《2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)難點(diǎn)突破試題》考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題0.8分，共48分。每題有且只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.組織期貨交易活動(dòng)D.制定期貨公司的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣多少萬(wàn)元？（）A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.1億D.2億3.下列哪項(xiàng)行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.收買(mǎi)內(nèi)幕信息D.根據(jù)市場(chǎng)分析進(jìn)行交易4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以采取哪些措施來(lái)維護(hù)市場(chǎng)秩序？（）A.暫停交易B.提高保證金C.裁決交易糾紛D.以上都是5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)B.無(wú)犯罪記錄C.具備良好的職業(yè)道德D.以上都是6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是7.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）A.遵守交易規(guī)則B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.服從交易所管理D.以上都是8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)為多少名？（）A.5名B.7名C.9名D.11名9.期貨公司可以接受哪些人的委托進(jìn)行期貨交易？（）A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.以上都是D.不包括以上兩者10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提??？（）A.每年提取交易收入的5%B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額不得低于其凈資本的50%C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于彌補(bǔ)虧損D.以上都是11.期貨交易所可以采取哪些措施來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？（）A.設(shè)定漲跌停板B.實(shí)行保證金制度C.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D.以上都是12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行什么制度？（）A.T+0交易制度B.T+1交易制度C.T+2交易制度D.T+3交易制度13.期貨公司可以提供哪些服務(wù)？（）A.期貨交易咨詢(xún)B.期貨開(kāi)戶(hù)C.期貨交易指令的下達(dá)D.以上都是14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來(lái)保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)？（）A.客戶(hù)保證金管理制度B.客戶(hù)交易結(jié)算資金管理制度C.客戶(hù)投訴處理制度D.以上都是15.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有法人資格B.具有足夠的資本C.具有良好的信譽(yù)D.以上都是16.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任命？（）A.證監(jiān)會(huì)B.交易所理事會(huì)C.交易所會(huì)員大會(huì)D.以上都不是17.期貨公司可以開(kāi)展哪些業(yè)務(wù)？（）A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.以上都是18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來(lái)防范操作風(fēng)險(xiǎn)？（）A.業(yè)務(wù)操作規(guī)程B.內(nèi)部控制制度C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是19.期貨交易所會(huì)員發(fā)生哪些情況時(shí)，交易所可以暫停其交易資格？（）A.惡意操縱市場(chǎng)B.違反交易規(guī)則C.未能履行交易義務(wù)D.以上都是20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的自律管理職責(zé)包括哪些？（）A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員交易C.處理交易糾紛D.以上都是21.期貨公司可以提供哪些類(lèi)型的保證金？（）A.人民幣保證金B(yǎng).外幣保證金C.有價(jià)證券保證金D.以上都是22.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是23.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）A.遵守交易規(guī)則B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.服從交易所管理D.以上都是24.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)B.無(wú)犯罪記錄C.具備良好的職業(yè)道德D.以上都是25.期貨公司可以接受哪些人的委托進(jìn)行期貨交易？（）A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.以上都是D.不包括以上兩者26.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取？（）A.每年提取交易收入的5%B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額不得低于其凈資本的50%C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于彌補(bǔ)虧損D.以上都是27.期貨交易所可以采取哪些措施來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？（）A.設(shè)定漲跌停板B.實(shí)行保證金制度C.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D.以上都是28.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行什么制度？（）A.T+0交易制度B.T+1交易制度C.T+2交易制度D.T+3交易制度29.期貨公司可以提供哪些服務(wù)？（）A.期貨交易咨詢(xún)B.期貨開(kāi)戶(hù)C.期貨交易指令的下達(dá)D.以上都是30.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來(lái)保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)？（）A.客戶(hù)保證金管理制度B.客戶(hù)交易結(jié)算資金管理制度C.客戶(hù)投訴處理制度D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1分，共40分。每題有多個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填涂在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.組織期貨交易活動(dòng)D.制定期貨公司的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為多少萬(wàn)元？（）A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.1億D.2億3.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.收買(mǎi)內(nèi)幕信息D.根據(jù)市場(chǎng)分析進(jìn)行交易4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以采取哪些措施來(lái)維護(hù)市場(chǎng)秩序？（）A.暫停交易B.提高保證金C.裁決交易糾紛D.以上都是5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)B.無(wú)犯罪記錄C.