企業(yè)單位公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)清單（運(yùn)營(yíng)層面風(fēng)險(xiǎn)）

一級(jí)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)名

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述

風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)

未能對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的銷(xiāo)售行為

進(jìn)行監(jiān)控，沒(méi)有采取及時(shí)應(yīng)

對(duì)策略（如產(chǎn)品定價(jià)/及價(jià)格

調(diào)整不當(dāng)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)升級(jí)滯

未能正確應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)后，市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)策略不

手當(dāng)，渠道控制力減弱、售后

服務(wù)不當(dāng)、合作伙伴選擇不

當(dāng)?shù)龋?，在市?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中落敗

于對(duì)手導(dǎo)致公司市場(chǎng)份額下

降或流失重要客戶。

行業(yè)進(jìn)入門(mén)檻（政策/投資規(guī)

模/資質(zhì)/技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等要求）

行業(yè)進(jìn)入門(mén)檻降低/降低;提高，導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)力度加

提高大/成本上升或被迫退出相

關(guān)市場(chǎng)/行業(yè)，影響公司效益

和公司生存環(huán)境。

競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)（即

由于無(wú)法對(duì)公司自建渠道或選

主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)擇傳統(tǒng)的批發(fā)零售

運(yùn)營(yíng)

手的行動(dòng)進(jìn)渠道級(jí)數(shù)不當(dāng)給公

J5TO

行快速、有效司造成損失的不確

的應(yīng)對(duì)而導(dǎo)定性，渠道級(jí)數(shù)過(guò)

渠道級(jí)數(shù)風(fēng)險(xiǎn)

致的風(fēng)險(xiǎn)）多，產(chǎn)品價(jià)格上升，

產(chǎn)品銷(xiāo)售量會(huì)受到

影響；渠道級(jí)數(shù)過(guò)

由于公司渠道建設(shè)與日常管少，企業(yè)又難以有效

理的不當(dāng)行為造成所選擇的占領(lǐng)市場(chǎng)。

分銷(xiāo)渠道不能履行分銷(xiāo)責(zé)任

渠道管理風(fēng)瞼渠道分布不符合市

和不能滿足分銷(xiāo)目標(biāo)及由此

場(chǎng)的需求（渠道過(guò)度

造成的一系列不良后果的總

渠道分布設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)集中或渠道過(guò)度分

和.

散）給公司帶來(lái)?yè)p失

的不確定性。

企業(yè)未隨著產(chǎn)品生

命周期的不同階段

及時(shí)對(duì)企業(yè)做出相

產(chǎn)品生命周期風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)的調(diào)整，結(jié)果造成

中間商的動(dòng)蕩與流

失，從而帶來(lái)渠道風(fēng)

險(xiǎn)。

企業(yè)對(duì)產(chǎn)品線擴(kuò)展

和縮減策略未考慮

企業(yè)的渠道成員，造

成企業(yè)與渠道成員

之間的矛盾，引起渠

道風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品線擴(kuò)展

時(shí)，一些渠道成員可

產(chǎn)品線調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)能會(huì)抱怨由于產(chǎn)品

品種過(guò)于復(fù)雜，增加

了他們的倉(cāng)儲(chǔ)及銷(xiāo)

售成本；當(dāng)淘汰部分

產(chǎn)品時(shí)，另一些渠道

成員又會(huì)抱怨失去

了那些依然還有相

當(dāng)客戶的產(chǎn)品。

促銷(xiāo)活動(dòng)都會(huì)直接

或者間接影響到中

促銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)間商的利益，造成中

間商與企業(yè)的矛盾，

從而帶給渠道風(fēng)險(xiǎn)。

銷(xiāo)售人員自身的素

質(zhì)造成與中間商的

溝道不力、市場(chǎng)渠道

維護(hù)不夠、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)

不足等給渠道帶來(lái)

銷(xiāo)售人員風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)；銷(xiāo)售人員的職

業(yè)道德素質(zhì)而給企

業(yè)帶來(lái)渠道風(fēng)險(xiǎn)，例

如勾結(jié)中間商進(jìn)行

竄貨。

里圣道調(diào)整優(yōu)化過(guò)

