代持存款合同范本1.甲方（買(mǎi)方/出租方/委托方）：

甲方名稱(chēng)：XX集團(tuán)有限公司，住所地位于中國(guó)北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)XX大廈18層，法定代表人為張三，聯(lián)系電話(huà)甲方系一家依法注冊(cè)成立的企業(yè)法人，主要從事XX領(lǐng)域的投資、融資及相關(guān)金融服務(wù)，具備履行本合同所需的完全民事行為能力和良好信譽(yù)。

甲方在XX經(jīng)濟(jì)合作框架下，為優(yōu)化資金管理、實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，經(jīng)審慎評(píng)估，決定委托乙方提供代持存款服務(wù)。甲方通過(guò)合法途徑籌集的資金需按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)管理，乙方作為專(zhuān)業(yè)金融機(jī)構(gòu)，具備合法的代持資格及豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，雙方基于平等、自愿、公平的原則達(dá)成合作意向，特訂立本合同。

2.乙方（賣(mài)方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱(chēng)：XX證券股份有限公司，住所地位于中國(guó)上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)XX路XX號(hào)，法定代表人為王五，聯(lián)系電話(huà)乙方系經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券公司，持有合法的證券業(yè)務(wù)牌照，具備代持資金的法律資質(zhì)及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

乙方在金融服務(wù)業(yè)領(lǐng)域擁有二十余年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，依托專(zhuān)業(yè)的資金清算系統(tǒng)、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制及高效的客戶(hù)服務(wù)體系，可為甲方提供安全、合規(guī)、高效的代持存款服務(wù)。根據(jù)甲方提出的資金管理需求，乙方同意接受甲方的委托，按照本合同約定履行代持義務(wù)，保障甲方資金的合法權(quán)益。雙方在充分了解各自權(quán)利義務(wù)的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下合作條款。

在合作背景方面，甲方因參與XX項(xiàng)目融資需要，需將部分閑置資金以特定形式存放于銀行，并要求第三方機(jī)構(gòu)代為管理，以符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于資金流向的可追溯要求。乙方作為市場(chǎng)上具有公信力的金融機(jī)構(gòu)，其提供的代持服務(wù)能夠滿(mǎn)足甲方在資金安全性、流動(dòng)性及合規(guī)性方面的多重需求。雙方的合作基于以下前提條件：甲方保證其委托代持的資金來(lái)源合法合規(guī)，乙方承諾在合同框架內(nèi)盡職盡責(zé)履行代持義務(wù)，并依法保障甲方資金安全。

本合同范本中，甲方作為委托方，負(fù)責(zé)提供代持資金并支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用；乙方作為服務(wù)提供方，負(fù)責(zé)具體執(zhí)行代持操作并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。雙方圍繞資金代持這一核心業(yè)務(wù)展開(kāi)合作，通過(guò)明確約定各方的權(quán)利義務(wù)，構(gòu)建起規(guī)范、透明的合作模式。后續(xù)章節(jié)將就定義、雙方權(quán)利義務(wù)、價(jià)格與支付條件、履行期限、違約責(zé)任等事項(xiàng)作出詳細(xì)規(guī)定，以形成完整的法律約束體系。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的是明確甲方委托乙方提供代持存款服務(wù)的具體事宜，確保代持資金的安全、合規(guī)管理。具體內(nèi)容涉及甲方將指定資金交由乙方代為持有，乙方按照甲方指示及本合同約定，完成資金存入指定銀行、保管、管理及支取等操作，并向甲方提供相關(guān)服務(wù)及憑證。代持范圍包括但不限于資金規(guī)模、存款期限、利率條件等，具體以雙方另行書(shū)面確認(rèn)的《代持資金清單》及《存款協(xié)議》為準(zhǔn)。本合同旨在通過(guò)規(guī)范化的合作，滿(mǎn)足甲方資金管理的特定需求，并保障各方合法權(quán)益。

