變更管理變更管理審計(jì)與合規(guī)性檢查考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在評(píng)估考生對(duì)變更管理、變更管理審計(jì)以及合規(guī)性檢查考核的掌握程度，檢驗(yàn)考生在實(shí)際工作中應(yīng)用相關(guān)知識(shí)和技能的能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.變更管理中的“變更”指的是：（）

A.項(xiàng)目進(jìn)度調(diào)整

B.項(xiàng)目范圍變更

C.項(xiàng)目成本變化

D.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)調(diào)整

2.變更管理流程的第一步是：（）

A.變更請(qǐng)求

B.變更評(píng)估

C.變更批準(zhǔn)

D.變更實(shí)施

3.以下哪項(xiàng)不是變更管理審計(jì)的目的是？（）

A.確保變更遵守了既定的流程

B.評(píng)估變更對(duì)項(xiàng)目的影響

C.檢查變更是否及時(shí)通知了相關(guān)干系人

D.確保變更不會(huì)影響項(xiàng)目的整體質(zhì)量

4.變更管理中的“變更控制委員會(huì)”（CCB）的主要職責(zé)是：（）

A.審查和批準(zhǔn)所有變更請(qǐng)求

B.監(jiān)督變更的實(shí)施

C.確保變更不會(huì)影響項(xiàng)目預(yù)算

D.記錄所有變更的歷史

5.變更管理中，以下哪項(xiàng)不是合規(guī)性檢查的內(nèi)容？（）

A.變更請(qǐng)求的及時(shí)性

B.變更執(zhí)行的準(zhǔn)確性

C.變更記錄的完整性

D.變更對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的偏離程度

6.變更管理審計(jì)的目的是確保：（）

A.變更請(qǐng)求被正確地記錄

B.變更遵循了組織的流程和標(biāo)準(zhǔn)

C.變更對(duì)項(xiàng)目的影響得到評(píng)估

D.所有變更都得到了批準(zhǔn)

7.變更管理中，以下哪項(xiàng)不是變更請(qǐng)求的要素？（）

A.變更的原因

B.變更的影響

C.變更的優(yōu)先級(jí)

D.變更的預(yù)算

8.變更管理審計(jì)通常由以下哪個(gè)人或團(tuán)隊(duì)執(zhí)行？（）

A.項(xiàng)目經(jīng)理

B.項(xiàng)目管理辦公室（PMO）

C.質(zhì)量保證團(tuán)隊(duì)

D.變更控制委員會(huì)（CCB）

9.以下哪項(xiàng)不是變更管理審計(jì)的輸出？（）

A.變更管理流程的改進(jìn)建議

B.變更請(qǐng)求的批準(zhǔn)情況

C.變更對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

D.變更實(shí)施的具體步驟

10.變更管理中，以下哪項(xiàng)不是變更控制委員會(huì)（CCB）的職責(zé)？（）

A.審查變更請(qǐng)求

B.批準(zhǔn)或拒絕變更

C.監(jiān)督變更的實(shí)施

D.更新項(xiàng)目計(jì)劃

11.變更管理審計(jì)的主要目的是：（）

A.評(píng)估變更管理的效率

B.確保變更符合法規(guī)要求

C.檢查變更是否影響了項(xiàng)目目標(biāo)

D.提供變更管理的最佳實(shí)踐

12.變更管理中，以下哪項(xiàng)不是變更請(qǐng)求的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)？（）

A.變更對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度的影響

B.變更對(duì)項(xiàng)目成本的影響

C.變更對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的影響

D.變更對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響

13.變更管理審計(jì)的流程包括哪些步驟？（）

A.確定審計(jì)范圍

B.收集審計(jì)證據(jù)

C.分析審計(jì)證據(jù)

D.編制審計(jì)報(bào)告

14.變更管理中，以下哪項(xiàng)不是變更請(qǐng)求的提交方式？（）

A.電子郵件

B.紙質(zhì)文件

C.項(xiàng)目管理系統(tǒng)

D.面對(duì)面會(huì)議

15.變更管理審計(jì)的目的是確保：（）

A.變更請(qǐng)求被正確記錄

B.變更管理流程的有效性

C.變更對(duì)項(xiàng)目的影響得到評(píng)估

D.所有變更都得到了批準(zhǔn)