程中，對(duì)內(nèi)會(huì)涉及渠

道內(nèi)部許多利益上

渠道調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)的;口突；對(duì)外對(duì)中間

商商的優(yōu)化也會(huì)引

起中間商的反對(duì)甚

至?xí)r抗。

零售終端實(shí)力的壯

大給生產(chǎn)商帶來(lái)了

極大的風(fēng)險(xiǎn)，超級(jí)終

端為客戶扮演采購(gòu)

代理角色，而不是為

其供應(yīng)商（生產(chǎn)商）

超級(jí)終端風(fēng)險(xiǎn)扮演銷(xiāo)售代理的角

色。大多數(shù)采取低毛

利/低價(jià)格的方式來(lái)

運(yùn)營(yíng)，向供貨的制造

商提出強(qiáng)硬需求（如

進(jìn)場(chǎng)費(fèi)），這也給企

業(yè)帶來(lái)渠道風(fēng)險(xiǎn)。

中間商也是一個(gè)獨(dú)

立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，它的

經(jīng)營(yíng)目標(biāo)要很難與

企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)相

中間商選擇風(fēng)險(xiǎn)一致，企業(yè)在選擇中

間商的時(shí)候，就面臨

著風(fēng)險(xiǎn)：選擇正確，

由于中間商的選擇、管理以企業(yè)獲益；選擇錯(cuò)

中間商風(fēng)險(xiǎn)及中間商的不當(dāng)行為給企業(yè)誤，企業(yè)受損。

造成不利影響的風(fēng)瞼。

中間商信用風(fēng)險(xiǎn)主

要反映在企業(yè)的應(yīng)

收帳款上，一方面企

業(yè)有時(shí)候明知中間

商信用不好，但是為

了達(dá)到銷(xiāo)售目標(biāo)而

信用風(fēng)險(xiǎn)有意無(wú)意忽視信用

風(fēng)險(xiǎn)；另一方面一些

中間商有意拖欠貨

款，以貨款作為與企

業(yè)談判的籌碼，這些

問(wèn)題都會(huì)給企業(yè)帶

來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

由亍銷(xiāo)售渠道成員

受利益驅(qū)動(dòng)，使其所

經(jīng)銷(xiāo)的產(chǎn)品跨區(qū)域

竄貨風(fēng)瞼銷(xiāo)售，造成價(jià)格混

舌上從而使其他經(jīng)銷(xiāo)

商對(duì)產(chǎn)品失去信心，

消費(fèi)者對(duì)品牌失去

恪守商業(yè)信導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失。

用，給公司造

成損失）

公司主要供應(yīng)商不恪守商業(yè)

信用（如未按約定時(shí)間、數(shù)

供應(yīng)商失信違約

量、質(zhì)量提交產(chǎn)品/服務(wù)），

導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失。

公司的合作伙伴不恪守商業(yè)

信用（如未按合同約定出資

合作伙伴失信違約

或引進(jìn)技術(shù)/設(shè)備），導(dǎo)致合

資合作項(xiàng)目失敗.

對(duì)業(yè)務(wù)伙伴的授信（應(yīng)收賬

款/墊資/代開(kāi)信用證,預(yù)付

款/賒銷(xiāo)）不合理，（如對(duì)業(yè)

務(wù)伙伴授信限額/期限與業(yè)

務(wù)性質(zhì)/贏利水平不匹配、或

對(duì)業(yè)務(wù)伙伴授信額度過(guò)度集

對(duì)外授信不當(dāng)

中/分散、或者對(duì)業(yè)務(wù)伙伴授

信額度沒(méi)有及時(shí)根據(jù)其狀況

的變化而進(jìn)行調(diào)整等），導(dǎo)

致公司業(yè)務(wù)不穩(wěn)定、主要業(yè)

務(wù)伙伴流失或公司資產(chǎn)損

失.

金融衍生品交易對(duì)手未按照

金融衍生品交易對(duì)手

約定履行義務(wù)，導(dǎo)致公司資

違約

產(chǎn)損失或影響公司運(yùn)營(yíng)。

公司所持債券的信用評(píng)級(jí)不

持有債券信，書(shū)評(píng)級(jí)下

斷下降使得所投資債券的價(jià)

降

值降低，導(dǎo)致投資損失.

宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境波動(dòng)引起購(gòu)買(mǎi)

力下降或產(chǎn)品或服務(wù)的使用

宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)影響市

市場(chǎng)需求風(fēng)成本提高，導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)

場(chǎng)需求

險(xiǎn)（即由于銷(xiāo)的市場(chǎng)需求下降，影響公司

售市場(chǎng)價(jià)格實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售目標(biāo)。

或供需關(guān)系

的不利波動(dòng)由于產(chǎn)業(yè)格局調(diào)整、產(chǎn)能變

化等原因，導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品或

而導(dǎo)致的風(fēng)產(chǎn)業(yè)格局調(diào)整/產(chǎn)能

服務(wù)市場(chǎng)需求波動(dòng)，影響公

險(xiǎn)）變化影響市場(chǎng)需求

司產(chǎn)品或服務(wù)銷(xiāo)售目標(biāo)的實(shí)

現(xiàn)。

由于環(huán)保理念變化、替代能

環(huán)保理念變化/替代源發(fā)展等原因，導(dǎo)致對(duì)公司

品發(fā)展影響市場(chǎng)需求產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)需求變

化，影響公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)習(xí)標(biāo)。

由于社會(huì)生活方式或消費(fèi)者

生活方式/消費(fèi)習(xí)慣消費(fèi)習(xí)慣變化等導(dǎo)致對(duì)公司

變化影響市場(chǎng)需求產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)需求變

化，影響公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

上游產(chǎn)品與下游產(chǎn)品供需波

動(dòng)不同步或延遲，導(dǎo)致上游/

上下游產(chǎn)品供需波動(dòng)

下游產(chǎn)品供大于求或供不應(yīng)

求，影響公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

原材料、配件物資等材料，

或服務(wù)（運(yùn)輸?shù)龋┑墓?yīng)短

缺或市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，或未能

發(fā)揮作為大客戶的采購(gòu)優(yōu)勢(shì)

價(jià)格波動(dòng)/供應(yīng)短缺（如取得比一般客戶更優(yōu)惠

的供應(yīng)價(jià)格），導(dǎo)致未能及

市場(chǎng)供應(yīng)風(fēng)時(shí)滿足采購(gòu)需求或采購(gòu)成本

險(xiǎn)（即由于生波動(dòng)，影響公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目

標(biāo)。

產(chǎn)材料或設(shè)

備的供應(yīng)價(jià)工程項(xiàng)目設(shè)備及物資的市場(chǎng)

格、質(zhì)量以及工程設(shè)備物資價(jià)格波價(jià)格波動(dòng)或供應(yīng)短缺，導(dǎo)致

供需關(guān)系的動(dòng)/供應(yīng)短缺工程項(xiàng)目成本上升，或不能

不利變動(dòng)甚按期完工等風(fēng)險(xiǎn).

至供應(yīng)的中

斷而導(dǎo)致的由于產(chǎn)業(yè)格局調(diào)整、產(chǎn)能變

風(fēng)瞼）產(chǎn)業(yè)格局謔整/產(chǎn)能化等原因，導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品市

變化影響市湯供應(yīng)場(chǎng)供應(yīng)波動(dòng)，影響公司實(shí)現(xiàn)

經(jīng)營(yíng)目標(biāo).

由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、相關(guān)稅

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)/稅費(fèi)調(diào)整費(fèi)調(diào)整等原因，影響某些產(chǎn)

等影響市場(chǎng)供應(yīng)品的市場(chǎng)供應(yīng)，進(jìn)而影響公

司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo).

內(nèi)部機(jī)構(gòu)風(fēng)內(nèi)部機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)計(jì)不科學(xué)、

險(xiǎn)（即由于公不健全，部門(mén)和崗位設(shè)置的

司內(nèi)部機(jī)構(gòu)職責(zé)不清晰，未實(shí)現(xiàn)不相容

方面的缺陷機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置不合理崗位分離，未明確界定涉密

而導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)崗位范圍，未實(shí)行關(guān)鍵同位

效率低下的限制性要求，導(dǎo)致機(jī)構(gòu)重會(huì)

風(fēng)險(xiǎn)）或缺失，同位職責(zé)和任職條

件不明，運(yùn)營(yíng)效率低下.