具備良好的職業(yè)道德D.以上都是6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是7.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）A.遵守交易規(guī)則B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.服從交易所管理D.以上都是8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)為多少名？（）A.5名B.7名C.9名D.11名9.期貨公司可以接受哪些人的委托進(jìn)行期貨交易？（）A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.以上都是D.不包括以上兩者10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提??？（）A.每年提取交易收入的5%B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額不得低于其凈資本的50%C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于彌補(bǔ)虧損D.以上都是11.期貨交易所可以采取哪些措施來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？（）A.設(shè)定漲跌停板B.實(shí)行保證金制度C.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D.以上都是12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行什么制度？（）A.T+0交易制度B.T+1交易制度C.T+2交易制度D.T+3交易制度13.期貨公司可以提供哪些服務(wù)？（）A.期貨交易咨詢(xún)B.期貨開(kāi)戶(hù)C.期貨交易指令的下達(dá)D.以上都是14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來(lái)保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)？（）A.客戶(hù)保證金管理制度B.客戶(hù)交易結(jié)算資金管理制度C.客戶(hù)投訴處理制度D.以上都是15.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有法人資格B.具有足夠的資本C.具有良好的信譽(yù)D.以上都是16.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任命？（）A.證監(jiān)會(huì)B.交易所理事會(huì)C.交易所會(huì)員大會(huì)D.以上都不是17.期貨公司可以開(kāi)展哪些業(yè)務(wù)？（）A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.以上都是18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來(lái)防范操作風(fēng)險(xiǎn)？（）A.業(yè)務(wù)操作規(guī)程B.內(nèi)部控制制度C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是19.期貨交易所會(huì)員發(fā)生哪些情況時(shí)，交易所可以暫停其交易資格？（）A.惡意操縱市場(chǎng)B.違反交易規(guī)則C.未能履行交易義務(wù)D.以上都是20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的自律管理職責(zé)包括哪些？（）A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員交易C.處理交易糾紛D.以上都是21.期貨公司可以提供哪些類(lèi)型的保證金？（）A.人民幣保證金B(yǎng).外幣保證金C.有價(jià)證券保證金D.以上都是22.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是23.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）A.遵守交易規(guī)則B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.服從交易所管理D.以上都是24.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)B.無(wú)犯罪記錄C.具備良好的職業(yè)道德D.以上都是25.期貨公司可以接受哪些人的委托進(jìn)行期貨交易？（）A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.以上都是D.不包括以上兩者26.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提?。浚ǎ〢.每年提取交易收入的5%B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額不得低于其凈資本的50%C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于彌補(bǔ)虧損D.以上都是27.期貨交易所可以采取哪些措施來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？（）A.設(shè)定漲跌停板B.實(shí)行保證金制度C.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D.以上都是28.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行什么制度？（）A.T+0交易制度B.T+1交易制度C.T+2交易制度D.T+3交易制度29.期貨公司可以提供哪些服務(wù)？（）A.期貨交易咨詢(xún)B.期貨開(kāi)戶(hù)C.期貨交易指令的下達(dá)D.以上都是30.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來(lái)保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)？（）A.客戶(hù)保證金管理制度B.客戶(hù)交易結(jié)算資金管理制度C.客戶(hù)投訴處理制度D.以上都是三、判斷題（本題型共20題，每題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷下列各題的說(shuō)法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（×）2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以通過(guò)親屬代持股份的方式規(guī)避任職資格限制。（×）3.內(nèi)幕交易是指利用非公開(kāi)信息進(jìn)行交易的行為，這是合法的。（×）4.期貨交易所的理事會(huì)成員由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。（√）5.期貨公司可以接受客戶(hù)的資金，但不得挪用客戶(hù)的資金進(jìn)行期貨交易。（√）6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告異常交易行為。（√）7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間不得從事期貨交易。（√）8.期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，交易所可以取消其會(huì)員資格。（√）9.期貨公司可以為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)。（×）10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（√）11.期貨交易所的總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任命。（×）12.期貨公司可以接受客戶(hù)的委托，代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易。（√）13.期貨交易實(shí)行T+0交易制度，即當(dāng)天買(mǎi)入的合約可以當(dāng)天賣(mài)出。（√）14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)投訴處理制度，及時(shí)處理客戶(hù)的投訴。（√）15.期貨交易所會(huì)員發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，交易所可以暫停其交易資格。（√）16.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的自律管理職責(zé)包括制定交易規(guī)則。（√）17.期貨公司可以提供期貨交易咨詢(xún)，但不得提供投資建議。