期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試卷第一部分單選題(50題)1、某年5月，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問題：

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的辦理主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。在本題情景中，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得合格證明，被某期貨公司聘用后，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)，這個(gè)申請(qǐng)辦理主體就是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非直接辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的主體；期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等功能，不負(fù)責(zé)資格申請(qǐng)辦理；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)無(wú)關(guān)。所以本題答案選B。2、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在提交申請(qǐng)材料時(shí)，提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)為申請(qǐng)日前6個(gè)月的。所以答案選C。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。

A.交易者適當(dāng)性

B.經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性

C.投資者適當(dāng)性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的制度。選項(xiàng)A，“交易者適當(dāng)性”并非期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的規(guī)范制度表述，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性”通常用于描述經(jīng)營(yíng)者在商業(yè)活動(dòng)中的合適程度或相關(guān)規(guī)范，但并非期貨公司內(nèi)控、合規(guī)制度要求嚴(yán)格落實(shí)的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“投資者適當(dāng)性”制度是金融領(lǐng)域尤其是期貨行業(yè)的重要制度。期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，能夠確保期貨公司將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，同時(shí)也有助于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“監(jiān)管者合理性”與期貨公司在自身內(nèi)控、合規(guī)方面需要落實(shí)的制度沒有直接關(guān)聯(lián)，監(jiān)管者主要負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)和機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，而非期貨公司需要落實(shí)的制度內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。4、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明所需期貨交易結(jié)算單的時(shí)間范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。本題中選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)B的2年以及選項(xiàng)D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是D。6、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足時(shí)可采取的措施。選項(xiàng)A，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)并非在非結(jié)算會(huì)員未按約定追加保證金或自行平倉(cāng)時(shí)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的直接措施，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管等工作，該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，向期貨交易所報(bào)告雖可能是后續(xù)流程的一部分，但這不能解決非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足的實(shí)際問題，也不是依法有權(quán)采取的直接解決措施，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障市場(chǎng)正常運(yùn)行，依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)并不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在這種情況下依法可以采取的具體措施，公開譴責(zé)更多是一種紀(jì)律處分手段且一般由相關(guān)監(jiān)管或自律組織實(shí)施，該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。7、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工后的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案選B。"8、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶，存人保證金20萬(wàn)元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉(cāng)大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850元的價(jià)格賣出40手大豆期貨合約平倉(cāng)。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本題可先計(jì)算當(dāng)日交易保證金，再計(jì)算平倉(cāng)盈虧、持倉(cāng)盈虧，最后根據(jù)結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式得出結(jié)果。步驟一：計(jì)算交易保證金已知投資者買入\(100\)手開倉(cāng)大豆期貨合約，賣出\(40\)手平倉(cāng)，那么持倉(cāng)數(shù)量為\(100-40=60\)手。每手大豆期貨合約通常為\(10\)噸（期貨市場(chǎng)常見規(guī)格），當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元，最低保證金比例為\(10\%\)。根據(jù)公式：交易保證金\(=\)持倉(cāng)量\(\times\)合約單位\(\times\)結(jié)算價(jià)\(\times\)保證金比例，可得交易保證金為：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步驟二：計(jì)算平倉(cāng)盈虧該客戶以每噸\(2800\)元的價(jià)格買入\(40\)手大豆期貨合約，又以每噸\(2850\)元的價(jià)格賣出\(40\)手平倉(cāng)。根據(jù)公式：平倉(cāng)盈虧\(=\)（賣出平倉(cāng)價(jià)\(-\)買入開倉(cāng)價(jià)）\(\times\)平倉(cāng)手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得平倉(cāng)盈虧為：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步驟三：計(jì)算持倉(cāng)盈虧持倉(cāng)量為\(60\)手，買入開倉(cāng)價(jià)為每噸\(2800\)元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元。根據(jù)公式：持倉(cāng)盈虧\(=\)（結(jié)算價(jià)\(-\)買入開倉(cāng)價(jià)）\(\times\)持倉(cāng)手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得持倉(cāng)盈虧為：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步驟四：計(jì)算當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額已知投資者存入保證金\(20\)萬(wàn)元，即\(200000\)元。根據(jù)公式：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(+\)上一交易日交易保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)當(dāng)日盈虧，本題中可簡(jiǎn)化為：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)初始保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)平倉(cāng)盈虧\(+\)持倉(cāng)盈虧。將上述計(jì)算結(jié)果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）綜上，答案選B。9、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)控股股東和實(shí)際控制人的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。所以答案選B。10、（）、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨交易所對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所共同擔(dān)負(fù)著對(duì)期貨市場(chǎng)相關(guān)主體進(jìn)行自律管理的職責(zé)，會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要行使監(jiān)管職能，并非自律管理主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是市場(chǎng)參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，不具備對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是行政監(jiān)管部門，其職責(zé)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行行政監(jiān)管，而不是自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。11、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：為了便于對(duì)客戶投訴情況進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤和管理，相關(guān)規(guī)定要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司是需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，但并不需要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，有利于后續(xù)查詢和統(tǒng)計(jì)分析，是合規(guī)且必要的操作，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：建立健全客戶投訴處理制度，有助于期貨公司規(guī)范處理客戶投訴流程，提高處理效率和質(zhì)量，維護(hù)客戶合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。12、申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。?duì)于申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，存在不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務(wù)、其他金融業(yè)務(wù)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗蕖＝酉聛?lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，該年限組合不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)6年以上經(jīng)驗(yàn)，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，其中其他金融業(yè)務(wù)的年限不符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。13、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動(dòng)負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的相關(guān)會(huì)計(jì)處理規(guī)定。選項(xiàng)A，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，期貨公司借入的次級(jí)債務(wù)并不計(jì)入凈資產(chǎn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入凈資本，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，負(fù)債是指企業(yè)過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的，預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)。雖然次級(jí)債務(wù)本質(zhì)上屬于負(fù)債，但本題強(qiáng)調(diào)的是按照規(guī)定應(yīng)計(jì)入的特定項(xiàng)目，并非直接計(jì)入一般意義上的負(fù)債，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，流動(dòng)負(fù)債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。次級(jí)債務(wù)通常有其特定的性質(zhì)和用途，并非簡(jiǎn)單地計(jì)入流動(dòng)負(fù)債，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。14、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，或者以不正當(dāng)手段干擾協(xié)會(huì)調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選B。15、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的檢查工作，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行的。"16、封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者全部資金繳付期限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，且全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)3年，所以本題正確答案選B。"17、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶的具體業(yè)務(wù)操作等重要職能，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券公司主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理期貨交易所交易編碼申請(qǐng)與注銷的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，期貨公司并非直接通過(guò)期貨交易所為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：客戶是申請(qǐng)和使用交易編碼的主體，而不是辦理申請(qǐng)、注銷交易編碼的執(zhí)行主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。18、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對(duì)此，期貨公司和小趙不應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。

