IATF16949簡版體系文件（參考）

IATF169494.4.1產(chǎn)品安全控制規(guī)范

IATF169495.1.1員工道德提升及行為準(zhǔn)則

IATF169495.2.1質(zhì)量方針控制規(guī)范

IATF169495.2.1各部門質(zhì)量環(huán)境管理職責(zé)權(quán)限

IATF169496.1.2預(yù)防措施控制規(guī)范

IATF169496.1.3應(yīng)急計(jì)劃控制規(guī)范

IATF169496.2.1經(jīng)營計(jì)劃管理規(guī)范

IATF169496.2.2目標(biāo)方案控制規(guī)范

IATF169496.3.1質(zhì)量體系變更策劃規(guī)范

IATF169497.1.1基礎(chǔ)設(shè)施控制規(guī)范

IATF169497.1.2生產(chǎn)工裝管理規(guī)范

IATF169497.1.3設(shè)備設(shè)施預(yù)防性和預(yù)見性維護(hù)規(guī)范

IATF169497.1.4過程作業(yè)環(huán)境控制規(guī)范

IATF169497.1.5安全生產(chǎn)管理制度

IATF169497.1.66S現(xiàn)場管理規(guī)范

IATF169497.1.7監(jiān)測資源控制規(guī)范

IATF169497.1.8MSA管理規(guī)范

IATF169497.1.9內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室檢測規(guī)范

IATF169497.1.10組織知識(shí)管理規(guī)范

IATF169497.2.1人力資源控制規(guī)范

IATF169497.3.1員工激勵(lì)與授權(quán)制度

IATF169497.4.1信息交流溝通控制規(guī)范

IATF169497.5.1文件信息控制規(guī)范

IATF169498.1.1項(xiàng)目管理及產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃規(guī)范

IATF169498.1.2保密管理制度

IATF169498.2.1產(chǎn)品和服務(wù)要求控制規(guī)范

IATF169498.3.1設(shè)計(jì)開發(fā)控制規(guī)范

IATF169498.3.2工程規(guī)范及變更控制規(guī)范

IATF169498.3.3生產(chǎn)件批準(zhǔn)控制規(guī)范

IATF1694983.4FMEA管理規(guī)范

IATF169498.3.5特殊特性管理規(guī)范

IATF169498.3.6控制計(jì)劃管理規(guī)范

IATF169498.3.7作業(yè)指導(dǎo)書管理規(guī)范

IATF169498.4.1供方管理規(guī)范

IATF169498.4.2外部提供過程產(chǎn)品服務(wù)控制規(guī)范

IATF169498.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供控制規(guī)范

IATF169498.5.2作業(yè)準(zhǔn)備的驗(yàn)證指導(dǎo)書

IATF169498.5.3生產(chǎn)計(jì)劃管理規(guī)范

IATF169498.5.4SPC管理規(guī)范

IATF169498.5.5產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)更改控制規(guī)范

IATF169498.5.6標(biāo)識(shí)可追溯性控制規(guī)范

IATF169498.5.7防護(hù)控制規(guī)范

IATF169498.5.8倉庫管理規(guī)范

IATF169498.5.9安全庫存管理規(guī)定

IATF169498.5.10顧客供方財(cái)產(chǎn)管理規(guī)范

IATF169498.5.11交付及售后服務(wù)管理規(guī)范

IATF169498.5.12質(zhì)量信息反饋制度

IATF169498.6.1產(chǎn)品和服務(wù)放行控制規(guī)范

IATF169498.7.1不合格控制規(guī)范

IATF169498.7.2返工返修作業(yè)指導(dǎo)書

IATF169499.1.1制造過程監(jiān)測控制規(guī)范

IATF169499.1.2顧客滿意調(diào)查規(guī)范

IATF169499.1.3質(zhì)量監(jiān)測分析評(píng)價(jià)規(guī)范

IATF169499.2.1內(nèi)部審核控制規(guī)范

IATF169499.2.2過程審核控制規(guī)范

IATF169499.2.3產(chǎn)品審核控制規(guī)范

IATF169499.3.1管理評(píng)審控制規(guī)范

IATF169499.3.2質(zhì)量成本控制規(guī)范

IATF1694910.2.1不合格糾正措施控制規(guī)范

IATF1694910.3.1持續(xù)改進(jìn)控制規(guī)范

IATF169494.4.1產(chǎn)品安全控制規(guī)范

簡版體系文件供參考。

1.目的：

為了確保產(chǎn)品安全相關(guān)的產(chǎn)品和制造過程進(jìn)行有效控制。

2.適用范圍：

適用于企業(yè)產(chǎn)品安全相關(guān)的過程控制。

3.職責(zé)：

3.1技術(shù)部門負(fù)責(zé)本規(guī)范的歸口管理，負(fù)責(zé)與產(chǎn)品安全相關(guān)的產(chǎn)品和制造過程要

求的總識(shí)別、控制。

3.2各部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的與產(chǎn)品安全相關(guān)要求的識(shí)別控制管理。

4.產(chǎn)品安全控制流程圖，見附件

5.工作流程

a）識(shí)別產(chǎn)品安全的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求；

技術(shù)部門負(fù)責(zé)收集有關(guān)產(chǎn)品安全的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，包含政府機(jī)關(guān)發(fā)布的有關(guān)

產(chǎn)品安全監(jiān)管的要求規(guī)定，填寫《產(chǎn)品安全要求識(shí)別評(píng)價(jià)清單》。

b）通知顧客上述要求；

對(duì)已識(shí)別出的法定和監(jiān)管有關(guān)的產(chǎn)品安全要求，技術(shù)部門傳遞銷售部門人員

通知顧客，以便顧客了解并同步按時(shí)執(zhí)行。

c）設(shè)計(jì)FMEA的特殊審批；

技術(shù)部門對(duì)有關(guān)的產(chǎn)品安全特性進(jìn)行DFMEA分析，并進(jìn)行特別批準(zhǔn)。

d）識(shí)別產(chǎn)品安全特性；

技術(shù)部門對(duì)有關(guān)的產(chǎn)品安全特性，組織有關(guān)質(zhì)量、銷售、采購、生產(chǎn)等部門，

識(shí)別較為全面的產(chǎn)品安全要求，填寫《產(chǎn)品安全要求識(shí)別評(píng)價(jià)清單》。

e）從產(chǎn)品和制造的角度識(shí)別和控制與安全相關(guān)的特性；

在設(shè)計(jì)開發(fā)時(shí)，就從生產(chǎn)、制造考慮識(shí)別確定產(chǎn)品的安全特性，納入有關(guān)的

控制計(jì)劃、FMEA、作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行控制。

f）特殊批準(zhǔn)的控制計(jì)劃和過程FMEA；

控制計(jì)劃、FMEA、作業(yè)指導(dǎo)書制定、審核完畢，按流程報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)