未能建立適當(dāng)?shù)臋?quán)責(zé)分配體

系和必要的權(quán)力制衡，職責(zé)

與權(quán)力不對(duì)等，實(shí)際運(yùn)行的

權(quán)責(zé)分配不當(dāng)

職責(zé)權(quán)限與規(guī)定的權(quán)限不

符，影響公司運(yùn)營(yíng)效率或?qū)?/p>

致公司運(yùn)營(yíng)失控。

未能按照法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)

治理結(jié)構(gòu)風(fēng)治理結(jié)構(gòu)違反監(jiān)管要

構(gòu)的要求建立并運(yùn)行公司的

險(xiǎn)（即由于公求

司治理組織治理結(jié)構(gòu)，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。

結(jié)構(gòu)方面的治理結(jié)構(gòu)未能發(fā)揮效力，未

缺陷而導(dǎo)致

能建立科學(xué)決策、良性運(yùn)行

治理結(jié)構(gòu)缺乏執(zhí)行

公司治理水的機(jī)制或缺乏執(zhí)行力，影響

力。

平低下的風(fēng)公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，甚至

險(xiǎn)）導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)失敗。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系不健全、流程

不完備，全面風(fēng)險(xiǎn)管理的培

訓(xùn)、宣傳力度不夠，未有效

風(fēng)險(xiǎn)管理職能不健全建立風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)機(jī)

制，導(dǎo)致企業(yè)自身抗風(fēng)險(xiǎn)能

力較差，影響生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)

治理結(jié)構(gòu)風(fēng)

大和經(jīng)濟(jì)效益的提高。

險(xiǎn)（即由于公

司治理組織公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系或內(nèi)部控

結(jié)構(gòu)方面的未能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目制體系未能有效發(fā)揮作用，

缺陷而導(dǎo)致標(biāo)影響公司實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目

公司治理水標(biāo)，甚至導(dǎo)致公司戰(zhàn)略失敗。

平低下的風(fēng)

出現(xiàn)未經(jīng)授權(quán)行使

險(xiǎn)）

決策和業(yè)務(wù)未經(jīng)適當(dāng)?shù)氖跈?quán)力或超越權(quán)限辦

權(quán)，或出現(xiàn)權(quán)力交叉、沖突、理業(yè)務(wù)等現(xiàn)象，領(lǐng)導(dǎo)

未嚴(yán)格落實(shí)授權(quán)審

經(jīng)營(yíng)決策授權(quán)不當(dāng)越權(quán)或權(quán)力真空的現(xiàn)象，導(dǎo)干部利用職務(wù)和職

批、責(zé)任追究制度

致決策失誤、串通舞弊、運(yùn)權(quán)謨?nèi)〔徽?dāng)利益，

營(yíng)效率低下等。給公司造成不良影

響和嚴(yán)重后果。

在重大決策、重大事項(xiàng)、重

要人事任免及大頷資金使用

單獨(dú)決策/擅自改變

方面，由于單獨(dú)決策或搭自

決策

改變集體決策的意見(jiàn)等，損

害公司利益。

對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有關(guān)

分/子公司的分/子公司治理結(jié)構(gòu)不當(dāng)、組敏感、關(guān)鍵崗位未實(shí)

未實(shí)施定期輪崗、

管控風(fēng)險(xiǎn)（即分/子公司組織架構(gòu)織架構(gòu)不健全、人員選派不施定期輪崗、交流，

交流，木按規(guī)定開(kāi)

由于對(duì)公司設(shè)置不當(dāng)或人員選任恰當(dāng)，導(dǎo)致分/子公司決策失未按規(guī)定開(kāi)展內(nèi)部

展內(nèi)部審計(jì)和專(zhuān)項(xiàng)

所屬的各分、不當(dāng)誤、串通舞弊、運(yùn)營(yíng)效率低審計(jì)和專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢

監(jiān)督檢直

子公司管控下等。查，發(fā)生內(nèi)部舞弊行

的不恰當(dāng)，以為，損害公司利益

及未能發(fā)揮

分、子公司的未建立對(duì)分/子公司的授權(quán)

管理機(jī)制，分/子公司超越業(yè)

協(xié)同效應(yīng)而未經(jīng)授權(quán)或越權(quán)交易

導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）務(wù)范圍或授權(quán)從事相關(guān)交易

或事項(xiàng)，損害公司利益.