A.客戶小趙應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶小趙自行平倉(cāng)，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.客戶小趙保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

D.期貨公司對(duì)客戶小趙合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時(shí)期貨公司和客戶應(yīng)采取的措施相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：當(dāng)客戶交易保證金不足時(shí)，客戶有責(zé)任及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)，這有助于客戶及時(shí)了解自身交易狀況，采取合適的措施來(lái)應(yīng)對(duì)保證金不足的問題，所以該選項(xiàng)采取的措施是恰當(dāng)?shù)摹選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶保證金不足且未能及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，期貨公司有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)以控制風(fēng)險(xiǎn)，而不是不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。此選項(xiàng)中期貨公司的做法不符合規(guī)定，是不應(yīng)當(dāng)采取的措施。C選項(xiàng)：客戶保證金不足時(shí)，及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)是客戶應(yīng)盡的義務(wù)，這能夠避免因保證金不足而導(dǎo)致期貨公司采取進(jìn)一步的措施，保障交易的正常進(jìn)行，該選項(xiàng)措施正確。D選項(xiàng)：期貨公司對(duì)客戶合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)后，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)，這種做法在合理范圍內(nèi)，是符合實(shí)際交易情況的，所以該選項(xiàng)措施也是可行的。綜上，不應(yīng)當(dāng)采取的措施是B選項(xiàng)。19、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來(lái)確定建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機(jī)制以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的主體。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息、制定交易規(guī)則等工作，其核心職責(zé)在于保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行，并非專門針對(duì)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)建立應(yīng)急處理機(jī)制，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理工作，對(duì)于統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行情況最為了解，也最有責(zé)任和能力建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，為客戶提供期貨交易服務(wù)，其工作重點(diǎn)在于客戶開發(fā)、交易指導(dǎo)等方面，而非統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行管理及風(fēng)險(xiǎn)防范，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理工作，對(duì)期貨市場(chǎng)的合規(guī)性進(jìn)行檢查等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。20、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)股東貨幣出資比例的規(guī)定。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的過(guò)程中，股東可以以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。法律明確規(guī)定，貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。21、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行（）。