后實(shí)施。

g）反應(yīng)計(jì)劃；

在控制計(jì)劃中明確對(duì)各種可能的失誤或變差，制定反應(yīng)計(jì)劃。

h）包括最高管理在內(nèi)的、明確職責(zé)、升級(jí)過程和信息流的定義和顧客通知；

對(duì)產(chǎn)品安全要求，明確執(zhí)行的部門、負(fù)責(zé)人，確保信息傳達(dá)落實(shí)到位，并最

終傳遞最高管理層和顧客通知，填寫《產(chǎn)品安全要求識(shí)別評(píng)價(jià)清單》。

i）公司或顧客為與產(chǎn)品安全有關(guān)的產(chǎn)品和相關(guān)制造過程中涉及的人員確定的培

訓(xùn)；有人力資源部門負(fù)責(zé)制定并落實(shí)培訓(xùn)I。

j）產(chǎn)品或過程的更改在實(shí)施前獲得批準(zhǔn)，包括對(duì)過程和產(chǎn)品更改帶給產(chǎn)品安全

性的潛在影響進(jìn)行評(píng)價(jià)；

已列入產(chǎn)品安全要求的來源，填寫《產(chǎn)品安全要求識(shí)別評(píng)價(jià)清單》

k）整個(gè)供應(yīng)鏈中關(guān)于產(chǎn)品安全性的要求轉(zhuǎn)移，包括顧客指定的貨源；

按《產(chǎn)品安全要求識(shí)別評(píng)價(jià)清單》，落實(shí)到采購部門，納入采購要求進(jìn)

行傳遞。

/）整個(gè)供應(yīng)鏈中按制造批次的產(chǎn)品可追溯性

按標(biāo)識(shí)追溯控制規(guī)范進(jìn)行控制。

n）新產(chǎn)品導(dǎo)入的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

對(duì)每次開發(fā)的新產(chǎn)品，均進(jìn)行考慮老產(chǎn)品、類似產(chǎn)品的安全要求經(jīng)驗(yàn)。

以提高工作效率。

6.相關(guān)文件化信息

QD8.1.1-2016項(xiàng)目管理及APQP控制規(guī)范

QD8.3.1-2016設(shè)計(jì)開發(fā)控制規(guī)范

QR4.4-03產(chǎn)品安全要求識(shí)別控制評(píng)價(jià)清單

IATF169495.1.1員工道德提升及行為準(zhǔn)則

1.適用范圍：公司全體員工包括兼職人員

2.目的：為了加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，不斷提升員工職業(yè)道德，規(guī)范員工語言、行為，提升

企業(yè)形象和隊(duì)伍形象，營造良好的辦公秩序和辦公環(huán)境。

3.職業(yè)道德方針：

1.文明禮貌2.愛崗敬業(yè)3.誠實(shí)守信4.辦事公道

5.勤勞節(jié)儉6.遵紀(jì)守法7.團(tuán)結(jié)互助8.開拓創(chuàng)新

4.員工的義務(wù)和權(quán)利

4.1.員工須履行的義務(wù)：

(1)員工必須愛國家、愛企業(yè)、遵紀(jì)守法、遵章守時(shí)、履行崗位職責(zé)，保守秘密

(2)員工必須認(rèn)同企業(yè)核心價(jià)值觀，在工作中發(fā)揚(yáng)企業(yè)精神、實(shí)踐經(jīng)營理念，恪守企業(yè)質(zhì)

量方針和工作準(zhǔn)則，愛護(hù)企業(yè)標(biāo)識(shí)，維護(hù)企業(yè)形象。

(3)員工必須干好本職工作為企業(yè)做貢獻(xiàn)。在干好本職工作的前提下，努力擴(kuò)大視野、增

加知識(shí)和提高技能，以適應(yīng)更多崗位的要求。

(4)員工應(yīng)努力提高協(xié)作水平和協(xié)作技巧，養(yǎng)成為他人作貢獻(xiàn)的思維方式和行為習(xí)慣，但

必須遵守職責(zé)間的制約關(guān)系，避免越俎代庖。

(5)員工有義務(wù)實(shí)事求是地越級(jí)報(bào)告被掩蓋的管理錯(cuò)誤和弊端：允許員工在緊急情況下便

宜行事，使企業(yè)把握機(jī)會(huì)、躲避風(fēng)險(xiǎn)、減少損失。但是，越級(jí)報(bào)告者和便宜行事者必須對(duì)自

己行為的后果承擔(dān)責(zé)任。

4.2.員工享有的權(quán)利：

(1)員工在確保工作正常開展的前提下，有權(quán)直接向上級(jí)提出咨詢，上級(jí)有責(zé)任作出合理

的解釋和說明。

(2)員工有權(quán)對(duì)加強(qiáng)改善企業(yè)各項(xiàng)工作，提出合理化建議。合理化建議應(yīng)當(dāng)用書面形式，

各級(jí)組織和領(lǐng)導(dǎo)對(duì)提合理化建議的員工應(yīng)給予鼓勵(lì)、支持并及時(shí)研究，有價(jià)值的應(yīng)及時(shí)采納，

有顯著成效的應(yīng)給予建議人適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。

(3)員工有權(quán)對(duì)不公正的處理，越級(jí)提出申述。申述必須實(shí)事求是并以書面形式提出。員

工在提出申述的同時(shí)不得影響工作和干擾組織運(yùn)作秩序。接受員工申述的部門和領(lǐng)導(dǎo)，必須

盡快予以答復(fù)。

(4)員工有權(quán)保留自己的意見，但不能因保留意見而影響工作。上級(jí)不得因下屬保留意見

而對(duì)其歧視。

(5)員工對(duì)企業(yè)重大決策、管理難點(diǎn)重點(diǎn)、分配制度等具有知情權(quán)、企業(yè)采取企務(wù)公開等

形式、定期向員工公布。

5.崗位行為規(guī)范

5.1嚴(yán)格遵守公司的作息時(shí)間及考勤管理規(guī)定，上下班打卡，嚴(yán)禁代打卡。

5.2認(rèn)真執(zhí)行請(qǐng)銷假制度，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得中止工作或脫離工作崗位。

5.3外部來訪客人應(yīng)安排在相關(guān)接待區(qū)域，未經(jīng)允許一律不得進(jìn)入辦公區(qū)域。

5.4明確崗位職責(zé)，及時(shí)處理公務(wù)，精誠協(xié)作，不得越權(quán)、推諉或失職，不允許在上班時(shí)

間內(nèi)會(huì)見私客。

5.5上班時(shí)間內(nèi)不得做與工作無關(guān)的事項(xiàng)，如：上網(wǎng)聊天、聽音樂、吃零食、嚼口香糖、當(dāng)

