期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利息占為己有，由此賺取利潤(rùn)達(dá)3萬(wàn)元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說(shuō)法中，正確的是()。

A.客戶有權(quán)追回3萬(wàn)元利潤(rùn)

B.3萬(wàn)元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無(wú)權(quán)追回

C.3萬(wàn)元利潤(rùn)由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)該沒(méi)收為國(guó)有

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定和原則來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。A選項(xiàng)：C期貨公司將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利息占為己有，這種行為侵害了客戶的合法權(quán)益。客戶作為交易主體，對(duì)這部分差價(jià)利息所形成的利潤(rùn)擁有合法權(quán)益，有權(quán)追回這3萬(wàn)元利潤(rùn)，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：這3萬(wàn)元并非期貨公司的技術(shù)成果。期貨公司只是按照客戶指令進(jìn)行交易，其利用高于或低于客戶指令價(jià)格交易獲取差價(jià)利息并占為己有的行為是不合理且不合法的，客戶有權(quán)追回這部分款項(xiàng)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司的這種獲利方式是不正當(dāng)?shù)?，并非是期貨公司和客戶之間正常的合作盈利模式，不存在按比例分割的情況，客戶有權(quán)全額追回這3萬(wàn)元利潤(rùn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：這3萬(wàn)元并非非法所得，而是屬于客戶應(yīng)得的利潤(rùn)，期貨公司無(wú)權(quán)占有，所以不應(yīng)沒(méi)收為國(guó)有，而應(yīng)返還給客戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。2、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的．（）。

A.客戶不得開(kāi)新倉(cāng)

B.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

D.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，題干中并未提及客戶既未確認(rèn)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容也未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議時(shí)客戶不得開(kāi)新倉(cāng)的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B，若按照此選項(xiàng)說(shuō)法，認(rèn)為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議，但題干表明客戶既未確認(rèn)也未提異議，并沒(méi)有足夠依據(jù)判定客戶有異議，此選項(xiàng)與規(guī)定不符，排除。選項(xiàng)C，題干中沒(méi)有提到在這種情況下期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)的要求，該選項(xiàng)缺乏依據(jù)，排除。選項(xiàng)D，在《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，當(dāng)客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，當(dāng)選。綜上，正確答案是D。3、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.仲裁委員會(huì)

D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí)可提請(qǐng)調(diào)解的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行的是監(jiān)管職責(zé)，并非專門為調(diào)解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間的糾紛而存在，所以一般不會(huì)直接參與此類糾紛的調(diào)解，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作等。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決時(shí)，按照規(guī)定程序，可以提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：仲裁委員會(huì)仲裁委員會(huì)是常設(shè)性仲裁機(jī)構(gòu)，仲裁是一種基于雙方自愿將爭(zhēng)議提交仲裁委員會(huì)，由仲裁員組成仲裁庭進(jìn)行裁決的糾紛解決方式。它與調(diào)解是不同的糾紛解決途徑，題干問(wèn)的是調(diào)解主體，而非仲裁主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ寒?dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ菏菄?guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要通過(guò)審判活動(dòng)來(lái)解決各類糾紛。當(dāng)糾紛進(jìn)入司法程序，由法院審理判決時(shí)，這是一種司法裁判行為，并非調(diào)解行為，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。4、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。因?yàn)槠谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其從業(yè)人員負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，能夠協(xié)調(diào)處理內(nèi)部人員與投資者之間的利益沖突問(wèn)題，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)規(guī)范制定、會(huì)員管理、從業(yè)人員資格管理等自律性工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者的具體利益沖突協(xié)商，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理交易風(fēng)險(xiǎn)等交易相關(guān)的事務(wù)，不承擔(dān)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商解決職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。5、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員

