析如下：-選項A，“客戶矛盾化解”表述與題干語境不完全匹配，題干強調(diào)的是從整體流程和機制上處理糾紛，“化解矛盾”更側(cè)重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機制表述，所以A選項不符合要求。-選項B，“確?？蛻羰找妗辈⒎菚T單位在處理投資者投訴和糾紛方面應(yīng)完善的機制內(nèi)容?？蛻羰找媸芏喾N因素影響，具有不確定性，會員單位無法確?？蛻羰找?，該選項與題干重點不符，故B選項錯誤。-選項C，“客戶糾紛處理”機制符合會員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項正確。-選項D，“提高客戶收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關(guān)的機制內(nèi)容。提高客戶收益主要涉及業(yè)務(wù)經(jīng)營和市場表現(xiàn)等方面，與題干所強調(diào)的投訴處理機制無關(guān)，因此D選項不正確。綜上，答案選C。21、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔(dān)

B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所與期貨公司進行透支交易產(chǎn)生損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所與期貨公司達成允許透支交易的協(xié)議，并約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險時，這是一種特殊的交易情形。一旦期貨公司因透支交易造成損失，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，不能簡單地讓期貨公司自行承擔(dān)全部損失，選項A錯誤；同時，也并非由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任，因為期貨公司作為參與交易的主體，自身也應(yīng)承擔(dān)一定的交易風(fēng)險，選項B錯誤；也不是由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任這種固定比例模式，選項C錯誤。而根據(jù)規(guī)定，在此種情況下，應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，這里的“相應(yīng)”考慮到了雙方在交易中的約定以及各自應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險等多種因素，所以選項D正確。22、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實際來分析各選項。分析選項A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項A不符合題意。分析選項B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是重要的考量因素。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)能夠反映公司的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力等關(guān)鍵信息。在申請業(yè)務(wù)資格前2個月，公司必須保證風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不達標(biāo)，公司可能無法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項B正確。分析選項C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)等符合要求，依然可以申請業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項C不符合題意。分析選項D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當(dāng)前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財務(wù)和風(fēng)險等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項D不符合題意。綜上，答案是B選項。23、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.11個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部的條件中關(guān)于違法違規(guī)經(jīng)營的時間限制規(guī)定。期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，需要滿足一系列條件，其中一項明確規(guī)定了未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近一定時間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。在本題所給的四個選項中：-選項A，6個月的時間限制相對較短，不符合相關(guān)法規(guī)對于期貨公司設(shè)立營業(yè)部在合規(guī)方面較為嚴(yán)格的要求設(shè)定。-選項B，11個月并非規(guī)范的法規(guī)時間界定，在相關(guān)法規(guī)中沒有這樣的規(guī)定。-選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部要求近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，該選項符合法規(guī)要求。-選項D，3年的時間跨度較長，與法規(guī)實際規(guī)定的時間不符。綜上，正確答案是C。24、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時，相關(guān)限制措施的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以本題正確答案是A選項。"25、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。選項A：故意故意通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，單純的“故意”并不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任性質(zhì)，不能準(zhǔn)確描述人民法院審理此類案件時確定的責(zé)任類型，所以該選項不符合要求。選項B：過失過失是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過失的情況，但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的核心類型，故該選項不正確。選項C：風(fēng)險期貨市場本身具有高風(fēng)險性，在期貨交易過程中，當(dāng)事人會面臨各種風(fēng)險因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時，需要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合考慮各種因素，依法保護當(dāng)事人合法權(quán)益，確定當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任，以維護市場秩序。所以該選項正確。選項D：市場“市場”是一個宏觀的概念，它不是一種具體的責(zé)任類型。人民法院在審理案件時不會直接確定當(dāng)事人承擔(dān)“市場”責(zé)任，該選項與題意不符。綜上，答案選C。26、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調(diào)整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負債這一行為并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負債時，意味著其實際承擔(dān)的潛在風(fēng)險可能比已確認(rèn)的情況更大。為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實際風(fēng)險狀況和財務(wù)實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔(dān)風(fēng)險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調(diào)的是未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負債，重點在于對公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數(shù)值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標(biāo)，單純增加負債金額不能有效解決未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負債所帶來的風(fēng)險評估和資本調(diào)整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。27、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的處理措施。選項A，僅責(zé)令限期改正并處罰款，沒有涉及到對股東持有期貨公司股權(quán)的處理，不能從根本上解決虛假出資或抽逃出資可能帶來的問題，所以該選項不準(zhǔn)確。選項B，通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪且可能逃逸等特定情形下才會采取的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，此措施并非直接和常規(guī)的處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項C，當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其限期改正，以促使股東糾正不當(dāng)行為；并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)，這樣能避免因股東的違規(guī)行為對期貨公司的穩(wěn)定運營造成持續(xù)影響，該項符合相關(guān)規(guī)定。選項D，限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這主要是對財產(chǎn)權(quán)的一種限制，不能直接解決股東出資不實的核心問題，也不是針對該行為的主要處理方式，所以該選項不合適。綜上，答案選C。28、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選D。29、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強行平倉損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉。因為是期貨公司自身保證金不足且未按時追加這一行為觸發(fā)了強行平倉機制，所以強行平倉造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因此，本題正確答案選A。30、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨立、分別管理。

