2025年經(jīng)濟法證券法考試試題及答案解析一、單項選擇題（每題1分，共20分）1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列不屬于公開發(fā)行證券情形的是（）。A.向不特定對象發(fā)行證券B.向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券C.采用廣告、公開勸誘方式發(fā)行證券D.向累計不超過二百人的特定對象發(fā)行證券答案：D解析：有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對象發(fā)行證券；（2）向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。所以選項D不屬于公開發(fā)行證券的情形。2.下列關(guān)于證券承銷的說法中，錯誤的是（）。A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式B.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務C.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議D.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣三千萬元的，應當由承銷團承銷答案：D解析：向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。所以選項D說法錯誤。選項A、B、C表述均符合《證券法》規(guī)定。3.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后（）個完整會計年度。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。所以本題答案選B。4.根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于信息披露的說法中，正確的是（）。A.信息披露義務人披露的信息，應當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.發(fā)行人的董事、高級管理人員應當對證券發(fā)行文件和定期報告簽署書面確認意見C.發(fā)行人的監(jiān)事會應當對董事會編制的證券發(fā)行文件和定期報告進行審核并提出書面審核意見D.以上說法均正確答案：D解析：《證券法》規(guī)定，信息披露義務人披露的信息，應當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。發(fā)行人的董事、高級管理人員應當對證券發(fā)行文件和定期報告簽署書面確認意見。發(fā)行人的監(jiān)事會應當對董事會編制的證券發(fā)行文件和定期報告進行審核并提出書面審核意見。所以選項A、B、C表述均正確，本題答案為D。5.下列關(guān)于上市公司收購的說法中，錯誤的是（）。A.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司B.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告C.收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日D.收購行為完成后，收購人應當在十五日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告答案：無（本題無錯誤選項）解析：投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。收購行為完成后，收購人應當在十五日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。所以本題各選項表述均符合《證券法》規(guī)定。6.證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.一倍以上五倍以下B.一倍以上十倍以下C.百分之十以上一倍以下D.百分之二十以上一倍以下答案：A解析：證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。所以本題答案選A。7.下列關(guān)于證券服務機構(gòu)的說法中，正確的是（）。A.證券服務機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證B.證券服務機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外C.證券服務機構(gòu)應當妥善保存客戶委托文件、核查和驗證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的信息和資料，任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損D.以上說法均正確答案：D解析：證券服務機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。證券服務機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。證券服務機構(gòu)應當妥善保存客戶委托文件、核查和驗證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的信息和資料，任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。所以選項A、B、C表述均正確，本題答案為D。8.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于（）年。A.10B.15C.20D.30答案：C解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。所以本題答案選C。9.下列關(guān)于證券交易所的說法中，錯誤的是（）。A.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人B.證券交易所的設立和解散，由國務院決定C.證券交易所可以自行決定暫?；蛘呓K止股票上市交易D.證券交易所應當對上市公司及相關(guān)信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息答案：C解析：證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應當及時公告，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，而不是自行決定。選項A、B、D表述均符合《證券法》規(guī)定。所以本題答案選C。10.下列關(guān)于投資者保護的說法中，錯誤的是（）。A.國家設立證券投資者保護基金，證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務院規(guī)定B.證券公司可以將客戶的資金和證券歸本公司所有，但是必須在客戶要求提取時及時返還C.證券公司不得挪用客戶的資金和證券D.證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)答案：B解析：證券公司不得將客戶的資金和證券歸本公司所有，也不得挪用客戶的資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。國家設立證券投資者保護基金，證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務院規(guī)定。所以選項B說法錯誤，本題答案選B。11.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。A.五十萬元以上五百萬元以下B.一百萬元以上一千萬元以下C.二百萬元以上二千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下答案：C解析：發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款。所以本題答案選C。12.下列關(guān)于證券市場禁入的說法中，正確的是（）。A.違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責任人員采取證券市場禁入的措施B.證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務，不得擔任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者一定期限內(nèi)不得在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所交易證券C.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務D.以上說法均正確答案：D解析：違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責任人員采取證券市場禁入的措施。證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務，不得擔任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者一定期限內(nèi)不得在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所交易證券。被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。所以選項A、B、C表述均正確，本題答案為D。13.下列關(guān)于證券公司設立的說法中，錯誤的是（）。A.設立證券公司，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準B.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務C.證券公司的注冊資本應當是實繳資本D.證券公司設立時，其業(yè)務范圍不需要明確答案：D解析：設立證券公司，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。證券公司設立時，應當明確業(yè)務范圍，業(yè)務范圍變更也需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。所以選項D說法錯誤，本題答案選D。14.證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（）的罰款。A.三萬元以上二十萬元以下B.五萬元以上五十萬元以下C.十萬元以上一百萬元以下D.