期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測提分第一部分單選題(50題)1、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應的業(yè)務資格。

A.金融期貨經(jīng)紀

B.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.境外期貨經(jīng)紀

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司可依法從事且無需特意取得相應業(yè)務資格的業(yè)務類型。選項A：金融期貨經(jīng)紀金融期貨經(jīng)紀業(yè)務具有一定的風險性和復雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風險控制能力，所以從事該業(yè)務通常需要獲得專門的業(yè)務資格，故A選項不符合題意。選項B：商品期貨經(jīng)紀業(yè)務按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設立的期貨公司可以直接從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，不需要特意取得相應業(yè)務資格，故B選項正確。選項C：境外期貨經(jīng)紀境外期貨經(jīng)紀涉及到境外市場的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場規(guī)則和風險狀況，期貨公司開展該項業(yè)務需要滿足更為嚴格的條件并取得相應資格，故C選項不符合題意。選項D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準確的市場信息和投資建議，從事該業(yè)務也需要專門的業(yè)務資格，故D選項不符合題意。綜上，答案是B。2、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令免責事由的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調整，這是期貨公司內(nèi)部管理層面的事項，屬于公司自身能夠掌控和安排的范疇。重大人事調整并不屬于不可抗拒或不可避免的因素，公司完全有能力在進行人事調整的同時，合理安排業(yè)務流程，確?？蛻艚灰字噶畹募皶r執(zhí)行。因此，期貨公司不能以內(nèi)部發(fā)生重大人事調整為由，免除因延誤執(zhí)行客戶交易指令而給客戶造成損失的責任。選項B期貨公司發(fā)生虧損是其經(jīng)營過程中的一種財務狀況表現(xiàn)，虧損可能由多種原因導致，如市場行情不利、經(jīng)營策略失誤等。但虧損本身與是否能夠及時執(zhí)行客戶交易指令并無直接的因果關系。即使公司處于虧損狀態(tài)，也應當按照規(guī)定和約定，履行及時執(zhí)行客戶交易指令的義務。所以，期貨公司發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責事由。選項C由于市場原因延誤具有一定的不可預測性和不可控性，例如市場出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況，這些情況超出了期貨公司的控制范圍，即使期貨公司盡到了合理的注意和努力，也可能無法避免交易指令的延誤。所以，依據(jù)相關規(guī)定，由于市場原因延誤可作為期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由，該選項正確。選項D期貨公司發(fā)生合并重組是公司的一種重大戰(zhàn)略調整和組織架構變化，雖然這一過程可能會涉及到諸多事務和協(xié)調工作，但同樣屬于公司自身可以提前規(guī)劃和妥善安排的事項。在合并重組過程中，期貨公司有責任采取必要的措施，保障客戶交易指令的正常執(zhí)行，不能因其自身的合并重組而免除對客戶應承擔的責任。所以，期貨公司發(fā)生合并重組不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責事由。綜上，本題答案選C。3、非結算會員的結算準備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本題考查非結算會員結算準備金余額相關規(guī)定。在期貨交易等金融場景中，非結算會員的結算準備金余額有著重要意義。當非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定的最低余額時，意味著其資金儲備不足以滿足交易要求和風險控制標準，為了保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，此時應當及時追加保證金或者自行平倉。而當結算準備金余額高于最低余額時，說明其資金狀況良好，能夠滿足當前交易及相關規(guī)定要求，不需要進行追加保證金或自行平倉操作；當?shù)扔谧畹陀囝~時，處于剛好滿足規(guī)定的狀態(tài)，一般不需要立即采取追加保證金或自行平倉措施；不等于最低余額包含了高于和低于兩種情況，表述不準確。所以正確答案是A選項。"4、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機構私要資產(chǎn)營理業(yè)務管理力法》。以下關于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營機構可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

B.證券期貨經(jīng)營機構因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔

D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關規(guī)定的理解。選項A證券期貨經(jīng)營機構不可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)具有獨立性，它與證券期貨經(jīng)營機構的固有財產(chǎn)應嚴格區(qū)分開來，以保障資產(chǎn)的安全以及投資者的合法權益。所以選項A說法錯誤。選項B證券期貨經(jīng)營機構因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，按照規(guī)定是要歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的。這樣做能夠準確反映資產(chǎn)管理計劃的實際資產(chǎn)狀況和收益情況，保護投資者的利益，該選項說法正確。選項C資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔，這體現(xiàn)了資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的獨立性原則。資產(chǎn)管理計劃作為一個獨立的資產(chǎn)運作主體，其債務理應由其自身的財產(chǎn)來進行清償，該選項說法正確。選項D投資者通常以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任，但如果資產(chǎn)管理合同依法另有約定的，則從其約定。這既遵循了一般的有限責任原則，又考慮到了合同約定的靈活性，該選項說法正確。綜上，本題答案選A。5、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A根據(jù)《中華人民共和國刑法》等相關法律規(guī)定，挪用客戶期貨保證金的行為是明確構成犯罪的。期貨保證金屬于客戶資金，受到嚴格的法律保護，挪用此類資金嚴重侵害了客戶的財產(chǎn)權益和金融市場的正常秩序，并非如選項所說不構成犯罪。所以選項A錯誤。選項B雖然任某將所挪用的保證金予以返還，但這并不意味著他可以不承擔刑事責任。挪用行為一旦發(fā)生，就已經(jīng)觸犯了法律，返還挪用資金只是在量刑時可能會被作為從輕處罰的情節(jié)來考慮，但不能免除其刑事責任。所以選項B錯誤。選項C任某挪用客戶期貨保證金是其個人的自主行為，并非在單位的意志支配下進行的。其挪用資金是為了個人私利，即幫父親進行股票交易并獲利，這種行為屬于個人犯罪行為，應由其獨立承擔刑事責任。所以選項C正確。選項D單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為，通常需要體現(xiàn)單位的整體意志。而任某挪用保證金是為了個人獲利，并非單位的決策或利益，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。6、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對損失賠償責任的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是B。7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告。所以該題答案選C。8、證券公司開展中間介紹業(yè)務不應當提供（）服務。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.提供期貨交易設施