A.行業(yè)管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨市場(chǎng)客戶開戶的管理主體及管理類型。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它們都在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用。自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織或機(jī)構(gòu)通過(guò)制定自律規(guī)則、規(guī)范會(huì)員行為等方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)行業(yè)的自我管理和約束。選項(xiàng)A“行業(yè)管理”表述較為寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的管理性質(zhì)；選項(xiàng)C“行政管理”通常是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力進(jìn)行的管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所并非行政部門，所以不是行政管理；選項(xiàng)D“合規(guī)管理”主要側(cè)重于確保企業(yè)或組織的活動(dòng)符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，與題干所強(qiáng)調(diào)的管理主體和性質(zhì)不符。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行的是自律管理，故本題正確答案選B。22、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是選項(xiàng)B。23、公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副董事長(zhǎng)的設(shè)置人數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人，所以正確答案是A。"24、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題考查職務(wù)回避相關(guān)規(guī)定。職務(wù)回避是指對(duì)有特定親屬關(guān)系的公務(wù)員，在擔(dān)任某些關(guān)系密切的職務(wù)方面作出的限制。在本題中，題目主要圍繞李某與各位投資者的關(guān)系，判斷哪些投資者的投資交易活動(dòng)李某應(yīng)該回避。選項(xiàng)A，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系不屬于需要回避的范疇，所以李某無(wú)需對(duì)張某的投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)B，羅某是李某的妻子，屬于親屬關(guān)系。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在涉及親屬的業(yè)務(wù)活動(dòng)中，為了保證公平公正、避免利益沖突，李某應(yīng)該對(duì)羅某的投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并非法定需要回避的關(guān)系，所以李某不必回避王某的投資交易活動(dòng)。選項(xiàng)D，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系不屬于必須回避的情形，因此李某不需要回避趙某的投資交易活動(dòng)。綜上，答案選B。25、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示更新相關(guān)信息的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息并非其職責(zé)范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作，重點(diǎn)在于對(duì)市場(chǎng)整體的監(jiān)督和管理，而不是專門建立和維護(hù)期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，這有助于加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，與期貨從業(yè)人員信息管理無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。26、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益．保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

A.分級(jí)管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B"

【解析】本題主要考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》相關(guān)制度內(nèi)容。為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，進(jìn)而保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，才制定了該規(guī)定。選項(xiàng)B“分類管理”符合制度規(guī)定。而選項(xiàng)A“分級(jí)管理”是按照一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行等級(jí)劃分管理，與以了解客戶為核心構(gòu)建的客戶管理和服務(wù)制度理念不契合；選項(xiàng)C“分層管理”側(cè)重于按照層次對(duì)管理對(duì)象進(jìn)行區(qū)分，并非該制度核心；選項(xiàng)D“分步管理”強(qiáng)調(diào)工作實(shí)施的步驟順序，也不是此制度核心內(nèi)容。所以本題正確答案是B。"27、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法，正確的是（）。

A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在法律規(guī)定中，對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，通常會(huì)依據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)。這是一種合理且常見的責(zé)任判定方式，因?yàn)橹挥忻鞔_了無(wú)效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)程度，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B說(shuō)應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過(guò)于絕對(duì)。期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效可能存在多種原因，不能一概而論地將責(zé)任全部歸咎于期貨公司，需要具體分析無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系，確定責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)，責(zé)任承擔(dān)不能僅僅依據(jù)期貨公司和客戶的約定。因?yàn)闊o(wú)效合同本身不具有法律上的拘束力，其約定不能作為確定責(zé)任承擔(dān)的依據(jù)，而應(yīng)按照法律規(guī)定，根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D要求期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。不同的情況導(dǎo)致的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，各方的過(guò)錯(cuò)程度和行為與損失之間的因果關(guān)系是不同的，責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體情況確定，而不是簡(jiǎn)單地要求雙方承擔(dān)同等責(zé)任，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。28、由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時(shí)，這是市場(chǎng)因素這一客觀情況導(dǎo)致的結(jié)果，并非期貨公司主觀過(guò)錯(cuò)或違約等行為造成的。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)交易原則，在此種情況下期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，所以答案選B。"29、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員適當(dāng)人選由（）認(rèn)定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題答案有誤，正確答案應(yīng)為D。解析如下：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的適當(dāng)人選。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)則側(cè)重于行業(yè)自律管理等工作。所以本題正確選項(xiàng)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，即D選項(xiàng)。"30、注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股東出資的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的資本構(gòu)成中，對(duì)于股東出資有著明確要求，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，股東可以用貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。而對(duì)于貨幣出資比例，規(guī)定不得低于85%。所以本題正確答案選D。"31、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）.

