企業(yè)合規(guī)審查技術(shù)服務(wù)協(xié)議范本專(zhuān)業(yè)版·適用于科技型企業(yè)/第三方合規(guī)服務(wù)機(jī)構(gòu)引言隨著全球監(jiān)管框架的日益完善（如《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《反壟斷法》《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》等），企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)“專(zhuān)業(yè)化、復(fù)雜化、技術(shù)化”特征。第三方合規(guī)服務(wù)機(jī)構(gòu)依托技術(shù)工具（如合規(guī)大數(shù)據(jù)平臺(tái)、AI風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)）提供的合規(guī)審查服務(wù)，已成為企業(yè)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、提升治理能力的核心支撐。本協(xié)議范本基于“權(quán)責(zé)明確、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、技術(shù)賦能”原則制定，涵蓋服務(wù)范圍、費(fèi)用結(jié)算、成果交付、保密義務(wù)等關(guān)鍵條款，旨在為企業(yè)（甲方）與合規(guī)服務(wù)機(jī)構(gòu)（乙方）提供公平、可操作的合作框架。一、協(xié)議雙方當(dāng)事人（一）甲方（委托方）名稱(chēng)：______________________法定代表人：______________________地址：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________聯(lián)系人：______________________聯(lián)系電話(huà)：______________________（二）乙方（服務(wù)方）名稱(chēng)：______________________法定代表人：______________________地址：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________資質(zhì)：□具備合規(guī)管理咨詢(xún)資質(zhì)□擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合規(guī)技術(shù)工具□其他（如：______）聯(lián)系人：______________________聯(lián)系電話(huà)：______________________備注：乙方應(yīng)在本協(xié)議簽署前向甲方提供資質(zhì)證明文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專(zhuān)利證書(shū)、行業(yè)認(rèn)證等），甲方有權(quán)對(duì)乙方資質(zhì)進(jìn)行核實(shí)。二、服務(wù)內(nèi)容與范圍乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求，提供“通用合規(guī)+專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)+技術(shù)支持”三位一體的合規(guī)審查服務(wù)，具體內(nèi)容如下：（一）通用合規(guī)審查服務(wù)（基礎(chǔ)項(xiàng)）1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：乙方通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型（基于甲方所在行業(yè)、業(yè)務(wù)模式、地域范圍），梳理甲方經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如數(shù)據(jù)保護(hù)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等），形成《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）及應(yīng)對(duì)優(yōu)先級(jí)。2.合規(guī)制度梳理：乙方對(duì)甲方現(xiàn)有合規(guī)制度（如《合規(guī)管理辦法》《數(shù)據(jù)安全管理制度》）進(jìn)行審查，識(shí)別制度漏洞（如條款沖突、未覆蓋新監(jiān)管要求），提出修訂建議，協(xié)助甲方完善制度體系。3.合規(guī)培訓(xùn)：乙方為甲方員工提供合規(guī)培訓(xùn)（如《數(shù)據(jù)安全法》解讀、反壟斷合規(guī)操作指南），培訓(xùn)形式包括線(xiàn)上課程（依托乙方合規(guī)培訓(xùn)平臺(tái)）、線(xiàn)下workshop，培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)不少于______課時(shí)/年。（二）專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)審查服務(wù)（可選項(xiàng)）甲方可根據(jù)業(yè)務(wù)需求選擇以下專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)（具體以附件一《服務(wù)清單》為準(zhǔn)）：□數(shù)據(jù)合規(guī)審查：針對(duì)甲方數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、加工、傳輸、刪除等全生命周期流程，審查是否符合《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》要求，出具《數(shù)據(jù)合規(guī)性審計(jì)報(bào)告》。□反壟斷合規(guī)審查：對(duì)甲方的并購(gòu)交易、濫用市場(chǎng)支配地位行為（如價(jià)格壟斷、限定交易）進(jìn)行審查，評(píng)估是否違反《反壟斷法》，提供《反壟斷合規(guī)意見(jiàn)書(shū)》?！