二十萬元以上二百萬元以下答案：C解析：證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。所以本題答案選C。15.下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)的說法中，正確的是（）。A.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得代理委托人從事證券投資B.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失C.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票D.以上說法均正確答案：D解析：證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得代理委托人從事證券投資；不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；不得買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票。所以選項A、B、C表述均正確，本題答案為D。16.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦制度的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請證券公司擔任保薦人B.保薦人應當遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作C.保薦人的資格及其管理辦法由證券交易所規(guī)定D.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入一倍以上十倍以下的罰款答案：C解析：保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定，而不是證券交易所規(guī)定。選項A、B、D表述均符合《證券法》規(guī)定。所以本題答案選C。17.下列關(guān)于證券交易的說法中，正確的是（）。A.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券B.非依法發(fā)行的證券，不得買賣C.依法發(fā)行的證券，在限定期限內(nèi)不得買賣D.以上說法均正確答案：D解析：證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。依法發(fā)行的證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。所以選項A、B、C表述均正確，本題答案為D。18.下列關(guān)于上市公司信息披露的說法中，錯誤的是（）。A.上市公司應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告B.上市公司應當在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告C.發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告D.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整，但如果信息披露出現(xiàn)問題，他們無需承擔責任答案：D解析：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整，若信息披露出現(xiàn)問題，他們需承擔相應責任。選項A、B、C表述均符合《證券法》關(guān)于上市公司信息披露的規(guī)定。所以本題答案選D。19.下列關(guān)于證券市場監(jiān)督管理機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行B.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)需要可以設立派出機構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，不得少于三人D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務便利牟取不正當利益答案：C解析：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，不得少于二人，并應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。所以選項C說法錯誤，本題答案選C。20.下列關(guān)于證券公司客戶交易結(jié)算資金的說法中，正確的是（）。A.證券公司客戶交易結(jié)算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理B.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)C.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券D.以上說法均正確答案：D解析：證券公司客戶交易結(jié)算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。所以選項A、B、C表述均正確，本題答案為D。二、多項選擇題（每題2分，共30分）1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列屬于證券的有（）。A.股票B.公司債券C.存托憑證D.政府債券答案：ABCD解析：《證券法》規(guī)定的證券包括股票、公司債券、存托憑證、政府債券、證券投資基金份額等。所以本題答案選ABCD。2.下列關(guān)于證券發(fā)行的說法中，正確的有（）。A.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門注冊B.未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券C.證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院規(guī)定D.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請證券公司擔任保薦人答案：ABCD解析：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院規(guī)定。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請證券公司擔任保薦人。所以選項A、B、C、D表述均正確。3.下列關(guān)于證券交易的禁止行為的說法中，正確的有（）。A.禁止內(nèi)幕交易B.禁止操縱證券市場C.禁止編造、傳播虛假信息或者誤導性信息D.禁止欺詐客戶答案：ABCD解析：《證券法》禁止內(nèi)幕交易、操縱證券市場、編造傳播虛假信息或者誤導性信息以及欺詐客戶等行為。所以本題答案選ABCD。4.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（）。A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者C.公司有重大違法行為D.公司最近三年連續(xù)虧損答案：ABCD解析：上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（1）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；（2）公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；（3）公司有重大違法行為；（4）公司最近三年連續(xù)虧損；（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。所以本題答案選ABCD。5.下列關(guān)于證券公司的說法中，正確的有（）。A.證券公司應當建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突B.證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作C.證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行D.證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用答案：ABCD解析：證券公司應當建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。所以選項A、B、C、D表述均正確。6.下列關(guān)于證券服務機構(gòu)的說法中，正確的有（）。A.會計師事務所、律師事務所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務的機構(gòu)，應當勤勉盡責、恪盡職守，按照相關(guān)業(yè)務規(guī)則為證券的交易及相關(guān)活動提供服務B.證券服務機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證C.證券服務機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外D.證券服務機構(gòu)應當妥善保存客戶委托文件、核查和驗證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的信息和資料，任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損答案：ABCD解析：會計師事務所、律師事務所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務的機構(gòu)，應當勤勉盡責、恪盡職守，按照相關(guān)業(yè)務規(guī)則為證券的交易及相關(guān)活動提供服務。證券服務機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。證券服務機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。證券服務機構(gòu)應當妥善保存客戶委托文件、核查和驗證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的信息和資料，任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。所以選項A、B、C、D表述均正確。7.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法中，正確的有（）。