16.變更管理中，以下哪項(xiàng)不是變更控制委員會(huì)（CCB）的成員？（）

A.項(xiàng)目經(jīng)理

B.質(zhì)量保證經(jīng)理

C.客戶代表

D.IT部門經(jīng)理

17.變更管理審計(jì)的目的是：（）

A.評(píng)估變更管理的效率

B.確保變更符合法規(guī)要求

C.檢查變更是否影響了項(xiàng)目目標(biāo)

D.提供變更管理的最佳實(shí)踐

18.變更管理中，以下哪項(xiàng)不是變更請(qǐng)求的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)？（）

A.變更對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度的影響

B.變更對(duì)項(xiàng)目成本的影響

C.變更對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的影響

D.變更對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響

19.變更管理審計(jì)的流程包括哪些步驟？（）

A.確定審計(jì)范圍

B.收集審計(jì)證據(jù)

C.分析審計(jì)證據(jù)

D.編制審計(jì)報(bào)告

20.變更管理中，以下哪項(xiàng)不是變更請(qǐng)求的提交方式？（）

A.電子郵件

B.紙質(zhì)文件

C.項(xiàng)目管理系統(tǒng)

D.面對(duì)面會(huì)議

21.變更管理審計(jì)的目的是確保：（）

A.變更請(qǐng)求被正確記錄

B.變更管理流程的有效性

C.變更對(duì)項(xiàng)目的影響得到評(píng)估

D.所有變更都得到了批準(zhǔn)

22.變更管理中，以下哪項(xiàng)不是變更控制委員會(huì)（CCB）的成員？（）

A.項(xiàng)目經(jīng)理

B.質(zhì)量保證經(jīng)理

C.客戶代表

D.IT部門經(jīng)理

23.變更管理審計(jì)的目的是：（）

A.評(píng)估變更管理的效率

B.確保變更符合法規(guī)要求

C.檢查變更是否影響了項(xiàng)目目標(biāo)

D.提供變更管理的最佳實(shí)踐

24.變更管理中，以下哪項(xiàng)不是變更請(qǐng)求的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)？（）

A.變更對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度的影響

B.變更對(duì)項(xiàng)目成本的影響

C.變更對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的影響

D.變更對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響

25.變更管理審計(jì)的流程包括哪些步驟？（）

A.確定審計(jì)范圍

B.收集審計(jì)證據(jù)

C.分析審計(jì)證據(jù)

D.編制審計(jì)報(bào)告

26.變更管理中，以下哪項(xiàng)不是變更請(qǐng)求的提交方式？（）

A.電子郵件

B.紙質(zhì)文件

C.項(xiàng)目管理系統(tǒng)

D.面對(duì)面會(huì)議

27.變更管理審計(jì)的目的是確保：（）

A.變更請(qǐng)求被正確記錄

B.變更管理流程的有效性

C.變更對(duì)項(xiàng)目的影響得到評(píng)估

D.所有變更都得到了批準(zhǔn)

28.變更管理中，以下哪項(xiàng)不是變更控制委員會(huì)（CCB）的成員？（）

A.項(xiàng)目經(jīng)理

B.質(zhì)量保證經(jīng)理

C.客戶代表

D.IT部門經(jīng)理

29.變更管理審計(jì)的目的是：（）

A.評(píng)估變更管理的效率

B.確保變更符合法規(guī)要求

C.檢查變更是否影響了項(xiàng)目目標(biāo)

D.提供變更管理的最佳實(shí)踐

30.變更管理中，以下哪項(xiàng)不是變更請(qǐng)求的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)？（）

A.變更對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度的影響

B.變更對(duì)項(xiàng)目成本的影響

C.變更對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的影響

D.變更對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.變更管理的關(guān)鍵原則包括哪些？（）

A.明確變更的流程

B.保證變更的透明度

C.確保變更的記錄性

D.優(yōu)先考慮變更的緊急性

2.變更管理審計(jì)的目的是什么？（）

A.確保變更遵循了既定的流程

B.評(píng)估變更對(duì)項(xiàng)目的影響

C.提高變更管理流程的效率

D.降低變更管理的風(fēng)險(xiǎn)

3.以下哪些是變更管理審計(jì)的步驟？（）

A.確定審計(jì)目標(biāo)和范圍

B.收集相關(guān)文檔和證據(jù)