蹙惩饨?jīng)營(yíng)合規(guī)審查：針對(duì)甲方境外分支機(jī)構(gòu)（如東南亞、歐洲）的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，審查是否符合當(dāng)?shù)乇O(jiān)管要求（如歐盟GDPR、東南亞各國(guó)數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)），形成《境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單》。□其他：______（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)、環(huán)保合規(guī)等）。（三）技術(shù)支持服務(wù)（增值項(xiàng)）乙方應(yīng)向甲方提供以下技術(shù)工具支持，助力甲方實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理數(shù)字化：1.合規(guī)大數(shù)據(jù)平臺(tái)：甲方可通過(guò)乙方提供的賬號(hào)登錄平臺(tái)，查詢(xún)最新監(jiān)管法規(guī)（如實(shí)時(shí)更新的《法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)》）、行業(yè)合規(guī)案例（如《數(shù)據(jù)泄露事件復(fù)盤(pán)》）、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警（如監(jiān)管動(dòng)態(tài)推送）。2.AI合規(guī)審查工具：乙方為甲方開(kāi)放AI工具接口（如合同合規(guī)審查系統(tǒng)），支持甲方上傳合同文本，自動(dòng)識(shí)別合同中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如“數(shù)據(jù)跨境傳輸條款缺失”“反壟斷條款違規(guī)”），生成審查意見(jiàn)。3.技術(shù)運(yùn)維：乙方負(fù)責(zé)技術(shù)工具的日常維護(hù)（如服務(wù)器升級(jí)、bug修復(fù)），保證平臺(tái)可用性不低于99.5%/年。備注：服務(wù)內(nèi)容的具體要求（如報(bào)告格式、工具功能）以附件二《技術(shù)服務(wù)規(guī)范》為準(zhǔn)。三、服務(wù)期限與交付（一）服務(wù)期限本協(xié)議有效期自______年______月______日起至______年______月______日止。期滿(mǎn)前30日，雙方可協(xié)商續(xù)簽。（二）成果交付1.乙方應(yīng)按照以下時(shí)間節(jié)點(diǎn)交付合規(guī)成果：《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》：協(xié)議生效后______個(gè)工作日內(nèi)；《數(shù)據(jù)合規(guī)性審計(jì)報(bào)告》（若選擇）：專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)啟動(dòng)后______個(gè)工作日內(nèi)；技術(shù)工具賬號(hào)：協(xié)議生效后______個(gè)工作日內(nèi)。2.成果形式：紙質(zhì)版（加蓋乙方公章）+電子版（PDF格式）。甲方對(duì)成果有異議的，應(yīng)在收到后______個(gè)工作日內(nèi)提出，乙方應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)修改完善。四、費(fèi)用及支付（一）費(fèi)用構(gòu)成本協(xié)議費(fèi)用包括：1.基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)用：針對(duì)通用合規(guī)審查服務(wù)，費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元/年；2.專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用：針對(duì)可選專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)，費(fèi)用按照附件一《服務(wù)清單》執(zhí)行；3.技術(shù)支持費(fèi)用：針對(duì)技術(shù)工具使用，費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元/年（若甲方未選擇技術(shù)支持服務(wù)，此費(fèi)用為0）。（二）支付方式1.基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)用：甲方應(yīng)在協(xié)議生效后______個(gè)工作日內(nèi)支付50%（人民幣_(tái)_____元），剩余50%在服務(wù)期滿(mǎn)前______個(gè)工作日內(nèi)支付；2.專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用：甲方應(yīng)在專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)啟動(dòng)前______個(gè)工作日內(nèi)支付100%（人民幣_(tái)_____元）；3.技術(shù)支持費(fèi)用：甲方應(yīng)在協(xié)議生效后______個(gè)工作日內(nèi)支付100%（人民幣_(tái)_____元）。（三）發(fā)票與稅費(fèi)乙方應(yīng)在收到款項(xiàng)后______個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票（稅率______%），稅費(fèi)由乙方承擔(dān)。五、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利：（1）有權(quán)監(jiān)督乙方服務(wù)進(jìn)度（如要求乙方提供《服務(wù)進(jìn)展報(bào)告》）；（2）有權(quán)要求乙方對(duì)合規(guī)成果進(jìn)行修改（如對(duì)《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》中的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)有異議）；（3）有權(quán)使用乙方提供的技術(shù)工具（如合規(guī)大數(shù)據(jù)平臺(tái)）。