D.交易結(jié)算會(huì)員.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員均可

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)主體的規(guī)定。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：交易結(jié)算會(huì)員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：全面結(jié)算會(huì)員可以為其受托客戶以及與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，但交易結(jié)算會(huì)員不滿足為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的條件，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：特別結(jié)算會(huì)員是指只能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)的期貨公司，所以特別結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：由于交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員均不符合為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體要求，只有特別結(jié)算會(huì)員可以，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。6、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司及其從業(yè)人員不能向客戶作獲利保證。因?yàn)槠谪泝r(jià)格受到多種因素影響，包括宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政策法規(guī)、市場(chǎng)供需等，這些因素復(fù)雜多變，無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)獲利情況。向客戶作獲利保證可能會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其忽視投資風(fēng)險(xiǎn)，不符合期貨投資咨詢服務(wù)的規(guī)范，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司及其從業(yè)人員不得以虛假信息、內(nèi)幕消息或者市場(chǎng)傳言等為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。市場(chǎng)傳言本身缺乏可靠依據(jù)，具有不確定性和誤導(dǎo)性，即使給予特別聲明也不能以此為依據(jù)提供服務(wù)，這樣才能保證投資咨詢服務(wù)的真實(shí)性和可靠性，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司及其從業(yè)人員在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易。這是為了防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，確保期貨交易的公平、公正和透明。如果期貨公司及其從業(yè)人員接受客戶委托代為交易，可能會(huì)出現(xiàn)挪用客戶資金、操縱交易等違規(guī)行為，損害客戶利益，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司及其從業(yè)人員不能以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬。期貨投資咨詢服務(wù)是期貨公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)，服務(wù)報(bào)酬應(yīng)通過(guò)公司正規(guī)的財(cái)務(wù)渠道收取，以體現(xiàn)公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范運(yùn)營(yíng)。以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)管理混亂、偷稅漏稅等問(wèn)題，同時(shí)也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。7、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.6000萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。所以本題正確答案選B。"8、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過(guò)（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計(jì)劃初始募集期的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過(guò)60天。所以該題正確答案為C選項(xiàng)。9、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時(shí)，不同的主體有不同的職能和權(quán)限。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀層面的財(cái)政管理工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責(zé)范圍的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并不承擔(dān)確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。10、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)措施解除的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。所以答案選B。"11、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的理解。趙某作為甲期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，擅自利用客戶張某存入準(zhǔn)備用于期貨交易但未交易的資金，以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反期貨行業(yè)規(guī)范的行為。對(duì)于此類違規(guī)行為，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，應(yīng)給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，還要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。所以選項(xiàng)C符合規(guī)定。選項(xiàng)A中給予紀(jì)律處分以及處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，與針對(duì)該類違規(guī)行為的正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符。選項(xiàng)B中給予紀(jì)律處罰、并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款的說(shuō)法，不符合正確的處罰規(guī)定。選項(xiàng)D中并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款的表述也是錯(cuò)誤的。綜上，本題正確答案是C。12、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對(duì)于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性。這種行為會(huì)改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個(gè)客戶各自所有的資金，專款專用，不能將某一客戶的保證金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會(huì)導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對(duì)客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進(jìn)行以及相關(guān)稅費(fèi)的及時(shí)繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：彌補(bǔ)期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。13、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.非期貨公司會(huì)員

B.期貨公司會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

D.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員的組成。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，會(huì)員被分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。結(jié)算會(huì)員能夠參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任和義務(wù)；而非結(jié)算會(huì)員則不能直接進(jìn)行結(jié)算，需要通過(guò)結(jié)算會(huì)員來(lái)進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)操作。選項(xiàng)A，非期貨公司會(huì)員只是會(huì)員類型的一種表述，不能完整涵蓋實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下會(huì)員的組成情況。選項(xiàng)B，期貨公司會(huì)員同樣只是部分會(huì)員類型，不是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下會(huì)員的完整構(gòu)成。選項(xiàng)C，期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員的分類方式并非是會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下的分類依據(jù)，這種表述不符合本題所涉及的制度要求。所以，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，答案選D。14、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）

A.先執(zhí)行，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司違法指令時(shí)的正確處理方式。選項(xiàng)A，“先執(zhí)行，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告”，這種做法存在明顯問(wèn)題。如果先執(zhí)行違法指令，可能已經(jīng)造成了違法事實(shí)，給市場(chǎng)和投資者帶來(lái)不良影響，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告”同樣不可取。先執(zhí)行違法指令會(huì)使違法行為得以實(shí)施，不能從根本上避免違法后果的產(chǎn)生，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，“抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告”，這是合理且正確的處理方式。期貨從業(yè)人員有責(zé)任抵制違法指令，同時(shí)及時(shí)向所在公司的高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，以便公司內(nèi)部進(jìn)行處理和糾正，避免違法違規(guī)行為的進(jìn)一步發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“抵制，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告”，雖然抵制違法指令是正確的，但通常情況下，從業(yè)人員應(yīng)先向所在公司內(nèi)部相關(guān)人員報(bào)告，而不是直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，因?yàn)楣緝?nèi)部有管理和監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)先給予其處理問(wèn)題的機(jī)會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。15、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)Et前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)對(duì)應(yīng)申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)并提交申請(qǐng)材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選C。16、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其說(shuō)法是否正確。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，只有具備相應(yīng)任職資格才能擔(dān)任該職位，所以選項(xiàng)A說(shuō)法正確。選項(xiàng)B若期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事，在聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，這是為了保障獨(dú)立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項(xiàng)B說(shuō)法正確。選項(xiàng)C公司的章程是公司運(yùn)營(yíng)和管理的基本準(zhǔn)則，對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項(xiàng)C說(shuō)法正確。選項(xiàng)D期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議，而不是股東會(huì)。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要決定公司的重大事項(xiàng)；董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)決策和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職責(zé)范圍，因此選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。17、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場(chǎng)交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向（）辦理賬戶開(kāi)立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經(jīng)紀(jì)商