（×）18.期貨交易所可以采取設(shè)定漲跌停板等措施來(lái)維護(hù)市場(chǎng)秩序。（√）19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)保證金管理制度，保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全。（√）20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每年進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自查，并報(bào)送證監(jiān)會(huì)。（√）四、不定項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題1分，共20分。每題有多個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填涂在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.組織期貨交易活動(dòng)D.制定期貨公司的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為多少萬(wàn)元？（）A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.1億D.2億3.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.收買(mǎi)內(nèi)幕信息D.根據(jù)市場(chǎng)分析進(jìn)行交易4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以采取哪些措施來(lái)維護(hù)市場(chǎng)秩序？（）A.暫停交易B.提高保證金C.裁決交易糾紛D.以上都是5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)B.無(wú)犯罪記錄C.具備良好的職業(yè)道德D.以上都是6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是7.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）A.遵守交易規(guī)則B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.服從交易所管理D.以上都是8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)為多少名？（）A.5名B.7名C.9名D.11名9.期貨公司可以接受哪些人的委托進(jìn)行期貨交易？（）A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.以上都是D.不包括以上兩者10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提??？（）A.每年提取交易收入的5%B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額不得低于其凈資本的50%C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于彌補(bǔ)虧損D.以上都是11.期貨交易所可以采取哪些措施來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？（）A.設(shè)定漲跌停板B.實(shí)行保證金制度C.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D.以上都是12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行什么制度？（）A.T+0交易制度B.T+1交易制度C.T+2交易制度D.T+3交易制度13.期貨公司可以提供哪些服務(wù)？（）A.期貨交易咨詢(xún)B.期貨開(kāi)戶(hù)C.期貨交易指令的下達(dá)D.以上都是14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來(lái)保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)？（）A.客戶(hù)保證金管理制度B.客戶(hù)交易結(jié)算資金管理制度C.客戶(hù)投訴處理制度D.以上都是15.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有法人資格B.具有足夠的資本C.具有良好的信譽(yù)D.以上都是16.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任命？（）A.證監(jiān)會(huì)B.交易所理事會(huì)C.交易所會(huì)員大會(huì)D.以上都不是17.期貨公司可以開(kāi)展哪些業(yè)務(wù)？（）A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.以上都是18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來(lái)防范操作風(fēng)險(xiǎn)？（）A.業(yè)務(wù)操作規(guī)程B.內(nèi)部控制制度C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是19.期貨交易所會(huì)員發(fā)生哪些情況時(shí)，交易所可以暫停其交易資格？（）A.惡意操縱市場(chǎng)B.違反交易規(guī)則C.未能履行交易義務(wù)D.以上都是20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的自律管理職責(zé)包括哪些？（）A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員交易C.處理交易糾紛D.以上都是五、簡(jiǎn)答題（本題型共5題，每題4分，共20分。請(qǐng)簡(jiǎn)要回答下列問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述內(nèi)幕交易的定義及其法律后果。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？3.期貨交易所的自律管理職責(zé)包括哪些方面？4.簡(jiǎn)述期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件。5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)有哪些？本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：期貨交易所的職責(zé)是制定交易規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員交易、組織交易活動(dòng)等，制定期貨公司的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不屬于其職責(zé)范圍。2.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為1億元。3.D解析：內(nèi)幕交易是利用非公開(kāi)信息進(jìn)行交易的行為，這是非法的，A、B、C都是內(nèi)幕交易的行為。4.D解析：期貨交易所的職責(zé)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序，可以采取暫停交易、提高保證金等措施，裁決交易糾紛也屬于其職責(zé)。5.D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需要具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)、無(wú)犯罪記錄和良好職業(yè)道德。6.D解析：期貨公司需要建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。7.D解析：期貨交易所會(huì)員需要遵守交易規(guī)則、維護(hù)市場(chǎng)秩序、服從交易所管理。8.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所理事會(huì)成員為9名。9.C解析：期貨公司可以接受個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者的委托進(jìn)行期貨交易。10.D解析：期貨公司需要按照每年提取交易收入的5%、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額不低于凈資本的50%的要求提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，并用于彌補(bǔ)虧損。11.D解析：期貨交易所可以采取設(shè)定漲跌停板、實(shí)行保證金制度、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等措施防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。