人力資源需求或配人力資源需求或配

人力資源缺乏或過(guò)剩、或人置規(guī)劃、年度用工置規(guī)劃、年度用工計(jì)

力資源的數(shù)量/技能結(jié)構(gòu)不計(jì)劃未按要求制劃未按要求制訂，用

人力資源規(guī)劃不當(dāng)

合理，影響公司發(fā)展戰(zhàn)略的訂，用工總量和結(jié)工息量和結(jié)構(gòu)失控,

實(shí)現(xiàn)。構(gòu)失控，影響公司影響公司發(fā)展戰(zhàn)略

發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。的實(shí)現(xiàn)。

人員任用與崗位任職需要不

匹酉以如缺乏相應(yīng)職業(yè)奧質(zhì)，

人員任用不當(dāng)不具備任職資格和業(yè)務(wù)要求

人力資源風(fēng)的能力），影響公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)

險(xiǎn)（即人力資營(yíng)目標(biāo)。

源與公司要人力資源的引進(jìn)和開(kāi)發(fā)不力

求不匹配導(dǎo)

（如招聘不規(guī)范、培訓(xùn)不健

致的風(fēng)險(xiǎn)）人力資源引進(jìn)/開(kāi)發(fā)全、干部選拔不落實(shí)等），

不力導(dǎo)致員工素質(zhì)無(wú)法滿足公司

需要，或者高素質(zhì)經(jīng)營(yíng)管理

人才缺失。

未做到公開(kāi)招聘、公平競(jìng)爭(zhēng)、

公正錄用，或在錄用員工過(guò)

程中，因民族、種類(lèi)、性別、

就業(yè)歧視引發(fā)糾紛

宗教信仰不同而形成事實(shí)上

的就業(yè)歧視，引發(fā)糾紛或訴

訟，損害公司聲譽(yù)。

未按規(guī)定制訂內(nèi)部

人力資源激勵(lì)約束機(jī)制不合

分配制度和考核兌

理、績(jī)效考核制度不當(dāng)、干

現(xiàn)辦法，或跟蹤管理

部選拔機(jī)制不健全，導(dǎo)致員

和考核不到位，對(duì)員

激勵(lì)約束機(jī)制不合理工工作積極性受挫，甚至造未按規(guī)定考核兌現(xiàn)

工約束力不足，降低

成人才流失、經(jīng)營(yíng)效率低下

了分配的激勵(lì)效率，

或關(guān)犍技術(shù)、商業(yè)秘密和國(guó)

影響員工積極性，造

家機(jī)密泄露。

成人才流失。

勞動(dòng)合同管理不規(guī)

人力資源退出管理不當(dāng)、離范，老弱病殘人員退

人力資源退出機(jī)制不勞動(dòng)合同管理不規(guī)

職處理不當(dāng)，導(dǎo)致法律訴訟出、員工離職處理不

當(dāng)范

或公司聲譽(yù)受損。當(dāng)，導(dǎo)致勞動(dòng)爭(zhēng)議和

法律訴訟。

缺乏積極向上的企業(yè)文化或

沒(méi)有建立起符合公司核心價(jià)

值理念的公司文化，導(dǎo)致各

層級(jí)員工的工作行為規(guī)范不

企業(yè)文化不當(dāng)

統(tǒng)一，或者導(dǎo)致員工茂失對(duì)

公司的信心和認(rèn)同感，公司

缺乏凝聚力和競(jìng)爭(zhēng)力，阻礙

公司的發(fā)展。

HSE管理體制不當(dāng)或執(zhí)行不

當(dāng)（如安全環(huán)保機(jī)構(gòu)不健全、

未能建立健全安全環(huán)保規(guī)章

制度并及時(shí)更新、安全環(huán)保

HSE管理體系不當(dāng)

責(zé)任不落實(shí)、安全環(huán)保管理

HSE風(fēng)險(xiǎn)（由人員配備不充足等），引發(fā)

于HSE管控

安全環(huán)保事故，損害公司利

不當(dāng)，導(dǎo)致公益.

司經(jīng)濟(jì)、聲譽(yù)

和人身事故HSE投入不足（如未按照國(guó)

方面損害的家或地方政府規(guī)定計(jì)提和支

風(fēng)險(xiǎn)）付各類(lèi)安全生產(chǎn)和環(huán)保費(fèi)

用，未制定安全環(huán)保投入計(jì)

HSE投入不足

劃或計(jì)劃執(zhí)行不當(dāng)，安?；?/p>

金使用不當(dāng)?shù)龋瑢?dǎo)致安全

隱患甚至引發(fā)安全環(huán)保事

故、或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。

員工HSE意識(shí)和能力與工作

任務(wù)的要求不匹配，員工缺

乏安全環(huán)保意識(shí)，不清楚自

身崗位的安全環(huán)保職責(zé)，不

具備與安全環(huán)保相關(guān)的知識(shí)

HSE意識(shí)和能力與工

和技能，相關(guān)人員未取得相

作任務(wù)的要求不匹配

應(yīng)資格（或取得資格后未參

加培訓(xùn)，或相應(yīng)資格的定期

復(fù)審），引發(fā)安全環(huán)保事故，

甚至造成財(cái)產(chǎn)損失、人員傷

亡.