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場(chǎng)交易的境外交易者辦理賬戶開(kāi)立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼的辦理機(jī)構(gòu)。依據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，直接入場(chǎng)交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向期貨交易所辦理賬戶開(kāi)立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼。選項(xiàng)B，境外經(jīng)紀(jì)商主要是為境外交易者提供交易服務(wù)等，并非辦理賬戶開(kāi)立和申請(qǐng)交易編碼的主體；選項(xiàng)C，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的登記、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理開(kāi)戶及申請(qǐng)編碼的機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、協(xié)調(diào)等作用，也不是辦理相關(guān)開(kāi)戶和編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。綜上，答案選A。18、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)。選項(xiàng)A：代理客戶進(jìn)行期貨交易證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)主要是起到橋梁和輔助的作用，并不直接參與客戶的期貨交易操作。代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，由專業(yè)的期貨交易人員根據(jù)客戶的指令和要求進(jìn)行操作，如果證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易，可能會(huì)增加客戶交易風(fēng)險(xiǎn)，也不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位。所以證券公司不能代理客戶進(jìn)行期貨交易，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：代期貨公司收付期貨保證金期貨保證金是客戶參與期貨交易的重要資金保障，為了保證資金的安全和規(guī)范管理，需要有嚴(yán)格的監(jiān)管和專用的賬戶體系?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定證券公司不得代期貨公司收付期貨保證金。期貨公司有專門的保證金賬戶用于收付保證金，這樣可以確保資金的安全性和獨(dú)立性。所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)是其應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的客戶資源和業(yè)務(wù)渠道，向客戶介紹期貨交易的相關(guān)知識(shí)和業(yè)務(wù)流程，并幫助客戶完成一些開(kāi)戶的前期準(zhǔn)備工作，如資料收集、初步審核等，然后將客戶介紹給期貨公司完成正式的開(kāi)戶手續(xù)。這有助于期貨公司拓展客戶群體，提高開(kāi)戶效率，也符合證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的職能定位。所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是兩個(gè)獨(dú)立的賬戶體系，有不同的管理規(guī)定和監(jiān)管要求。通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金會(huì)破壞期貨保證金的獨(dú)立存管制度，增加資金管理的風(fēng)險(xiǎn)和復(fù)雜性。因此，證券公司不能通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。19、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有(）會(huì)員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)須有2/3以上會(huì)員參加方為有效。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：1/3以上的參會(huì)比例不符合會(huì)員大會(huì)有效的規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2/3以上會(huì)員參加符合會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的條件，所以B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：7/4大于1，該表述不符合實(shí)際參會(huì)比例情況，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：3/4以上并非會(huì)員大會(huì)有效的法定參會(huì)比例，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。20、下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否為申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對(duì)于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位學(xué)歷要求是衡量任職人員知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)于負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。21、交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)行為處罰中對(duì)相關(guān)人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一時(shí)的相關(guān)處罰措施，最后問(wèn)到對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告的同時(shí)應(yīng)并處的罰款額度。選項(xiàng)A“20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下”、選項(xiàng)B“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下”以及選項(xiàng)C“50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下”均不符合相關(guān)規(guī)定中對(duì)于此類人員的罰款額度要求。而選項(xiàng)D“1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告時(shí)應(yīng)并處的罰款額度，所以正確答案是D。22、期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報(bào)告相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選B。"23、關(guān)于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度中與會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度相關(guān)的內(nèi)容。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價(jià)格波動(dòng)的幅度，防止價(jià)格過(guò)度波動(dòng)引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，它是一種對(duì)價(jià)格波動(dòng)范圍進(jìn)行限制的制度，并非專門針對(duì)會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。在會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度中，結(jié)算會(huì)員通過(guò)繳納結(jié)算擔(dān)保金，共同應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)個(gè)別結(jié)算會(huì)員無(wú)法履行結(jié)算義務(wù)時(shí)，可用結(jié)算擔(dān)保金彌補(bǔ)違約損失，以維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會(huì)員交易結(jié)算的正常進(jìn)行，但不是會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。24、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開(kāi)、公平、公正

D.適當(dāng)性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，誠(chéng)實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中道德準(zhǔn)則的法律化，要求市場(chǎng)主體在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)應(yīng)講誠(chéng)實(shí)、守信用。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，需要如實(shí)告知客戶相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突，因此應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，謹(jǐn)慎一般是對(duì)行為方式的要求，強(qiáng)調(diào)做事小心慎重，但它并非是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)中一個(gè)具有統(tǒng)領(lǐng)性、根本性的原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開(kāi)、公平、公正原則主要側(cè)重于市場(chǎng)交易過(guò)程和監(jiān)管方面的要求，重點(diǎn)在于保障市場(chǎng)的透明性、平等性和公正性，雖然在期貨市場(chǎng)整體運(yùn)行中很重要，但不是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)所特別強(qiáng)調(diào)的核心原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，適當(dāng)性原則主要是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品時(shí)應(yīng)將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，重點(diǎn)在于產(chǎn)品與投資者的適配性，并非本題所強(qiáng)調(diào)的從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。25、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬(wàn)元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬(wàn)元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A題干中并未提及關(guān)于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)可暫停繳納保障基金的相關(guān)條件及信息，所以無(wú)法得出該結(jié)論，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元，若按最高比例5%繳納，應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬(wàn)元，遠(yuǎn)達(dá)不到450萬(wàn)元，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費(fèi)的2%-5%，通常按2%計(jì)算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元，則2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬(wàn)元，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關(guān)資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時(shí)的總額，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。26、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)及相應(yīng)崗位職能。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和行政管理等方面，并非專門對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是主持董事會(huì)的工作，對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，其工作重點(diǎn)在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以B項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會(huì)的成員，監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)等，但并非專門針對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以C項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。27、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請(qǐng)日前（）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A的1個(gè)月、選項(xiàng)B的2個(gè)月、選項(xiàng)C的3個(gè)月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。28、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地（）報(bào)告。

