適用范圍：本方案適用于工業(yè)企業(yè)、工程項(xiàng)目、服務(wù)場(chǎng)景等各類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制管理，旨在規(guī)范流程、預(yù)防事故、保障人員安全與財(cái)產(chǎn)安全。1前言為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)要求，規(guī)范企業(yè)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制工作，建立“辨識(shí)-評(píng)估-控制-監(jiān)控”的閉環(huán)管理機(jī)制，預(yù)防生產(chǎn)安全事故發(fā)生，依據(jù)GB/T____《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》、GB/T____《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》、GB/T2893.____《圖形符號(hào)安全色和安全標(biāo)志第1部分：安全色》等標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定本方案。2適用范圍本方案適用于企業(yè)所有生產(chǎn)/作業(yè)活動(dòng)（如生產(chǎn)加工、設(shè)備操作、維護(hù)檢修、運(yùn)輸裝卸等）、場(chǎng)所（如車間、倉(cāng)庫(kù)、辦公室等）、人員（員工、承包商、訪客等）、設(shè)施設(shè)備（機(jī)器、電氣、特種設(shè)備等）及環(huán)境因素（溫度、粉塵、噪聲等）的危險(xiǎn)源管理。3術(shù)語和定義3.1危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害、健康損害或財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或其組合（依據(jù)GB/T____）。3.2危險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程（依據(jù)GB/T____）。3.3風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害或財(cái)產(chǎn)損失的嚴(yán)重性的組合（依據(jù)GB/T____）。3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)的全過程（依據(jù)GB/T____）。3.5風(fēng)險(xiǎn)控制通過采取措施將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受水平的過程（依據(jù)GB/T____）。4職責(zé)分工角色職責(zé)描述企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批本方案及重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施；提供危險(xiǎn)源管理所需資源（人員、資金、設(shè)備等）；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制工作全面負(fù)責(zé)。安全管理部門組織制定本方案；協(xié)調(diào)、指導(dǎo)各部門開展辨識(shí)與評(píng)估；匯總分析結(jié)果；監(jiān)督檢查控制措施落實(shí)；更新危險(xiǎn)源清單。各部門負(fù)責(zé)人組織本部門員工開展辨識(shí)與評(píng)估；制定本部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施并落實(shí)；向安全管理部門上報(bào)結(jié)果；負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險(xiǎn)管控。一線員工參與本崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施；及時(shí)報(bào)告新增/變化的危險(xiǎn)源；反饋控制措施效果。外部專家（可選）提供專業(yè)技術(shù)支持（如復(fù)雜工藝、特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）；驗(yàn)證辨識(shí)與評(píng)估結(jié)果的合理性。5危險(xiǎn)源辨識(shí)流程5.1準(zhǔn)備階段5.1.1資料收集法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)：《安全生產(chǎn)法》《職業(yè)病防治法》、行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)（如化工、建筑行業(yè)規(guī)范）；企業(yè)內(nèi)部文件：作業(yè)指導(dǎo)書、設(shè)備操作規(guī)程、事故案例、安全檢查記錄、隱患臺(tái)賬；外部信息：同類企業(yè)事故案例、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)提示、供應(yīng)商提供的物料安全數(shù)據(jù)sheet（MSDS）。5.1.2組建團(tuán)隊(duì)成立跨部門辨識(shí)小組，成員包括：安全管理人員（負(fù)責(zé)流程統(tǒng)籌）；技術(shù)人員（負(fù)責(zé)設(shè)備、工藝風(fēng)險(xiǎn)分析）；一線班組長(zhǎng)/員工（負(fù)責(zé)崗位實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別）；行政/后勤人員（負(fù)責(zé)非生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別）。