A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

D.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時(shí)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的處理方式。分析選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并沒有權(quán)力向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，與行政處罰的移送流程并無(wú)此關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實(shí)施主體，不具備做出行政處罰的權(quán)力，行政處罰需要由具有相應(yīng)執(zhí)法權(quán)的行政機(jī)關(guān)來(lái)執(zhí)行，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C紀(jì)律處分不能代替行政處罰，紀(jì)律處分是協(xié)會(huì)基于自律管理對(duì)會(huì)員等進(jìn)行的一種約束措施，而行政處罰是行政機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)對(duì)違法行為進(jìn)行的制裁，二者性質(zhì)不同，不能相互替代，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，具有對(duì)期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰的權(quán)力，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。32、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》后對(duì)應(yīng)處理措施的了解。選項(xiàng)A，警告通常適用于較為常見、程度相對(duì)輕一些，但在某些情況下會(huì)對(duì)行為有明確警示意義的違規(guī)場(chǎng)景，而對(duì)于期貨從業(yè)人員違反該準(zhǔn)則且情節(jié)輕微、未造成嚴(yán)重后果的情況，警告不是對(duì)應(yīng)的處理方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，訓(xùn)誡是一種較為輕微的教育和告誡方式。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果時(shí)，予以訓(xùn)誡既體現(xiàn)了對(duì)違規(guī)行為的關(guān)注和糾正，又考慮到了情節(jié)的輕微性，能夠起到一定的教育作用，使其認(rèn)識(shí)到自身行為的不當(dāng)之處，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開譴責(zé)一般針對(duì)情節(jié)較為嚴(yán)重、影響較大的違規(guī)行為，目的是通過(guò)公開的方式對(duì)違規(guī)者進(jìn)行嚴(yán)肅批評(píng)，以起到警示社會(huì)的作用。題干中明確說(shuō)明情節(jié)輕微且無(wú)嚴(yán)重后果，不適用公開譴責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，罰款是一種經(jīng)濟(jì)處罰手段，通常適用于違規(guī)行為涉及經(jīng)濟(jì)利益損失或需要通過(guò)經(jīng)濟(jì)制裁來(lái)糾正行為的情況。本題所描述的場(chǎng)景并非以罰款作為對(duì)應(yīng)的處理措施，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是B選項(xiàng)。33、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。因?yàn)槭瞧谪浌咀陨肀ＷC金不足且未按時(shí)追加這一行為觸發(fā)了強(qiáng)行平倉(cāng)機(jī)制，所以強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因此，本題正確答案選A。34、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A監(jiān)事會(huì)的重要職責(zé)之一就是對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會(huì)也不例外。檢查期貨交易所財(cái)務(wù)有助于確保交易所財(cái)務(wù)運(yùn)作的合規(guī)性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性，防止財(cái)務(wù)違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財(cái)務(wù)屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為是監(jiān)事會(huì)的核心職責(zé)之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會(huì)需要監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，是否存在濫用職權(quán)、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運(yùn)營(yíng)和股東的合法權(quán)益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C監(jiān)事會(huì)作為公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，有權(quán)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案。通過(guò)向股東大會(huì)提出提案，監(jiān)事會(huì)可以將發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達(dá)給股東大會(huì)，以推動(dòng)問題的解決和交易所的改進(jìn)，所以向股東大會(huì)會(huì)議提出提案屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作通常是董事會(huì)或相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，并非監(jiān)事會(huì)的職權(quán)范圍。監(jiān)事會(huì)主要側(cè)重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)工作這一任務(wù)與監(jiān)督職能并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。35、下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項(xiàng)A國(guó)家機(jī)關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，為了保證國(guó)家機(jī)關(guān)工作的公正性、獨(dú)立性以及防范風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)家機(jī)關(guān)不可以從事期貨交易。所以選項(xiàng)A不符合要求。分析選項(xiàng)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的政府部門，其職責(zé)在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益等，若其從事期貨交易，會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能從事期貨交易。所以選項(xiàng)B不符合要求。分析選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會(huì)出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項(xiàng)C不符合要求。分析選項(xiàng)D作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人，在符合相關(guān)法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等操作，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項(xiàng)D符合要求。綜上，正確答案是D。""36、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。

A.期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則

B.期貨交易所交易細(xì)則

C.期貨交易所會(huì)員管理辦法

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)規(guī)則的具體適用范圍來(lái)判斷公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)符合的規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則主要是針對(duì)理事會(huì)的工作流程、職責(zé)履行等方面進(jìn)行規(guī)范，用于指導(dǎo)理事會(huì)成員開展日常工作、決策等活動(dòng)，并不涉及股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所交易細(xì)則期貨交易所交易細(xì)則主要是對(duì)期貨交易的具體操作流程、交易時(shí)間、交易方式、交割規(guī)則等交易相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，目的是規(guī)范期貨交易活動(dòng)，與股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所會(huì)員管理辦法期貨交易所會(huì)員管理辦法側(cè)重于對(duì)期貨交易所會(huì)員的資格認(rèn)定、會(huì)員權(quán)利義務(wù)、會(huì)員管理等方面進(jìn)行規(guī)定，重點(diǎn)在于規(guī)范會(huì)員的行為和管理會(huì)員相關(guān)事宜，并非針對(duì)股東大會(huì)會(huì)議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所章程期貨交易所章程是期貨交易所的基本準(zhǔn)則和綱領(lǐng)性文件，它規(guī)定了期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)作方式、各機(jī)構(gòu)的職責(zé)和議事規(guī)則等重要內(nèi)容。公司制期貨交易所股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其會(huì)議的召開及議事規(guī)則等重要事項(xiàng)必然要遵循期貨交易所章程的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。37、國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）制定。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.工商管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金籌集、管理和使用具體辦法的制定主體相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要設(shè)立期貨投資者保障基金，而該基金的籌集、管理和使用的具體辦法，是由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定的。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)宏觀的內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金相關(guān)辦法的制定，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院財(cái)政部門在國(guó)家財(cái)政資金的管理、分配等方面發(fā)揮著重要作用，期貨投資者保障基金涉及資金的籌集、管理和使用，與財(cái)政部門職能相關(guān)，會(huì)同國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定具體辦法符合規(guī)定，B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，工商管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，和期貨投資者保障基金具體辦法的制定關(guān)聯(lián)不大，C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的相關(guān)辦法制定并無(wú)直接關(guān)系，D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。38、期貨從業(yè)人員向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告違法行為的，這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告行為（）。