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司開展中間介紹業(yè)務的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務時可以提供的服務之一。證券公司可以憑借自身的資源和專業(yè)知識，幫助客戶完成期貨開戶的相關手續(xù)，這有助于期貨市場的客戶拓展和業(yè)務開展，所以該選項不符合題意。選項B提供期貨行情信息也是證券公司中間介紹業(yè)務的常見內(nèi)容。通過向客戶提供及時、準確的期貨行情信息，能使客戶更好地了解期貨市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該選項也不符合要求。選項C證券公司為客戶提供期貨交易設施，方便客戶進行期貨交易操作，這也是中間介紹業(yè)務允許的服務范疇，所以此項也不符合題意。選項D根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務時，不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。代理客戶進行期貨交易違背了中間介紹業(yè)務的規(guī)范和原則，存在較大的風險且不符合業(yè)務規(guī)定，所以證券公司開展中間介紹業(yè)務不應當提供此項服務，該選項符合題意。綜上，答案選D。9、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于王某使用偽造學歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取的懲罰措施。分析各選項A選項：根據(jù)相關規(guī)定，對于通過提供虛假材料等不正當手段申請行政許可的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書來申請期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可，所以該選項符合規(guī)定。B選項：題干中的情況主要是申請環(huán)節(jié)使用虛假材料，重點在于對行政許可申請的處理，而“予以警告，并處3萬元以下罰款”通常不是針對這種單純在申請環(huán)節(jié)使用虛假學歷而未造成其他嚴重后果情況下的典型處罰方式，所以該選項不符合。C選項：題干僅提及王某申請職位使用假學歷這一申請環(huán)節(jié)的問題，還未涉及期貨公司是否聘任該人員，所以“要求期貨公司解聘該人員”表述不符合當前情況，該選項不正確。D選項：題干中沒有體現(xiàn)出情節(jié)嚴重的相關信息，而且現(xiàn)階段主要是在申請環(huán)節(jié)，尚未達到可以暫?；蛘叱蜂N任職資格的階段，所以該選項不正確。綜上，正確答案是A。10、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.非結算會員

B.交易會員

C.客戶

D.投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司在辦理金融期貨結算業(yè)務時的委托限制。選項A：非結算會員是指只能從事與結算和交割手續(xù)相關的業(yè)務，本身不具備直接與期貨交易所進行結算的資格。取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務，所以A選項正確。選項B：交易會員是指可以在期貨交易所進行交易的會員，取得交易結算會員資格的期貨公司可以接受交易會員中符合條件的客戶的委托辦理相關業(yè)務，并非不能接受交易會員相關委托，B選項錯誤。選項C：客戶是期貨公司業(yè)務的服務對象之一，取得交易結算會員資格的期貨公司可以接受客戶的委托辦理金融期貨結算業(yè)務，C選項錯誤。選項D：投資者與期貨公司存在委托代理關系，期貨公司可以接受投資者的委托開展相關期貨業(yè)務，包括辦理金融期貨結算業(yè)務，D選項錯誤。綜上，答案選A。11、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發(fā)生財務虧損

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：當公司遭受重大突發(fā)市場風險時，這可能會對公司的經(jīng)營狀況和資金流動性產(chǎn)生嚴重影響。為了幫助公司應對這種突發(fā)狀況、維持正常運營，經(jīng)批準公司是可以暫停繳納期貨投資者保障基金的，所以該選項不符合題意。選項B：不可抗力是指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。公司遭受不可抗力事件時，同樣會面臨經(jīng)營困境和資金緊張等問題，在此情況下經(jīng)批準暫停繳納保障基金是合理的，因此該選項不符合題意。選項C：若期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場風險，意味著目前保障基金已經(jīng)達到了可以有效保障投資者利益的水平，此時經(jīng)批準期貨公司暫停繳納保障基金，能在保障投資者權益的同時，減輕公司的資金壓力，所以該選項不符合題意。選項D：當年發(fā)生財務虧損并不屬于期貨公司經(jīng)批準可以暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財務虧損是企業(yè)經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的一種常見情況，與保障基金暫停繳納的特定條件并無直接關聯(lián)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。12、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時，有權依法對其實行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司總部

D.具有專業(yè)資質的投資咨詢公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理主體。選項A中國證監(jiān)會派出機構是中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構，在中國證監(jiān)會的授權和領導下開展工作。它有權依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理，確保期貨投資咨詢業(yè)務活動符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護市場秩序和投資者合法權益，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理、服務和協(xié)調等作用。它雖然對期貨公司和從業(yè)人員有一定的自律管理職責，但并非是對其實行監(jiān)督管理的法定權力機構，其職責更多體現(xiàn)在行業(yè)規(guī)范和自我約束方面，故選項B錯誤。選項C期貨公司總部是期貨公司的內(nèi)部管理機構，主要負責公司自身的運營和管理，它并不具有對本公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行法定監(jiān)督管理的權力，其管理活動是基于公司內(nèi)部的規(guī)章制度，而不是依法定職責進行監(jiān)督管理，所以選項C錯誤。選項D具有專業(yè)資質的投資咨詢公司與期貨公司及其從業(yè)人員是不同的市場主體，它們主要從事自身的投資咨詢業(yè)務，并不具備對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的權力和職責，故選項D錯誤。綜上，有權依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會派出機構，本題答案選A。13、交易結算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.客戶和非結算會員