A.非結(jié)算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結(jié)算會員期貨公司需要嚴(yán)格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴(yán)格區(qū)分。選項A，非結(jié)算會員保證金賬戶同樣是用于存放特定會員相關(guān)保證金的賬戶，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關(guān)系，并非本題所強調(diào)的相互獨立、分別管理的核心內(nèi)容。選項B，個人客戶保證金賬戶是全面結(jié)算會員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強調(diào)與個人客戶保證金賬戶的關(guān)系。選項C，特別結(jié)算會員保證金賬戶也是在期貨市場中特定類型會員的保證金賬戶，與本題全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶應(yīng)獨立管理的關(guān)鍵對象不符。選項D，全面結(jié)算會員期貨公司的自有資金是公司自身運營、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質(zhì)完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場監(jiān)管的重要要求。所以全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理，本題答案選D。31、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：交易價格超出客戶指令價位范圍時，若客戶未追認(rèn)，交易結(jié)果才由期貨公司承擔(dān)。本題中下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，不能簡單認(rèn)定該2000元就歸期貨公司所有，所以A選項錯誤。B選項：若客戶得知交易情況并予以追認(rèn)，額外獲利應(yīng)歸客戶所有，而非一半返還給客戶，所以B選項錯誤。C選項：下單員甲是按照期貨公司的工作安排進行操作，額外獲利并非其個人智力成果，不屬于甲所有，所以C選項錯誤。D選項：下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利的2000元本應(yīng)屬于客戶小王。當(dāng)客戶要求期貨公司返還時，人民法院應(yīng)予支持，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。32、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務(wù)負責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告的簽字確認(rèn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。這是為了明確責(zé)任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經(jīng)營和報告內(nèi)容負有最終責(zé)任，其簽字確認(rèn)能確保報告的真實性、準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性。選項B，財務(wù)負責(zé)人主要負責(zé)公司的財務(wù)工作，雖然在財務(wù)數(shù)據(jù)方面有重要職責(zé)，但并非風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告簽字確認(rèn)的主體。選項C，結(jié)算負責(zé)人主要負責(zé)公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告的簽字確認(rèn)并無直接關(guān)聯(lián)。選項D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報告的簽字確認(rèn)工作。綜上所述，本題正確答案選A。33、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)提供的申請日前的月數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。在本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)是申請日前6個月的。所以答案選C。34、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達平倉指令