5.2辨識(shí)實(shí)施5.2.1辨識(shí)范圍覆蓋“人、機(jī)、料、法、環(huán)、管”全要素：人員：?jiǎn)T工操作習(xí)慣、疲勞作業(yè)、培訓(xùn)缺失等；機(jī)器：設(shè)備缺陷（如無防護(hù)罩）、老化、未定期檢測(cè)等；物料：危險(xiǎn)化學(xué)品（如易燃液體）、有毒物質(zhì)（如粉塵）等；方法：操作規(guī)程不完善、作業(yè)流程不合理等；環(huán)境：高溫、高濕、噪聲、通風(fēng)不良等；管理：安全制度缺失、責(zé)任不明確、應(yīng)急準(zhǔn)備不足等。5.2.2辨識(shí)方法方法適用場(chǎng)景詢問交談了解員工對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知（如“你認(rèn)為操作中最危險(xiǎn)的環(huán)節(jié)是什么？”）?，F(xiàn)場(chǎng)觀察識(shí)別現(xiàn)場(chǎng)物理性危險(xiǎn)源（如設(shè)備未安裝防護(hù)裝置、通道堵塞）。查閱記錄分析歷史事故、隱患記錄中的重復(fù)危險(xiǎn)源（如“去年因觸電發(fā)生2起事故，需重點(diǎn)檢查電氣線路”）。工作任務(wù)分析（JTA）分解作業(yè)步驟（如“焊接作業(yè)”分為“準(zhǔn)備材料→接通電源→焊接→清理現(xiàn)場(chǎng)”），識(shí)別每個(gè)步驟的危險(xiǎn)源。危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）適用于化工、流程工業(yè)的工藝風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（如分析管道介質(zhì)泄漏的原因及后果）。故障樹分析（FTA）分析事故原因的邏輯關(guān)系（如“觸電事故”的原因可能是“線路老化→絕緣破損→人員接觸”）。5.3辨識(shí)結(jié)果記錄填寫《危險(xiǎn)源辨識(shí)登記表》（見附錄A），內(nèi)容包括：活動(dòng)/場(chǎng)所名稱（如“車床操作”“倉(cāng)庫(kù)存儲(chǔ)”）；危險(xiǎn)源描述（具體、明確，如“車床旋轉(zhuǎn)部件未安裝防護(hù)罩”）；危險(xiǎn)和有害因素分類（依據(jù)GB/T____，如物理性、化學(xué)性、行為性）；可能導(dǎo)致的事故類型（依據(jù)GB____，如機(jī)械傷害、火災(zāi)、觸電）；涉及的法律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)（如《安全生產(chǎn)法》第二十八條、GB____《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》）；辨識(shí)人、日期及部門審核意見。6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.1評(píng)估方法企業(yè)可根據(jù)自身情況選擇以下方法，優(yōu)先采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡(jiǎn)單直觀）或作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）（適用于崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）。6.1.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣法通過“事故發(fā)生可能性（P）”與“后果嚴(yán)重程度（S）”的組合，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。可能性（P）：分為5級(jí)（P1-P5，從“極不可能”到“極可能”）；后果嚴(yán)重程度（S）：分為5級(jí)（S1-S5，從“輕微傷害”到“特別重大事故”）；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：通過矩陣表（見附錄B）判定，分為“極高風(fēng)險(xiǎn)（紅色）、高風(fēng)險(xiǎn)（橙色）、中風(fēng)險(xiǎn)（黃色）、低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）、可接受風(fēng)險(xiǎn)（綠色）”。6.1.2LEC評(píng)價(jià)法計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值D=L×E×C，其中：L（發(fā)生可能性）：1-5分（如“極不可能”為1分，“極可能”為5分）；E（暴露頻率）：1-5分（如“很少暴露”為1分，“連續(xù)暴露”為5分）；C（后果嚴(yán)重程度）：1-15分（如“輕微傷害”為1分，“死亡”為15分）；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：D≥160為極高風(fēng)險(xiǎn)，120≤D＜160為高風(fēng)險(xiǎn)，70≤D＜120為中風(fēng)險(xiǎn)，20≤D＜70為低風(fēng)險(xiǎn)，D＜20為可接受風(fēng)險(xiǎn)（評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見附錄C）。6.2評(píng)估流程1.制定評(píng)估準(zhǔn)則：明確可能性（P）、后果嚴(yán)重程度（S）或LEC分值的判定標(biāo)準(zhǔn)（如“P5：每月至少發(fā)生1次”“S5：死亡3人以上”）；2.組織評(píng)估團(tuán)隊(duì)：由安全管理部門、技術(shù)部門、部門負(fù)責(zé)人組成，必要時(shí)邀請(qǐng)外部專家；3.實(shí)施評(píng)估：對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，逐一判定可能性、后果或LEC分值，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；4.