2.義務(wù)：（1）向乙方提供真實(shí)、完整的資料（如企業(yè)章程、業(yè)務(wù)流程文檔、合同樣本）；（2）配合乙方開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研（如安排員工訪談、提供辦公場(chǎng)地）；（3）按照本協(xié)議約定支付費(fèi)用。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利：（1）有權(quán)要求甲方提供必要的資料（如甲方拒絕提供，乙方可暫停服務(wù)）；（2）有權(quán)收取服務(wù)費(fèi)用（如甲方逾期支付，乙方可主張逾期利息）；（3）有權(quán)保留技術(shù)工具的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如AI合規(guī)審查工具的著作權(quán)）。2.義務(wù)：（1）指派具備專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的人員提供服務(wù)（如注冊(cè)合規(guī)師、數(shù)據(jù)安全專(zhuān)家）；（2）保證服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如《合規(guī)管理體系要求及使用指南》GB/T____）；（3）對(duì)甲方的商業(yè)秘密（如客戶(hù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)模式）承擔(dān)保密義務(wù)（詳見(jiàn)本協(xié)議第六條）。六、保密條款（一）保密范圍雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方信息承擔(dān)保密義務(wù)，包括但不限于：1.甲方信息：企業(yè)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶(hù)信息、未公開(kāi)的業(yè)務(wù)計(jì)劃；2.乙方信息：技術(shù)工具的源代碼、算法模型、合規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容；3.協(xié)議內(nèi)容：服務(wù)費(fèi)用、成果交付時(shí)間、雙方合作模式。（二）保密期限保密期限自信息披露之日起至本協(xié)議終止后______年止。（三）例外情況以下信息不適用保密條款：1.已公開(kāi)的信息（如甲方在官網(wǎng)發(fā)布的合規(guī)報(bào)告）；2.一方通過(guò)合法渠道獲得的信息（如從政府部門(mén)公開(kāi)文件中獲取的監(jiān)管法規(guī)）；3.一方為履行法定義務(wù)（如法院判決、監(jiān)管要求）而披露的信息。七、違約責(zé)任（一）甲方違約1.若甲方逾期支付費(fèi)用，每逾期1日，應(yīng)按照未支付金額的______‰向乙方支付逾期利息；2.若甲方提供虛假資料導(dǎo)致乙方服務(wù)失敗，乙方有權(quán)解除協(xié)議，且不退還已收取的費(fèi)用。（二）乙方違約1.若乙方未按約定時(shí)間交付成果，每逾期1日，應(yīng)按照該成果對(duì)應(yīng)費(fèi)用的______‰向甲方支付違約金；2.若乙方服務(wù)質(zhì)量不符合約定（如《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》遺漏重大風(fēng)險(xiǎn)），甲方有權(quán)要求乙方重新提供服務(wù)，若重新服務(wù)仍不符合要求，甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方退還已收取的費(fèi)用；3.若乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)向甲方賠償因此造成的損失（包括直接損失和間接損失）。八、爭(zhēng)議解決本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可選擇以下方式解決：□向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴；□提交______仲裁委員會(huì)仲裁（仲裁地點(diǎn)：______，仲裁規(guī)則：______）。九、不可抗力因不可抗力（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、疫情）導(dǎo)致雙方無(wú)法履行本協(xié)議的，受影響方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后______個(gè)工作日內(nèi)通知對(duì)方，并提供證明文件。不可抗力持續(xù)超過(guò)______日的，雙方可協(xié)商解除協(xié)議。十、協(xié)議終止（一）主動(dòng)終止1.協(xié)議期滿(mǎn)，雙方未續(xù)簽的，自動(dòng)終止；2.雙方協(xié)商一致的，可提前終止協(xié)議。（二）法定終止1.一方破產(chǎn)、解散或被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，另一方有權(quán)終止協(xié)議；2.一方違反本協(xié)議約定，經(jīng)催告后______日內(nèi)未改正的，另一方有權(quán)終止協(xié)議。十一、其他條款（一）協(xié)議變更本協(xié)議的變更需經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致，并簽署補(bǔ)充協(xié)議。（二）附件效力本協(xié)議的附件（附件一《服務(wù)清單》、附件二《技術(shù)服務(wù)規(guī)范》）是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。（三）通知方式雙方之間的通知應(yīng)采用書(shū)面形式（如郵件、快遞），送達(dá)地址以本協(xié)議第一條約定為準(zhǔn)。（四）法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（不含港澳臺(tái)地區(qū)法律）。十二、簽署甲方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）：______________________日期：______年______月______日乙方（蓋章）：______________________法定代表人