第二條定義

1.“代持存款”指甲方委托乙方，以乙方名義或雙方約定的其他方式進(jìn)行存款操作，實(shí)際資金所有權(quán)仍歸甲方，乙方僅為資金保管及操作執(zhí)行方的行為。

2.“代持資金”指甲方委托乙方代為持有的資金，包括其來(lái)源、金額、幣種、存放期限等具體信息，以甲方提供的《代持資金清單》為準(zhǔn)。

3.“存款協(xié)議”指乙方與代持資金接收銀行之間就具體存款事宜簽訂的協(xié)議，本合同項(xiàng)下的代持行為受其約束。

4.“服務(wù)費(fèi)用”指甲方為獲得乙方提供的代持服務(wù)而應(yīng)支付的費(fèi)用，具體標(biāo)準(zhǔn)及支付方式以本合同第五條約定為準(zhǔn)。

5.“不可抗力”指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、法律政策重大調(diào)整等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照《代持資金清單》及甲方合法指示履行代持義務(wù)，并監(jiān)督乙方履行情況。

（2）甲方有權(quán)要求乙方提供代持資金的管理報(bào)告、銀行對(duì)賬單等資料，乙方應(yīng)在合理期限內(nèi)予以配合。

（3）甲方應(yīng)確保其委托代持的資金來(lái)源合法合規(guī)，并對(duì)其資金提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的信息。

（4）甲方應(yīng)按照本合同第五條約定，按時(shí)足額向乙方支付代持服務(wù)費(fèi)用。

（5）甲方應(yīng)指定唯一的聯(lián)系人及授權(quán)代表，就代持事宜與乙方進(jìn)行溝通，并對(duì)其授權(quán)行為負(fù)責(zé)。

（6）甲方應(yīng)配合乙方完成相關(guān)銀行開(kāi)戶(hù)、信息登記等手續(xù)，并確保提供的資料符合銀行要求。

（7）如需變更代持資金信息或解除合同，甲方應(yīng)提前書(shū)面通知乙方，并配合完成資金返還等手續(xù)。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)要求甲方提供完整的代持資金信息及合法的委托授權(quán)證明，甲方應(yīng)予以配合。

（2）乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行違反法律法規(guī)或本合同約定的代持指令，并應(yīng)及時(shí)通知甲方。

（3）乙方應(yīng)按照甲方指示及《代持資金清單》約定，將代持資金足額存入指定銀行，并確保資金安全。

（4）乙方應(yīng)妥善保管代持資金，不得挪用、侵占或擅自處置，并承擔(dān)因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的一切損失。

（5）乙方應(yīng)定期向甲方提供代持資金的管理報(bào)告，包括存款余額、利息收入、銀行收費(fèi)等信息，確保資金運(yùn)作透明。

（6）乙方應(yīng)按照本合同第五條約定，向甲方收取代持服務(wù)費(fèi)用，并開(kāi)具合法的發(fā)票。

（7）乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守銀行及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，確保代持行為合規(guī)合法，并承擔(dān)因合規(guī)問(wèn)題產(chǎn)生的責(zé)任。

（8）在甲方配合下，乙方應(yīng)配合完成代持資金的支取、轉(zhuǎn)賬等操作，并確保資金及時(shí)到賬。

（9）乙方應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度，防范代持資金風(fēng)險(xiǎn)，并在發(fā)生異常情況時(shí)立即通知甲方。

（10）乙方應(yīng)保護(hù)甲方商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露相關(guān)信息。

（11）乙方應(yīng)配合甲方完成稅務(wù)申報(bào)等事宜，并承擔(dān)因代持服務(wù)產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)。