C.向客戶提示風(fēng)險

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司在客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時的合規(guī)操作。下面對各選項進行分析：-選項A：為客戶提供融資。證券公司為客戶提供融資屬于違規(guī)行為，可能會加大客戶的投資風(fēng)險，同時也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，所以證券公司不可以為客戶提供融資，該選項錯誤。-選項B：代客戶下達平倉指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)該由客戶自己下達，證券公司代客戶下達平倉指令侵犯了客戶的自主決策權(quán)，并且違反了相關(guān)的交易規(guī)則和監(jiān)管要求，所以證券公司不可以代客戶下達平倉指令，該選項錯誤。-選項C：向客戶提示風(fēng)險。當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司有義務(wù)向客戶提示風(fēng)險，讓客戶了解自己賬戶的情況，以便客戶做出合理的決策，這是符合規(guī)定且合理的操作，所以該選項正確。-選項D：利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。證券資金賬戶和期貨賬戶是相互獨立的，利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金會混淆不同賬戶的資金性質(zhì)，存在較大的風(fēng)險，也不符合相關(guān)規(guī)定，所以證券公司不可以利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該選項錯誤。綜上，答案選C。35、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)所接受委托對象的相關(guān)規(guī)定。在證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定中，其只能接受與本公司有控股關(guān)系的期貨公司的委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)。選項A，參股并不等同于控股，參股關(guān)系可能無法達到對期貨公司的實質(zhì)控制，不符合證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)接受委托的條件，所以A選項錯誤。選項B，非關(guān)聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，無法滿足從事中間介紹業(yè)務(wù)在委托關(guān)系上的要求，故B選項錯誤。選項C，控股的期貨公司意味著證券公司對其有實質(zhì)的控制權(quán)和影響力，符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以C選項正確。選項D，“任何期貨公司”表述過于寬泛，并不是所有期貨公司都能被證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。36、期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)（）客戶需追加的保證金數(shù)額。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.無關(guān)系