A.公開

B.保密

C.不處理

D.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告違法行為時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)告行為的處理方式。選項(xiàng)A，公開報(bào)告行為可能會(huì)使報(bào)告人面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)和壓力，不利于鼓勵(lì)從業(yè)人員積極報(bào)告違法行為，所以監(jiān)管機(jī)構(gòu)不會(huì)將報(bào)告行為公開，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，對(duì)報(bào)告行為進(jìn)行保密是合理且必要的。保密可以保護(hù)報(bào)告人的個(gè)人信息和安全，消除報(bào)告人的后顧之憂，從而鼓勵(lì)更多期貨從業(yè)人員積極向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告違法行為，有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨從業(yè)人員報(bào)告的違法行為是需要進(jìn)行處理的，不處理會(huì)導(dǎo)致違法行為得不到糾正和制裁，破壞市場(chǎng)環(huán)境，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在收到報(bào)告后，會(huì)根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)查和處理，不一定直接向公安機(jī)關(guān)報(bào)告，且這與對(duì)報(bào)告行為的處理方式無(wú)關(guān)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。39、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況的備案時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"40、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長(zhǎng)停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的措施。選項(xiàng)A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理嚴(yán)重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和客戶權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)的常規(guī)措施。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能直接申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)。所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C分析當(dāng)期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析延長(zhǎng)停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時(shí)間恢復(fù)營(yíng)業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會(huì)進(jìn)行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，說(shuō)明其不具備延長(zhǎng)停業(yè)的合理?xiàng)l件，不能單純地延長(zhǎng)停業(yè)期間。所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。41、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說(shuō)法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定和具體行為主體來(lái)分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責(zé)任歸屬，進(jìn)而判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為本單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會(huì)的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個(gè)人行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，屬于個(gè)人的違法犯罪行為。根據(jù)法律規(guī)定，他應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析任某挪用300萬(wàn)元期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構(gòu)成要件，并非不構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析任某實(shí)施的挪用保證金的犯罪行為已經(jīng)發(fā)生，其承擔(dān)刑事責(zé)任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開除沒有關(guān)系。即使期貨公司開除任某，他依然要對(duì)自己的犯罪行為承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。42、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。題目中選項(xiàng)A的3日、選項(xiàng)B的7日以及選項(xiàng)D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"43、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計(jì)員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的相關(guān)管理舉措。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，為加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)A，巡視員主要是綜合管理類公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其職責(zé)并非針對(duì)期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，審計(jì)員主要負(fù)責(zé)對(duì)單位的賬目等進(jìn)行審計(jì)工作，重點(diǎn)在于財(cái)務(wù)審計(jì)方面，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)向期貨交易所派駐的特定人員，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，管理員是一個(gè)比較寬泛的概念，在本題語(yǔ)境下，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)向期貨交易所派駐的特定角色，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，所以正確答案是B選項(xiàng)。"45、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。因此正確答案是D選項(xiàng)。"46、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.全國(guó)人大常委會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體。選項(xiàng)A，全國(guó)人民代表大會(huì)是我國(guó)最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)，其主要職權(quán)包括修改憲法、監(jiān)督憲法的實(shí)施、制定和修改刑事、民事、國(guó)家機(jī)構(gòu)的和其他的基本法律等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，全國(guó)人大常委會(huì)是全國(guó)人民代表大會(huì)的常設(shè)機(jī)關(guān)，在全國(guó)人民代表大會(huì)閉會(huì)期間，行使部分國(guó)家權(quán)力，其職權(quán)涵蓋解釋憲法、監(jiān)督憲法的實(shí)施，制定和修改除應(yīng)當(dāng)由全國(guó)人民代表大會(huì)制定的法律以外的其他法律等，不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免事宜，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。47、下列單位或者個(gè)人中，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.國(guó)有企業(yè)

B.事業(yè)單位

C.期貨交易所的工作人員

D.國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司可接受委托進(jìn)行期貨交易的主體范圍。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：國(guó)有企業(yè)：國(guó)有企業(yè)是具有獨(dú)立法人資格、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，有參與期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值、投資等交易的需求和能力，且有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和完善的決策機(jī)制，所以期貨公司可以接受國(guó)有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易。B選項(xiàng)：事業(yè)單位：事業(yè)單位通常是為了社會(huì)公益目的而設(shè)立，其資金來(lái)源主要是財(cái)政撥款等，不適合參與高風(fēng)險(xiǎn)的期貨交易活動(dòng)，以避免國(guó)有資產(chǎn)面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)，因此期貨公司一般不接受事業(yè)單位的委托進(jìn)行期貨交易。C選項(xiàng)：期貨交易所的工作人員：期貨交易所的工作人員由于其工作性質(zhì)，參與期貨交易可能會(huì)利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息、操縱市場(chǎng)等，破壞期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開原則，所以期貨公司不能接受期貨交易所工作人員的委托進(jìn)行期貨交易。D選項(xiàng)：國(guó)家機(jī)關(guān)：國(guó)家機(jī)關(guān)是代表國(guó)家行使公共權(quán)力、管理公共事務(wù)的組織，其資金主要來(lái)源于財(cái)政收入，主要用于履行公共職能，不適合參與高風(fēng)險(xiǎn)的期貨交易，以確保資金安全和公共職能的正常履行，所以期貨公司不能接受國(guó)家機(jī)關(guān)的委托進(jìn)行期貨交易。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。48、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）制度。