第四條價(jià)格與支付條件

乙方向甲方提供本合同項(xiàng)下的代持服務(wù)，應(yīng)按照本合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)為：[選擇一項(xiàng)或結(jié)合：A.固定費(fèi)率，即按代持資金總額的X%收??；B.按日計(jì)費(fèi)，即按代持資金日均余額的Y%收??；C.固定費(fèi)用+浮動(dòng)費(fèi)用，即收取固定基礎(chǔ)費(fèi)用，同時(shí)按資金實(shí)際產(chǎn)生的利息收入或銀行費(fèi)用的一定比例附加費(fèi)用]。具體費(fèi)率或比例由雙方在《代持資金清單》中明確約定。

支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定賬戶(hù)，賬戶(hù)信息如下：

開(kāi)戶(hù)名稱(chēng)：XX證券股份有限公司

開(kāi)戶(hù)銀行：XX銀行XX支行

銀行賬號(hào)：[具體賬號(hào)]

支付時(shí)間：服務(wù)費(fèi)用應(yīng)于每[月/季/年]結(jié)束后X日內(nèi)支付，首次服務(wù)費(fèi)用應(yīng)于本合同生效后Y日內(nèi)支付。甲方逾期支付服務(wù)費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的萬(wàn)分之五向乙方支付違約金，逾期超過(guò)Z日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)或解除合同，并要求甲方支付全部應(yīng)付費(fèi)用及違約金。

甲方支付的服務(wù)費(fèi)用僅限于補(bǔ)償乙方提供本合同項(xiàng)下服務(wù)的合理成本與費(fèi)用，包括但不限于操作費(fèi)、資金成本、稅費(fèi)等，具體分項(xiàng)可在結(jié)算單中列明。

第五條履行期限

本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專(zhuān)用章）之日起生效，有效期為[具體年限]年，自[起始日期]至[終止日期]。若合同到期前雙方無(wú)書(shū)面異議，本合同可自動(dòng)續(xù)期[續(xù)期年限]年。

履行期限內(nèi)的關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：

（1）資金交接時(shí)間：甲方應(yīng)在[具體日期或條件]前，將代持資金足額劃轉(zhuǎn)至乙方指定賬戶(hù)用于開(kāi)戶(hù)或存款。

（2）存款執(zhí)行時(shí)間：乙方應(yīng)在收到甲方資金及開(kāi)戶(hù)資料后[具體天數(shù)]日內(nèi)，完成在指定銀行的存款操作，并向甲方確認(rèn)。

（3）報(bào)告提供時(shí)間：乙方應(yīng)于每個(gè)[月/季]結(jié)束后[具體天數(shù)]日內(nèi)，向甲方提交上一周期代持資金管理報(bào)告。

（4）費(fèi)用支付時(shí)間：甲方應(yīng)按照第四條約定的支付時(shí)間節(jié)點(diǎn)足額支付服務(wù)費(fèi)用。

（5）合同終止或提前解除：如需提前終止本合同，任何一方應(yīng)提前[具體天數(shù)]日書(shū)面通知對(duì)方，并完成資金返還及費(fèi)用結(jié)算手續(xù)。合同終止后，乙方仍有義務(wù)完成已發(fā)生交易的后續(xù)處理，并保存相關(guān)資料[具體年限]年。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

（1）若甲方未能按約定提供合法的代持資金或授權(quán)文件，導(dǎo)致乙方無(wú)法履行代持義務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)由此給乙方造成的一切損失，包括但不限于銀行賬戶(hù)凍結(jié)損失、第三方索賠費(fèi)用等，并應(yīng)向乙方支付合同總金額10%的違約金。

（2）甲方未按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用的，除按第四條約定的違約金標(biāo)準(zhǔn)承擔(dān)責(zé)任外，乙方有權(quán)要求甲方限期支付，逾期仍未支付的，乙方有權(quán)暫停代持服務(wù)，直至費(fèi)用結(jié)清。若因甲方原因?qū)е乱曳綗o(wú)法按期收取費(fèi)用，乙方有權(quán)解除合同，甲方應(yīng)承擔(dān)合同總金額20%的違約金。