B.客戶

C.非結算會員

D.特別結算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查交易結算會員期貨公司辦理金融期貨結算業(yè)務的受托對象。根據(jù)相關規(guī)定，交易結算會員期貨公司的業(yè)務范圍有所限定，其可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務。選項A中提到的非結算會員，交易結算會員期貨公司不能為其辦理金融期貨結算業(yè)務；選項C非結算會員不符合交易結算會員期貨公司的受托范圍；選項D特別結算會員與交易結算會員期貨公司受托辦理金融期貨結算業(yè)務的對象無關。所以本題正確答案是B。14、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。

A.10個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D.20個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。在期貨交易中，保證金是會員履行合約的財力保證。當期貨交易所會員的保證金不足時，為了保證交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定，會員需要及時采取措施來彌補保證金的缺口。選項A、C、D中提到在一定工作日內(nèi)可以拖欠保證金的說法是錯誤的。拖欠保證金會導致會員面臨違約風險，影響市場的正常運轉和其他參與者的利益，期貨市場不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項B“及時追加保證金或者自行平倉”是正確的處理方式。追加保證金可以使會員的保證金達到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉；自行平倉則是會員通過賣出或買入相應合約，減少持倉數(shù)量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。15、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務發(fā)生重大事項時的報告時間規(guī)定。在證券公司的業(yè)務監(jiān)管中，對于其從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的情況，有明確的報告時間要求，這是為了確保監(jiān)管機構能夠及時掌握證券公司的重要動態(tài)，保障證券市場的穩(wěn)定和安全。規(guī)定證券公司應在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告重大事項，這樣的時間安排既保證了監(jiān)管機構能迅速獲取關鍵信息，又具有一定的可操作性。所以本題正確答案是C選項。16、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。

A.當日收盤前

B.下一交易日開盤前

C.當月結算前

D.期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司交易保證金相關規(guī)定。當期貨公司交易保證金不足時，需要在特定時間追加保證金，否則按交易規(guī)則處理。選項A，規(guī)定在當日收盤前追加保證金不夠準確，因為不同的期貨交易情況和規(guī)則下，并不一定以當日收盤前作為統(tǒng)一的追加保證金時間標準。選項B，下一交易日開盤前也不是普遍適用的時間要求，不同期貨交易所可能有不同的規(guī)定，不能一概而論認定是下一交易日開盤前。選項C，當月結算前的時間范圍過大，對于保證金不足的情況，通常不會允許拖延到當月結算前才處理，該選項不符合實際規(guī)則要求。選項D，期貨交易所會根據(jù)自身的交易規(guī)則和實際情況，規(guī)定一個具體的時間讓期貨公司追加保證金，所以期貨公司的交易保證金不足，又未能于期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理，此選項正確。綜上，答案選D。17、期貨公司（）負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務的副總經(jīng)理

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對資產(chǎn)管理業(yè)務相關制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責的主體。選項A，董事長是公司董事會的領導，其職責主要側重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行以及對合規(guī)性進行定期檢查等具體工作，所以選項A錯誤。選項B，總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理工作，側重于公司整體運營事務的統(tǒng)籌安排，并非專門針對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項B錯誤。選項C，主管資管業(yè)務的副總經(jīng)理主要負責資產(chǎn)管理業(yè)務的業(yè)務開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務密切相關，但重點并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項C錯誤。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，在期貨公司中，首席風險官負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。18、下列關于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會員制期貨交易所中，理事分為會員理事和非會員理事。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會員在交易所治理中的參與權和選舉權，會員作為交易所的重要組成部分，通過會員大會選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來參與交易所的決策和管理。而非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是因為中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，委派非會員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對期貨交易所進行監(jiān)督和指導，保障期貨交易所的合規(guī)運營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生不符合實際情況；選項B中說會員理事由中國證監(jiān)會委派表述錯誤；選項D將會員理事和非會員理事的產(chǎn)生方式完全弄反了。所以本題選C。"19、期貨公司監(jiān)控中心應將當日通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司監(jiān)控中心客戶資料轉發(fā)對象的相關知識。對各選項的分析選項A：客戶客戶是資料的所有者和提供者，期貨公司監(jiān)控中心的主要職責并非將復核后的客戶資料再轉發(fā)給客戶本身，其工作重點在于與行業(yè)相關機構進行信息交互，以保障市場的合規(guī)運行和交易的正常開展，所以該選項錯誤。選項B：證監(jiān)會證監(jiān)會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，主要負責制定政策、監(jiān)督市場主體行為、維護市場秩序等宏觀層面的監(jiān)管工作。期貨公司監(jiān)控中心當日通過復核的客戶資料主要是關于客戶交易等具體業(yè)務方面的信息，并非直接轉發(fā)給作為監(jiān)管機構的證監(jiān)會，因此該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的核心場所，期貨公司監(jiān)控中心將當日通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關的期貨交易所，有助于期貨交易所了解客戶情況、監(jiān)控交易活動、保障交易安全和市場的平穩(wěn)運行。這是符合期貨市場業(yè)務流程和信息傳遞邏輯的，所以該選項正確。選項D：證券交易所證券交易所主要是進行證券交易的場所，其業(yè)務范圍與期貨交易不同。期貨公司監(jiān)控中心的客戶資料是針對期貨交易客戶的，與證券交易所的業(yè)務關聯(lián)性不大，不會將這些資料轉發(fā)給證券交易所，故該選項錯誤。綜上，答案選C。20、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本題題干給出某期貨交易所實行會員制，甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員，同時列出了四個價格選項A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正確答案為D。雖然題干未明確該價格對應的具體情境，但答案為98.30元/手，可推測在本題所涉及的期貨交易場景及相關規(guī)則下，經(jīng)過計算、分析或依據(jù)特定標準判斷得出該價格是符合題目要求的唯一正確選項。"21、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關法律規(guī)定來判斷對期貨公司甲的罰款標準。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。本題中期貨公司甲接受了不符合規(guī)定條件的單位乙的委托，所以對甲應處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，答案選A。22、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。分析選項A和B根據(jù)規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。分析選項C和D根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構批準，所以選項C錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。23、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，應當（）。