A.公安部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B，即首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官遇到侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的情況時(shí)，及時(shí)向其報(bào)告，有助于監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取相應(yīng)措施，以保障期貨市場(chǎng)的正常秩序和客戶、公司的合法權(quán)益。而公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安和打擊違法犯罪活動(dòng)；工商部門主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等，這些部門并不直接承擔(dān)對(duì)期貨公司日常合規(guī)監(jiān)管及處理此類侵害合法權(quán)益問(wèn)題的主要職責(zé)。"29、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告和公示時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。所以正確答案選C。"30、推薦人每年最多只能推薦（）人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查推薦人每年可推薦申請(qǐng)期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。31、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)后的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管，期貨公司向其報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改情況，便于派出機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司動(dòng)態(tài)，進(jìn)行有效的監(jiān)管工作。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職能側(cè)重于制定宏觀政策和進(jìn)行全面的市場(chǎng)監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理。它們?cè)诼毮苌吓c接收期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改報(bào)告并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。因此，本題答案選A。32、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的（），主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

A.獨(dú)立性

B.自由性

C.公開(kāi)性

D.協(xié)商性

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)時(shí)應(yīng)具備的特性。選項(xiàng)A，獨(dú)立性是指不依賴他人，能夠自主地做出判斷和行動(dòng)。首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)時(shí)，保持充分的獨(dú)立性至關(guān)重要。只有保持獨(dú)立性，才能客觀、公正地評(píng)估和管理風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理不受個(gè)人利益的干擾，如實(shí)反映企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，自由性強(qiáng)調(diào)不受限制、隨心所欲，但在履行職責(zé)的過(guò)程中，如果過(guò)于強(qiáng)調(diào)自由性，可能會(huì)導(dǎo)致行為缺乏規(guī)范和約束，難以保證職責(zé)履行的專業(yè)性和有效性，也不利于回避與自身有利害沖突的事項(xiàng)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開(kāi)性側(cè)重于信息的對(duì)外披露和透明。雖然信息公開(kāi)在很多情況下是重要的，但它并非首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)并回避利害沖突事項(xiàng)所需要的核心特性，重點(diǎn)應(yīng)在于決策和行動(dòng)時(shí)的自主性和客觀性，而不是單純的信息公開(kāi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，協(xié)商性強(qiáng)調(diào)通過(guò)溝通、討論來(lái)達(dá)成共識(shí)。雖然在工作中協(xié)商是一種重要的工作方式，但它不是首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)并回避利害沖突時(shí)的關(guān)鍵特性。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要獨(dú)立做出專業(yè)判斷，而不是主要依靠協(xié)商來(lái)履行職責(zé)和回避沖突，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來(lái)確定中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)與否決定的時(shí)間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。因此，本題正確答案是D。34、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時(shí)暫停從業(yè)資格的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以答案選D。"35、普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者所需滿足的凈資產(chǎn)和金融資產(chǎn)條件。普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元。選項(xiàng)A符合此要求，所以答案選A。選項(xiàng)B中時(shí)間設(shè)定為最近2年末，不符合規(guī)定；選項(xiàng)C中最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D時(shí)間設(shè)定為最近2年末且最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元均不符合條件。36、某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬(wàn)元

B.990萬(wàn)元

C.802萬(wàn)元

D.1000萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。明確補(bǔ)償規(guī)則對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。-對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。確定紡紗廠性質(zhì)本題中紡紗廠屬于機(jī)構(gòu)投資者。計(jì)算補(bǔ)償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬(wàn)元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬(wàn)元。根據(jù)上述補(bǔ)償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額為：10萬(wàn)元全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分為1000-10=990萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，則超過(guò)10萬(wàn)元部分的補(bǔ)償金額為990×80%=792萬(wàn)元。所以，該紡紗廠總共能得到的補(bǔ)償金額為10+792=802萬(wàn)元。綜上，答案選C。37、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以題目中選項(xiàng)D正確，A選項(xiàng)5家、B選項(xiàng)3家、C選項(xiàng)1家均不符合規(guī)定。因此本題答案選D。38、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開(kāi)、公平、公正

