第十四章獲得專利權(quán)的程序第一節(jié)專利申請

一、專利申請的原則（一）先申請原則是指兩個以上的人分別就同樣的發(fā)明申請專利的，專利權(quán)給予最先申請的人，我國同世界上絕大多數(shù)國家都采用先申請原則，與之相對應(yīng)的是先發(fā)明原則。法律依據(jù)是《專利法》第9條：“兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權(quán)授予最先申請的人”。

（二）優(yōu)先權(quán)原則是指申請人自發(fā)明或者實用新型在國外第一次提出專利申請之日起12個月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計在國外第一次提出專利申請之日起6個月內(nèi)，又在中國就相同主題提出專利申請的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照互相承認優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。如果申請人自發(fā)明或者實用新型在中國第一次提出專利申請之日起12個月內(nèi)，又向國務(wù)院專利行政部門就相同主題提出專利申請的，可以享有優(yōu)先權(quán)。（三）書面申請原則根據(jù)我國《專利法實施細則》第3條的規(guī)定：“專利法和本細則規(guī)定的各種手續(xù)，應(yīng)當以書面形式或者國務(wù)院專利行政部門規(guī)定的其他形式辦理。”其中的書面形式是指，專利申請人及其代理人在辦理相應(yīng)的手續(xù)時不得以口頭形式，也不得以電報、電話、電傳、膠片等形式代替書面形式。

（二）單一性原則。是指一件專利申請僅限于一項發(fā)明創(chuàng)造。但屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型，可以作為一件申請?zhí)岢觯▋烧邞?yīng)當在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)，包含一個或者多個相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，其中特定技術(shù)特征是指每一項發(fā)明或者實用新型作為整體考慮，對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻的技術(shù)特征）；用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項以上的外觀設(shè)計，可以作為一件申請?zhí)岢觥６?、專利申請文件（一）發(fā)明或?qū)嵱眯滦蜕暾埼募?．請求書。請求書是專利申請必備文件之一，是申請人就其發(fā)明創(chuàng)造向國務(wù)院專利行政部門申請授權(quán)的正式請求書面文件。請求書由國務(wù)院專利行政部門統(tǒng)一印制，使用時按表后面的要求填寫即可。請求書主要包括兩方面：一是申請主體的有關(guān)情況。二是申請客體的有關(guān)情況。

2．權(quán)利要求書。這是申請專利的核心文件。權(quán)利要求書是申請人就其發(fā)明或?qū)嵱眯滦图夹g(shù)方案請求國務(wù)院專利行政部門審查批準并確認其享有獨占權(quán)的正式書面文件。權(quán)利要求書是確定專利技術(shù)保護范圍的法律依據(jù)。權(quán)利要求書權(quán)利要求書應(yīng)當以說明書為依據(jù)，說明發(fā)明或者實用新型的技術(shù)特征，清楚、簡要地表述請求保護的范圍。

3．說明書及其摘要。說明書是指詳細清楚記載發(fā)明或者實用新型技術(shù)方案及其相關(guān)技術(shù)內(nèi)容的專利申請文件，它是專利申請的必備文件之一。說明書既是一份技術(shù)文件又是一份法律文件。說明書應(yīng)當對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準；必要時，應(yīng)當有附圖。說明書的摘要不具備法律意義，其意義在于提供一種技術(shù)信息，便于分類和檢索，也利于梗概了解專利的主要技術(shù)內(nèi)容。

（二）外觀設(shè)計專利申請文件１．請求書。外觀設(shè)計專利請求書的格式及內(nèi)容與發(fā)明或者實用新型專利請求書大致相同。我國的外觀設(shè)計分類表與國際通用的外觀設(shè)計分類表相同。２．圖或照片。外觀設(shè)計的圖或照片是外觀設(shè)計專利請求保護的實質(zhì)內(nèi)容，也是判斷其新穎性的審查依據(jù)。在外觀設(shè)計專利申請中，圖片和照片起著如發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾堉袡?quán)利要求書的作用。

第二節(jié)專利審查一、專利審查制度概述專利審查制度有形式審查制、實質(zhì)審查制、延遲審查制三種類型1.形式審查制，是指對發(fā)明的專利性不進行實質(zhì)性審查，只對申請文件是否完備、文件書寫格式是否符合規(guī)定、代理人的手續(xù)是否合法及是否已經(jīng)繳納了專利申請費等進行審查。這種制度又稱注冊制或登記制。2.實質(zhì)性審查制，是指不僅要對專利申請文件作形式上審查，而且要對是否符合專利的實質(zhì)要件進行審查，即審查是否具有新穎性、創(chuàng)造性和實用性。3.延遲審查制又稱請求審查制，即對專利申請先進行形式審查，專利的實質(zhì)性內(nèi)容只由當申請人請求時，才進行審查，它兼?zhèn)湫问綄彶楹蛯嵸|(zhì)審查的優(yōu)點。

二、專利審查程序

（一）發(fā)明專利的審查程序1．專利申請的提交與受理。專利申請人依法向國務(wù)院專利行政部門提交專利申請是啟動專利審批程序的第一步。提交專利申請應(yīng)齊備法定的必要申請文件，包括請求書、說明書及其摘要和附圖、權(quán)利要求書。在專利申請人提交專利申請后，國務(wù)院專利行政部門交付給申請人《受理通知書》，這標志著國務(wù)院專利行政部門依法確認專利申請人提交專利申請符合規(guī)定。

2．初步審查。依照《專利法》的規(guī)定，發(fā)明專利申請被受理后，國務(wù)院專利行政部門將對專利申請進行分類，然后對該申請案進行初步審查。初步審查是指對專利申請是否符合專利法及其實施細則規(guī)定的形式要求以及是否存在明顯的實質(zhì)性缺陷進行的審查。它包括：合法性審查、格式審查、明顯缺陷審查和保密審查。