A.予以公開譴責

B.記入誠信檔案

C.予以訓誡

D.移交中國證監(jiān)會處理

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中針對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關處理規(guī)定來對各選項進行分析。選項A：予以公開譴責公開譴責屬于相對較為嚴厲的處罰措施，一般適用于違規(guī)情節(jié)較為嚴重、造成了一定負面影響或后果的情況。而題干中明確說明違規(guī)情節(jié)輕微且沒有造成嚴重后果，所以予以公開譴責不符合該情況，選項A錯誤。選項B：記入誠信檔案雖然記入誠信檔案也是對違規(guī)行為的一種處理手段，但通常它更多用于記錄各類違規(guī)信息，積累到一定程度或者結合其他情況時再進行進一步處理，并非針對情節(jié)輕微且無嚴重后果的即時處理方式，故選項B錯誤。選項C：予以訓誡訓誡是一種相對較輕的處理方式，適用于情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的違規(guī)行為。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微且無嚴重后果的情形，予以訓誡是合理且恰當?shù)奶幚矸绞剑x項C正確。選項D：移交中國證監(jiān)會處理移交中國證監(jiān)會處理一般是針對比較嚴重的違規(guī)行為，需要監(jiān)管機構介入進行調查和處理。題干中違規(guī)情節(jié)輕微且未造成嚴重后果，尚未達到需要移交中國證監(jiān)會處理的程度，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。24、期貨公司變更()以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權變更的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。因此本題正確答案選B。"25、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構

C.中國證監(jiān)會相關派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，但期貨公司任用相關人員是向其相關派出機構報告，而非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定明確是向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并非向中國證監(jiān)會或其派出機構報告，B選項不準確，所以錯誤。選項C，符合相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員應向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。26、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中的風險控制指標標準。各選項分析選項A：根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，凈資本要求是不低于12億元，而不是10億元。所以“凈資本不低于10億元”不屬于該試行辦法中的風險控制指標標準，A選項符合題意。選項B：流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％，這是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》所規(guī)定的風險控制指標標準之一，所以該選項不符合題意。選項C：對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外，此為規(guī)定中的風險控制指標標準，該選項不符合題意。選項D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％也是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中的風險控制指標標準，該選項不符合題意。綜上，答案選A。27、持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關報告時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。所以本題正確答案是B。"28、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關金融法規(guī)和期貨公司管理規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資、擔保。即便甲公司不是控股股東，期貨公司也不可以向其提供擔保，所以該選項錯誤。選項B依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資。甲公司作為該期貨公司的股東，期貨公司不得向甲公司提供融資，此選項正確。選項C無論是最低收益承諾還是最低分紅承諾，期貨公司都不可以向客戶做出。這是為了避免投資者因不合理的承諾而盲目投資，維護金融市場的公平和穩(wěn)定，所以該選項錯誤。選項D期貨公司在進行期貨交易時，必須嚴格執(zhí)行風險管理要求，不能因為客戶是公司股東就適當降低風險管理要求。這是保障期貨市場正常運行和防范風險的必要措施，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是B。29、會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.表決同意的會員

B.全體會員

C.理事

D.所有人

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，此會議紀要需由出席會議的理事簽名。A選項“表決同意的會員”不符合規(guī)定，會議紀要并非僅需表決同意的會員簽名；B選項“全體會員”也錯誤，全體會員范圍過大，并非是全體會員都需在會議紀要上簽名；D選項“所有人”同樣不準確，沒有這樣寬泛的要求。所以本題答案選C。"30、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。我們來逐一分析各個選項：-選項A：取消會員資格是一項較為嚴重的處罰措施，通常不會在會員保證金不足時首先采取。取消會員資格往往是在會員存在嚴重違規(guī)等其他重大問題時才會實施，而不是單純因為保證金不足就直接取消，所以該選項不符合題意。-選項B：強行平倉一般是在會員未按照規(guī)定及時處理保證金問題，導致風險進一步擴大時，期貨交易所為了控制風險才會采取的措施，并非是首先應當做的事情，因此該選項也不正確。-選項C：當期貨交易所會員的保證金不足時，會員有責任和義務及時追加保證金，以保證賬戶資金充足；如果會員認為當前市場情況不適合繼續(xù)持有頭寸，也可以自行平倉。所以及時追加保證金或自行平倉是會員首先應當采取的行動，該選項正確。-選項D：期貨交易所的職責是提供交易場所和相關服務、進行市場監(jiān)管等，并沒有義務為會員補足保證金。補充保證金是會員自身的義務，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。31、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.保安人員