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的主要是為了控制風(fēng)險，使客戶的保證金能夠滿足交易要求。當(dāng)客戶的保證金余額不足以維持持倉時，期貨公司會通知客戶追加保證金，如果客戶未能及時追加，期貨公司將進行強行平倉操作。期貨公司強行平倉的數(shù)額應(yīng)基本等于客戶需追加的保證金數(shù)額。若強行平倉數(shù)額遠大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會給客戶帶來不必要的損失；若強行平倉數(shù)額遠小于客戶需追加的保證金數(shù)額，則無法達到補充保證金的目的，不能有效控制風(fēng)險。而“大于”可能導(dǎo)致過度操作損害客戶利益；“小于”無法滿足風(fēng)險控制需求；“無關(guān)系”不符合期貨交易中強行平倉操作的邏輯。所以期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)基本等于客戶需追加的保證金數(shù)額，本題答案選B。37、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易流程中，交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標(biāo)識與核心要素，它唯一對應(yīng)著客戶在期貨市場中的交易身份。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，按照規(guī)定需及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，以確?？蛻粼谄谪浗灰紫到y(tǒng)中的身份信息及時更新，避免后續(xù)可能出現(xiàn)的交易混淆或錯誤。而交易賬戶主要是客戶存放交易資金、進行交易操作的載體，其注銷通常涉及與期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)的賬務(wù)清算等一系列程序，并非向期貨交易所申請注銷。結(jié)算編碼主要用于期貨公司與結(jié)算機構(gòu)之間的資金清算等業(yè)務(wù)往來，與客戶銷戶時向期貨交易所申請注銷的內(nèi)容并無直接關(guān)聯(lián)。結(jié)算賬戶是客戶用于存放期貨交易結(jié)算資金的銀行賬戶，其注銷主要是客戶與銀行之間辦理相關(guān)手續(xù)，與向期貨交易所申請的事項無關(guān)。綜上，本題正確答案是A。38、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)遵循的原則。選項A：當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權(quán)益，維護行業(yè)的信譽和市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強調(diào)市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項錯誤。選項C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關(guān)系描述，側(cè)重于雙方的權(quán)利義務(wù)對等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項錯誤。選項D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應(yīng)對利益沖突的情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。39、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。A選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由其制訂，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定期貨從業(yè)人員的自律管理辦法等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，B選項正確。C選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并不負責(zé)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。D選項，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法制訂無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。40、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本時的報告對象。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責(zé)國家宏觀層面的行政管理和決策等事務(wù)，期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事項并不需要直接向國務(wù)院報告，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所變更名稱、注冊資本屬于涉及期貨市場運行管理的重要事項，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告，B項正確。選項C，期貨交易所員工大會是期貨交易所內(nèi)部員工參與民主管理等事項的組織形式，它主要處理涉及員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面的事務(wù)，并非期貨交易所對外報告重要變更事項的對象，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進行行業(yè)自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并不負責(zé)審批或接收期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項的報告，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤時的責(zé)任承擔(dān)問題。分析各選項A選項：在期貨交易中，當(dāng)實際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。這是為了保護客戶的權(quán)益，避免因期貨公司操作失誤等原因給客戶帶來不必要的損失，所以A選項正確。B選項：對于多于指令數(shù)量的情況，責(zé)任承擔(dān)并非僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)。這種表述不符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)多于指令數(shù)量的交易時，整體多于指令數(shù)量的部分都應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而不是僅針對虧損部分，所以B選項錯誤。C選項：多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，相應(yīng)的盈利和虧損后果都由期貨公司承受，并非盈利部分由客戶享有，所以C選項錯誤。D選項：多于指令數(shù)量的部分是由于期貨公司操作等原因?qū)е碌?，不?yīng)由下單人承擔(dān)責(zé)任，而是由期貨公司承擔(dān)，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是A。""42、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)相關(guān)信息的時間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時、準(zhǔn)確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時間要求。每日提供相關(guān)信息，可以讓投資者及時掌握自己資產(chǎn)的動態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場情況和自身資產(chǎn)狀況及時做出決策，同時也有利于監(jiān)管部門實時監(jiān)控市場風(fēng)險和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個月或者每個月提供信息，時間間隔相對較長，投資者不能及時了解資產(chǎn)的實時狀況，可能會錯過一些重要的投資決策時機，也不利于監(jiān)管部門及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。43、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》施行時間的記憶來進行解答。逐一分析各選項：-選項A：2010年8月2日并非《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間，所以該選項錯誤。-選項B：2012年8月2日不符合《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》實際施行時間，所以該選項錯誤。-選項C：2010年10月1日也不是《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項錯誤。-選項D：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間為2013年8月2日，該選項正確。綜上，本題答案選D。44、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以代理客戶從事期貨交易的機構(gòu)。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員主要是為期貨公司提供結(jié)算服務(wù)等特定功能，其業(yè)務(wù)重點并非直接代理客戶從事期貨交易，所以該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢建議、分析報告等服務(wù)，幫助客戶做出投資決策，但它并不具備直接代理客戶進行期貨交易的資格，因此該選項也不正確。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)這類機構(gòu)的主要職能是為期貨公司介紹客戶，起到中間銜接的作用，本身不直接代理客戶進行期貨交易操作，故該選項也不符合題意。選項D：期貨公司期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，具備完善的業(yè)務(wù)體系和專業(yè)的人員，能夠接受客戶的委托，代理客戶進行期貨交易，所以該選項正確。綜上，答案選D。45、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，會員大會作為重要的決策機構(gòu)，其有效召開對于交易所的規(guī)范運作至關(guān)重要。規(guī)定會員大會有三分之二以上會員參加方為有效，這一標(biāo)準(zhǔn)確保了會員大會能夠充分代表廣大會員的意志和利益，使決策具有廣泛的代表性和合法性。如果參加會員大會的會員比例過低，可能導(dǎo)致決策不能充分反映大多數(shù)會員的意見和訴求，不利于交易所的科學(xué)決策和健康發(fā)展。本題選項A，三分之一的會員參加無法保證會員大會的代表性和權(quán)威性，不能有效代表整個會員群體的意愿，因此不能使會員大會有效召開；選項C，四分之一的會員參加比例更低，更無法滿足會員大會有效召開的要求；選項D，二分之一的會員參加也未達到規(guī)定的有效參會比例。所以，會員制期貨交易所會員大會有三分之二以上會員參加方為有效，答案選B。46、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報告義務(wù)的

