生產(chǎn)安全管理與風(fēng)險(xiǎn)評估模板一、適用范圍與應(yīng)用場景本模板適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位（如制造業(yè)、建筑施工、化工、物流倉儲等）的日常安全管理體系建設(shè)與專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估工作，具體應(yīng)用場景包括：常規(guī)安全管理：定期開展生產(chǎn)現(xiàn)場安全風(fēng)險(xiǎn)全面排查，動態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)清單；新改擴(kuò)建項(xiàng)目：項(xiàng)目投產(chǎn)前對工藝、設(shè)備、環(huán)境等進(jìn)行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)評估；專項(xiàng)活動：如節(jié)假日停產(chǎn)復(fù)工、季節(jié)性（夏季防汛、冬季防火）或特殊作業(yè)（動火、有限空間）前的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估；整改：發(fā)生安全或未遂事件后，分析根本原因，完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施；合規(guī)性管理：滿足《安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全應(yīng)急條例》等法規(guī)對風(fēng)險(xiǎn)辨識與管控的要求。二、生產(chǎn)安全管理與風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施流程（一）前期準(zhǔn)備階段組建評估團(tuán)隊(duì)牽頭部門：企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或指定專項(xiàng)小組；參與人員：安全負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干、一線班組長、設(shè)備管理員、工會代表（必要時(shí)邀請外部安全專家*）；職責(zé)分工：明確組長（統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）、記錄員（整理資料）、專業(yè)評估人員（負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)識別）。收集基礎(chǔ)資料法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：收集適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB6441《企業(yè)職工傷亡分類》、AQ/T3022《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)隱患排查治理體系》）；管理文件：企業(yè)安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、歷史記錄、設(shè)備臺賬；現(xiàn)場資料：工藝流程圖、平面布置圖、設(shè)備設(shè)施清單、作業(yè)活動清單（如“設(shè)備檢修”“物料轉(zhuǎn)運(yùn)”等）。制定評估計(jì)劃確定評估范圍（全廠/車間/特定工序）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、方法工具（工作危害分析法JHA、安全檢查表法SCL、故障類型和影響分析法FMEA等）及輸出成果要求。（二）風(fēng)險(xiǎn)識別階段劃分評估單元按生產(chǎn)流程或區(qū)域劃分評估單元，如：生產(chǎn)單元（反應(yīng)釜、生產(chǎn)線、裝配線）；輔助單元（配電室、倉庫、實(shí)驗(yàn)室）；作業(yè)活動（高處作業(yè)、動火作業(yè)、叉車駕駛）。選擇識別方法工作危害分析法（JHA）：針對作業(yè)活動（如“設(shè)備啟?！薄拔锪贤都印保?，分解步驟，識別每個(gè)步驟的潛在風(fēng)險(xiǎn)（如“未按規(guī)程操作導(dǎo)致設(shè)備故障”“接觸危險(xiǎn)化學(xué)品導(dǎo)致灼傷”）；安全檢查表法（SCL）：針對設(shè)備設(shè)施（如“壓力容器”“消防器材”），對照標(biāo)準(zhǔn)制定檢查表，逐項(xiàng)識別缺失或失效的風(fēng)險(xiǎn)（如“安全閥未定期校驗(yàn)”“滅火器壓力不足”）；現(xiàn)場觀察與訪談：結(jié)合一線員工操作習(xí)慣、歷史隱患記錄，補(bǔ)充識別隱性風(fēng)險(xiǎn)（如“通道堆物導(dǎo)致逃生受阻”“員工未佩戴防護(hù)用品”）。輸出風(fēng)險(xiǎn)識別清單記錄識別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)類型（機(jī)械傷害、火災(zāi)、中毒、觸電等）、存在位置及可能導(dǎo)致的后果。（三）風(fēng)險(xiǎn)評估階段確定評估準(zhǔn)則可能性等級：參考?xì)v史數(shù)據(jù)或行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，劃分為5級（極不可能、不可能、可能、很可能、必然）；后果嚴(yán)重程度等級：根據(jù)人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響劃分為5級（輕微、一般、較大、重大、特別重大）；風(fēng)險(xiǎn)等級判定：采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（可能性×后果），將風(fēng)險(xiǎn)劃分為“紅（重大風(fēng)險(xiǎn)）、橙（較大風(fēng)險(xiǎn)）、黃（一般風(fēng)險(xiǎn)）、藍(lán)（低風(fēng)險(xiǎn)）”四級（示例見表1）。計(jì)算與分級風(fēng)險(xiǎn)對識別出的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評估其可能性與后果等級，對照風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定風(fēng)險(xiǎn)等級，形成《安全風(fēng)險(xiǎn)評估表》（見模板表格1）。確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)優(yōu)先關(guān)注“紅、橙”級別風(fēng)險(xiǎn)（如“反應(yīng)釜超壓爆炸”“有限空間窒息”），將其列為重大風(fēng)險(xiǎn)管控對象。