（3）甲方提供的資金來(lái)源存在瑕疵或涉嫌非法所得，一經(jīng)核實(shí)，甲方應(yīng)立即糾正并承擔(dān)全部責(zé)任，乙方有權(quán)單方解除合同，并要求甲方賠償由此給乙方造成的一切損失，包括但不限于罰款、聲譽(yù)損失等，甲方還應(yīng)支付合同總金額30%的違約金。

2.乙方違約責(zé)任：

（1）乙方未能按甲方指示或《代持資金清單》約定，將資金足額存入指定銀行或完成存款操作，每發(fā)生一次，乙方應(yīng)向甲方支付代持資金總額0.5%的違約金，且甲方有權(quán)要求乙方在[具體天數(shù)]內(nèi)補(bǔ)正操作。若因乙方原因?qū)е沦Y金延誤或錯(cuò)存，乙方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

（2）乙方擅自挪用、侵占或處置代持資金，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任；未構(gòu)成犯罪的，除全額返還資金并賠償損失外，還應(yīng)向甲方支付合同總金額50%的違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。

（3）乙方未能按約定提供代持資金管理報(bào)告或相關(guān)資料，或提供虛假、誤導(dǎo)性信息，甲方有權(quán)要求乙方限期改正，逾期不改或造成甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)直接損失1.5倍的賠償責(zé)任，并支付合同總金額25%的違約金。

（4）乙方違反銀行或監(jiān)管規(guī)定，導(dǎo)致代持資金受損或乙方被處罰的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的一切損失，甲方還有權(quán)解除合同，并要求乙方支付合同總金額40%的違約金。

（5）乙方未按時(shí)將代持資金利息或甲方支取款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至甲方指定賬戶(hù)，每逾期一日，乙方應(yīng)按逾期金額的萬(wàn)分之五向甲方支付違約金，逾期超過(guò)30日的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付合同總金額30%的違約金。

3.通用違約責(zé)任：

（1）任何一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密或代持資金信息的，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，并支付合同總金額30%的違約金。

（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并提供證明，合同可協(xié)商變更或解除。因一方遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除其違約責(zé)任。

（3）本合同約定的各項(xiàng)違約金條款均為獨(dú)立責(zé)任，不因其他違約行為的存在而減輕或免除。若違約金不足以彌補(bǔ)守約方損失的，守約方有權(quán)要求進(jìn)一步賠償。

第七條不可抗力

1.定義：本合同所稱(chēng)“不可抗力”是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)、海嘯等）、戰(zhàn)爭(zhēng)、軍事行動(dòng)、動(dòng)亂、政府行為（如法律法規(guī)的突然修訂、稅收政策的重大調(diào)整、行政命令等）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊或系統(tǒng)故障、以及其他類(lèi)似無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免且無(wú)法克服的事件。

2.通知義務(wù)：任何一方因不可抗力事件而無(wú)法履行或部分無(wú)法履行本合同義務(wù)時(shí)，應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后[合理期限，例如7]日內(nèi)，書(shū)面通知對(duì)方，說(shuō)明不可抗力事件的情況、可能的影響以及預(yù)計(jì)持續(xù)的時(shí)間。通知應(yīng)包含必要的證據(jù)支持。

3.協(xié)商與減損：收到不可抗力通知后，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商，根據(jù)不可抗力事件的影響程度，決定是否延期履行、部分履行或解除合同。非因不可抗力導(dǎo)致延遲履行的責(zé)任方，仍應(yīng)采取合理措施減少或避免損失擴(kuò)大。

4.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行或延遲履行本合同義務(wù)的，根據(jù)不可抗力事件的影響，部分或全部免除其違約責(zé)任，但法律另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。不可抗力影響消除后，受影響方應(yīng)立即恢復(fù)履行合同義務(wù)。

5.合同解除：若不可抗力事件持續(xù)超過(guò)[具體期限，例如30]日，且導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，任何一方均有權(quán)書(shū)面通知對(duì)方解除本合同。合同解除后，雙方應(yīng)就尚未履行的義務(wù)及已履行的義務(wù)進(jìn)行結(jié)算，互不承擔(dān)違約責(zé)任。