眾化妝、嬉戲閑談、扎堆聊天、讀與工作無關(guān)的書籍、報(bào)紙、雜志，上網(wǎng)聊天，打私人電話

等。

5.6未經(jīng)許可，不得擅自取用他人的物品，不得私自翻閱他人的文件或電腦。

5.7上班時(shí)應(yīng)保持桌面整潔，辦公桌面上允許擺放的物品有：電腦顯示器、鼠標(biāo)、鼠標(biāo)墊、

電話機(jī)、傳真機(jī)、打印機(jī)、筆筒、儲(chǔ)物夾、文件夾、正在使用的資料或正在處理的文件；

除此以外的其他個(gè)人物品均須收入抽屜中，不得隨意擺放。

5.8工作要做到有計(jì)劃、有步驟、迅速踏實(shí)地進(jìn)行，遇有工作部署應(yīng)立即行動(dòng)，并認(rèn)真執(zhí)行。

5.9積極參加公司安排的培訓(xùn)，執(zhí)行培訓(xùn)制度。

5.10工作時(shí)間不得睡覺、大聲喧嘩、爭吵、擾亂工作崗位的正常秩序。

5.11及時(shí)辦理上級(jí)交辦的事宜，應(yīng)及時(shí)處理，不得借故推諉、拖延、積壓。

5.12外出時(shí)應(yīng)向上級(jí)匯報(bào)，事先應(yīng)拜托給上司或同事，說明外出原因及外出時(shí)間，歸至

公司時(shí)應(yīng)及時(shí)匯報(bào)外出工作情況。

5.13不斷的學(xué)習(xí)、加強(qiáng)自身的業(yè)務(wù)水平，提高業(yè)務(wù)技能。

5.14平日言行應(yīng)誠實(shí)、廉潔、謙虛、勤勉，不得從事任何破壞公司秩序或聲譽(yù)的活動(dòng)。

5.15奉公守法，不得以權(quán)謀取權(quán)利，不得對(duì)同事進(jìn)行脅迫、誹謗、毆打等違法、違規(guī)行

為。

5.16不得制造、散播謠言，妨害工作或公司秩序；不得無事生非、挑撥離間，損害同事之

間團(tuán)結(jié)。

5.17不得張貼、散發(fā)煽動(dòng)性文字或圖片，破壞勞資關(guān)系或影響工作秩序或觸犯法律。

5.18不得故意破壞或損耗公司財(cái)產(chǎn)、設(shè)備、器材、原料、侵占公司財(cái)物。

5.19不得向傳播媒介、外界或公共場所透露有關(guān)公司情況，或在公共場合有抵毀公司言

論，致使公司蒙受名譽(yù)、經(jīng)濟(jì)損失。

5.20不得攜帶危險(xiǎn)品進(jìn)入公司給公司和他人造成損害或帶來危險(xiǎn)隱患者。

5.21不得攜帶刀、槍、棍、棒或其他行兇之器械進(jìn)入公司，危害人身或財(cái)、物安全。

5.22不得挪用、貪污公司款項(xiàng)或虛支濫報(bào)費(fèi)用。

5.23員工個(gè)人與廠商、客戶及其職員之間不得發(fā)生任何形式的交易.

5.24保守公司的秘密，包括但不限于公司的所有計(jì)劃、管理方式、商業(yè)信息、客戶名單、

設(shè)計(jì)師名單、情報(bào)、公司的運(yùn)行模式、各種資料、稿件、視頻、圖片、照片、源代碼、各

種規(guī)章制度、文件、公司的經(jīng)營管理方式、財(cái)務(wù)情況、員工在公司工作期間獲知的相關(guān)信

息及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)。未經(jīng)公司同意，員工不得向外界披露上述商業(yè)秘密。

5.25員工不得私自復(fù)制、盜用公司的雜志內(nèi)容及其他材料；不得私自或幫助他人以公司

的名義或利用公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外從事活動(dòng)。

5.26節(jié)約愛護(hù)公司財(cái)物，不得浪費(fèi)或故意損毀，未經(jīng)許可，不得擅自攜出。

5.27下班后必須關(guān)閉電腦，將桌面物品清理干凈，文件全部收入柜內(nèi)上鎖，其他物品按

公司規(guī)定擺放整齊，并將椅子推入桌下；最后一位離開辦公室的員工應(yīng)關(guān)閉用電設(shè)備。

5.28不得在辦公區(qū)域內(nèi)喝酒、抽煙，破壞公共環(huán)境、影響工作秩序。

6.形象規(guī)范

6.1上班時(shí)統(tǒng)一著裝公司發(fā)放的服裝，保持整潔、得體

6.2服裝正規(guī)、整潔、完好、無污漬，扣子齊全，不漏扣、錯(cuò)扣。

6.3胸前佩戴好統(tǒng)一編號(hào)的員工證。

6.4襯衣下擺束入褲腰和裙腰內(nèi)，袖口扣好，內(nèi)衣不外露?

6.5鞋、襪保持干凈、衛(wèi)生，鞋面潔凈，在工作場所不打赤腳，不穿拖鞋，不穿短褲。

6.6儀容自然、大方、端莊

6.7頭發(fā)梳理整齊，不染彩色頭發(fā)，不戴夸張的飾物。

6.8男職工修飾得當(dāng)，頭發(fā)長不覆額、側(cè)不掩耳、后不觸領(lǐng)，嘴上不留胡須。

6.9女職工淡妝上崗，修飾文雅，且與年齡、身份相符。工作時(shí)間不能當(dāng)眾化妝。

6.10保持口腔清潔，工作前忌食蔥、蒜等具有刺激性氣味的食品。

6.H舉止文雅、禮貌、精神

6.12精神飽滿，注意力集中，無疲勞狀、憂郁狀和不滿狀。

6.13保持微笑，目光平和，不左顧右盼、心不在焉。

6.14上班時(shí)間著裝端莊、坐姿端正，樹立良好的學(xué)校形象和個(gè)人形象。

6.15避免在他人面前打哈欠、伸懶腰、打噴嚏、摳鼻孔、挖耳朵等。實(shí)在難以控制時(shí)，應(yīng)側(cè)

面回避。

6.16注意個(gè)人衛(wèi)生和禮儀，保持良好的個(gè)人形象，并維護(hù)公司形象。

7.語言規(guī)范

7.1會(huì)話，親切、誠懇、謙虛語音清晰、語氣誠懇、語速適中、語調(diào)平和、語意明確言簡，

提倡講普通話.

7.2與他人交談，要專心致志，面帶微笑，不能心不在焉，反應(yīng)冷漠。

7.3不要隨意打斷別人的話，適時(shí)的搭話，確認(rèn)和領(lǐng)會(huì)對(duì)方談話內(nèi)容、目的。

7.4用謙虛態(tài)度傾聽。

7.5自我介紹時(shí)應(yīng)說明公司名稱、工作崗位和自己的姓名。

7.6文明用語，嚴(yán)禁說臟話、忌語，使用“您好”、“謝謝”、“不客氣”、“再見”、

“不遠(yuǎn)送”、“您走好”等文明用語。

8.社交規(guī)范

8.1接待來訪熱情周到，做到來有迎聲，去有送聲，有問必答，百問不厭。

8.2迎送來訪，主動(dòng)問好或話別，設(shè)置有專門接待地點(diǎn)的，接待來賓至少要迎三步、送

三步。

8.3來訪辦理的事情不論是否對(duì)口，不能說“不知道”、“不清楚”。要認(rèn)真傾聽，熱

心引導(dǎo)，快速銜接，并為來訪者提供準(zhǔn)確的聯(lián)系人、聯(lián)系電話和地址?；蛞龑?dǎo)到要去的

部門。

8.4訪問他人要事先預(yù)約，一般用電話預(yù)約.