形成報(bào)告：編制《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，內(nèi)容包括：危險(xiǎn)源清單、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布、重大風(fēng)險(xiǎn)清單（極高/高風(fēng)險(xiǎn)）、評(píng)估結(jié)論與建議。6.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)顏色標(biāo)識(shí)定義極高風(fēng)險(xiǎn)紅色可能導(dǎo)致重大事故（如死亡、群傷），需立即停止作業(yè)并整改。高風(fēng)險(xiǎn)橙色可能導(dǎo)致重傷或較大財(cái)產(chǎn)損失，需限期整改并采取臨時(shí)控制措施。中風(fēng)險(xiǎn)黃色可能導(dǎo)致輕微傷害或中等財(cái)產(chǎn)損失，需制定管理控制措施。低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)較低，需采取個(gè)體防護(hù)或定期監(jiān)控?？山邮茱L(fēng)險(xiǎn)綠色風(fēng)險(xiǎn)在可接受范圍內(nèi)，保持現(xiàn)有控制措施。7風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.1控制原則（層級(jí)優(yōu)先）遵循“消除→替代→工程控制→管理控制→個(gè)體防護(hù)”的層級(jí)順序，優(yōu)先采用更有效的控制措施：1.消除：徹底移除危險(xiǎn)源（如停止使用易燃材料）；2.替代：用低風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)/設(shè)備替代高風(fēng)險(xiǎn)（如用無苯溶劑替代含苯溶劑）；3.工程控制：通過物理改造降低風(fēng)險(xiǎn)（如安裝防護(hù)罩、通風(fēng)系統(tǒng)）；4.管理控制：通過制度、培訓(xùn)等方式控制風(fēng)險(xiǎn)（如制定操作規(guī)程、開展安全培訓(xùn)）；5.個(gè)體防護(hù)：佩戴防護(hù)裝備（如安全帽、安全帶、防毒面具），作為最后一道防線。7.2不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的控制要求風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制要求極高風(fēng)險(xiǎn)立即停止相關(guān)作業(yè)；成立專項(xiàng)小組制定消除/替代措施；經(jīng)安全管理部門驗(yàn)收合格后恢復(fù)作業(yè)。高風(fēng)險(xiǎn)30天內(nèi)完成工程控制措施（如安裝防護(hù)裝置）；同時(shí)采取臨時(shí)管理控制（如現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)）；每月檢查措施落實(shí)情況。中風(fēng)險(xiǎn)60天內(nèi)完成管理控制措施（如修訂操作規(guī)程、培訓(xùn)）；必要時(shí)補(bǔ)充工程控制或個(gè)體防護(hù)；每季度檢查。低風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施個(gè)體防護(hù)（如佩戴手套）；每月自查；每年復(fù)查風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?？山邮茱L(fēng)險(xiǎn)保持現(xiàn)有控制措施；每年復(fù)查；若風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)，及時(shí)調(diào)整措施。7.3控制措施制定要求針對(duì)性：針對(duì)危險(xiǎn)源的具體特性（如“車床未安裝防護(hù)罩”的控制措施為“安裝固定防護(hù)罩”）；可行性：技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理（如用國(guó)產(chǎn)合格防護(hù)裝置替代進(jìn)口設(shè)備）；有效性：能有效降低風(fēng)險(xiǎn)（如“安裝防護(hù)罩”可將機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)從“高”降至“低”）；可追溯性：明確責(zé)任人和完成時(shí)間（如“設(shè)備部張三，2024年6月30日前完成”）。填寫《風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃表》（見附錄D），跟蹤措施落實(shí)情況。8方案實(shí)施與監(jiān)控8.1實(shí)施計(jì)劃制定詳細(xì)的時(shí)間表，明確各階段任務(wù)、責(zé)任部門及資源保障：階段時(shí)間任務(wù)責(zé)任部門準(zhǔn)備階段第1-2周收集資料、組建團(tuán)隊(duì)安全管理部門辨識(shí)實(shí)施第3-4周各部門開展危險(xiǎn)源辨識(shí)各部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第5周匯總辨識(shí)結(jié)果，實(shí)施評(píng)估安全管理部門措施制定第6周制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施各部門+安全管理部門方案審批第7周審批方案及重大控制措施企業(yè)主要負(fù)責(zé)人措施實(shí)施第8周起落實(shí)控制措施各部門8.2監(jiān)控與檢查日常自查：各部門每天對(duì)本部門危險(xiǎn)源及控制措施進(jìn)行檢查，填寫《日常檢查記錄》；定期檢查：安全管理部門每月對(duì)各部門實(shí)施情況進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況，形成《定期檢查報(bào)告》；專項(xiàng)檢查：當(dāng)發(fā)生事故、出現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)或法律法規(guī)變化時(shí)，開展專項(xiàng)檢查（如“電氣線路專項(xiàng)檢查”）；員工反饋：設(shè)立意見箱、微信群等渠道，鼓勵(lì)員工反饋危險(xiǎn)源或控制措施問題，安全管理部門24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)。