安全生產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化手冊危險(xiǎn)源識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)控制策略一、手冊概述與適用范圍本手冊旨在規(guī)范企業(yè)危險(xiǎn)源識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)控制的全流程管理，通過系統(tǒng)化的方法識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源，科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定并落實(shí)有效的控制措施，從源頭預(yù)防生產(chǎn)安全。適用領(lǐng)域本手冊適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位，包括但不限于：制造業(yè)（機(jī)械加工、電子制造、化工生產(chǎn)等）建筑施工（房建、市政、橋梁、隧道等）危險(xiǎn)品存儲(chǔ)與運(yùn)輸（易燃、易爆、有毒化學(xué)品等）人員密集場所（商場、醫(yī)院、學(xué)校、娛樂場所等）其他存在較高安全風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用場景日常安全管理：企業(yè)定期開展的危險(xiǎn)源排查、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估及管控措施優(yōu)化；新改擴(kuò)建項(xiàng)目：項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、投產(chǎn)各階段的危險(xiǎn)源識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控；專項(xiàng)活動(dòng)：如“安全生產(chǎn)月”、季節(jié)性安全檢查、節(jié)假日安全排查等專項(xiàng)工作中的危險(xiǎn)源管控；調(diào)查與整改：發(fā)生后，通過危險(xiǎn)源分析追溯根本原因，制定針對(duì)性整改措施；合規(guī)性管理：滿足《安全生產(chǎn)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)對(duì)危險(xiǎn)源管控的要求。二、危險(xiǎn)源識(shí)別實(shí)施步驟危險(xiǎn)源識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)，需遵循“全面覆蓋、系統(tǒng)梳理、動(dòng)態(tài)更新”原則，分步驟有序開展。步驟一：組建識(shí)別工作小組目標(biāo)：保證識(shí)別工作具備專業(yè)性和代表性，覆蓋生產(chǎn)全流程。操作要點(diǎn)：小組成員應(yīng)包括：安全生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人（組長）、各生產(chǎn)單元負(fù)責(zé)人（如車間主任）、技術(shù)骨干（如工程師）、一線班組長（如班組長**）、安全專業(yè)人員（如安全員趙六）；明確職責(zé)分工：組長統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，技術(shù)骨干負(fù)責(zé)專業(yè)領(lǐng)域識(shí)別，一線人員提供現(xiàn)場信息，安全員匯總整理；開展培訓(xùn)：學(xué)習(xí)危險(xiǎn)源定義、分類、識(shí)別方法及本手冊要求，保證識(shí)別人員掌握基本技能。步驟二：收集基礎(chǔ)資料目標(biāo)：為識(shí)別工作提供全面的信息支撐，避免遺漏關(guān)鍵環(huán)節(jié)。操作要點(diǎn)：收集資料清單：企業(yè)概況（生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、廠區(qū)布局、人員結(jié)構(gòu)等）；安全管理制度（操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、安全檢查制度等）；歷史安全數(shù)據(jù)（記錄、隱患整改臺(tái)賬、違章行為統(tǒng)計(jì)等）；法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單（適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等）；相關(guān)方信息（承包商、供應(yīng)商、進(jìn)入廠區(qū)的外來人員等）。步驟三：確定識(shí)別范圍與方法目標(biāo)：明確識(shí)別的邊界和工具，保證識(shí)別過程科學(xué)高效。操作要點(diǎn)：識(shí)別范圍：覆蓋所有生產(chǎn)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、人員作業(yè)、環(huán)境條件及管理行為，包括：常規(guī)活動(dòng)（如設(shè)備運(yùn)行、物料搬運(yùn)、產(chǎn)品檢驗(yàn)等）；非常規(guī)活動(dòng)（如設(shè)備檢修、應(yīng)急演練、新工藝試運(yùn)行等）；所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)（包括員工、承包商、訪客等）；作業(yè)環(huán)境（如高溫、噪聲、照明、通風(fēng)等）；管理缺陷（如制度缺失、培訓(xùn)不足、監(jiān)督不到位等）。