8.5遵守訪問時(shí)間，預(yù)約時(shí)間5分鐘前到，如果因故遲到，提前用電話與對(duì)方聯(lián)絡(luò)，并

致謙。

8.6訪問領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)入辦公室要敲門，得到允許方可入內(nèi)

8.7使用電話應(yīng)簡潔明了，不要用電話聊天，使用他人辦公室的電話要征得同意。

8.8交換名片應(yīng)用雙手遞接名片，接過名片后確定姓名正確的讀法，不要忘記簡單的寒喧。

8.9員工有履行保守公司商業(yè)秘密的義務(wù)。

8.10不與家人及工作無關(guān)的人談?wù)摴旧虡I(yè)秘密。

8.11使用資料、文件，必須愛惜，保證整潔，嚴(yán)禁涂改，注意安全和保密。

8.12不得擅自復(fù)印、抄錄、轉(zhuǎn)借公司資料、文件。如確屬工作需要摘錄和復(fù)制，凡屬保

密級(jí)文件，需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

9.會(huì)議規(guī)范

9.1按時(shí)參加公司召開的會(huì)議并在會(huì)議開始前5分鐘進(jìn)場，如未能及時(shí)參加會(huì)議，必須向

上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)說明原由。

9.2針對(duì)會(huì)議議題匯報(bào)工作或發(fā)表自己的意見。

9.3開會(huì)期間關(guān)掉手機(jī)等通訊設(shè)備，不會(huì)客，不從事與會(huì)議無關(guān)的活動(dòng)，如剪指甲、交

頭接耳等。

9.4遵從主持人的指示，必須得到主持人的許可后，方可發(fā)言。

9.5發(fā)言簡潔明了，條理清晰.

9.6認(rèn)真聽別人的發(fā)言并記錄，不得隨意打斷他人的發(fā)言。

9.7不要隨意辯解，不要發(fā)牢騷。

9.8會(huì)議完后向上司報(bào)告，按要求傳達(dá)。

9.9保存會(huì)議資料.

10.安全衛(wèi)生環(huán)境

10.1在所有工作崗位上都要營造安全的環(huán)境。

10.2工作時(shí)既要注意自身安全，又要保護(hù)同伴的安全。

10.3提高安全知識(shí)，培養(yǎng)具備發(fā)生事故和意外時(shí)的緊急管理能力。

10.4愛護(hù)公司公物，注重所用設(shè)備、設(shè)施定期維修保養(yǎng)，節(jié)約用水、用電、易耗品。

10.5員工應(yīng)隨手關(guān)燈、關(guān)閉空調(diào)、下班切斷電源、關(guān)閉電腦、空調(diào)、電燈、打印機(jī)、復(fù)

印機(jī)等辦公設(shè)備

10.6應(yīng)急電話，市內(nèi)傷病急救120；市內(nèi)火警119；公司火警；市內(nèi)匪警110.

10.7員工有維護(hù)良好衛(wèi)生環(huán)境和制止他人不文明行為的義務(wù)。

10.8養(yǎng)成良好的衛(wèi)生習(xí)慣，不隨地吐痰，不亂丟紙屑、雜物，不流動(dòng)吸煙。辦公室內(nèi)不

得吸煙。

10.9定期清理辦公場所和個(gè)人衛(wèi)生。將本人工作場所所有物品區(qū)分為有必要與沒有必要

的，有必要的物品依規(guī)定定置管理，沒有必要的清除掉。

11.上網(wǎng)規(guī)定

11.1在工作時(shí)間不得在網(wǎng)上進(jìn)行與工作無關(guān)的活動(dòng)。

11.2不得利用國際互聯(lián)網(wǎng)危害國家安全，泄露國家機(jī)密，不得侵犯國家的、社會(huì)的、集

體的利益和公民的合法權(quán)益，不得從事違法犯罪活動(dòng)?

1L3不得利用互聯(lián)網(wǎng)制作、復(fù)制、查閱違反憲法和法律、行政規(guī)定的以及不健康的信息。

11.4不得從事危害計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全的活動(dòng)如：刪除、修改或者增加計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)功能、

計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)中儲(chǔ)存、處理或者傳輸?shù)臄?shù)據(jù)和應(yīng)用程序，制作傳播計(jì)算機(jī)病毒等破壞程

序。

12.人際關(guān)系

12.1上下關(guān)系尊重上級(jí)，不搞個(gè)人崇拜，從人格上對(duì)待下級(jí)，營造相互信賴工作氣氛。

12.2同事關(guān)系不根據(jù)自己的理解對(duì)待同事，以溫暖的關(guān)心栽培榮辱與共的同事愛，營造

“同歡樂，共追求”的氛圍。

12.3尊重他人肯定、贊揚(yáng)他人長處和業(yè)績，對(duì)他人短處和不足，進(jìn)行忠告、鼓勵(lì)，造成

明快和睦氣氛。

12.4相互合作在意見和主張不一致時(shí)，應(yīng)理解相互的立場，尋找能共同合作方案。

12.5禁止派別不允許在工作崗位上以地緣、血緣、學(xué)員組成派員。

12.6虛心接受人他人的意見，不要感情用事。

12.7真誠地對(duì)待他人。對(duì)他人有意見應(yīng)選擇合適的時(shí)機(jī)和場合當(dāng)面說清，不要背后亂

發(fā)議論。

12.8不要看他人的笑話，在公眾場合出現(xiàn)他人有礙體面，有違公司規(guī)定的行為時(shí)應(yīng)及時(shí)

善意地提醒。

12.9對(duì)領(lǐng)導(dǎo)決策和指示要堅(jiān)決執(zhí)行。有保留意見的，可擇機(jī)反映，但在領(lǐng)導(dǎo)改變決策之

前，不能消極應(yīng)付。

12.10不要胡亂評(píng)議領(lǐng)導(dǎo)、同事或下級(jí)，更不能惡語傷人。

IATF169495.2.1質(zhì)量方針控制規(guī)范

1.目的：

為了企業(yè)管理體系有效運(yùn)行，以確保滿足相關(guān)方的要求，明確管理目的和方向，

特制定企業(yè)質(zhì)量方針管理規(guī)范，對(duì)方針進(jìn)行宣傳、理解并評(píng)審進(jìn)行規(guī)范，必要時(shí)

改進(jìn)以提高管理水平。

2.適用范圍：

適用于企業(yè)質(zhì)量管理體系方針的制定貫徹和實(shí)施。

3.職責(zé)：

3.1企業(yè)最高管理者負(fù)責(zé)確定審批質(zhì)量方針；

3.2各級(jí)各部門負(fù)責(zé)宣傳貫徹和實(shí)施質(zhì)量方針；

3.3有關(guān)人員理解和掌握并貫徹實(shí)施質(zhì)量方針。

4.方針管理：

4.1方針制定的要求：

a）適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；

b）為制定目標(biāo)提供框架；

c）包括滿足適用要求的承諾；

d）包括持續(xù)改進(jìn)QMS的承諾。

4.2方針宣傳、貫徹要求：

a）作為形成文件的信息，可獲得并保持；

b）在組織內(nèi)部得到溝通、理解和應(yīng)用；形式宣傳教育，逐級(jí)宣講、討論，加

深理解。

c）適當(dāng)時(shí)，可為有關(guān)相關(guān)方所獲取。

5質(zhì)量方針

質(zhì)量第一、降本增效、精益求精、持續(xù)改進(jìn)