D.財務負責人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中高級管理人員定義的理解。對各選項的分析選項A：董事長董事長是公司董事會的領導，是公司或機構的最高管理者，但在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定體系中，董事長并不屬于該辦法所特別界定的“高級管理人員”范疇，所以選項A不符合要求。選項B：監(jiān)事監(jiān)事負責監(jiān)察公司的財務情況，公司高級管理人員的職務執(zhí)行情況，以及其他由公司章程規(guī)定的監(jiān)察職責。其職責定位與高級管理人員不同，不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項B不正確。選項C：保安人員保安人員主要負責公司的安全保衛(wèi)工作，其工作性質和職責與公司的高級管理職能沒有直接關聯(lián)，明顯不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所定義的高級管理人員，所以選項C錯誤。選項D：財務負責人財務負責人全面負責公司的財務管理、會計核算與監(jiān)督工作，在公司的運營和管理中承擔著重要的高級管理職責，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項D正確。綜上，答案選D。32、中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風險教育

C.道德教育

D.認知教育

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨交易中對投資者的教育內(nèi)容。在金融期貨交易領域，風險是一個核心要素。中國金融期貨交易所和期貨公司加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，目的在于保障金融期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展的教育應當緊密圍繞市場的關鍵特性。選項A，法制教育主要側重于讓投資者了解法律法規(guī)，雖然法律法規(guī)是市場運行的基礎，但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風險問題。選項C，道德教育主要強調的是在交易過程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守，它對于維護市場的公平和誠信有一定作用，但并非是最核心、最直接針對金融期貨交易特點的教育內(nèi)容。選項D，認知教育范圍較為寬泛，沒有針對性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關注的風險因素。選項B，風險教育能夠讓投資者充分認識到金融期貨交易中存在的各種風險，如市場風險、信用風險等，促使投資者在交易過程中更加謹慎，合理地評估自身的風險承受能力，從而更好地遵守相關規(guī)則，保障自身和市場的利益。所以，持續(xù)開展投資者風險教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法，本題答案選B。33、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業(yè)部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易合同履行地的確定。在期貨交易場景中，當交易是在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行時，從合同履行的實際情況和相關規(guī)定來看，應以分公司、營業(yè)部的住所地作為合同履行地。選項A，期貨公司總部住所地通常并非實際交易發(fā)生地，與在分支機構進行期貨交易這一實際履行情況不直接相關，所以不能作為合同履行地，A選項錯誤。選項B，交割倉庫所在地主要與期貨交割環(huán)節(jié)相關，而本題重點是合同履行地，與期貨交易在分支機構進行的位置并無直接對應關系，B選項錯誤。選項C，分公司、營業(yè)部作為實際開展期貨交易的場所，是合同實際履行的地點，將其住所地確定為合同履行地符合實際情況和相關規(guī)定，C選項正確。選項D，受理法院住所地是司法管轄的概念，與合同履行地并非同一范疇，不能作為合同履行地，D選項錯誤。綜上，本題答案選C。34、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應對應申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務并提交申請材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。所以答案選C。35、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務資格申請書