（四）風(fēng)險(xiǎn)控制階段制定控制措施針對各級風(fēng)險(xiǎn)，從工程技術(shù)、管理措施、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急方案四個(gè)維度制定控制措施：工程技術(shù)：如安裝防護(hù)罩、自動化聯(lián)鎖裝置、氣體報(bào)警器；管理措施：如修訂操作規(guī)程、增加巡檢頻次、開展專項(xiàng)培訓(xùn)；個(gè)體防護(hù)：如配備安全帽、防毒面具、絕緣手套；應(yīng)急方案：如制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、配備應(yīng)急物資、組織演練。明確責(zé)任與時(shí)限落實(shí)控制措施的責(zé)任部門/責(zé)任人（如“設(shè)備科負(fù)責(zé)防護(hù)罩安裝”“車間主任負(fù)責(zé)培訓(xùn)落實(shí)”）；設(shè)定完成時(shí)限（如“橙級風(fēng)險(xiǎn)措施15個(gè)工作日內(nèi)完成”“黃級風(fēng)險(xiǎn)30個(gè)工作日內(nèi)完成”）。輸出風(fēng)險(xiǎn)控制措施表（見模板表格2）（五）記錄與歸檔階段編制評估報(bào)告整合風(fēng)險(xiǎn)識別清單、評估表、控制措施表，形成《生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》，內(nèi)容包括：評估背景、范圍、方法、風(fēng)險(xiǎn)分級結(jié)果、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)管控措施、責(zé)任分工及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。資料歸檔將評估計(jì)劃、會議記錄、現(xiàn)場照片、評估報(bào)告、控制措施落實(shí)記錄等資料整理歸檔，保存期限不少于3年（重大風(fēng)險(xiǎn)資料長期保存）。（六）評審與更新階段定期評審常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：每年至少組織1次全面評審；重大風(fēng)險(xiǎn)：每季度至少評審1次，或發(fā)生以下情況時(shí)及時(shí)評審：工藝變更、設(shè)備更新、法律法規(guī)調(diào)整、/未遂事件發(fā)生后。動態(tài)更新根據(jù)評審結(jié)果、現(xiàn)場變化（如新增設(shè)備、調(diào)整工藝）或隱患整改情況，更新風(fēng)險(xiǎn)清單、控制措施及評估報(bào)告，保證風(fēng)險(xiǎn)管控持續(xù)有效。三、核心工具表格清單模板表格1：安全風(fēng)險(xiǎn)評估表（評估單元：_______評估日期：_______評估人員：_______）序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述（位置/活動）風(fēng)險(xiǎn)類型可能性等級（1-5）后果等級（1-5）風(fēng)險(xiǎn)等級（紅/橙/黃/藍(lán)）現(xiàn)有控制措施補(bǔ)充控制措施責(zé)任部門/人完成時(shí)限1反應(yīng)釜R-101投料口無防護(hù)罩機(jī)械傷害4（很可能）3（較大）橙無安裝防護(hù)罩，設(shè)置聯(lián)鎖裝置設(shè)備科/*工202X–2倉庫應(yīng)急通道堆放貨物火災(zāi)/窒息3（可能）4（重大）橙定期清理劃定通道線，納入班組交接班檢查倉儲科/*班202X–3配電室絕緣墊破損觸電2（不可能）5（特別重大）橙未及時(shí)更換立即更換絕緣墊，每月檢查動力科/*電工202X–模板表格2：風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)跟蹤表（風(fēng)險(xiǎn)等級：橙級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：_______）控制措施內(nèi)容責(zé)任部門/人計(jì)劃完成日期實(shí)際完成日期落實(shí)情況描述（附照片/記錄）驗(yàn)收人驗(yàn)收結(jié)果備注安裝反應(yīng)釜防護(hù)罩設(shè)備科/*工202X–202X–已安裝防護(hù)罩，測試聯(lián)鎖功能正常安全主管*合格倉庫通道劃線倉儲科/*班202X–202X–劃定黃色通道線，張貼“禁止堆物”標(biāo)識安全管理員*合格模板表格3：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)清單（年度版）（編制部門：安全生產(chǎn)部編制日期：202X年月日）序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所屬單元風(fēng)險(xiǎn)等級主要管控措施責(zé)任部門監(jiān)管頻次最新評審日期1反應(yīng)釜超壓生產(chǎn)車間紅安裝超壓報(bào)警裝置，定期校驗(yàn)安全閥生產(chǎn)車間每日1次202X–2有限空間作業(yè)污水處理站橙嚴(yán)格執(zhí)行“先通風(fēng)、再檢測、后作業(yè)”，專人監(jiān)護(hù)環(huán)?？泼看巫鳂I(yè)前202X–3叉車超速行駛物流區(qū)域黃限速標(biāo)識，GPS監(jiān)控，每月安全培訓(xùn)物流部每周1次202X–四、使用過程中的關(guān)鍵要點(diǎn)（一）保證評估全面性覆蓋“人、機(jī)、環(huán)、管”四類風(fēng)險(xiǎn)因素：人員操作技能、設(shè)備設(shè)施狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境（如照明、通風(fēng)）、管理制度漏洞；關(guān)注非常規(guī)作業(yè)（如搶修、外包作業(yè)）和外來人員（參觀、施工方）帶來的風(fēng)險(xiǎn)。（二）保證方法科學(xué)性根據(jù)評估對象選擇合適工具：復(fù)雜作業(yè)用JHA，靜態(tài)設(shè)備用SCL，新工藝用FMEA；避免“經(jīng)驗(yàn)主義”，結(jié)合數(shù)據(jù)（如隱患臺賬、統(tǒng)計(jì)）支撐風(fēng)險(xiǎn)等級判定。（三）強(qiáng)化措施可操作性控制措施需具體、可落地，避免“加強(qiáng)管理”“提高意識”等模糊表述；優(yōu)先采用工程技術(shù)措施（本質(zhì)安全），其次管理措施，最后個(gè)體防護(hù)。（四）注重全員參與邀請一線員工參與風(fēng)險(xiǎn)識別，避免“紙上談兵”；評估結(jié)果向全員公示，保證風(fēng)險(xiǎn)管控措施被