質(zhì)量第一一從管理職責(zé)角度出發(fā)，圍繞“以顧客為中心”根據(jù)“領(lǐng)導(dǎo)作用”、

“全員參與”等七項(xiàng)質(zhì)量管理原則，制訂質(zhì)量方針，其內(nèi)涵為：企業(yè)從上到下，

特別是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，因?yàn)橘|(zhì)量是企業(yè)的生命，今天的質(zhì)量就是明天的市場，企業(yè)只

有以優(yōu)異的質(zhì)量不斷地滿足和超越顧客的需求和期望才能不斷的發(fā)展。企業(yè)必須

領(lǐng)導(dǎo)重視、全員參與，從“從我做起”，從本崗位做起，嚴(yán)格控制各過程，才能

預(yù)防不合格的產(chǎn)生。

降本增效一一以資源管理的角度出發(fā)，根據(jù)“全員參與”、“過程方法”的質(zhì)

量管理原則，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)資源管理，采用管理的過程方法，人人努力，全員參與，

發(fā)揮各級(jí)各類人員的主觀能動(dòng)性，對(duì)相關(guān)的資源和活動(dòng)按過程方法進(jìn)行管理，努

力提高企業(yè)的有效性和效率，從而使相關(guān)方受益，滿足相關(guān)方的需求。

精益求精一一以產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的角度出發(fā)，根據(jù)“基于事實(shí)的決策方法”、“互

利的供方關(guān)系”等質(zhì)量管理原則，應(yīng)用科學(xué)合理的“過程方法”做好產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的

控制和管理，以不斷地滿足顧客及相關(guān)方的需求，使他們滿意。其內(nèi)涵為：應(yīng)用

管理的系統(tǒng)方法，通過科學(xué)的決策兼顧互利的供方，對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程進(jìn)行科學(xué)的

管理，一絲不茍，精益求精，不斷鞏固和提高產(chǎn)品質(zhì)量。

持續(xù)改進(jìn)一一以持續(xù)改進(jìn)的角度出發(fā)，根據(jù)“基于事實(shí)的決策方法”、“持續(xù)

改進(jìn)”的質(zhì)量管理原則，制訂本質(zhì)量方針。其內(nèi)涵為：為不斷地滿足相關(guān)方日益

增長的需求，企業(yè)應(yīng)樹立持續(xù)改進(jìn)的永恒目標(biāo)，不斷改進(jìn)企業(yè)的管理水平；不斷

提升企業(yè)競爭能力，以不斷滿足相關(guān)方的需求滿意。使企業(yè)不斷發(fā)展、擴(kuò)大和進(jìn)

步，追求卓越的明天！

6相關(guān)文件化信息

QD6.2.1-2016《質(zhì)量目標(biāo)展開方案》

IATF169495.2.1各部門質(zhì)量環(huán)境管理職責(zé)權(quán)限

1各部門職責(zé)權(quán)限

1）高層

總經(jīng)理

1.負(fù)責(zé)貫徹國家的法律、法規(guī)、有關(guān)方針政策，向各部門傳達(dá)遵守法規(guī)、要求的

重要性。領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)QMS\EMS有效地運(yùn)行，對(duì)建立、實(shí)施管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有

效性所做出的承諾提供證據(jù)；

2.以增強(qiáng)顧客滿意為目標(biāo)，確保顧客的要求得到確定并予以滿足；

3.負(fù)責(zé)公司的質(zhì)量、環(huán)境方針的制定，質(zhì)量、環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的批準(zhǔn)。

確保在公司內(nèi)的相關(guān)職能部門和層次上建立目標(biāo)；

4.負(fù)責(zé)組織管理體系建立、保持、改進(jìn)的策劃，保持管理體系的完整性

5.負(fù)責(zé)確保組織機(jī)構(gòu)和各職能部門的職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系得到規(guī)定和溝通；

6.負(fù)責(zé)任命管理代表，明確其職責(zé)；負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審工作。負(fù)責(zé)批準(zhǔn)手冊(cè)和主

要文件化信息。

7.負(fù)責(zé)確保支持管理體系正常動(dòng)作所需的資源配備。

8、環(huán)境承諾：

a）對(duì)環(huán)境管理體系的有效性負(fù)責(zé)；

b）確保建立環(huán)境方針和環(huán)境目標(biāo)，并確保其與組織的戰(zhàn)略方向及所處的環(huán)境

相一致；

c）確保將環(huán)境管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；

d）確?？色@得環(huán)境管理體系所需的資源；

e）就有效環(huán)境管理的重要性和符合環(huán)境管理體系要求的重要性進(jìn)行溝通；

f）確保環(huán)境管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

g）指導(dǎo)并支持員工對(duì)環(huán)境管理體系的有效性做出貢獻(xiàn)；

h）促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)；

i）支持其他相關(guān)管理人員在其職責(zé)范圍內(nèi)證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用。

管理代表

1、負(fù)責(zé)按照IATF16949：2016和IS014001：2015標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和

改進(jìn)管理體系。

2、負(fù)責(zé)向總經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量、環(huán)境管理體系的業(yè)績和任何改進(jìn)的需求。

3、負(fù)責(zé)代表總經(jīng)理就質(zhì)量、環(huán)境管理體系事宜與外部進(jìn)行聯(lián)系。

4、確保在本公司環(huán)境因素識(shí)別評(píng)審、法律法規(guī)及要求的識(shí)別、評(píng)價(jià)等工作的審

核。

5、負(fù)責(zé)組織各部門制訂質(zhì)量、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案。

6、負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核及管理體系認(rèn)證工作，協(xié)助總經(jīng)理做好管理評(píng)審。

7、負(fù)責(zé)組織糾正和預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證工作。

8、通過貫徹實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境體系，增強(qiáng)員工的質(zhì)量、環(huán)保意識(shí)。

9、協(xié)調(diào)處理與管理體系正常運(yùn)行有關(guān)的問題，持續(xù)有效運(yùn)行并不斷完善。

2）環(huán)境安全部門

1、宣傳公司質(zhì)量、環(huán)境、安全方針承諾，提升企業(yè)形象。

2、負(fù)責(zé)相關(guān)質(zhì)量、環(huán)境安全法律法規(guī)的獲取匯總，并對(duì)適用性提出意見。對(duì)新

出臺(tái)（或更改）法律、法規(guī)和其他要求的信息傳遞等事項(xiàng)負(fù)責(zé)。

3、負(fù)責(zé)對(duì)信息溝通的途徑、內(nèi)容、方法進(jìn)行確定，并負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司對(duì)內(nèi)、對(duì)外