B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會韻決議

C.凈資本等指標的計算表及相關說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務時應向中國證監(jiān)會提交的相關申請材料。選項A介紹業(yè)務資格申請書是證券公司申請介紹業(yè)務時必不可少的材料，它明確表達了證券公司申請該業(yè)務資格的意愿和訴求，所以該選項是應提交的材料，不符合題意，予以排除。選項B董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，若公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出，則需提供相應的股東會或者股東大會決議。這是公司內(nèi)部決策流程的體現(xiàn)，能反映公司對于開展介紹業(yè)務的決策情況，屬于申請介紹業(yè)務時需提交的規(guī)范材料，不符合題意，排除該選項。選項C凈資本等指標的計算表及相關說明，能夠反映證券公司的財務狀況和風險承受能力等重要信息，對于監(jiān)管部門評估證券公司是否具備開展介紹業(yè)務的條件具有重要參考價值，因此是申請介紹業(yè)務應提交的材料，該選項也不符合題意，排除。選項D正確的內(nèi)容應為“全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表”，而題干中表述為“該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表”，所以該選項不屬于證券公司申請介紹業(yè)務應提交的材料，符合題意。綜上，答案是D。36、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的資格條件。A選項，事業(yè)單位通常并不以盈利為主要目的，其業(yè)務活動和資金使用等方面有特定的規(guī)范和管理要求，不符合期貨交易所會員參與市場交易、承擔市場風險等相關業(yè)務活動的主體特征，所以事業(yè)單位不能成為我國期貨交易所會員，A選項錯誤。B選項，雖然期貨市場存在自然人投資者可以參與交易，但我國期貨交易所會員是具有一定資質和實力，能參與交易所組織的各項業(yè)務活動、承擔相應責任的法人或經(jīng)濟組織，自然人不能成為會員，所以B選項錯誤。C選項，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織由于受到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面因素的限制，目前并不在我國期貨交易所會員范疇內(nèi)，所以C選項錯誤。D選項，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織具備相應的資金實力、專業(yè)人員和完善的管理制度，能夠適應期貨市場交易規(guī)則和風險管理要求，是符合我國期貨交易所會員資格要求的主體，所以D選項正確。綜上，答案選D。37、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例相關知識。在會員制期貨交易所中，會員大會作為重要的決策機構，其有效召開對于交易所的規(guī)范運作至關重要。規(guī)定會員大會有三分之二以上會員參加方為有效，這一標準確保了會員大會能夠充分代表廣大會員的意志和利益，使決策具有廣泛的代表性和合法性。如果參加會員大會的會員比例過低，可能導致決策不能充分反映大多數(shù)會員的意見和訴求，不利于交易所的科學決策和健康發(fā)展。本題選項A，三分之一的會員參加無法保證會員大會的代表性和權威性，不能有效代表整個會員群體的意愿，因此不能使會員大會有效召開；選項C，四分之一的會員參加比例更低，更無法滿足會員大會有效召開的要求；選項D，二分之一的會員參加也未達到規(guī)定的有效參會比例。所以，會員制期貨交易所會員大會有三分之二以上會員參加方為有效，答案選B。38、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請首席風險官任職資格所需的相關經(jīng)驗年限。解題關鍵在于準確記憶申請首席風險官任職資格時對從事期貨業(yè)務以及在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務的經(jīng)驗年限要求。根據(jù)規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務1年以上經(jīng)驗。所以答案是A選項。39、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國證監(jiān)會制訂，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)秩序，所以B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。選項D，國家商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等領域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。40、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題主要考查對協(xié)會工作人員違規(guī)行為處分類型的知識點掌握。首先分析選項A，刑事處分是指觸犯刑法而應承擔的法律后果，一般針對的是嚴重的犯罪行為。題干中協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的行為，通常未達到觸犯刑法的嚴重程度，所以不給予刑事處分，A選項錯誤。選項B，紀律處分是對組織內(nèi)部成員違反組織紀律的行為所給予的處分。協(xié)會作為一個行業(yè)組織，對于其工作人員違反相關規(guī)定的行為，給予紀律處分是合理且常見的做法。《期貨從業(yè)人員管理辦法》是行業(yè)規(guī)范，工作人員違反該辦法規(guī)定，協(xié)會給予紀律處分符合行業(yè)管理邏輯，B選項正確。選項C，民事處分主要涉及平等主體之間的民事糾紛，是在民事法律關系中對違法行為的一種處理方式，如賠償損失、恢復原狀等。本題中并非是平等主體間的民事糾紛問題，所以不涉及民事處分，C選項錯誤。選項D，行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關，協(xié)會工作人員也并非國家機關公務人員，因此不適用行政處分，D選項錯誤。綜上，答案是B。41、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，投資經(jīng)理應當依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】這道題考查的是《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中對投資經(jīng)理相關業(yè)務經(jīng)驗年限的規(guī)定。根據(jù)該辦法，投資經(jīng)理應當依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗，同時要具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。因此，本題的正確答案是D選項。"42、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負責客戶開戶資料的審核，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進行審核，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不承擔客戶開戶資料審核的職責，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構，依據(jù)相關規(guī)定，負責對客戶開戶資料進行審核。因此，本題正確答案是D。43、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃初始募集期的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天。所以該題正確答案為C選項。44、（）應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。在金融行業(yè)監(jiān)管與業(yè)務運營規(guī)范體系中，證券公司在開展介紹業(yè)務時，需要建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。這是基于證券公司在證券市場的重要地位和其業(yè)務的復雜性、專業(yè)性以及對投資者權益保護的要求所決定的。通過建立并有效執(zhí)行合規(guī)檢查制度，能夠確保證券公司的介紹業(yè)務行為合法合規(guī)，維護證券市場的正常秩序，保護投資者的合法權益。期貨公司主要專注于期貨相關業(yè)務，雖然也有合規(guī)要求，但本題強調的介紹業(yè)務合規(guī)檢查制度主要針對證券公司，故B選項不符合。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要負責期貨行業(yè)的自律管理、規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)服務和交流等工作，并非建立并執(zhí)行介紹業(yè)務合規(guī)檢查制度的主體，C選項錯誤。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其職責主要是對證券行業(yè)進行自律監(jiān)管、推動行業(yè)發(fā)展等，而不是直接建立并執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，D選項也不正確。45、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應當將來源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時間

【答案】：C

【解析】本題考查《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關于期貨公司保證金賬戶管理的規(guī)定。在期貨交易中，保證金的管理至關重要，不同方面的管理方式有其特定的意義和目的。選項A，按金額分賬戶管理，金額只是保證金的一個數(shù)量特征，不同來源和性質的保證金可能具有相同金額，按金額分賬戶管理并不能有效區(qū)分來源于境內(nèi)和境外的保證金的性質和特點，無法滿足對不同來源保證金進行精準管理和監(jiān)控的要求，所以該選項錯誤。選項B，按來源分賬戶管理，雖然來源是需要考慮的一個重要因素，但在實際的保證金管理操作中，幣種的差異對于資金的結算、匯率風險的管理等方面有著更為直接和關鍵的影響。僅僅按來源區(qū)分不能很好地適應金融交易中的實際需求，所以該選項錯誤。選項C，按幣種分賬戶管理是合理且必要的。由于境內(nèi)和境外的貨幣體系不同，不同幣種的保證金在資金流動、匯率波動等方面存在明顯差異。將來源于境內(nèi)和境外的保證金按幣種分賬戶管理，可以更清晰地對不同貨幣的資金進行核算、管理和監(jiān)控，便于進行資金結算和風險控制，符合實際的業(yè)務操作和管理要求，因此該選項正確。選項D，按時間分賬戶管理，時間因素對于保證金管理的意義相對較小。時間并不能直接體現(xiàn)保證金的來源和性質差異，無法對境內(nèi)和境外保證金進行有效區(qū)分和管理，不能滿足期貨公司保證金管理的核心需求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。46、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關于協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預調查時間規(guī)定的掌握。根據(jù)該程序規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實，并提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。所以本題正確答案是D。"47、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：C