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項(xiàng)A“公開(kāi)、公平、公正”通常是證券市場(chǎng)監(jiān)管等方面強(qiáng)調(diào)的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)”主要側(cè)重于描述資金的來(lái)源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時(shí)所遵循的特定原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點(diǎn)。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者受損時(shí)，保障投資者的合法權(quán)益，并且在救助過(guò)程中要做到公平，實(shí)行比例補(bǔ)償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“合理、有效”表述較為寬泛，沒(méi)有具體針對(duì)期貨投資者保障基金使用的關(guān)鍵特征，不能準(zhǔn)確概括其使用原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。39、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

B.要求申請(qǐng)開(kāi)戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

C.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核發(fā)現(xiàn)客戶資料和申請(qǐng)表不符合要求時(shí)的處理方式。A選項(xiàng)，要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，這種做法沒(méi)有直接解決客戶資料和申請(qǐng)表本身不符合要求的問(wèn)題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，要求申請(qǐng)開(kāi)戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，通常期貨交易編碼申請(qǐng)是通過(guò)期貨公司進(jìn)行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補(bǔ)齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，當(dāng)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求時(shí)，應(yīng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)，過(guò)于絕對(duì)。不符合要求時(shí)只是此次申請(qǐng)不通過(guò)，并非拒絕接受再次申請(qǐng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。40、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場(chǎng).用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項(xiàng)A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共財(cái)政資金的使用理念，并非專門針對(duì)期貨投資者保障基金的籌集原則，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)”準(zhǔn)確地描述了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是從期貨市場(chǎng)相關(guān)參與者中籌集資金，并且這些資金用于補(bǔ)償期貨市場(chǎng)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件而遭受損失的投資者等市場(chǎng)參與者身上，體現(xiàn)了資金來(lái)源于市場(chǎng)又服務(wù)于市場(chǎng)的特點(diǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益”是期貨投資者保障基金的設(shè)立目的，而非籌集原則，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“安全、穩(wěn)健”一般是對(duì)金融投資或資金管理的目標(biāo)要求等，并非期貨投資者保障基金的籌集原則，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是B。41、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。42、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷其正確性。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，而非副總經(jīng)理由理事會(huì)任免，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆，并非可以連選連任，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。并沒(méi)有規(guī)定未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。43、（）為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)不同金融機(jī)構(gòu)在客戶開(kāi)戶資料審核職責(zé)的理解。解題的關(guān)鍵在于明確各選項(xiàng)所代表機(jī)構(gòu)的主要職能，判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)為客戶開(kāi)立賬戶并審核開(kāi)戶資料的職責(zé)。選項(xiàng)A：證券公司證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，其主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等，通常是為客戶提供證券交易相關(guān)服務(wù)，并非本題中對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核、確保合規(guī)真實(shí)準(zhǔn)確完整的主體，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司作為代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，有為客戶開(kāi)立賬戶的業(yè)務(wù)，并且需要對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核，以保證開(kāi)戶資料符合相關(guān)規(guī)定，確保其合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等事項(xiàng)，并不直接為客戶開(kāi)立賬戶和審核開(kāi)戶資料，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等，不涉及為客戶開(kāi)立賬戶和審核資料的具體業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)D也不正確。綜上，正確答案是B。44、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，為了保證對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的可追溯性和監(jiān)管的有效性，規(guī)定期貨公司需保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，這個(gè)保留期限不得少于5年。選項(xiàng)A的2年、選項(xiàng)B的3年和選項(xiàng)C的4年均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，因此正確答案是D。"45、在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.職工代表大會(huì)

D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)召開(kāi)會(huì)議類型的相關(guān)規(guī)定。在我國(guó)期貨交易相關(guān)規(guī)則里，當(dāng)有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。選項(xiàng)A董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略決策和日常運(yùn)營(yíng)管理等事務(wù)，與會(huì)員聯(lián)名提議召開(kāi)的會(huì)議類型無(wú)關(guān)；選項(xiàng)B理事會(huì)是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)和決策的機(jī)構(gòu)，但在本題所涉及的情境中，并非是由1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議就召開(kāi)理事會(huì)；選項(xiàng)C職工代表大會(huì)是企業(yè)實(shí)行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)，與會(huì)員聯(lián)名提議召開(kāi)的會(huì)議類型不相關(guān)。所以本題正確答案是D。46、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.接到注銷申請(qǐng)的三天內(nèi)

B.接到申請(qǐng)的次日

C.接到注銷申請(qǐng)的一周內(nèi)

D.當(dāng)日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對(duì)期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)的處理時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。選項(xiàng)A中提到的三天內(nèi)、選項(xiàng)B的次日以及選項(xiàng)C的一周內(nèi)均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。47、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.客戶資產(chǎn)