相關(guān)信息的傳遞與分析、處理。負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系中相關(guān)方投訴、抱怨的處理及

內(nèi)外部信息溝通的處理。

4、負(fù)責(zé)公司污染排放的委外監(jiān)測。

5、負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)生的一般不符合進(jìn)行調(diào)查和處理，并配合進(jìn)行事故和事件以及嚴(yán)重

不符合的調(diào)查和落實(shí)處置。

6、負(fù)責(zé)對(duì)為公司承建基建項(xiàng)目和房屋設(shè)施維修、裝飾的承建承修方進(jìn)行控制。

7、對(duì)各種使用物品消耗進(jìn)行統(tǒng)一的控制管理。

8、負(fù)責(zé)做好消防設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)和日常檢查工作，組織火災(zāi)撲救工作，消防應(yīng)急分

隊(duì)負(fù)責(zé)滅火自救，負(fù)責(zé)公司的日常安全保衛(wèi)工作管理。

9、負(fù)責(zé)公司環(huán)境衛(wèi)生清潔工作及各類廢棄物管理和處置、食堂等后勤生活的管

理工作，對(duì)后勤承包方施加環(huán)境影響。

10、負(fù)責(zé)組織公司環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)。

03）辦公室（行政）

1、負(fù)責(zé)組織對(duì)公司手冊(cè)、規(guī)范文件的編制、修訂、審核、收發(fā)、保存、銷毀的

控制和管理，負(fù)責(zé)管理類文件的收發(fā)管理。負(fù)責(zé)對(duì)記錄表式的統(tǒng)一管理。

2、做好由總經(jīng)理、管理者代表等領(lǐng)導(dǎo)主持的會(huì)議記錄，并存檔

3、負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司質(zhì)量管理體系的建立，實(shí)施，保持和改進(jìn)。

4、數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析管理工作。

5、協(xié)助組織實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量審核，協(xié)助總經(jīng)理做好管理評(píng)審。

6、制定人事規(guī)章制度；

7、人員的招聘、選用及安排等工作的協(xié)辦；

8、負(fù)責(zé)組織對(duì)公司人力資源的培訓(xùn)管理，并負(fù)責(zé)組織對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。

4）生產(chǎn)部門（含設(shè)備設(shè)施）

1.負(fù)責(zé)組織制定、實(shí)施本公司生產(chǎn)計(jì)劃，合理組織生產(chǎn)，保證質(zhì)量。

2.對(duì)企業(yè)生產(chǎn)全過程負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

3.負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)車間的生產(chǎn)過程實(shí)施監(jiān)督管理和協(xié)調(diào)，組織生產(chǎn)過程的確認(rèn)。制止

一切忽視產(chǎn)品質(zhì)量的作法，對(duì)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)行為有權(quán)令其返工或停工整改。

4.支持配合內(nèi)部審核、管理評(píng)審工作，負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)審、管評(píng)審中提出相關(guān)問題

的糾正、預(yù)防措施。

5.擬訂本部的發(fā)展計(jì)劃改善現(xiàn)有作業(yè)方案。組織本部門相關(guān)文件的編寫。

6.報(bào)告總經(jīng)理有關(guān)生產(chǎn)方面的情況；

7.機(jī)器、設(shè)備的管理；大修保養(yǎng)計(jì)劃的制定與實(shí)施。

8.負(fù)責(zé)良好生產(chǎn)環(huán)境的維護(hù)，做到安全生產(chǎn)。

9、配合做好本公司人力資源的培訓(xùn)和管理。

10、生產(chǎn)車間、班組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程的消防管理和監(jiān)督。

11、負(fù)責(zé)按要求對(duì)其所轄部門廢棄物的管理，負(fù)責(zé)本部門能源消耗的控制管理。

12、負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備等基礎(chǔ)設(shè)施的管理和日常維護(hù)、保養(yǎng)，安全生產(chǎn)。

13、負(fù)責(zé)電器、空壓機(jī)等重要設(shè)備設(shè)施的安全運(yùn)行。

14、做好設(shè)備維修、潤滑等操作時(shí)含油固廢、廢油的收集。

15、做好公司配電房的安全操作。

16、負(fù)責(zé)危險(xiǎn)化學(xué)品的規(guī)范存放、使用。

5）品管部門

1、負(fù)責(zé)本公司范圍內(nèi)原料、輔料進(jìn)公司檢驗(yàn)。

2、負(fù)責(zé)對(duì)采購物資、生產(chǎn)全過程的質(zhì)量檢驗(yàn)和最終檢驗(yàn)工作，負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量

的內(nèi)部檢驗(yàn)

3、和產(chǎn)品有關(guān)環(huán)保性能的委外檢測。

4、不合格品的控制。

5、檢驗(yàn)儀器的校正及保養(yǎng)，監(jiān)視和測量資源歸口管理。

6、對(duì)產(chǎn)品防護(hù)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

7、原物料和成品的進(jìn)、出及存放時(shí)防護(hù)管理

8、帳、卡的建立，并保證帳卡物一致。

9、參與內(nèi)審、管理評(píng)審工作。

6）營銷、采購部門

1、負(fù)責(zé)對(duì)為公司提供運(yùn)輸服務(wù)的相關(guān)方進(jìn)行控制。

2、負(fù)責(zé)對(duì)公司原材料的供方進(jìn)行控制，施加環(huán)境影響，宣傳公司的環(huán)境方針。

3、負(fù)責(zé)監(jiān)視和測量資源的采購。

4.負(fù)責(zé)原料倉庫管理，協(xié)助其他部門作好相應(yīng)的工作。

5.負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)產(chǎn)品的售前、售中、售后服務(wù)工作，組織處理顧客投訴，收集來

自顧客的信息，測量顧客的滿意度；

6.負(fù)責(zé)顧客要求的識(shí)別，組織產(chǎn)品要求的評(píng)審，洽談、承接合同/訂單；負(fù)責(zé)招、

投標(biāo)書的編制及銷售合同的簽訂。負(fù)責(zé)組織評(píng)審并實(shí)施合同/訂單；與顧客的溝

通和聯(lián)絡(luò)。

7.負(fù)責(zé)進(jìn)行市場調(diào)研和分析。

8.負(fù)責(zé)成品倉庫管理，協(xié)助其他部門作好相應(yīng)的工作。

9.作為對(duì)外職能部門負(fù)責(zé)提供外部與體系有關(guān)各項(xiàng)信息，負(fù)責(zé)向?qū)诮M織等宣傳

公司環(huán)境方針及要求。

10、在工作過程中接收到或發(fā)現(xiàn)有新的或修改的法律、法規(guī)及其他要求時(shí)負(fù)責(zé)將

信息傳遞到歸口管理部門。

11、參與管理評(píng)審工作

7）財(cái)務(wù)部

1、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司質(zhì)量、環(huán)境管理體系運(yùn)行中的資金安排落實(shí)。