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關信息的主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息并非其職責范疇，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管等工作，重點在于對市場整體的監(jiān)督和管理，而不是專門建立和維護期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，這有助于加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，所以C選項正確。選項D，商務部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，與期貨從業(yè)人員信息管理無關，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。48、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的相關罰款規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易時，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以本題答案選A。"49、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度相關標準和指引的備案對象。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理、開展行業(yè)培訓、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負責接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引的備案，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應報中國證監(jiān)會備案，故選項B正確。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責并不涉及接收投資者適當性制度具體標準和實施指引的備案，所以選項C錯誤。選項D：商務部商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，主要職責是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當性制度備案工作無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。50、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的責任認定。當由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失時，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯或不當行為所致。根據(jù)相關規(guī)定和市場原則，期貨公司對于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔責任，所以本題應選B選項。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表，并可以視情況采取的監(jiān)管措施包括（）。

A.出具警示函

B.監(jiān)管談話

C.罰款

D.拘留

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨公司報送風險監(jiān)管報表出現(xiàn)問題時中國證監(jiān)會派出機構可采取的監(jiān)管措施。選項A分析出具警示函是監(jiān)管機構常用的一種監(jiān)管措施。當期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷時，監(jiān)管機構可以通過出具警示函的方式，向期貨公司指出其存在的問題，引起公司重視，督促其及時改正。所以選項A正確。選項B分析監(jiān)管談話同樣是重要的監(jiān)管手段。監(jiān)管機構通過與期貨公司相關人員進行監(jiān)管談話，能更深入地了解問題產(chǎn)生的原因和公司的實際情況，要求公司對有關問題作出說明，并提出整改要求和建議。因此，在這種情況下監(jiān)管機構可以視情況采取監(jiān)管談話措施，選項B正確。選項C分析罰款屬于行政處罰措施，通常需要按照嚴格的法律程序和條件來實施。題干中描述的情形，僅表明監(jiān)管機構要求期貨公司報送更正報表，并未提及達到需進行罰款處罰的嚴重程度，所以一般不會直接采取罰款措施，選項C錯誤。選項D分析拘留是一種限制人身自由的強制措施，通常適用于違反治安管理或刑事犯罪行為。期貨公司報送報表的問題屬于行政監(jiān)管范疇，并非適用拘留措施的情形，選項D錯誤。綜上，答案選AB。2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則包括（）。

A.遵循誠實信用原則

B.公平對待客戶

C.基于獨立、客觀的立場

D.避免利益沖突

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則。下面對各選項進行逐一分析：A選項：誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中的一項基本道德準則，也是現(xiàn)代民法的一項重要原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務時遵循誠實信用原則，能確保向客戶提供真實、準確、完整的信息，不進行虛假陳述或誤導性宣傳，維護客戶的合法權益，促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項正確。B選項：公平對待客戶要求期貨公司及其從業(yè)人員在提供投資咨詢服務時，不能因客戶的規(guī)模大小、交易頻率等因素而區(qū)別對待，應給予所有客戶平等的機會和待遇，保障客戶在獲取信息和接受服務方面的公平性，這有助于維護市場的公平競爭環(huán)境，因此該選項正確。C選項：基于獨立、客觀的立場是保證投資咨詢意見科學性和可靠性的基礎。期貨公司及其從業(yè)人員需要獨立地進行研究和分析，不受外界不當因素的干擾，客觀地評估各種市場信息和投資機會，為客戶提供合理、準確的投資建議，所以該選項正確。D選項：期貨投資咨詢業(yè)務中可能存在各種利益沖突，如公司自身利益與客戶利益的沖突、從業(yè)人員個人利益與客戶利益的沖突等。避免利益沖突能夠保證期貨公司及其從業(yè)人員全心全意為客戶服務，以客戶的利益為出發(fā)點進行投資咨詢活動，增強客戶對市場的信心，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應當遵循的原則，本題答案選ABCD。3、下列情形中，期貨公司需承擔舉證責任的有（）。

A.期貨公司將交易結算結果通知給客戶，客戶否認收到上述通知的

B.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的

C.客戶的交易指令是否入市交易

D.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷期貨公司是否需承擔舉證責任。選項A在期貨公司將交易結算結果通知給客戶，而客戶否認收到該通知的情形下，由于期貨公司有義務證明自己已經(jīng)履行了通知義務，所以需要承擔舉證責任，該選項正確。選項B期貨交易所通知期貨公司追加保證金，此時是期貨交易所與期貨公司之間的關系。若期貨公司否認收到上述通知，根據(jù)相關責任界定，應由期貨交易所承擔是否已通知的舉證責任，而非期貨公司，該選項錯誤。選項C對于客戶的交易指令是否入市交易這一情況，期貨公司有責任證明其已按照客戶的指令將交易指令入市交易，因此需承擔舉證責任，該選項正確。選項D當期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知時，期貨公司需要證明自身已經(jīng)履行了通知追加保證金的義務，所以要承擔舉證責任，該選項正確。綜上，本題答案選ACD。4、單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)，應當出具單位客戶的（）。