A.平倉(cāng)

B.持倉(cāng)

C.加倉(cāng)

D.限倉(cāng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員應(yīng)執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A分析平倉(cāng)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉(cāng)是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析持倉(cāng)是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉(cāng)只是期貨交易過(guò)程中的一種情況體現(xiàn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司并不針對(duì)此建立專門的“持倉(cāng)制度”來(lái)管理非結(jié)算會(huì)員，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C分析加倉(cāng)是指在原有持倉(cāng)的基礎(chǔ)上繼續(xù)增加該合約的持倉(cāng)數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結(jié)算會(huì)員的制度，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析限倉(cāng)制度是期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，以此來(lái)控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和公平，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。49、2015年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時(shí)，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合題干中營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某的具體行為來(lái)逐一分析。選項(xiàng)A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金指的是未經(jīng)客戶允許，擅自將客戶的保證金用于其他用途。在本題中，張某存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易，但一直未進(jìn)行交易，而營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約，這明顯是未經(jīng)客戶同意，將客戶的保證金挪作他用，屬于挪用客戶保證金的違法行為，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金主要是指違反相關(guān)規(guī)定對(duì)客戶保證金進(jìn)行轉(zhuǎn)移操作。而題干中趙某是擅自使用客戶資金進(jìn)行期貨交易，并非進(jìn)行資金的劃轉(zhuǎn)操作，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指在收到客戶保證金后，不按照規(guī)定將資金記錄在相應(yīng)的賬戶中。題干中并未提及趙某存在不記錄保證金的情況，重點(diǎn)在于其擅自使用了客戶已入賬的資金，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托是指在處理客戶委托交易時(shí)，沒有遵循相關(guān)規(guī)定的流程或要求。但本題中張某并沒有進(jìn)行委托交易，趙某是擅自使用客戶資金進(jìn)行交易，并非涉及接受委托的問題，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選A。50、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時(shí)，下列說(shuō)法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

D.沒有開平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有有效期限時(shí)，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效，而非次日有效。所以選項(xiàng)A說(shuō)法不正確。選項(xiàng)B交易品種是期貨交易指令的重要要素之一。如果客戶下達(dá)的交易指令中沒有明確品種，期貨公司無(wú)法確定具體交易對(duì)象，為避免操作失誤和風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司可以拒絕執(zhí)行該指令。因此選項(xiàng)B說(shuō)法正確。選項(xiàng)C在期貨交易指令里，成交價(jià)格也是關(guān)鍵內(nèi)容。當(dāng)交易指令數(shù)量和買賣方向明確，卻沒有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交，這樣能保證交易在合理的市場(chǎng)價(jià)格下順利進(jìn)行。所以選項(xiàng)C說(shuō)法正確。選項(xiàng)D開平倉(cāng)方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要。若客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉(cāng)方向，通常應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易，這是行業(yè)內(nèi)默認(rèn)的處理方式。所以選項(xiàng)D說(shuō)法正確。綜上，本題答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員有下列（）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)情形對(duì)應(yīng)的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于對(duì)每個(gè)選項(xiàng)所描述的行為進(jìn)行分析，判斷是否屬于會(huì)導(dǎo)致暫停期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)的情形。選項(xiàng)A采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷。這種行為破壞了期貨市場(chǎng)公平公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，干擾了正常的市場(chǎng)秩序，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。所以當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)此類情形時(shí)，按照規(guī)定會(huì)暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金。這種做法損害了投資者的利益，同時(shí)也違反了行業(yè)規(guī)范和市場(chǎng)的正常競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的一種。因此，出現(xiàn)該情形時(shí)會(huì)受到相應(yīng)的處罰，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。這種低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的方式雖然可能在短期內(nèi)吸引客戶，但長(zhǎng)期來(lái)看會(huì)擾亂市場(chǎng)的價(jià)格體系，不利于行業(yè)的健康發(fā)展，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。所以，符合這種情形的期貨從業(yè)人員會(huì)受到規(guī)定的處罰，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。由于市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，可能存在一些難以窮舉的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，通過(guò)此兜底條款，能夠確保對(duì)各類不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行有效監(jiān)管和處罰。所以，當(dāng)被認(rèn)定為中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)，同樣適用相應(yīng)的處罰規(guī)定，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的情形均符合題目中關(guān)于期貨從業(yè)人員違規(guī)處罰的規(guī)定，因此本題答案為ABCD。2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。

A.基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)