2、負(fù)責(zé)提出公司生產(chǎn)、經(jīng)營和效益目標(biāo)。

3、負(fù)責(zé)檢查生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)和執(zhí)行情況，按月編制統(tǒng)計(jì)報(bào)表，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析。

8）技術(shù)部門

1、負(fù)責(zé)本公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃。過程工藝流程、規(guī)范、指導(dǎo)書的編制

2、負(fù)責(zé)與產(chǎn)品有關(guān)的環(huán)境因素識(shí)別及其控制

3、參與管理評(píng)審工作。

2相關(guān)文件化信息

QD5.3.2-2016《各崗位質(zhì)量環(huán)境職責(zé)權(quán)限及要求》

IATF169496.1.2預(yù)防措施控制規(guī)范

i.目的

消除潛在的不合格原因，確保質(zhì)量體系有效運(yùn)行和產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求。

2.適用范圍

適用于產(chǎn)品、過程和質(zhì)量體系潛在不合格的糾預(yù)防控制。。

3.術(shù)語和定義

預(yù)防措施：為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。

4.職責(zé)

4.1技術(shù)部職責(zé)：

4.1.1負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量預(yù)防措施工作的歸口管理。

4.1.2負(fù)責(zé)應(yīng)用過程FMEA方法和相關(guān)記錄對(duì)過程進(jìn)行分析。

4.1.3負(fù)責(zé)對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施效果組織驗(yàn)收和驗(yàn)證。

4.1.4負(fù)責(zé)對(duì)采取預(yù)防措施涉及的相關(guān)技術(shù)文件的更改，并納入工藝管理。

4.2質(zhì)量部職責(zé)：

4.2.1負(fù)責(zé)收集與產(chǎn)品、過程和質(zhì)量體系有關(guān)的潛在不合格信息，并對(duì)預(yù)防措施效果進(jìn)

行驗(yàn)證。

4.2.2負(fù)責(zé)現(xiàn)生產(chǎn)中出現(xiàn)的不合格信息的整理、匯總和分析，以質(zhì)量月報(bào)形式反饋給技

術(shù)部，并負(fù)責(zé)針對(duì)現(xiàn)生產(chǎn)所采取預(yù)防措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。

4.2.3負(fù)責(zé)組織對(duì)顧客退回產(chǎn)品的分析和處理。負(fù)責(zé)組織對(duì)顧客退回產(chǎn)品的分析和處理，

發(fā)現(xiàn)隱患或潛在的不符合信息。

4.3銷售部負(fù)責(zé)

從顧客需求和期望、產(chǎn)品使用與維修保養(yǎng)、顧客滿意度測量和市場分析中，提出潛在

不合格信息，并對(duì)預(yù)防措施效果進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證。

4.4多方論證小組職責(zé)：

4.4.1負(fù)責(zé)對(duì)與產(chǎn)品、過程有關(guān)的潛在不合格進(jìn)行評(píng)審，分析查找產(chǎn)生問題的原因，確

定采取預(yù)防措施項(xiàng)目；并制定相應(yīng)的預(yù)防措施。

4.4.2負(fù)責(zé)組織預(yù)防措施的實(shí)施、監(jiān)督和檢查，并組織對(duì)措施效果進(jìn)行驗(yàn)收和驗(yàn)證。

4.5其他部門負(fù)責(zé)收集部門內(nèi)部和外部質(zhì)量信息中提出的潛在不合格信息，必要時(shí)通過

《質(zhì)量信息反饋處理單》的形式提出實(shí)施糾正措施要求。

5.工作程序

5.1質(zhì)量信息的收集和傳遞

序號(hào)信息來源收集傳遞職責(zé)表單

1顧客抱怨和投訴銷售部《售后服務(wù)及反饋記錄》

《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》

2審核結(jié)果審核員

《外審報(bào)告》

3管理評(píng)審輸出管理代表《管理評(píng)審報(bào)告》

4數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析輸出銷售部報(bào)告、報(bào)表

5滿意度測量輸出銷售部、綜合部顧客滿意度分析報(bào)告

6組織的人員綜合部《合理化建議書》

7過程監(jiān)視和測量結(jié)果生產(chǎn)部、質(zhì)量部生產(chǎn)質(zhì)量報(bào)告、報(bào)表

8退貨產(chǎn)品試驗(yàn)分析結(jié)果質(zhì)量部《檢驗(yàn)和試驗(yàn)報(bào)告》

5.2評(píng)價(jià)

各部門根據(jù)收集到的信息，對(duì)狀況進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估的內(nèi)容可包括:

1）潛在不合格的影響程度（嚴(yán)重性和涉及面）；

2）處理的緊急程度（時(shí)限）以防止惡化或波及；

3）改善需投入資源的大小。

5.3原因分析和證實(shí)

除了要分析技術(shù)上產(chǎn)生的原因外，還要分析管理上的原因，如：職責(zé)分配不

合理、管理流程上的節(jié)點(diǎn)和接口問題、資源不足或分配不合理、上級(jí)管理者的問

題、部門之間的協(xié)調(diào)等，原因調(diào)查和分析時(shí)，要多問幾個(gè)為什么？對(duì)各部門主管

和相關(guān)的技術(shù)人員要進(jìn)行適用的分析技術(shù)的培訓(xùn)，如流程圖，頭腦風(fēng)暴法，因果

圖，實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，控制圖等以使分析更加徹底和有效，具體見《各崗位質(zhì)量環(huán)境職

責(zé)權(quán)限及要求》和《人力資源控制規(guī)范》。對(duì)不明原因根據(jù)狀況評(píng)估的結(jié)果可能

要先加以證實(shí)再實(shí)施以減少損失。

5.4預(yù)防措施的制訂

采取的行動(dòng)（措施）的層次：針對(duì)［5.3條第幾個(gè)為什么所調(diào)查得到的原因］的行動(dòng)（措

施）；采取的行動(dòng)（措施）的方式：可以是

a）消除原因；

b）使原因變得不敏感；

c）使原因變得不顯著；

在確定層次和方式時(shí)，要根據(jù)問題的重要程度、管理的成熟程度、人員的水

平、所需投入資源的大小、預(yù)期的收益、現(xiàn)有技術(shù)水平、措施的副作用等進(jìn)行綜

合評(píng)估來確定，對(duì)實(shí)施難度和跨度比較大的預(yù)防措施項(xiàng)目，如技術(shù)改造、科研攻

關(guān)、完善基礎(chǔ)管理等，可作為專案，制定計(jì)劃分步實(shí)施。預(yù)計(jì)采取預(yù)防措施要與

將發(fā)生不符合影響相適應(yīng)。

5.5預(yù)防措施的實(shí)施

1）措施要明確實(shí)施的責(zé)任人、配合者（如果需要）和完成時(shí)間，以及安排

跟蹤人員或報(bào)告要求；

2）對(duì)實(shí)施周期長的措施安排中間過程的跟蹤；

3）進(jìn)行資源整合和開展團(tuán)隊(duì)合作（部門內(nèi)、跨部門、跨公司）；

4）對(duì)原因不明或措施是否有效不確定時(shí)，可多種方案并舉，以便在短時(shí)間

內(nèi)找到問題解決的方法，要防止單個(gè)方案測試不能奏效時(shí)，再換一種解決方案而引起的進(jìn)程

上的耽誤；

5）及時(shí)和適當(dāng)?shù)募?lì)。

5.6預(yù)防措施的跟蹤和驗(yàn)證

跟蹤驗(yàn)證可以通過檢查、督辦和匯報(bào)等方式進(jìn)行，應(yīng)記錄預(yù)防措施的實(shí)施情

況和相關(guān)的證據(jù)一一證據(jù)應(yīng)具體、完整、清楚和有說服力。

5.7預(yù)防措施有效性評(píng)價(jià)