B.工作人員工資和勞務(wù)合同

C.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)的處理事項(xiàng)。解題的關(guān)鍵在于依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)應(yīng)妥善處理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)A：客戶資產(chǎn)客戶資產(chǎn)是期貨公司運(yùn)營(yíng)中極為重要的部分，當(dāng)期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)，先行妥善處理客戶資產(chǎn)，能夠保障客戶的合法權(quán)益，避免客戶資產(chǎn)因分支機(jī)構(gòu)終止而出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也是結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要基礎(chǔ)和必要步驟，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：工作人員工資和勞務(wù)合同雖然妥善處理工作人員工資和勞務(wù)合同也是分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)需要處理的事項(xiàng)，但相較于客戶資產(chǎn)，它并非最核心、最關(guān)鍵的先行處理內(nèi)容。工作人員相關(guān)問(wèn)題主要涉及內(nèi)部人事管理和勞動(dòng)權(quán)益保障方面，并非分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)處理和終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的首要關(guān)鍵因素，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的處理，如場(chǎng)地的租賃解約、設(shè)施的處置等，屬于分支機(jī)構(gòu)終止后的后續(xù)收尾工作內(nèi)容。它并不影響分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)是否能夠順利結(jié)清以及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)能否合法終止的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，因此不是先行需要妥善處理的內(nèi)容，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：交易賬戶和客戶編碼交易賬戶和客戶編碼與客戶資產(chǎn)緊密相關(guān)，但它們主要是客戶資產(chǎn)交易和管理的一種載體或標(biāo)識(shí)。在處理分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)，本質(zhì)上還是要先保障客戶資產(chǎn)的安全和妥善安置，而不是單純針對(duì)交易賬戶和客戶編碼進(jìn)行處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。48、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，若主要股東為自然人，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，所以選項(xiàng)B正確，A、C、D所述金額不符合規(guī)定要求。"49、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.董事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告對(duì)象的相關(guān)知識(shí)。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和發(fā)展負(fù)責(zé)，首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告可以使董事會(huì)及時(shí)了解公司在合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的情況，以便董事會(huì)做出合理決策。而監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司的財(cái)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要是決定公司的重大事項(xiàng)；董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人。這些主體并不符合首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告的特定要求。因此，本題正確答案選A。50、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼的提交對(duì)象。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶資料的審核以及交易編碼的分配等工作，其在期貨市場(chǎng)的開(kāi)戶管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，能夠保障客戶開(kāi)戶信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。而中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等工作，與期貨交易編碼申請(qǐng)并無(wú)關(guān)聯(lián)；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并非接受客戶交易編碼申請(qǐng)的主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，也不負(fù)責(zé)接收客戶交易編碼申請(qǐng)。所以本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。

A.《期貨交易所管理辦法》

B.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

D.《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所規(guī)定的內(nèi)容，結(jié)合結(jié)算會(huì)員期貨公司的權(quán)利義務(wù)相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A《期貨交易所管理辦法》是規(guī)范期貨交易所運(yùn)作和管理的重要法規(guī)，對(duì)期貨交易所的各類會(huì)員，包括全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的權(quán)利和義務(wù)等方面進(jìn)行了規(guī)定。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和交易結(jié)算會(huì)員期貨公司作為期貨市場(chǎng)的重要參與主體，需要按照《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定來(lái)行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》主要是規(guī)范企業(yè)會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告等方面的準(zhǔn)則，重點(diǎn)在于企業(yè)的會(huì)計(jì)處理和財(cái)務(wù)信息披露，與期貨公司作為結(jié)算會(huì)員行使權(quán)利和履行義務(wù)的具體規(guī)定并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，它不會(huì)針對(duì)期貨結(jié)算會(huì)員的權(quán)利義務(wù)作出專門規(guī)定。因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是針對(duì)期貨交易的具體操作和管理而制定的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和交易結(jié)算會(huì)員期貨公司在期貨交易所進(jìn)行結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵循期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，以保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以它們應(yīng)當(dāng)按照該規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、管理等方面進(jìn)行規(guī)范，重點(diǎn)在于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理，并非專門針對(duì)結(jié)算會(huì)員的權(quán)利義務(wù)作出規(guī)定，不能作為全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和交易結(jié)算會(huì)員期貨公司行使結(jié)算會(huì)員權(quán)利和履行義務(wù)的依據(jù)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AC。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。

A.性質(zhì).涉及金額

B.形成原因和進(jìn)展情況

C.可能發(fā)生的損失

D.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司在凈資本計(jì)算表附注中對(duì)或有負(fù)債的披露內(nèi)容。期貨公司在凈資本計(jì)算表的附注中，需要對(duì)期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債進(jìn)行充分披露。或有負(fù)債的性質(zhì)能夠讓相關(guān)方了解該負(fù)債的基本屬性，涉及金額明確了潛在的資金規(guī)模，所以選項(xiàng)A正確。形成原因和進(jìn)展情況有助于全面了解或有負(fù)債產(chǎn)生的背景和當(dāng)前的動(dòng)態(tài)，對(duì)于投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等評(píng)估期貨公司的信用風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)狀況具有重要意義，選項(xiàng)B正確?？赡馨l(fā)生的損失是對(duì)或有負(fù)債潛在影響的一種預(yù)估，能夠?yàn)橄嚓P(guān)主體提供關(guān)于可能面臨財(cái)務(wù)損失的信息，選項(xiàng)C正確。預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況反映了期貨公司對(duì)或有負(fù)債的財(cái)務(wù)處理方式，這對(duì)于準(zhǔn)確評(píng)估公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果至關(guān)重要，選項(xiàng)D正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表附注中充分披露的期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的內(nèi)容，本題答案選ABCD。3、下列情形中，期貨公司需承擔(dān)舉證責(zé)任的有（）。