B.遵循誠(chéng)實(shí)信用原則

C.避免利益沖突

D.公平對(duì)待客戶

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)至關(guān)重要。獨(dú)立意味著期貨公司及其從業(yè)人員不受外界不當(dāng)干擾，能夠自主地進(jìn)行分析和判斷?？陀^則要求以事實(shí)為依據(jù)，不主觀臆斷，運(yùn)用科學(xué)合理的方法和數(shù)據(jù)進(jìn)行投資分析和建議。只有這樣，才能為客戶提供準(zhǔn)確、可靠的咨詢服務(wù)，所以基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：遵循誠(chéng)實(shí)信用原則誠(chéng)實(shí)信用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。期貨公司及其從業(yè)人員在開展投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，要如實(shí)告知客戶相關(guān)信息，不得隱瞞或虛報(bào)重要事實(shí)，信守承諾，履行合同約定。只有遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，才能贏得客戶的信任，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：避免利益沖突期貨市場(chǎng)涉及多方利益，如果期貨公司及其從業(yè)人員不能避免利益沖突，可能會(huì)為了自身或特定方的利益而損害客戶的利益。例如，在推薦投資產(chǎn)品時(shí)，若存在自身利益關(guān)聯(lián)而不客觀推薦，會(huì)影響客戶的投資決策和收益。所以避免利益沖突是保障客戶合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)公平公正的重要原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公平對(duì)待客戶期貨市場(chǎng)客戶眾多，投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力各不相同。期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)平等地對(duì)待每一位客戶，不能因客戶的資金規(guī)模、交易頻率等因素而區(qū)別對(duì)待。公平對(duì)待客戶有助于營(yíng)造公平的市場(chǎng)環(huán)境，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨市場(chǎng)的信心，促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則，答案選ABCD。3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的（）等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

A.資格考試

B.資格認(rèn)定

C.行政處罰

D.日常管理

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理方面的職責(zé)。選項(xiàng)A：資格考試中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)著組織期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試的重要職責(zé)。通過(guò)統(tǒng)一的資格考試，可以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，為其進(jìn)入期貨投資咨詢業(yè)務(wù)領(lǐng)域設(shè)置了基本的準(zhǔn)入門檻。所以協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)資格考試相關(guān)工作，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：資格認(rèn)定在從業(yè)人員通過(guò)資格考試后，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)需要對(duì)其進(jìn)行資格認(rèn)定。這一過(guò)程涉及審核從業(yè)人員是否滿足相關(guān)條件，如學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)等，以確定其是否真正具備從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的資格。因此，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)資格認(rèn)定工作，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：行政處罰行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。在中國(guó)，具有行政處罰權(quán)的通常是行政機(jī)關(guān)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，并不具備行政處罰的權(quán)力。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：日常管理中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)需要對(duì)已獲得資格的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員進(jìn)行日常管理。這包括監(jiān)督從業(yè)人員遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)范等內(nèi)容，以維護(hù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的正常秩序。所以協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)日常管理工作，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。4、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

C.從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后的

D.國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查從業(yè)人員保密義務(wù)中可以除外的情況。選項(xiàng)A：依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供相關(guān)信息時(shí)，從業(yè)人員需要遵循法律規(guī)定進(jìn)行信息提供，這種情況下不屬于違反保密義務(wù)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：當(dāng)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為了保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開某些信息時(shí)，這是合理且必要的，此時(shí)可以不履行保密義務(wù)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，依然需要對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的重要信息履行保密義務(wù)，不能隨意泄露，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，從業(yè)人員有配合調(diào)查的義務(wù)，按照規(guī)定提供信息不屬于違反保密義務(wù)，故選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為ABD。5、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒包括（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.暫停從業(yè)資格3個(gè)月

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒種類。選項(xiàng)A訓(xùn)誡是一種較為常見的紀(jì)律懲戒方式，通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，通過(guò)訓(xùn)誡可以對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行警示和教育，使其認(rèn)識(shí)到自身錯(cuò)誤并加以改正。所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予訓(xùn)誡，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B公開譴責(zé)是將違規(guī)人員的行為公開曝光，這對(duì)違規(guī)人員的聲譽(yù)會(huì)產(chǎn)生較大影響，能夠起到較強(qiáng)的威懾作用，也是期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可采取的紀(jì)律懲戒手段之一，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C暫停從業(yè)資格3個(gè)月并不在期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D對(duì)于違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)屬于合理的懲戒措施，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABD。6、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有（）。