識(shí)別方法：根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和作業(yè)活動(dòng)選擇合適方法，可組合使用：工作危害分析法（JHA）：針對(duì)具體作業(yè)步驟（如“機(jī)床操作”“高處作業(yè)”），逐項(xiàng)分析潛在危險(xiǎn)源；安全檢查表法（SCL）：針對(duì)設(shè)備設(shè)施（如“起重機(jī)械”“配電箱”），按照標(biāo)準(zhǔn)檢查表逐項(xiàng)排查；危險(xiǎn)與可操作性研究法（HAZOP）：針對(duì)復(fù)雜工藝系統(tǒng)（如化工反應(yīng)裝置），分析偏差導(dǎo)致的危險(xiǎn)；現(xiàn)場觀察法：通過實(shí)地查看、詢問一線人員，識(shí)別實(shí)際存在的危險(xiǎn)源；頭腦風(fēng)暴法：組織小組會(huì)議，集思廣益挖掘潛在風(fēng)險(xiǎn)。步驟四：實(shí)施現(xiàn)場識(shí)別目標(biāo)：深入作業(yè)現(xiàn)場，全面收集危險(xiǎn)源信息。操作要點(diǎn)：按照識(shí)別范圍和方法，分區(qū)域、分環(huán)節(jié)開展識(shí)別：生產(chǎn)區(qū)域：重點(diǎn)關(guān)注設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)（如“防護(hù)裝置缺失”“電氣線路老化”）、物料特性（如“易燃易爆化學(xué)品泄漏”）、作業(yè)環(huán)境（如“有限空間缺氧”）；倉儲(chǔ)區(qū)域：檢查物料堆放（如“超量儲(chǔ)存”“通道堵塞”）、消防設(shè)施（如“滅火器失效”）、防雷防靜電措施；辦公區(qū)域：關(guān)注用電安全（如“私拉亂接電線”）、消防通道（如“堵塞”）、應(yīng)急設(shè)施（如“應(yīng)急燈損壞”）；填寫《危險(xiǎn)源識(shí)別記錄表》（見模板一），詳細(xì)記錄危險(xiǎn)源描述、位置、可能導(dǎo)致的類型、現(xiàn)有控制措施等信息；對(duì)識(shí)別出的危險(xiǎn)源進(jìn)行初步分類，按“人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷、管理缺陷”歸類整理。步驟五：匯總分析與風(fēng)險(xiǎn)初評(píng)目標(biāo)：對(duì)識(shí)別出的危險(xiǎn)源進(jìn)行梳理，初步評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定管控重點(diǎn)。操作要點(diǎn)：匯總各區(qū)域識(shí)別結(jié)果，形成《危險(xiǎn)源清單》，保證無遺漏、無重復(fù)；采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”或“LEC法”進(jìn)行初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：從“可能性”和“后果嚴(yán)重程度”兩個(gè)維度評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅、橙、黃、藍(lán)，分別對(duì)應(yīng)重大、較大、一般、低風(fēng)險(xiǎn)）；LEC法：通過“發(fā)生的可能性（L）”、“人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）”、“發(fā)生可能造成的后果（C）”三者乘積（D=L×E×C）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)值，劃分等級(jí)；標(biāo)注重大風(fēng)險(xiǎn)源（紅色）和較大風(fēng)險(xiǎn)源（橙色），作為優(yōu)先管控對(duì)象。步驟六：評(píng)審與更新目標(biāo)：保證識(shí)別結(jié)果的準(zhǔn)確性和時(shí)效性，根據(jù)變化及時(shí)調(diào)整。操作要點(diǎn)：組織工作小組對(duì)識(shí)別結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)檢查：識(shí)別是否全面、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)是否合理、現(xiàn)有措施是否有效；評(píng)審?fù)ㄟ^后，經(jīng)企業(yè)安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人（總經(jīng)理）審批，發(fā)布《危險(xiǎn)源清單》；當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，及時(shí)重新識(shí)別：新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備投入使用前；法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新時(shí)；發(fā)生或未遂事件后；企業(yè)組織機(jī)構(gòu)、作業(yè)流程發(fā)生重大變化時(shí)。三、風(fēng)險(xiǎn)控制策略制定流程風(fēng)險(xiǎn)控制策略需遵循“消除—替代—工程控制—管理措施—個(gè)體防護(hù)”的層級(jí)原則，針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制定差異化管控措施。步驟一：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與管控責(zé)任劃分目標(biāo)：明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，落實(shí)管控責(zé)任，保證措施執(zhí)行到位。