C.審查變更管理流程

D.編制審計(jì)報(bào)告

4.變更管理中的合規(guī)性檢查包括哪些內(nèi)容？（）

A.變更請(qǐng)求的及時(shí)性

B.變更執(zhí)行的準(zhǔn)確性

C.變更記錄的完整性

D.變更對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的符合性

5.變更管理審計(jì)的輸出可能包括哪些？（）

A.變更管理流程的改進(jìn)建議

B.變更請(qǐng)求的批準(zhǔn)情況

C.變更對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

D.變更實(shí)施的具體步驟

6.變更控制委員會(huì)（CCB）的成員通常包括哪些角色？（）

A.項(xiàng)目經(jīng)理

B.質(zhì)量保證經(jīng)理

C.客戶代表

D.IT部門經(jīng)理

7.變更管理中，以下哪些是變更請(qǐng)求的要素？（）

A.變更的原因

B.變更的影響

C.變更的優(yōu)先級(jí)

D.變更的預(yù)算

8.變更管理審計(jì)可以幫助組織實(shí)現(xiàn)哪些目標(biāo)？（）

A.提高變更管理流程的合規(guī)性

B.降低變更管理的風(fēng)險(xiǎn)

C.提升項(xiàng)目交付的效率

D.增強(qiáng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的協(xié)作

9.變更管理中，以下哪些是變更控制委員會(huì)（CCB）的職責(zé)？（）

A.審查變更請(qǐng)求

B.批準(zhǔn)或拒絕變更

C.監(jiān)督變更的實(shí)施

D.更新項(xiàng)目計(jì)劃

10.變更管理審計(jì)可以識(shí)別哪些潛在問(wèn)題？（）

A.變更請(qǐng)求處理延遲

B.變更管理流程中的漏洞

C.變更對(duì)項(xiàng)目成本的影響

D.變更對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度的影響

11.以下哪些是變更管理審計(jì)的益處？（）

A.提高變更管理的透明度

B.增強(qiáng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)變更管理的信心

C.優(yōu)化變更管理流程

D.減少變更帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

12.變更管理中，以下哪些是變更請(qǐng)求的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)？（）

A.變更對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度的影響

B.變更對(duì)項(xiàng)目成本的影響

C.變更對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的影響

D.變更對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響

13.變更管理審計(jì)的目的是確保：（）

A.變更請(qǐng)求被正確記錄

B.變更管理流程的有效性

C.變更對(duì)項(xiàng)目的影響得到評(píng)估

D.所有變更都得到了批準(zhǔn)

14.變更管理中，以下哪些是變更控制委員會(huì)（CCB）的成員？（）

A.項(xiàng)目經(jīng)理

B.質(zhì)量保證經(jīng)理

C.客戶代表

D.IT部門經(jīng)理

15.變更管理審計(jì)可以提供哪些信息？（）

A.變更管理的最佳實(shí)踐

B.變更管理流程的改進(jìn)建議

C.變更對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響

D.變更管理流程的合規(guī)性

16.變更管理中，以下哪些是變更請(qǐng)求的提交方式？（）

A.電子郵件

B.紙質(zhì)文件

C.項(xiàng)目管理系統(tǒng)

D.面對(duì)面會(huì)議

17.變更管理審計(jì)的目的是：（）

A.評(píng)估變更管理的效率

B.確保變更符合法規(guī)要求

C.檢查變更是否影響了項(xiàng)目目標(biāo)

D.提供變更管理的最佳實(shí)踐

18.變更管理中，以下哪些是變更請(qǐng)求的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)？（）

A.變更對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度的影響

B.變更對(duì)項(xiàng)目成本的影響

C.變更對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的影響

D.變更對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響

19.變更管理審計(jì)的流程包括哪些步驟？（）

A.確定審計(jì)范圍

B.收集審計(jì)證據(jù)

C.分析審計(jì)證據(jù)

D.編制審計(jì)報(bào)告

20.變更管理中，以下哪些是變更控制委員會(huì)（CCB）的職責(zé)？（）

A.審查變更請(qǐng)求

B.批準(zhǔn)或拒絕變更

C.監(jiān)督變更的實(shí)施

D.更新項(xiàng)目計(jì)劃

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.變更管理的目的是確保項(xiàng)目變更的_________、_________和_________。