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的的法人B.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶C.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年D.證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券答案：ABCD解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的的法人。證券登記結(jié)算機構(gòu)應當按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券。所以選項A、B、C、D表述均正確。8.下列關(guān)于上市公司收購的說法中，正確的有（）。A.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告B.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告C.收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日D.收購行為完成后，收購人應當在十五日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告答案：ABCD解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。收購行為完成后，收購人應當在十五日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。所以選項A、B、C、D表述均正確。9.下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)的說法中，正確的有（）。A.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得代理委托人從事證券投資B.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失C.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票D.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準答案：ABCD解析：證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得代理委托人從事證券投資；不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；不得買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票；證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。所以選項A、B、C、D表述均正確。10.下列關(guān)于證券市場監(jiān)督管理機構(gòu)的職責的說法中，正確的有（）。A.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進行審批、核準、注冊，辦理備案B.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進行監(jiān)督管理C.依法對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理D.依法制定從事證券業(yè)務人員的行為準則，并監(jiān)督實施答案：ABCD解析：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進行審批、核準、注冊，辦理備案；依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進行監(jiān)督管理；依法對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；依法制定從事證券業(yè)務人員的行為準則，并監(jiān)督實施。所以選項A、B、C、D表述均正確。11.下列關(guān)于投資者保護的說法中，正確的有（）。A.國家設立證券投資者保護基金，證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務院規(guī)定B.證券公司不得挪用客戶的資金和證券C.證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)D.投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應當承擔相應的賠償責任答案：ABCD解析：國家設立證券投資者保護基金，證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務院規(guī)定。證券公司不得挪用客戶的資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應當承擔相應的賠償責任。所以選項A、B、C、D表述均正確。12.下列關(guān)于證券交易場所的說法中，正確的有（）。A.證券交易場所包括證券交易所和國務院批準的其他全國性證券交易場所B.證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所實行會員制C.證券交易場所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布D.證券交易場所不得允許非會員直接參與股票的集中交易答案：ABCD解析：證券交易場所包括證券交易所和國務院批準的其他全國性證券交易場所。證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所實行會員制。證券交易場所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。證券交易場所不得允許非會員直接參與股票的集中交易。所以選項A、B、C、D表述均正確。13.下列關(guān)于證券承銷的說法中，正確的有（）。A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式B.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式D.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式答案：ABCD解析：證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。所以選項A、B、C、D表述均正確。14.下列關(guān)于信息披露的說法中，正確的有（）。A.信息披露義務人披露的信息，應當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.發(fā)行人的董事、高級管理人員應當對證券發(fā)行文件和定期報告簽署書面確認意見C.發(fā)行人的監(jiān)事會應當對董事會編制的證券發(fā)行文件和定期報告進行審核并提出書面審核意見D.信息披露義務人應當及時依法履行信息披露義務答案：ABCD解析：信息披露義務人披露的信息，應當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。發(fā)行人的董事、高級管理人員應當對證券發(fā)行文件和定期報告簽署書面確認意見。發(fā)行人的監(jiān)事會應當對董事會編制的證券發(fā)行文件和定期報告進行審核并提出書面審核意見。信息披露義務人應當及時依法履行信息披露義務。所以選項A、B、C、D表述均正確。15.下列關(guān)于證券市場禁入的說法中，正確的有（）。A.違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責任人員采取證券市場禁入的措施B.證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務，不得擔任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者一定期限內(nèi)不得在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所交易證券C.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務D.組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施答案：ABCD解析：違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責任人員采取證券市場禁入的措施。證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務，不得擔任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者一定期限內(nèi)不得在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所交易證券。被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施。所以選項A、B、C、D表述均正確。三、判斷題（每題1分，共10分）1.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。（）答案：正確解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。所以本題說法正確。2.證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。（）答案：正確解析：證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明代銷、包銷的期限，而證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。所以本題說法正確。3.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。（）答案：正確解析：這是《證券法》關(guān)于短線交易的規(guī)定，上述人員的短線交易所得收益歸公司所有，公司董事會應當收回。所以本題說法正確。4.證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，可以直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也可以收受他人贈送的股票。（）答案：錯誤解析：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的