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A向期貨交易所報告并不一定能確保從輕、減輕或者免予行政處罰。期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，向其報告并不屬于規(guī)定的可以從輕、減輕或者免予處罰的特定報告途徑，所以該選項不符合要求。選項B公開聲明這種方式并沒有明確的法律意義上的規(guī)定能使其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時獲得從輕、減輕或者免予行政處罰的效果。公開聲明可能會引起一定關(guān)注，但缺乏相應(yīng)的法定依據(jù)，不能作為從輕處罰的理由，故該選項不正確。選項C單純的辭職行為不能成為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)。辭職只是結(jié)束了與相關(guān)單位的工作關(guān)系，并沒有體現(xiàn)出對違法違規(guī)指令采取了符合規(guī)定的正確處理方式，所以該選項錯誤。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。這是明確的法律規(guī)定，符合題意，所以該選項正確。綜上，答案選D。47、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D"

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和管理。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》時，協(xié)會可以依據(jù)該準(zhǔn)則對其進行紀(jì)律懲戒。而期貨交易所主要負責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動；中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，并非直接依據(jù)該準(zhǔn)則對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的主體；從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是開展具體的期貨經(jīng)營活動。所以本題正確答案是D。"48、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員的相關(guān)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。所以本題答案選C。49、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。

A.當(dāng)日收盤前

B.下一交易日開盤前

C.當(dāng)月結(jié)算前

D.期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司交易保證金相關(guān)規(guī)定。當(dāng)期貨公司交易保證金不足時，需要在特定時間追加保證金，否則按交易規(guī)則處理。選項A，規(guī)定在當(dāng)日收盤前追加保證金不夠準(zhǔn)確，因為不同的期貨交易情況和規(guī)則下，并不一定以當(dāng)日收盤前作為統(tǒng)一的追加保證金時間標(biāo)準(zhǔn)。選項B，下一交易日開盤前也不是普遍適用的時間要求，不同期貨交易所可能有不同的規(guī)定，不能一概而論認(rèn)定是下一交易日開盤前。選項C，當(dāng)月結(jié)算前的時間范圍過大，對于保證金不足的情況，通常不會允許拖延到當(dāng)月結(jié)算前才處理，該選項不符合實際規(guī)則要求。選項D，期貨交易所會根據(jù)自身的交易規(guī)則和實際情況，規(guī)定一個具體的時間讓期貨公司追加保證金，所以期貨公司的交易保證金不足，又未能于期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理，此選項正確。綜上，答案選D。50、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)時間不得超過（）個月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)的履行時間規(guī)定。在期貨公司董事長失蹤這一特定情形下，對于代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官，法規(guī)明確規(guī)定其職責(zé)履行時間存在限制。選項A的1個月時間過短，不符合相關(guān)的實際規(guī)定和行業(yè)操作要求；選項B的3個月同樣不符合對于此類職責(zé)履行時間的規(guī)定；選項D的12個月時間過長，若允許這么長的時間代為履行職責(zé)，可能會導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定以及潛在的風(fēng)險。而選項C的6個月是符合相關(guān)法規(guī)對于期貨公司董事長失蹤時代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)時間限制的規(guī)定。所以本題正確答案選C。第二部分多選題(20題)1、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)報（）備案。

A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司的運營及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議，該業(yè)務(wù)與期貨公司密切相關(guān)，會對期貨公司的業(yè)務(wù)開展等方面產(chǎn)生影響，因此需要報期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，以便該派出機構(gòu)能及時掌握情況并進行有效的監(jiān)管。所以選項A正確。選項B證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)對證券公司的業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)管。中間介紹業(yè)務(wù)是證券公司的一項業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)委托協(xié)議的簽訂、變更或者終止等情況，會直接影響證券公司的業(yè)務(wù)運營和風(fēng)險狀況。為使證券公司所在地的監(jiān)管機構(gòu)能夠及時了解證券公司的業(yè)務(wù)動態(tài)并實施監(jiān)管，該業(yè)務(wù)委托協(xié)議需要報證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，負責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護期貨市場秩序等工作，但并不負責(zé)證券公司與期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的備案管理。所以選項C錯誤。選項D中國證券業(yè)協(xié)會主要負責(zé)對證券行業(yè)進行自律管理，包括對證券公司的會員管理、業(yè)務(wù)規(guī)范等，但對于證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的備案工作，并非其職責(zé)范圍。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。2、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.注冊資本及其構(gòu)成