2.變更管理流程的第一步是_________。

3.變更控制委員會(huì)（CCB）負(fù)責(zé)_________。

4.變更管理審計(jì)的目的是確保變更管理流程的_________、_________和_________。

5.變更請(qǐng)求的評(píng)估應(yīng)考慮變更對(duì)項(xiàng)目_________、_________、_________和_________的影響。

6.變更管理中的“變更日志”用于記錄所有_________。

7.合規(guī)性檢查是確保變更管理活動(dòng)符合_________和_________的過(guò)程。

8.變更管理審計(jì)的輸出通常包括_________、_________和_________。

9.變更管理中，CCB的決策通?；赺________和_________。

10.變更管理審計(jì)的步驟包括_________、_________、_________和_________。

11.變更請(qǐng)求的優(yōu)先級(jí)通常分為_(kāi)________、_________和_________。

12.變更管理中，_________是變更請(qǐng)求的正式文件。

13.變更管理審計(jì)可以幫助組織識(shí)別_________和_________。

14.變更管理中，_________是變更實(shí)施后對(duì)變更效果的評(píng)估。

15.變更管理審計(jì)的目的是確保變更管理活動(dòng)符合_________、_________和_________的要求。

16.變更管理中，_________是變更請(qǐng)求的初步審查階段。

17.變更管理審計(jì)可以幫助組織改進(jìn)_________和_________。

18.變更管理中，_________是變更請(qǐng)求的正式批準(zhǔn)階段。

19.變更管理審計(jì)的目的是確保變更管理活動(dòng)符合_________、_________和_________的標(biāo)準(zhǔn)。

20.變更管理中，_________是變更請(qǐng)求的正式記錄階段。

21.變更管理審計(jì)可以幫助組織降低_________和_________。

22.變更管理中，_________是變更請(qǐng)求的正式提交階段。

23.變更管理審計(jì)的目的是確保變更管理活動(dòng)符合_________、_________和_________的流程。

24.變更管理中，_________是變更請(qǐng)求的正式評(píng)估階段。

25.變更管理審計(jì)可以幫助組織提高_(dá)________和_________。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.變更管理只涉及項(xiàng)目范圍和成本的調(diào)整。（）

2.變更管理審計(jì)的目的是為了增加變更管理的復(fù)雜性。（）

3.變更控制委員會(huì)（CCB）的成員必須是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員。（）

4.變更請(qǐng)求一旦被批準(zhǔn)，就不需要再進(jìn)行任何評(píng)估。（）

5.變更管理審計(jì)的輸出應(yīng)該包括所有變更請(qǐng)求的批準(zhǔn)情況。（）

6.合規(guī)性檢查通常由項(xiàng)目經(jīng)理獨(dú)立完成。（）

7.變更管理審計(jì)的目的是為了減少變更管理的風(fēng)險(xiǎn)。（）

8.變更請(qǐng)求的優(yōu)先級(jí)越高，實(shí)施的時(shí)間就越短。（）

9.變更管理審計(jì)的流程與常規(guī)的項(xiàng)目審計(jì)流程相同。（）

10.變更日志應(yīng)該記錄所有變更請(qǐng)求的最終狀態(tài)。（）

11.變更管理中，變更控制委員會(huì)（CCB）的決策是最終決定變更是否實(shí)施。（）

12.變更管理審計(jì)的目的是為了確保變更管理流程的透明度。（）

13.變更請(qǐng)求的評(píng)估應(yīng)該只考慮變更對(duì)項(xiàng)目成本的影響。（）

14.變更管理中，變更控制委員會(huì)（CCB）的成員可以包括外部顧問(wèn)。（）

15.變更管理審計(jì)的輸出應(yīng)該包括對(duì)變更管理流程的改進(jìn)建議。（）

16.變更管理中，變更請(qǐng)求的優(yōu)先級(jí)是由項(xiàng)目經(jīng)理單獨(dú)決定的。（）

17.變更管理審計(jì)的目的是為了確保變更管理活動(dòng)符合組織的規(guī)定。（）

18.合規(guī)性檢查的目的是確保變更管理活動(dòng)符合法律和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（）

19.變更管理審計(jì)的目的是為了評(píng)估變更管理流程的效率。（）

20.變更管理中，變更日志應(yīng)該包括所有變更請(qǐng)求的詳細(xì)信息。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述變更管理審計(jì)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的作用。