操作要點(diǎn)：按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施分級(jí)管控：重大風(fēng)險(xiǎn)（紅）：由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（總經(jīng)理）牽頭管控，制定專項(xiàng)方案，定期組織評(píng)估；較大風(fēng)險(xiǎn)（橙）：由分管安全負(fù)責(zé)人（安全總監(jiān)）負(fù)責(zé)管控，每月檢查落實(shí)情況；一般風(fēng)險(xiǎn)（黃）：由車間/部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控，每季度檢查；低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）：由班組長負(fù)責(zé)管控，日常監(jiān)督；建立“風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任臺(tái)賬”，明確各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控責(zé)任人、管控措施、檢查頻次。步驟二：制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施目標(biāo)：針對(duì)危險(xiǎn)源采取有效措施，降低或消除風(fēng)險(xiǎn)。操作要點(diǎn)：按層級(jí)順序選擇控制措施：消除危險(xiǎn)源：如用無毒材料替代有毒材料、停止存在高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)；替代措施：如用低風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備替代高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備、用自動(dòng)化操作替代人工操作；工程控制：如安裝防護(hù)罩、通風(fēng)系統(tǒng)、防爆裝置、安全聯(lián)鎖裝置等；管理措施：如制定安全操作規(guī)程、開展安全培訓(xùn)、實(shí)施作業(yè)許可（如“動(dòng)火作業(yè)許可證”“有限空間作業(yè)許可證”）、設(shè)置警示標(biāo)識(shí)、加強(qiáng)監(jiān)督檢查；個(gè)體防護(hù)：如配備安全帽、安全帶、防護(hù)手套、呼吸器等，并監(jiān)督正確使用；針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制定措施：重大風(fēng)險(xiǎn)：必須采取“消除+替代+工程控制+管理措施”，并制定應(yīng)急預(yù)案；較大風(fēng)險(xiǎn)：采取“替代+工程控制+管理措施+個(gè)體防護(hù)”；一般及低風(fēng)險(xiǎn)：采取“管理措施+個(gè)體防護(hù)”或僅需個(gè)體防護(hù)。步驟三：措施實(shí)施與資源保障目標(biāo)：保證控制措施落地，提供必要的人力、物力、財(cái)力支持。操作要點(diǎn)：制定《風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施計(jì)劃》，明確：措施內(nèi)容、實(shí)施部門/責(zé)任人、完成時(shí)限；所需資源（如資金、設(shè)備、人員培訓(xùn)）；企業(yè)負(fù)責(zé)人（總經(jīng)理）審批計(jì)劃后，納入年度安全工作預(yù)算，保證資源到位；實(shí)施過程中，由安全管理部門跟蹤進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決實(shí)施中的問題。步驟四：措施效果驗(yàn)證目標(biāo)：評(píng)估控制措施的有效性，及時(shí)調(diào)整優(yōu)化。操作要點(diǎn)：驗(yàn)證方法：現(xiàn)場檢查：查看措施是否落實(shí)（如“防護(hù)裝置是否安裝”“警示標(biāo)識(shí)是否設(shè)置”）；數(shù)據(jù)監(jiān)測：檢測環(huán)境參數(shù)（如噪聲、粉塵濃度）、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)；員工訪談：知曉員工對(duì)措施的掌握情況和實(shí)際效果；統(tǒng)計(jì)：對(duì)比措施實(shí)施前后的、隱患發(fā)生頻率；驗(yàn)證周期：重大風(fēng)險(xiǎn)措施每月驗(yàn)證，較大風(fēng)險(xiǎn)每季度驗(yàn)證，一般風(fēng)險(xiǎn)每半年驗(yàn)證；對(duì)未達(dá)到預(yù)期效果的措施，分析原因（如“執(zhí)行不到位”“措施不合理”），重新制定改進(jìn)方案。步驟五：持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)：通過動(dòng)態(tài)管理，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管控水平。操作要點(diǎn)：定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審：每年至少組織一次全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審，結(jié)合最新法規(guī)、工藝變化、案例更新風(fēng)險(xiǎn)管控措施；建立風(fēng)險(xiǎn)管控檔案：記錄危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)、措施實(shí)施、效果驗(yàn)證全過程資料，保證可追溯；鼓勵(lì)全員參與：通過“隱患隨手拍”“合理化建議”等方式，鼓勵(lì)員工發(fā)覺新危險(xiǎn)源，提出改進(jìn)建議。