D.營業(yè)期限

【答案】：ABCD

【解析】該題答案選ABCD。期貨交易所章程是規(guī)定期貨交易所運行和管理等多方面重要信息的規(guī)范性文件，其應(yīng)當(dāng)全面涵蓋與交易所相關(guān)的重要事項。選項A，設(shè)立目的和職責(zé)明確了期貨交易所設(shè)立的意義以及它在市場中所承擔(dān)的功能和責(zé)任，是章程必須載明的內(nèi)容。明確設(shè)立目的有助于確定交易所的發(fā)展方向和定位，規(guī)定職責(zé)則能讓交易所清楚自身在市場監(jiān)管、交易組織等方面的工作范圍。選項B，名稱、住所和營業(yè)場所是期貨交易所的基本信息。名稱是交易所的標(biāo)識，便于市場參與者識別；住所是其法律意義上的地址，涉及法律管轄等重要問題；營業(yè)場所是實際開展業(yè)務(wù)活動的地方，明確這些信息對于交易所的運營和市場認(rèn)知至關(guān)重要。選項C，注冊資本及其構(gòu)成反映了期貨交易所的資金實力和股權(quán)結(jié)構(gòu)。注冊資本是交易所開展業(yè)務(wù)的經(jīng)濟基礎(chǔ)，其構(gòu)成情況體現(xiàn)了各股東的出資比例和權(quán)益分配，這對于保障交易所的穩(wěn)定運營和股東權(quán)益有著重要意義，因此應(yīng)在章程中載明。選項D，營業(yè)期限規(guī)定了期貨交易所合法經(jīng)營的時間范圍，它關(guān)系到交易所的存續(xù)和發(fā)展預(yù)期，對投資者、會員等市場參與者了解交易所的穩(wěn)定性和可持續(xù)性具有重要參考價值，所以也是章程應(yīng)當(dāng)載明的事項。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的內(nèi)容均為期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項。3、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，該責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

B.由交割倉庫承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

C.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨交易中交割倉庫未按時交付符合要求貨物時責(zé)任承擔(dān)的處理方式。選項A分析在這種情形下，并非由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任。交割倉庫是直接負責(zé)交付貨物的主體，若其不能在規(guī)定期限內(nèi)交付符合期貨合約要求的貨物，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，而不是期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任，所以選項A錯誤。選項B分析“由交割倉庫承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過損失的80%”這種表述不符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)交割倉庫出現(xiàn)不能按時交付符合要求貨物的情況，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任，并非限定賠償額不超過損失的80%，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失時，交割倉庫作為直接責(zé)任方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，而期貨交易所因?qū)桓顐}庫有管理等職責(zé)，需要承擔(dān)連帶責(zé)任，所以選項C正確。選項D分析由于期貨交易所承擔(dān)的是連帶責(zé)任，其在承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向?qū)嶋H責(zé)任方即交割倉庫進行追償，這符合法律規(guī)定的責(zé)任分擔(dān)和追償原則，所以選項D正確。綜上，本題答案選CD。4、期貨公司的（）應(yīng)該每兩年參加一次由證監(jiān)會認(rèn)可，自律協(xié)會組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.獨立董事

B.董事長

C.首席風(fēng)險官

D.總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的獨立董事、董事長、首席風(fēng)險官、總經(jīng)理等高級管理人員都應(yīng)該每兩年參加一次由證監(jiān)會認(rèn)可，自律協(xié)會組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以ABCD選項所涉及的人員均符合這一要求。綜上，本題答案選ABCD。5、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險，可以就市場行情做出確定性的判斷