8.3變更管理當(dāng)企業(yè)發(fā)生以下變化時(shí)，需重新開展危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：1.新改擴(kuò)建項(xiàng)目、新增作業(yè)活動(dòng)；2.新增/變更設(shè)備設(shè)施、物料；3.法律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化；4.發(fā)生事故或未遂事件；5.員工反饋風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)。重新辨識(shí)與評(píng)估的流程與原流程一致，及時(shí)更新《危險(xiǎn)源清單》《風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃表》。9應(yīng)急管理針對(duì)極高風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源，制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，內(nèi)容包括：應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)（如總指揮、救援組、醫(yī)療組）；應(yīng)急響應(yīng)流程（如報(bào)警、疏散、救援）；應(yīng)急物資清單（如滅火器、急救箱、呼吸器）；聯(lián)系方式（內(nèi)部負(fù)責(zé)人、醫(yī)院、消防部門）。應(yīng)急演練：每年至少開展1次專項(xiàng)演練（如“火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案演練”），檢驗(yàn)預(yù)案可行性，提高員工應(yīng)急處置能力，填寫《應(yīng)急演練記錄》。10記錄與歸檔10.1記錄類型記錄名稱保存期限責(zé)任部門危險(xiǎn)源辨識(shí)登記表3年各部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告5年安全管理部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃表3年各部門日常/定期檢查記錄3年各部門+安全管理部門變更記錄3年安全管理部門應(yīng)急演練記錄5年安全管理部門10.2歸檔要求電子檔案：存儲(chǔ)在企業(yè)內(nèi)部服務(wù)器，設(shè)置訪問權(quán)限（如安全管理部門可修改，其他部門可查看）；紙質(zhì)檔案：由安全管理部門統(tǒng)一保管，標(biāo)注“危險(xiǎn)源管理”字樣，便于檢索。11附則11.1方案修訂當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，由安全管理部門組織修訂本方案，經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批后實(shí)施：1.法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變化；2.企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生重大變化（如新增生產(chǎn)線）；3.辨識(shí)與控制效果不佳（如發(fā)生重大事故）。11.2解釋權(quán)本方案由企業(yè)安全管理部門負(fù)責(zé)解釋。11.3實(shí)施日期本方案自2024年X月X日起實(shí)施。附錄A危險(xiǎn)源辨識(shí)登記表模板序號(hào)活動(dòng)/場(chǎng)所名稱危險(xiǎn)源描述危險(xiǎn)和有害因素分類可能導(dǎo)致的事故類型涉及的法律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)辨識(shí)人辨識(shí)日期部門審核（簽字/日期）1車床操作車床旋轉(zhuǎn)部件未安裝防護(hù)罩物理性機(jī)械傷害《安全生產(chǎn)法》第二十八條李四____張三/____2倉(cāng)庫(kù)存儲(chǔ)易燃液體與氧化劑混放化學(xué)性火災(zāi)、爆炸GB____《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》王五____趙六/____附錄B風(fēng)險(xiǎn)矩陣表模板可能性（P）\后果（S）S1（輕微）S2（一般）S3（嚴(yán)重）S4（重大）S5（特別重大）P1（極不可能）綠色綠色藍(lán)色藍(lán)色黃色P2（不可能）綠色藍(lán)色藍(lán)色黃色橙色P3（可能）藍(lán)色藍(lán)色黃色橙色紅色P4（很可能）藍(lán)色黃色橙色紅色紅色P5（極可能）黃色橙色紅色紅色紅色附錄CLEC評(píng)價(jià)法scoring標(biāo)準(zhǔn)1.發(fā)生可能性（L）等級(jí)描述分值L1極不可能（＜0.01%）1L2不可能（0.01%-0.1%）2L3可能（0.1%-1%）3L4很可能（1%-10%）4L5極可能（≥10%）52.暴露頻率（E）等級(jí)描述分值E1很少暴露（每年1次）1E2偶爾暴露（每月1次）2E3經(jīng)常暴露（每周1次）3E4頻繁暴露（每天1次）4E5