四、工具模板表格模板一：危險(xiǎn)源識(shí)別記錄表序號(hào)作業(yè)區(qū)域/活動(dòng)危險(xiǎn)源描述（具體位置、狀態(tài)）可能導(dǎo)致的類型識(shí)別方法現(xiàn)有控制措施責(zé)任人識(shí)別日期1機(jī)加工車間-機(jī)床操作傳動(dòng)部位防護(hù)罩缺失機(jī)械傷害JHA、現(xiàn)場觀察已設(shè)置警示標(biāo)識(shí)，要求操作工注意**2023-10-082化儲(chǔ)罐區(qū)-甲苯儲(chǔ)罐管道法蘭密封老化，可能泄漏火災(zāi)、爆炸、中毒SCL、HAZOP定期檢測密封件，配備氣體報(bào)警器**2023-10-093建筑工地-高處作業(yè)安全帶未按規(guī)定系掛墜落JHA、現(xiàn)場觀察作業(yè)前安全技術(shù)交底，設(shè)置監(jiān)護(hù)人**2023-10-10模板二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表（LEC法）序號(hào)危險(xiǎn)源描述發(fā)生的可能性（L）暴露頻繁程度（E）后果嚴(yán)重程度（C）風(fēng)險(xiǎn)值（D=L×E×C）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有措施1機(jī)床防護(hù)罩缺失6（可能發(fā)生）6（每天暴露）15（可能致殘）540重大（紅）計(jì)劃10月15日前更換防護(hù)罩，加強(qiáng)操作培訓(xùn)2甲苯儲(chǔ)罐泄漏3（可能性小，但不排除）3每周進(jìn)入罐區(qū)40（可能多人死亡）360較大（橙）每月檢查密封件，配備應(yīng)急物資，每季度演練3高處作業(yè)未系安全帶6（可能發(fā)生）3（每周作業(yè)）7（可能重傷）126一般（黃）作業(yè)前檢查，班組長現(xiàn)場監(jiān)督模板三：風(fēng)險(xiǎn)控制措施表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)源控制措施（按層級(jí)順序）實(shí)施部門責(zé)任人完成時(shí)限檢查頻次重大（紅）機(jī)床防護(hù)罩缺失1.立即停用缺失防護(hù)罩的機(jī)床；2.采購并安裝標(biāo)準(zhǔn)防護(hù)罩；3.開展設(shè)備操作培訓(xùn)生產(chǎn)部**2023-10-15每月較大（橙）甲苯儲(chǔ)罐泄漏1.更換老化法蘭密封件；2.安裝有毒氣體報(bào)警器；3.制定儲(chǔ)罐泄漏應(yīng)急預(yù)案并演練設(shè)備部、安全部**、趙六2023-10-20每季度一般（黃）高處作業(yè)未系安全帶1.制定《高處作業(yè)安全規(guī)程》；2.作業(yè)前安全交底并簽字確認(rèn)；3.班組長全程監(jiān)督施工項(xiàng)目部**?期每周模板四：風(fēng)險(xiǎn)管控動(dòng)態(tài)更新表更新日期更新原因新增/變更危險(xiǎn)源原風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)新風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整后的控制措施責(zé)任人審批人2023-10-12新增自動(dòng)化焊接設(shè)備自動(dòng)焊接設(shè)備弧光輻射/一般（黃）1.安裝弧光防護(hù)屏；2.配備專用防護(hù)面罩；3.培訓(xùn)操作工正確使用**趙六2023-10-15法規(guī)更新《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》修訂，增加“重大危險(xiǎn)源備案”要求化儲(chǔ)罐區(qū)（原較大風(fēng)險(xiǎn)）較大（橙）1.委托第三方進(jìn)行重大危險(xiǎn)源評(píng)估；2.向應(yīng)急管理局備案；3.增加監(jiān)測頻次**總經(jīng)理五、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與常見誤區(qū)（一）關(guān)鍵注意事項(xiàng)全員參與是核心：危險(xiǎn)源識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)控制不僅是安全部門的責(zé)任，需一線員工、技術(shù)人員、管理人員共同參與，保證覆蓋所有環(huán)節(jié)；動(dòng)態(tài)管理不可少：生產(chǎn)活動(dòng)、設(shè)備、環(huán)境等發(fā)生變化時(shí)，必須及時(shí)更新危險(xiǎn)源清單和控制措施，避免“一成不變”；方法選擇要科學(xué)：根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)選擇合適的識(shí)別方法（如化工行業(yè)優(yōu)先HAZOP，建筑行業(yè)優(yōu)先JHA），避免“照搬照抄”；記錄務(wù)必完整：識(shí)別、評(píng)價(jià)、措施實(shí)施等過程需詳細(xì)記錄，保證“有據(jù)可查”，滿足合規(guī)性要求；措施重在落實(shí)：制定的控制措施需明確責(zé)任人和時(shí)限，避免“紙上談兵”，定期驗(yàn)證效果并及時(shí)調(diào)整；培訓(xùn)貫穿始終：定期開展危險(xiǎn)源識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)，提升全員安全意識(shí)和技能，保證措施有效執(zhí)行。（二）常見誤區(qū)“重識(shí)別、輕評(píng)價(jià)”：僅完成危險(xiǎn)源識(shí)別，未科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，導(dǎo)致管控重點(diǎn)不突出；“重硬件、輕軟件”：過度依賴工程控制措施，忽視管理措施（如培訓(xùn)、制度）的作用；“重形式、輕實(shí)效”：為滿足檢查要求而開展識(shí)別，未