A.期貨公司將交易結(jié)算結(jié)果通知給客戶，客戶否認(rèn)收到上述通知的

B.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的

C.客戶的交易指令是否入市交易

D.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷期貨公司是否需承擔(dān)舉證責(zé)任。選項(xiàng)A在期貨公司將交易結(jié)算結(jié)果通知給客戶，而客戶否認(rèn)收到該通知的情形下，由于期貨公司有義務(wù)證明自己已經(jīng)履行了通知義務(wù)，所以需要承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨交易所通知期貨公司追加保證金，此時(shí)是期貨交易所與期貨公司之間的關(guān)系。若期貨公司否認(rèn)收到上述通知，根據(jù)相關(guān)責(zé)任界定，應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)是否已通知的舉證責(zé)任，而非期貨公司，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C對(duì)于客戶的交易指令是否入市交易這一情況，期貨公司有責(zé)任證明其已按照客戶的指令將交易指令入市交易，因此需承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D當(dāng)期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到通知時(shí)，期貨公司需要證明自身已經(jīng)履行了通知追加保證金的義務(wù)，所以要承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ACD。4、對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是（）。

A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償

B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償

C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償

D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者保證金損失予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t。選項(xiàng)A分析對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。這是符合期貨投資者保障基金補(bǔ)償規(guī)則中針對(duì)個(gè)人投資者的補(bǔ)償原則的，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析該選項(xiàng)中提到對(duì)每位個(gè)人投資者超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償，與實(shí)際規(guī)定的超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償不符，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析該選項(xiàng)說(shuō)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償，而正確的規(guī)則是對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償，這是符合期貨投資者保障基金補(bǔ)償規(guī)則中針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的補(bǔ)償原則的，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是AD。5、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為?（）

A.以個(gè)人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.為客戶設(shè)計(jì)投資方案

D.利用傳播媒介提供.傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A以個(gè)人名義從事期貨交易，一般來(lái)說(shuō)這并不是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員被絕對(duì)禁止的行為。在符合相關(guān)規(guī)定和要求的前提下，從業(yè)人員可以以個(gè)人名義參與期貨交易，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要是為客戶提供咨詢服務(wù)，而代理客戶從事期貨交易屬于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇，并非咨詢業(yè)務(wù)。該類從業(yè)人員不具備代理客戶交易的資格，代理客戶從事期貨交易超出了其職責(zé)范圍，是不被允許的，因此選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C為客戶設(shè)計(jì)投資方案是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的本職工作之一，他們可以憑借自身的專業(yè)知識(shí)和技能，根據(jù)客戶的需求和情況為其設(shè)計(jì)合理的投資方案，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)為客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息，這種傳播虛假或誤導(dǎo)性信息的行為是被嚴(yán)格禁止的，所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選BD。6、理事會(huì)由下列（）組成。

A.會(huì)員理事

B.非會(huì)員理事

C.理事長(zhǎng)

D.副理事長(zhǎng)

【答案】：AB

【解析】本題考查理事會(huì)的組成人員。理事會(huì)是一個(gè)組織中的重要管理機(jī)構(gòu)，其成員構(gòu)成有著明確的規(guī)定。選項(xiàng)A，會(huì)員理事是理事會(huì)的重要組成部分。會(huì)員理事通常是從組織的會(huì)員中選舉或推選出來(lái)的，他們代表會(huì)員的利益和意愿，參與理事會(huì)的決策和管理工作，為組織的發(fā)展出謀劃策，所以會(huì)員理事屬于理事會(huì)的組成人員。選項(xiàng)B，非會(huì)員理事同樣可能成為理事會(huì)的成員。非會(huì)員理事可能是具有特定專業(yè)知識(shí)、豐富經(jīng)驗(yàn)或廣泛社會(huì)資源的人士，他們的加入可以為理事會(huì)帶來(lái)多元化的視角和專業(yè)的建議，有助于提升理事會(huì)決策的科學(xué)性和全面性，因此非會(huì)員理事也是理事會(huì)組成人員之一。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)是理事會(huì)中的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，負(fù)責(zé)主持理事會(huì)的工作，但理事長(zhǎng)只是理事會(huì)中的一個(gè)特定職務(wù)，并非單獨(dú)構(gòu)成理事會(huì)的一類人員，它是從屬于理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)角色。選項(xiàng)D，副理事長(zhǎng)也是協(xié)助理事長(zhǎng)開(kāi)展理事會(huì)工作的職務(wù)，和理事長(zhǎng)一樣，副理事長(zhǎng)是理事會(huì)內(nèi)部承擔(dān)具體職責(zé)的職務(wù)，而不是理事會(huì)的一種組成類型。綜上，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，本題正確答案選AB。7、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。

A.投資經(jīng)驗(yàn)

B.專業(yè)知識(shí)