A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)。選項(xiàng)A非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的業(yè)務(wù)范圍和客戶結(jié)構(gòu)至關(guān)重要。通過(guò)掌握非結(jié)算會(huì)員名單及其變動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解期貨市場(chǎng)參與者的動(dòng)態(tài)，評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要在定期報(bào)告中報(bào)告非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B內(nèi)部控制制度是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、保障業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行的重要手段。金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況直接關(guān)系到公司運(yùn)營(yíng)的安全性和穩(wěn)定性。及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告該執(zhí)行情況，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督公司內(nèi)部控制的有效性，確保公司按照相關(guān)法規(guī)和規(guī)定開展業(yè)務(wù)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況是監(jiān)管的重點(diǎn)。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司報(bào)告金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況，能夠讓中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司風(fēng)險(xiǎn)管理措施的落實(shí)程度，評(píng)估公司應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，從而保障金融期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，隨著市場(chǎng)的發(fā)展可能會(huì)出現(xiàn)新的情況和問題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)根據(jù)監(jiān)管需要規(guī)定其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。這使得監(jiān)管具有一定的靈活性和適應(yīng)性，能夠更好地應(yīng)對(duì)不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境，保障期貨市場(chǎng)的健康有序發(fā)展，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。7、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告報(bào)送對(duì)象的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報(bào)保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的職責(zé)，且報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。在我國(guó)金融監(jiān)管體系中，財(cái)政部負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政資金的管理和監(jiān)督等工作，對(duì)保障基金的資金籌集、使用等方面的情況需要進(jìn)行掌握和監(jiān)管，所以保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將報(bào)告報(bào)送財(cái)政部；中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，期貨投資者保障基金的相關(guān)情況屬于其監(jiān)管范疇，保障基金管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)將報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，并非保障基金報(bào)告的報(bào)送對(duì)象；中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀層面的工作，與保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)的報(bào)告沒有直接關(guān)聯(lián)。因此，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)后的報(bào)告應(yīng)報(bào)送財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)，答案選AB。8、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，()。

A.收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶

B.該機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任

C.該機(jī)構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金

D.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效且經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按客戶交易指令入市交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，且該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時(shí)，其收取的傭金沒有合法依據(jù)，應(yīng)當(dāng)返還給客戶。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B如前面所述，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)收取的傭金應(yīng)返還給客戶，說(shuō)明該機(jī)構(gòu)是承擔(dān)返還責(zé)任的，并非不承擔(dān)返還責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“恢復(fù)原狀”并不意味著要返還客戶全部保證金，因?yàn)榻灰滓呀?jīng)實(shí)際發(fā)生，交易結(jié)果的實(shí)際情況是多樣的，不能一概而論地要求返還全部保證金。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D既然經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是按照客戶的交易指令入市交易，那么該交易結(jié)果理應(yīng)由客戶承擔(dān)。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是AD。9、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的備案材料包括（）。

A.備案報(bào)告

B.法定代表人期貨從業(yè)資格證書

C.公司決議文件

D.法定代表人任職條件證明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人應(yīng)提交的備案材料。選項(xiàng)A備案報(bào)告是對(duì)期貨公司變更法定代表人這一事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明和備案的重要文件，它能夠讓相關(guān)監(jiān)管部門了解此次變更的基本情況，所以備案報(bào)告是應(yīng)當(dāng)提交的備案材料，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B法定代表人具備期貨從業(yè)資格證書是其從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)證明，監(jiān)管部門需要通過(guò)該證書確認(rèn)法定代表人在期貨領(lǐng)域的專業(yè)能力和從業(yè)資格，因此法定代表人期貨從業(yè)資格證書屬于應(yīng)提交的備案材料，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C公司決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對(duì)于變更法定代表人這一事項(xiàng)的決策過(guò)程和結(jié)果，是此次變更的內(nèi)部依據(jù)，能夠證明該變更是經(jīng)過(guò)公司合法程序決定的，所以公司決議文件是必須提交的備案材料，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D法定代表人任職條件證明用于證明該人選符合擔(dān)任期貨公司法定代表人的各項(xiàng)條件，監(jiān)管部門可據(jù)此判斷該人選是否具備相應(yīng)能力和資格來(lái)履行法定代表人的職責(zé)，所以法定代表人任職條件證明也是應(yīng)當(dāng)提交的備案材料，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均為期貨公司變更法定代表人應(yīng)當(dāng)提交的備案材料，本題答案選ABCD。10、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。對(duì)于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。

A.期貨交易所

B.交割倉(cāng)庫(kù)

C.期貨公司

D.乙的交易對(duì)手方

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于貨物質(zhì)量問題責(zé)任主體的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所對(duì)期貨交易進(jìn)行集中統(tǒng)一管理和監(jiān)督，承擔(dān)著確保交割環(huán)節(jié)順利進(jìn)行以及交割商品質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任。在交易過(guò)程中，交易所制定了一系列規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)范交割流程和商品質(zhì)量，如果出現(xiàn)交割品質(zhì)量問題，期貨交易所未能有效履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致不合格的交割品進(jìn)入交割流程，那么乙有權(quán)向期貨交易所主張權(quán)利。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：交割倉(cāng)庫(kù)交割倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)保管和交付交割品，其有義務(wù)保證交割品的質(zhì)量符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并在存儲(chǔ)過(guò)程中采取必要的措施防止貨物發(fā)生損壞、變質(zhì)等情況。在本題中，乙在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，這表明交割倉(cāng)庫(kù)在保管貨物過(guò)程中可能存在保管不善等問題，沒有盡到應(yīng)盡的責(zé)任，因此乙可以向交割倉(cāng)庫(kù)主張權(quán)利。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司在期貨交易中的主要職責(zé)是為客戶提供交易服務(wù)，包括代理客戶進(jìn)行期貨