12.B解析：期貨交易實(shí)行T+1交易制度，即當(dāng)天買(mǎi)入的合約次日才能賣(mài)出。13.D解析：期貨公司可以提供期貨交易咨詢(xún)、開(kāi)戶(hù)、下達(dá)交易指令等服務(wù)。14.D解析：期貨公司需要建立健全客戶(hù)保證金管理制度、客戶(hù)交易結(jié)算資金管理制度和客戶(hù)投訴處理制度。15.D解析：期貨交易所會(huì)員需要具備法人資格、足夠的資本和良好信譽(yù)。16.B解析：期貨交易所的總經(jīng)理由交易所理事會(huì)任命。17.D解析：期貨公司可以開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢(xún)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。18.D解析：期貨公司需要建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)程、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。19.D解析：期貨交易所會(huì)員惡意操縱市場(chǎng)、違反交易規(guī)則或未能履行交易義務(wù)時(shí)，交易所可以暫停其交易資格。20.D解析：期貨交易所的自律管理職責(zé)包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員交易和處理交易糾紛。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.A、B、C解析：期貨交易所的職責(zé)包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員交易和組織期貨交易活動(dòng)。2.B、C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元和1億元。3.A、B、C解析：內(nèi)幕交易包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、向他人泄露內(nèi)幕信息和購(gòu)買(mǎi)內(nèi)幕信息。4.A、B、C、D解析：期貨交易所可以采取暫停交易、提高保證金、裁決交易糾紛等措施維護(hù)市場(chǎng)秩序。5.A、B、C、D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需要具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)、無(wú)犯罪記錄和良好職業(yè)道德。6.A、B、C、D解析：期貨公司需要建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。7.A、B、C、D解析：期貨交易所會(huì)員需要遵守交易規(guī)則、維護(hù)市場(chǎng)秩序、服從交易所管理。8.A、B、C、D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所理事會(huì)成員為9名。9.A、B、C解析：期貨公司可以接受個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者的委托進(jìn)行期貨交易。10.A、B、C、D解析：期貨公司需要按照每年提取交易收入的5%、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額不低于凈資本的50%的要求提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，并用于彌補(bǔ)虧損。11.A、B、C、D解析：期貨交易所可以采取設(shè)定漲跌停板、實(shí)行保證金制度、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等措施防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。12.A、B、C、D解析：期貨交易實(shí)行T+0交易制度，即當(dāng)天買(mǎi)入的合約次日才能賣(mài)出。13.A、B、C、D解析：期貨公司可以提供期貨交易咨詢(xún)、開(kāi)戶(hù)、下達(dá)交易指令等服務(wù)。14.A、B、C、D解析：期貨公司需要建立健全客戶(hù)保證金管理制度、客戶(hù)交易結(jié)算資金管理制度和客戶(hù)投訴處理制度。15.A、B、C、D解析：期貨交易所會(huì)員需要具備法人資格、足夠的資本和良好信譽(yù)。16.A、B、C、D解析：期貨交易所的自律管理職責(zé)包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員交易和處理交易糾紛。三、判斷題答案及解析1.×解析：期貨交易所不能自行決定調(diào)整保證金比例，需要根據(jù)市場(chǎng)情況和監(jiān)管要求進(jìn)行調(diào)整。2.×解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不能通過(guò)親屬代持股份的方式規(guī)避任職資格限制。3.×解析：內(nèi)幕交易是利用非公開(kāi)信息進(jìn)行交易的行為，這是非法的。4.√解析：期貨交易所的理事會(huì)成員由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。5.√解析：期貨公司可以接受客戶(hù)的資金，但不得挪用客戶(hù)的資金進(jìn)行期貨交易。6.√解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告異常交易行為。7.√解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間不得從事期貨交易。8.√解析：期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，交易所可以取消其會(huì)員資格。9.×解析：期貨公司不能為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)。10.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。11.×解析：期貨交易所的總經(jīng)理由交易所理事會(huì)任命。12.√解析：期貨公司可以接受客戶(hù)的委托，代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易。13.√解析：期貨交易實(shí)行T+0交易制度，即當(dāng)天買(mǎi)入的合約可以當(dāng)天賣(mài)出。14.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)投訴處理制度，及時(shí)處理客戶(hù)的投訴。15.√解析：期貨交易所會(huì)員發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，交易所可以暫停其交易資格。16.√解析：期貨交易所的自律管理職責(zé)包括制定交易規(guī)則。17.×解析：期貨公司可以提供期貨交易咨詢(xún)，也可以提供投資建議。18.√解析：期貨交易所可以采取設(shè)定漲跌停板等措施來(lái)維護(hù)市場(chǎng)秩序。19.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)保證金管理制度，保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全。20.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)每年進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自查，并報(bào)送證監(jiān)會(huì)。四、不定項(xiàng)選擇題答案及解析1.A、B、C解析：期貨交易所的職責(zé)包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員交易和組織期貨交易活動(dòng)。2.B、C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元和1億元。3.A、B、C解析：內(nèi)幕交易包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、向他人泄露內(nèi)幕信息和購(gòu)買(mǎi)內(nèi)幕信息。4.A、B、C、D解析：期貨交易所可以采取暫停交易、提高保證金、裁決交易糾紛等措施維護(hù)市場(chǎng)秩序。5.A、B、C、D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需要具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)、無(wú)犯罪記錄和良好職業(yè)道德。6.A、B、C、D解析：期貨公司需要建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。7.A、B、C、D解析：期貨交易所會(huì)員需要