B.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項

C.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息

D.不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求，期貨公司在開展業(yè)務(wù)時，雖應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險，但不可以就市場行情做出確定性的判斷。因為市場行情是復(fù)雜多變且受多種因素影響的，具有不確定性，做出確定性判斷不符合業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項做法錯誤。選項B期貨公司與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，并明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要舉措。通過合同明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，有助于避免后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛，因此該選項做法正確。選項C告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易的后果，體現(xiàn)了對客戶自主性和風(fēng)險自擔(dān)原則的尊重。同時，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，這是對客戶信息隱私和投資權(quán)益的保護，符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)則，所以該選項做法正確。選項D當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時，遵循公平對待的原則予以處理，能夠保證市場的公平性和公正性，維護所有客戶的合法權(quán)益，避免因利益沖突處理不當(dāng)引發(fā)的不公平競爭和客戶權(quán)益受損問題，故該選項做法正確。綜上，本題正確答案是BCD。6、劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮很多因素，其中包括（）。

A.到期時限

B.穩(wěn)定性

C.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

D.募集方式

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：到期時限到期時限是影響產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的重要因素之一。一般來說，到期時限越長，不確定性因素就越多，產(chǎn)品或服務(wù)面臨的風(fēng)險可能就越高；反之，到期時限越短，風(fēng)險相對可控。所以在劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時，到期時限是需要綜合考慮的因素，選項A正確。選項B：穩(wěn)定性雖然穩(wěn)定性在一定程度上可能與產(chǎn)品或服務(wù)的某些特性相關(guān)，但它并非是劃分風(fēng)險等級時綜合考慮的典型因素。在風(fēng)險等級劃分體系中，并不將穩(wěn)定性作為核心考量內(nèi)容，選項B錯誤。選項C：結(jié)構(gòu)復(fù)雜性產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性對風(fēng)險等級有著直接影響。結(jié)構(gòu)越復(fù)雜，投資者或消費者就越難以理解其內(nèi)在運行機制和潛在風(fēng)險，風(fēng)險識別和控制的難度也會相應(yīng)增加。例如，一些復(fù)雜的金融衍生品，由于其結(jié)構(gòu)復(fù)雜，涉及多種風(fēng)險因素和交易環(huán)節(jié)，其風(fēng)險等級通常較高。因此，結(jié)構(gòu)復(fù)雜性是劃分風(fēng)險等級時需要考慮的因素，選項C正確。選項D：募集方式不同的募集方式對應(yīng)著不同的監(jiān)管要求和風(fēng)險特征。例如，公開募集的產(chǎn)品面向廣大公眾，涉及的投資者數(shù)量眾多，影響范圍廣，對其風(fēng)險管控要求較高；而私募產(chǎn)品則主要針對特定的合格投資者，風(fēng)險承受能力和投資經(jīng)驗相對較高，但也存在信息不透明等風(fēng)險。所以募集方式也是劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時需要綜合考慮的因素，選項D正確。綜上，答案選ACD。7、中國期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以給予的紀(jì)律懲戒包括（）。

A.撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.拘留

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨行業(yè)相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷正確答案。對選項A進行分析撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，是對違反自律規(guī)則情節(jié)嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員較為嚴(yán)厲的懲戒措施。這種懲戒方式能夠有效警示期貨從業(yè)者遵守行業(yè)規(guī)則，維護期貨市場的正常秩序。因此，該選項符合中國期貨業(yè)協(xié)會可給予的紀(jì)律懲戒情況。對選項B進行分析訓(xùn)誡是一種相對較輕的紀(jì)律懲戒方式，通過對違規(guī)從業(yè)者進行批評教育，使其認(rèn)識到自身錯誤，起到及時糾正和警示的作用。在中國期貨業(yè)協(xié)會對違規(guī)期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒范圍內(nèi)，訓(xùn)誡是合理且常用的手段。所以，該選項也是正確的。對選項C進行分析公開譴責(zé)是將違規(guī)從業(yè)人員的不良行為公開披露，借助社會輿論的壓力促使其改正錯誤，同時也對其他從業(yè)者起到威懾作用。這同樣是中國期貨業(yè)協(xié)會在處理違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員時可以采取的懲戒措施之一。所以，該選項符合題意。對選項D進行分析拘留是一種由司法機關(guān)依據(jù)法律法規(guī)實施的限制人身自由的行政處罰或刑事強制措施，并不屬于中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織所能給予的紀(jì)律懲戒范疇。因此，該選項不符合要求。綜上，答案選ABC。8、交割倉庫逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付約定的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，由（）承擔(dān)責(zé)任。