C.職業(yè)道德

D.專業(yè)技能

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A：投資經(jīng)驗(yàn)投資經(jīng)驗(yàn)并非期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的必備條件。有很多初入期貨行業(yè)的人員，可能并沒(méi)有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)，但經(jīng)過(guò)專業(yè)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，也能夠勝任相關(guān)工作。所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B：專業(yè)知識(shí)期貨業(yè)務(wù)涉及到眾多復(fù)雜的金融知識(shí)、市場(chǎng)規(guī)則、交易原理等內(nèi)容。從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)，才能準(zhǔn)確理解和執(zhí)行期貨交易業(yè)務(wù)，為客戶提供專業(yè)的服務(wù)和建議，保證業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展和風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。因此，專業(yè)知識(shí)是期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)具備的，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：職業(yè)道德在期貨業(yè)務(wù)中，從業(yè)人員面臨著各種利益誘惑。具備良好的職業(yè)道德，能夠使他們遵守行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。如果缺乏職業(yè)道德，可能會(huì)出現(xiàn)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為，損害市場(chǎng)和投資者的利益。所以職業(yè)道德是必不可少的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：專業(yè)技能僅僅有專業(yè)知識(shí)是不夠的，還需要具備將知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際業(yè)務(wù)中的專業(yè)技能。例如，分析市場(chǎng)行情、制定交易策略、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等技能。這些專業(yè)技能能夠幫助從業(yè)人員更好地完成期貨業(yè)務(wù)工作，提高工作效率和質(zhì)量。因此，專業(yè)技能也是期貨從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)前應(yīng)具備的，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是BCD。8、期貨交易所因（）而解散。

A.法定代表人變更

B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的原因。選項(xiàng)A：法定代表人變更法定代表人是代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，其變更只是期貨交易所內(nèi)部人事的變動(dòng)，并不影響期貨交易所的正常運(yùn)營(yíng)和存續(xù)，不會(huì)導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們有權(quán)對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。當(dāng)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散期貨交易所時(shí)，意味著該交易所的運(yùn)營(yíng)已不符合相關(guān)主體的意愿，經(jīng)過(guò)合法的決策程序后，期貨交易所可以解散，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿期貨交易所的章程是規(guī)定其組織及活動(dòng)基本規(guī)則的書(shū)面文件。如果章程中明確規(guī)定了營(yíng)業(yè)期限，當(dāng)營(yíng)業(yè)期限屆滿且沒(méi)有按照規(guī)定進(jìn)行延期等操作時(shí)，期貨交易所將失去繼續(xù)運(yùn)營(yíng)的依據(jù)，從而可能導(dǎo)致解散，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所具有監(jiān)督管理的職責(zé)。當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患等情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定關(guān)閉該期貨交易所，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。9、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.公平

B.公開(kāi)

C.公正

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】：ABCD"

【解析】從事期貨交易活動(dòng)，需遵循公平、公開(kāi)、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則。公平原則要求市場(chǎng)參與各方在交易過(guò)程中享有平等的機(jī)會(huì)和待遇，不存在歧視或偏袒，保障各方能夠在同等條件下開(kāi)展交易活動(dòng)。公開(kāi)原則強(qiáng)調(diào)交易信息的透明性，包括交易規(guī)則、市場(chǎng)行情、交易價(jià)格等都應(yīng)向市場(chǎng)參與者公開(kāi)披露，使他們能夠充分了解市場(chǎng)情況，做出合理決策。公正原則確保交易活動(dòng)的過(guò)程和結(jié)果符合正義和法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易場(chǎng)所應(yīng)公正地履行職責(zé)，對(duì)市場(chǎng)違規(guī)行為進(jìn)行公正處理。誠(chéng)實(shí)信用原則要求參與交易的各方秉持誠(chéng)實(shí)、守信的態(tài)度，如實(shí)履行自己的義務(wù)，不得隱瞞、欺詐或進(jìn)行其他不正當(dāng)行為。所以本題四個(gè)選項(xiàng)均正確，答案為ABCD。"10、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定目的是（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

D.維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD。以下對(duì)本題各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》有助于明確期貨公司內(nèi)部各層級(jí)的職責(zé)和權(quán)限，完善公司的治理結(jié)構(gòu)，使得公司的決策、執(zhí)行和監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)更加科學(xué)合理，所以完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)是該規(guī)定的制定目的之一。-B選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理是該規(guī)定的重要目標(biāo)，通過(guò)該規(guī)定可以促使期貨公司建立健全有效的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和化解潛在風(fēng)險(xiǎn)。-C選項(xiàng)：通過(guò)完善治理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理等一系列舉措，能夠促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，避免因違規(guī)操作或風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)危機(jī)，保障期貨公司的可持續(xù)發(fā)展，所以促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)也是制定該規(guī)定的目的。-D選項(xiàng)：期貨公司投資者的合法權(quán)益需要得到保障，《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的實(shí)施有助于規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)行為，減少侵害投資者權(quán)益的情況發(fā)生，從而維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的制定目的。11、證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。