安全和環(huán)保隱患發(fā)現(xiàn)、報(bào)告

或治理不及時(shí)（如未定期進(jìn)

行設(shè)備維護(hù)、安全檢查，未

設(shè)立安全環(huán)保事故防范設(shè)

隱患發(fā)現(xiàn)治理不及時(shí)

施，未監(jiān)測(cè)并及時(shí)上報(bào)環(huán)境

指標(biāo)，未及時(shí)落實(shí)安全環(huán)保

隱患治理工作），引發(fā)安全

環(huán)保事故。

員工生產(chǎn)工作環(huán)境惡劣，工

作場(chǎng)所職業(yè)病危害因素濃

（強(qiáng)）度超標(biāo)，個(gè)體防護(hù)用

員工職業(yè)病/人身事品配備不規(guī)范，危險(xiǎn)品未向

故員工履行告知義務(wù)，不符合

國(guó)家和地方政府有關(guān)規(guī)定，

導(dǎo)致員工患職業(yè)病或發(fā)生人

身事故.

應(yīng)急預(yù)警和報(bào)告體系不當(dāng)，

未制定應(yīng)急預(yù)案，或應(yīng)急預(yù)

應(yīng)急預(yù)警和報(bào)告體系案缺乏演練、可操作性差，

不當(dāng)導(dǎo)致公司無(wú)法及時(shí)高效的處

理安全環(huán)保健康事故，生產(chǎn)

經(jīng)營(yíng)無(wú)法及時(shí)恢復(fù)。

遲報(bào)、謊報(bào)和瞞報(bào)安全環(huán)保

HSE風(fēng)險(xiǎn)（由事故發(fā)生，應(yīng)急預(yù)案未啟動(dòng)

于HSE管控應(yīng)急處理不當(dāng)或啟動(dòng)不及時(shí)，導(dǎo)致事態(tài)擴(kuò)

不當(dāng)，導(dǎo)致公大，公司損失增加，被監(jiān)管

司經(jīng)濟(jì)、聲譽(yù)機(jī)構(gòu)處罰。

和人身事故

未落實(shí)安全環(huán)保責(zé)任追究制

方面損害的考核不當(dāng)/責(zé)任追究

度，未定期開(kāi)展安全環(huán)?？?/p>

風(fēng)險(xiǎn)）不落實(shí)

核，無(wú)法有效進(jìn)行安全環(huán)保

管控。

未能有效減少生產(chǎn)的能耗、

物耗，以及污染物的排放，

未能有效對(duì)廢氣、廢水、廢

渣采取回收、利用和處置等

清潔生產(chǎn)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)

綜合治理措施，造成資源消

工作開(kāi)展不力

耗.廢物排放超出公司或監(jiān)

管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，影響公司資源

利用效果，導(dǎo)致公司利益和

聲譽(yù)受損或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處

罰.

節(jié)能減排控制不力，

會(huì)造成能源利用效

節(jié)能翩目空制不力率低下、能源浪費(fèi)嚴(yán)

重，能源流失，給企

業(yè)帶來(lái)重大損失。

未建立健全節(jié)能減排指標(biāo)體

系和相應(yīng)管理機(jī)制，未有效主要耗能設(shè)管準(zhǔn)入

節(jié)能減排管控不力

監(jiān)控節(jié)能減排指標(biāo)，無(wú)法有管理不嚴(yán)，將會(huì)造成

效進(jìn)行節(jié)能減排管控。設(shè)備能耗高，能源利

主要耗能設(shè)備準(zhǔn)入用效率低下；甚至造

管理不嚴(yán)成國(guó)家明令淘汰的

高耗能設(shè)備進(jìn)入生

產(chǎn)環(huán)節(jié)，給企業(yè)帶來(lái)

違法的風(fēng)險(xiǎn)。

"三廢"綜合