A.授權委托書

B.法人身份證

C.代理人的身份證

D.組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照

【答案】：ACD

【解析】本題考查單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)應出具的文件。選項A：授權委托書單位客戶辦理開戶等業(yè)務，往往需要委托相關人員來具體操作。授權委托書是證明被委托人具有代表單位進行相關業(yè)務辦理權限的重要文件，能夠明確委托人與被委托人之間的委托關系和權限范圍，所以單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)應當出具授權委托書，A選項正確。選項B：法人身份證在辦理期貨開戶手續(xù)時，重點是要確認單位的相關資質和委托授權情況，法人身份證并非辦理期貨開戶手續(xù)的必要文件，故B選項錯誤。選項C：代理人的身份證因為單位客戶通常會委托代理人辦理期貨開戶手續(xù)，代理人的身份證是證明其身份的關鍵憑證，可用于核實代理人的身份信息，確保開戶行為的真實性和合法性，所以需要出具代理人的身份證，C選項正確。選項D：組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照組織機構代碼證是各類組織機構在社會經(jīng)濟活動中的通行證，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，這兩個證件能夠證明單位客戶的合法身份和經(jīng)營資格，是辦理期貨開戶手續(xù)不可或缺的證明文件，所以應當出具組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照，D選項正確。綜上，答案選ACD。5、期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有（）。

A.刑事拘留

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責令限期整改

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》以及中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：刑事拘留刑事拘留是公安機關、人民檢察院對直接受理的案件，在偵查過程中，遇到法定的緊急情況時，對于現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子所采取的臨時剝奪其人身自由的強制方法，它屬于刑事強制措施，并非中國證監(jiān)會針對期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》時可采取的監(jiān)管措施。所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會對金融機構進行日常監(jiān)管的重要手段之一。當期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》時，中國證監(jiān)會可以通過與相關負責人進行監(jiān)管談話，了解情況、指出問題，并要求其采取相應措施進行整改。因此，監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施，選項B正確。選項C：出具警示函出具警示函是中國證監(jiān)會對違規(guī)行為進行監(jiān)管的一種方式。如果期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國證監(jiān)會可以向其出具警示函，以書面形式告知其違規(guī)事實，并提醒其注意防范風險、及時整改。所以選項C正確。選項D：責令限期整改責令限期整改是指中國證監(jiān)會要求違規(guī)的期貨公司、證券公司在規(guī)定的期限內(nèi)對存在的問題進行整改，以符合相關規(guī)定和要求。這是一種常見的監(jiān)管措施，有助于促使違規(guī)機構及時糾正錯誤，規(guī)范經(jīng)營行為。故選項D正確。綜上，答案選BCD。6、期貨公司變更股權有下列哪些情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（）。

A.變更控股股東

B.變更第一大股東

C.單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更股權需經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形。選項A變更控股股東意味著公司的實際控制人發(fā)生了改變，這對期貨公司的經(jīng)營決策、公司治理結構等方面會產(chǎn)生重大影響。控股股東對公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、重大事項決策等起著關鍵作用，其變更可能涉及公司運營方向的調整以及潛在的風險變化。為了保障期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益，這種重大股權變更需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準，所以選項A正確。選項B第一大股東通常在公司的股權結構和決策中占據(jù)重要地位，其變更可能會影響公司的決策機制和經(jīng)營策略。第一大股東的變動可能會帶來公司利益格局的重新分配，對公司的穩(wěn)定性和市場形象也可能產(chǎn)生一定影響。因此，變更第一大股東需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的審批，以確保變更過程符合相關法規(guī)和市場監(jiān)管要求，選項B正確。選項C單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東時，由于境外股東的背景、資金來源和經(jīng)營理念等可能與境內(nèi)股東存在差異，這種股權變動可能會給期貨公司帶來不同的經(jīng)營模式和潛在風險。同時，境外股東的加入可能涉及到跨境資金流動、國際監(jiān)管協(xié)調等復雜問題。為了加強對期貨公司股權結構的監(jiān)管，防范潛在的風險，此類變更應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，選項C正確。選項D有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的情況更為復雜。關聯(lián)關系可能導致股東之間存在利益輸送、決策協(xié)同等問題，增加了公司治理的難度和風險。當涉及境外股東時，這種風險又進一步放大，可能涉及到國際金融市場波動、跨境監(jiān)管等多種因素。因此，為了維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，這種股權變更同樣需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的情形，期貨公司變更股權時都應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。7、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應當向（）提交書面報告。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

B.全體董事

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A按照規(guī)定，當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。這是為了讓監(jiān)管部門及時掌握期貨公司的風險狀況，以便采取相應的監(jiān)管措施，所以選項A正確。選項B同時，期貨公司也需要向全體董事提交書面報告，使公司的決策層能夠了解公司的風險指標變化情況，以便從公司治理層面做出合理的決策和安排，因此選項B正確。選項C期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，其職責重點在于交易規(guī)則的制定和交易活動的監(jiān)管，當凈資本與風險資本準備的比例出現(xiàn)不利變動時，并不要求期貨公司向期貨交易所提交書面報告，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和標準等工作，在凈資本與風險資本準備比例不利變動這一情形下，沒有規(guī)定期貨公司要向中國期貨業(yè)協(xié)會提交書面報告，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。8、期貨