6.不可抗力證明：主張不可抗力的一方應(yīng)保留相關(guān)證明文件，并在對(duì)方要求時(shí)提供。若雙方對(duì)不可抗力事件的范圍或影響有爭(zhēng)議，可委托具有公信力的機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。

第八條爭(zhēng)議解決

1.爭(zhēng)議類(lèi)型：本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，包括但不限于合同解釋、履行、違約責(zé)任等，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)本著公平合理的原則進(jìn)行，力爭(zhēng)在[具體期限，例如15]日內(nèi)達(dá)成一致解決方案。

2.協(xié)商不成處理：若協(xié)商未能在上述期限內(nèi)解決爭(zhēng)議，或雙方另有書(shū)面約定處理方式的，應(yīng)提交至[選擇一種并明確：A.仲裁或B.訴訟]解決。

3.仲裁解決（適用于選擇A的情況）：爭(zhēng)議提交仲裁時(shí)，應(yīng)按照[選擇具體的仲裁機(jī)構(gòu)，例如“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”（CIETAC）]的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁地點(diǎn)為[具體城市，例如“北京”]。仲裁語(yǔ)言為中文。雙方應(yīng)各自指定一名仲裁員，并共同選定或由仲裁機(jī)構(gòu)指定首席仲裁員，組成仲裁庭。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，或按仲裁規(guī)則分擔(dān)。

4.訴訟解決（適用于選擇B的情況）：爭(zhēng)議提交訴訟時(shí)，由[選擇管轄法院類(lèi)型，例如“被告住所地人民法院”或“合同履行地人民法院”，或具體法院名稱(chēng)]管轄。訴訟過(guò)程中，雙方應(yīng)遵守法院的傳喚和判決，并承擔(dān)相應(yīng)的訴訟費(fèi)用。若一方在訴訟中敗訴，應(yīng)承擔(dān)守約方的實(shí)際訴訟費(fèi)用（包括律師費(fèi)、保全費(fèi)等，以法院判決或裁定為準(zhǔn)）。

5.爭(zhēng)議解決期間：在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同中未受爭(zhēng)議影響的其他條款，任何一方不得單方面中止或終止合同，除非得到對(duì)方的書(shū)面同意或仲裁庭/法院許可。

6.法律適用：本合同及爭(zhēng)議解決的進(jìn)行，均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在簽訂本合同時(shí)已充分了解并同意上述爭(zhēng)議解決條款的適用。

第九條其他條款

1.通知：本合同項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信，均應(yīng)以書(shū)面形式作出，并可以通過(guò)專(zhuān)人遞送、掛號(hào)信、傳真、電子郵件或雙方事先確認(rèn)的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)發(fā)送。通知應(yīng)在送達(dá)時(shí)視為已送達(dá)。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；以專(zhuān)人遞送或掛號(hào)信方式發(fā)送的，寄出后[合理期限，例如3]日視為送達(dá)；以傳真或電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)發(fā)送的，發(fā)送成功時(shí)視為送達(dá)。地址變更應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知對(duì)方。

2.合同變更：對(duì)本合同的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方授權(quán)代表簽署書(shū)面文件，方能生效。任何口頭約定或非書(shū)面形式的變更均無(wú)效。

3.完整協(xié)議：本合同及其附件構(gòu)成雙方就本合同標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書(shū)面協(xié)議、諒解或安排。除非本合同另有約定，任何一方均不得提出與合同內(nèi)容相抵觸或補(bǔ)充性的主張。

4.可分割性：若本合同任何條款被認(rèn)定為無(wú)效、非法或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款。

5.轉(zhuǎn)讓?zhuān)何唇?jīng)對(duì)方事先書(shū)面同意，任何一方不得將其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。同意轉(zhuǎn)讓的，受讓