A.期貨公司

B.交割倉庫

C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：BC

【解析】本題主要考查在交割倉庫逾期交付貨物給標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人造成損失時，責(zé)任的承擔(dān)主體。選項A期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。在本題中，交割倉庫逾期交付貨物這一事件，與期貨公司并無直接關(guān)聯(lián)，所以期貨公司不需要對此承擔(dān)責(zé)任，A選項錯誤。選項B交割倉庫是期貨品種進入實物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標(biāo)準(zhǔn)倉單必經(jīng)的期貨服務(wù)機構(gòu)。當(dāng)交割倉庫逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付約定貨物，導(dǎo)致持有人遭受損失時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和責(zé)任認(rèn)定原則，交割倉庫作為直接的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以B選項正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)。它對交割倉庫有管理和監(jiān)督的職責(zé)。當(dāng)交割倉庫出現(xiàn)逾期交付貨物并造成持有人損失的情況時，期貨交易所需要承擔(dān)連帶責(zé)任。這是因為期貨交易所對交割倉庫的運營和管理負有一定的監(jiān)管義務(wù)，所以C選項正確。選項D如前所述，期貨交易所在這種情況下需要承擔(dān)連帶責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選BC。9、期貨合同糾紛案件中，當(dāng)事人在合同中所約定的（）的違約責(zé)任承擔(dān)方式無效。

A.違反法律的強制性規(guī)定

B.違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定

C.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定

D.違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)合同違約責(zé)任承擔(dān)方式有效的法律規(guī)定來分析各個選項。根據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，合同中的約定若違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，則該約定無效。選項A：法律的強制性規(guī)定是國家為了維護社會公共利益、保障交易安全等重要價值而制定的，具有普遍的約束力和權(quán)威性。當(dāng)事人在合同中約定的違約責(zé)任承擔(dān)方式如果違反法律的強制性規(guī)定，那么這種約定就不能得到法律的認(rèn)可和保護，該約定無效，所以選項A正確。選項B：行政法規(guī)是國務(wù)院為領(lǐng)導(dǎo)和管理國家各項行政工作，根據(jù)憲法和法律，按照法定程序制定的政治、經(jīng)濟、教育、科技、文化、外事等各類法規(guī)的總稱。違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定同樣會使合同約定的違約責(zé)任承擔(dān)方式無效，選項B正確。選項C：某省人大頒布的期貨管理辦法屬于地方性法規(guī)。雖然地方性法規(guī)對本地區(qū)的期貨市場等有規(guī)范作用，但違反地方性法規(guī)并不必然導(dǎo)致合同中違約責(zé)任承擔(dān)方式無效，所以選項C錯誤。選項D：最高人民法院頒布的司法解釋是對法律適用問題的具體闡釋和說明，其本身并非法律淵源。違反司法解釋并不直接導(dǎo)致合同約定的違約責(zé)任承擔(dān)方式無效，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。10、單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的（）。

A.授權(quán)委托書

B.法人身份證

C.代理人的身份證

D.組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照

【答案】：ACD

【解析】本題考查單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)應(yīng)出具的文件。選項A：授權(quán)委托書單位客戶辦理開戶等業(yè)務(wù)，往往需要委托相關(guān)人員來具體操作。授權(quán)委托書是證明被委托人具有代表單位進行相關(guān)業(yè)務(wù)辦理權(quán)限的重要文件，能夠明確委托人與被委托人之間的委托關(guān)系和權(quán)限范圍，所以單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)委托書，A選項正確。選項B：法人身份證在辦理期貨開戶手續(xù)時，重點是要確認(rèn)單位的相關(guān)資質(zhì)和委托授權(quán)情況，法人身份證并非辦理期貨開戶手續(xù)的必要文件，故B選項錯誤。選項C：代理人的身份證因為單位客戶通常會委托代理人辦理期貨開戶手續(xù)，代理人的身份證是證明其身份的關(guān)鍵憑證，可用于核實代理人的身份信息，確保開戶行為的真實性和合法