3．公布申請。發(fā)明專利申請初步審查結(jié)束后，進人公布程序。專利法第34條規(guī)定：“國務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明專利申請后，經(jīng)初步審查認為符合本法要求的，自申請日起滿18個月，即行公布。國務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請人的要求早日公布其申請。”公布的方式是，在專利主管機關(guān)出版發(fā)行的《專利公報》上登載發(fā)明專利申請請求書中記載的著錄事項和發(fā)明的摘要。

4．實質(zhì)審查與授權(quán)。國務(wù)院專利行政部門對于受理的發(fā)明專利申請，不是依據(jù)職權(quán)按照順序進行的，而是根據(jù)申請人的請求并繳納了審查費以后才開始進人實質(zhì)審查階段?！秾＠ā返?5條規(guī)定：“發(fā)明專利申請自申請日起三年內(nèi)，國務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請人隨時提出的請求，對其申請?zhí)岢鰧嵸|(zhì)審查；申請人無正當理由逾期不請求實質(zhì)審查的，該申請被視為撤回。”

根據(jù)我國《專利法》第36條規(guī)定，申請人請求實質(zhì)審查時，應(yīng)當提交在申請日前與其發(fā)明有關(guān)的參考資料。無正當理由不履行的，該申請即被視為撤回。發(fā)明專利申請經(jīng)過實質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當作出授予發(fā)明專利權(quán)的決定，發(fā)給發(fā)明專利證書，同時予以登記和公告。發(fā)明專利權(quán)自公告之日起生效。（二）實用新型和外觀設(shè)計審查程序

《專利法》第40條規(guī)定：“實用新型和外觀設(shè)計專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當作出授予實用新型專利權(quán)或者外觀設(shè)計專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，同時予以登記和公告。實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)自公告之日起生效”。三、專利申請的復(fù)審與專利權(quán)的無效宣告

（一）專利復(fù)審程序申請人對國務(wù)院專利行政部門的決定不服的，可自收到通知之日起三個月內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委員會提出專利復(fù)審請求。當事人應(yīng)當提交復(fù)審請求書，說明理由，必要時還應(yīng)當附具有關(guān)證據(jù)。復(fù)審請求書不符合規(guī)定格式的，復(fù)審請求人應(yīng)當在專利復(fù)審委員會指定的期限內(nèi)補正；期滿未補正的，該復(fù)審請求視為未提出。專利復(fù)審委員會復(fù)審后，作出決定，并通知專利申請人。專利申請人對專利復(fù)審委員會決定不服的，可自收到通知之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴。

(二)專利的無效1．宣告專利無效的程序根據(jù)專利法第45條、46條的規(guī)定，自國務(wù)院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個人認為該專利權(quán)的授予不符和本法有關(guān)規(guī)定的，都可以請求專利復(fù)審委員會宣告該專利權(quán)無效。專利復(fù)審委員會對宣告專利權(quán)無效的請求應(yīng)當及時審查和作出決定，并通知請求人和專利權(quán)人。宣告專利權(quán)無效的決定，由國務(wù)院專利行政部門登記和公告。2、無效宣告請求的理由：(1)不具有新穎性、創(chuàng)造性和實用性(2)外觀設(shè)計同申請日以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過或者國內(nèi)公開使用過的外觀設(shè)計相同或相近似。(3)說明書對發(fā)明或者實用新型闡明不清楚，所屬的技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員無法實現(xiàn)。

(4)權(quán)利要求書不以說明書為依據(jù)，或者沒有說明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)特征，或者沒有說明要求專利保護的范圍。(5)對發(fā)明和實用新型專利申請文件的修改超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，對外觀設(shè)計專利申請文件的修改超出原圖片或者照片表示的范圍。(6)不屬于發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計的對象和范圍。(7)不符合申請的單一性原則。(8)獨立權(quán)利要求沒有從整體上反映發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。(9)違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造。(10)科學(xué)發(fā)現(xiàn)、智力活動的規(guī)則和方法、疾病的診斷和治療方法、動物和植物品種、用原子核變換方法獲得的物質(zhì)等。

3、形式審查決定是否受理。我國專利法實施細則規(guī)定了不予受理的條件：(1)專利權(quán)無效宣告請求書不具有無效宣告請求的理由。(2)在專利復(fù)審委員會就無效宣告請求作出決定之后，又以同樣的理由和證據(jù)請求無效宣告的。(3)以授予專利權(quán)的外觀設(shè)計與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突為理由請求宣告外觀設(shè)計專利權(quán)無效，但是未提交生效的能夠證明權(quán)利沖突的處理決定或者判決的。(4)專利權(quán)無效宣告請求書不符合規(guī)定格式的，無效宣告請求人應(yīng)當在專利復(fù)審委員會指定的期限內(nèi)補正；期滿未補正的，該無效宣告請求視為未提出。

4、受理、審查專利復(fù)審委員會受理后，應(yīng)當將專利權(quán)無效宣告請求書和有關(guān)文件的副本送交專利權(quán)人，要求其在指定期限內(nèi)陳述意見。專利權(quán)人和無效宣告請求人應(yīng)當在指定期限內(nèi)答復(fù)專利復(fù)審委員會發(fā)出的轉(zhuǎn)送文件通知書或者無效宣告請求審查通知書；期滿未答復(fù)的，不影響專利復(fù)審委員會審理。

5、處理和救濟通過審查，專利復(fù)審委員會的決定有兩種情況：維持專利權(quán)有效的決定和宣告專利權(quán)無效的決定。宣告專利權(quán)無效的決定，由國務(wù)院專利行政部門登記和公告。對決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴。人民法院應(yīng)當通知無效宣告請求程序的對方當事人作為第三人參加