驗(yàn)證部門或人員在驗(yàn)證結(jié)束后要檢查和/或評(píng)判以下幾個(gè)方面：

1)原因有沒有再出現(xiàn)；

2)不符合現(xiàn)象有沒有再出現(xiàn)；

3)不符合程度有沒有減輕或消除；

4)需不需要繼續(xù)觀察，以確定實(shí)際效果；

5)需不需要再采取其余措施；

6)綜合效果如何。

5.8預(yù)防措施影響處理

5.8.1對(duì)于有效的措施涉及到文件更改的按《文件控制程序》執(zhí)行。

5.8.2涉及到工程規(guī)范更改的，是否相關(guān)的文件及其所有的發(fā)放文件均更改了，原料、

在制品、成品以及還在采購中的產(chǎn)品的處理決定是否做出.

5.8.3此措施可否應(yīng)用于相似的產(chǎn)品、過程和部門。

5.9整理提交管理評(píng)審

各部門對(duì)本部門職能范圍內(nèi)工作所采取的預(yù)防措施的情況進(jìn)行整理，提交管理

代表，由管理代表對(duì)整個(gè)公司的預(yù)防措施實(shí)施情況及效果進(jìn)行歸納總結(jié)、提交管

理評(píng)審。

6.相關(guān)文件目錄

6.1QD7.5.1《文件信息控制規(guī)范》

6.2QD8.3.2《工程規(guī)范及變更控制規(guī)范》

6.3QD8.3.3《生產(chǎn)件批準(zhǔn)控制規(guī)范》

7.相關(guān)記錄及保存期

7.1QR8.5.5-01《售后服務(wù)及反饋記錄》

7.2QR8.5.5-02《質(zhì)量信息反饋處理單》

7.3QR6.1-03《預(yù)防措施表》

7.4QR6.3-01《管理體系變更處理單》

7.5QR8.3-47《工程變更通知單》

IATF169496.1.3應(yīng)急計(jì)劃控制規(guī)范

1、目的：通過過程策劃，對(duì)批產(chǎn)時(shí)有可能出現(xiàn)的各種意想不到的問題進(jìn)行分析,

并預(yù)先作出安排。一旦問題發(fā)生時(shí)，能作出快速反應(yīng)，以確保按質(zhì)量、品種、數(shù)

量和交貨期的要求向顧客提供產(chǎn)品。

2、范圍：本規(guī)定適用于處置批產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的各種緊急情況。

3、權(quán)責(zé)：

3.1生產(chǎn)部負(fù)責(zé)緊急情況發(fā)生時(shí)緊急措施的組織實(shí)施和橫向協(xié)調(diào)工作。

3.2各職能部門、車間對(duì)相關(guān)緊急情況應(yīng)急措施的現(xiàn)時(shí)性負(fù)責(zé)，緊急情況

發(fā)生時(shí)，按本規(guī)定實(shí)施應(yīng)急措施，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。

4、定義：

4.1緊急情況：指批產(chǎn)過程中發(fā)生的危及正常供貨的各種突發(fā)性事件。

4.2現(xiàn)時(shí)性：指目前正在實(shí)施的。

5、緊急情況案例及現(xiàn)時(shí)應(yīng)急計(jì)劃措施：

序號(hào)緊急事件處理計(jì)劃（可選擇）責(zé)任部門

1、立即安排維修，恢復(fù)供電。

2、立即與供電部門聯(lián)系，了解恢復(fù)供電時(shí)間。

3、確認(rèn)是否影響產(chǎn)品交貨期。生產(chǎn)部

4、緊急安排加班。

5、與客戶協(xié)商延期交貨。

1意外停電

6、向兄弟單位緊急定購。綜合部

7、對(duì)于獨(dú)家供貨的產(chǎn)品，安排安全庫存。

物流部

1、立即安排維修，恢復(fù)供水。

2意外停水

2、立即與供水部門聯(lián)系，了解恢復(fù)供水時(shí)間。

3、確認(rèn)是否影響產(chǎn)品交貨期。

生產(chǎn)部

4、安排緊急加班。

5、與客戶仇、商延期交貨。

6、向兄弟單位緊急訂購。

綜合部

7、與附近單位聯(lián)系，或購買純凈水。

8、對(duì)于獨(dú)家供貨的產(chǎn)品，安排安全庫存。

物流部

1、向供方緊急催貨和訂購

生產(chǎn)部

2、啟動(dòng)潛在供方的采購。

3、確認(rèn)是否影響產(chǎn)品交貨期。

原材料中斷或延期供

34、安排加班。供方設(shè)置安全庫存

貨綜合部

5、向兄弟單位緊急求援。

6、與客戶協(xié)商延期交貨。

物流部

1、立即通知供方退貨、換貨。

生產(chǎn)部

2、關(guān)鍵材料核對(duì)2個(gè)供方

3、立即通知顧客，將嚴(yán)品追回。

原材料（含外防外購

44、安排加班。

件）出現(xiàn)重大質(zhì)量問題綜合部

5、確認(rèn)是否影響產(chǎn)品交貨期。

6、各兄弟單位求援。

7、與客戶協(xié)商延期交貨。物流部

1、確認(rèn)是否影響產(chǎn)品交貨期。

生產(chǎn)部

2、建立《備品備件清單》及庫存

3、向兄弟單位求援。

4、安排可替代設(shè)備。

綜合部

5、安排加班。

5關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備故障

6、向設(shè)備制造廠家緊急求助。

7、與客戶協(xié)商延期交貨。

物流部

技術(shù)部

1、立即安排搶修。

生產(chǎn)部

2、確認(rèn)是否影響產(chǎn)品交貨期。

3、向兄弟單位求援。

重要試驗(yàn)設(shè)備故障4、向設(shè)備制造廠家緊急救助。

6綜合部

5、委外試驗(yàn)。

6、安排加班。

7、與客戶協(xié)商延期交貨。

物流部

技術(shù)部

1、確認(rèn)是否影響產(chǎn)品交貨期。

生產(chǎn)部

2、緊急招募員工培訓(xùn)上崗。

7人力資源不足3、實(shí)施一人多崗技能培訓(xùn)，建立頂崗機(jī)制。綜合部

4、調(diào)集科室具有資質(zhì)的人員項(xiàng)崗。

物流部

5、與客戶協(xié)商延期交貨。

技術(shù)部

1、立即派出車輛對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行