2.論述變更管理審計(jì)如何幫助組織提高變更管理的效率和合規(guī)性。

3.請(qǐng)列舉至少三種變更管理審計(jì)中常用的審計(jì)方法，并簡(jiǎn)要說(shuō)明其適用場(chǎng)景。

4.結(jié)合實(shí)際案例，分析變更管理審計(jì)在處理重大變更請(qǐng)求時(shí)的關(guān)鍵步驟和注意事項(xiàng)。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

項(xiàng)目A是一個(gè)軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中遇到了一個(gè)技術(shù)難題，需要增加一個(gè)新模塊以解決該問(wèn)題。項(xiàng)目經(jīng)理提出了變更請(qǐng)求，但由于新模塊的開(kāi)發(fā)可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度和成本產(chǎn)生影響，項(xiàng)目控制委員會(huì)（CCB）要求進(jìn)行變更管理審計(jì)。

請(qǐng)根據(jù)以下信息回答問(wèn)題：

-項(xiàng)目原計(jì)劃在6個(gè)月內(nèi)完成，預(yù)算為100萬(wàn)元。

-新模塊的開(kāi)發(fā)預(yù)計(jì)需要額外2個(gè)月的時(shí)間，并增加10萬(wàn)元的成本。

-項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)認(rèn)為新模塊對(duì)項(xiàng)目的長(zhǎng)期成功至關(guān)重要。

問(wèn)題：

(1)請(qǐng)列出至少三個(gè)需要進(jìn)行變更管理審計(jì)的關(guān)鍵點(diǎn)。

(2)假設(shè)審計(jì)結(jié)果顯示新模塊的開(kāi)發(fā)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度和成本的影響可控，請(qǐng)?zhí)岢鰞蓚€(gè)建議，以確保變更的順利實(shí)施。

2.案例題：

項(xiàng)目B是一個(gè)大型建筑項(xiàng)目，由于設(shè)計(jì)變更，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)需要在施工過(guò)程中調(diào)整部分設(shè)計(jì)方案。項(xiàng)目經(jīng)理提出了變更請(qǐng)求，但客戶對(duì)變更的必要性提出了質(zhì)疑，要求進(jìn)行變更管理審計(jì)。

請(qǐng)根據(jù)以下信息回答問(wèn)題：

-項(xiàng)目原計(jì)劃在12個(gè)月內(nèi)完成，預(yù)算為5000萬(wàn)元。

-設(shè)計(jì)變更預(yù)計(jì)會(huì)增加200萬(wàn)元的成本，并可能導(dǎo)致項(xiàng)目延期。

-客戶認(rèn)為設(shè)計(jì)變更超出了原始合同的范圍。

問(wèn)題：

(1)請(qǐng)列舉至少三個(gè)變更管理審計(jì)需要考慮的因素。

(2)假設(shè)審計(jì)結(jié)果顯示設(shè)計(jì)變更對(duì)項(xiàng)目的影響是必要的，請(qǐng)?zhí)岢鰞蓚€(gè)建議，以幫助項(xiàng)目經(jīng)理與客戶溝通變更的合理性和必要性。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.B

2.A

3.D

4.A

5.D

6.B

7.C

8.B

9.D

10.A

11.A

12.D

13.A

14.D

15.B

16.C

17.A

18.D

19.A

20.B

21.C

22.D

23.A

24.B

25.C

二、多選題

1.ABC

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABC

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

11.ABCD

12.ABCD

13.ABCD

14.ABCD

15.ABCD

16.ABCD

17.ABCD

18.ABCD

19.ABCD

20.ABCD

三、填空題

1.有效性、可控性、可追溯性

2.變更請(qǐng)求

3.審查和批準(zhǔn)變更請(qǐng)求

4.合規(guī)性、有效性、效率

5.進(jìn)度、成本、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)

6.變更請(qǐng)求

7.法律、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

8.改進(jìn)建議、批準(zhǔn)情況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

9.變更請(qǐng)求、變更影響

10.確定目標(biāo)、收集證據(jù)、分析證據(jù)、編制報(bào)告

11.高、中、低

12.變更請(qǐng)求報(bào)告

13.流程漏洞、風(fēng)險(xiǎn)

14.變更評(píng)估

15.法律、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、流程

16.變更請(qǐng)求審查

17.流程、效率

18.變更批準(zhǔn)

19.法律、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、流程

20.變更記錄

21.風(fēng)險(xiǎn)、成本

22.變更請(qǐng)