誠信監(jiān)督管理暫行辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強公司/組織內(nèi)部的誠信監(jiān)督管理，規(guī)范各類行為，營造誠實守信的良好環(huán)境，保障公司/組織的健康穩(wěn)定發(fā)展，維護各方合法權(quán)益。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有部門、分支機構(gòu)以及全體員工。涵蓋公司/組織的各類業(yè)務(wù)活動、經(jīng)營管理行為以及員工的日常工作表現(xiàn)等方面。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格遵循國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標準，確保誠信監(jiān)督管理工作合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：對公司/組織內(nèi)涉及誠信的各個環(huán)節(jié)、各類人員進行全方位監(jiān)督管理，不留死角。3.客觀公正原則：以客觀事實為依據(jù)，公正地開展誠信監(jiān)督評價工作，不偏袒、不歧視。4.教育與懲戒相結(jié)合原則：注重對員工進行誠信教育，引導(dǎo)樹立誠信意識；對違反誠信規(guī)定的行為，依法依規(guī)予以懲戒。二、誠信監(jiān)督管理機構(gòu)及職責(zé)（一）誠信監(jiān)督管理委員會成立誠信監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“委員會”），作為公司/組織誠信監(jiān)督管理的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。委員會成員包括公司/組織高層管理人員、各部門負責(zé)人等。（二）委員會職責(zé)1.制定和修訂公司/組織的誠信監(jiān)督管理政策、制度和辦法。2.審議誠信監(jiān)督管理工作的年度計劃、總結(jié)報告等重要文件。3.研究決定誠信監(jiān)督管理工作中的重大事項，如重大誠信違規(guī)事件的處理等。4.協(xié)調(diào)解決誠信監(jiān)督管理工作中出現(xiàn)的跨部門問題。（三）誠信監(jiān)督管理辦公室設(shè)立誠信監(jiān)督管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），作為委員會的日常辦事機構(gòu)，負責(zé)誠信監(jiān)督管理工作的具體組織實施。辦公室設(shè)在[具體部門]，配備專職工作人員。（四）辦公室職責(zé)1.負責(zé)起草誠信監(jiān)督管理相關(guān)文件、通知等。2.組織開展誠信監(jiān)督檢查工作，制定檢查計劃，實施檢查行動，記錄檢查情況。3.收集、整理和分析誠信信息，建立誠信檔案。4.受理誠信舉報和投訴，進行調(diào)查核實，并提出處理建議。5.組織開展誠信教育和培訓(xùn)活動。6.定期向委員會匯報誠信監(jiān)督管理工作進展情況。三、誠信信息收集與管理（一）誠信信息來源1.內(nèi)部信息員工日常工作表現(xiàn)記錄，包括考勤情況、工作任務(wù)完成情況、工作質(zhì)量等。部門內(nèi)部的考核評價結(jié)果，如績效考核、崗位評價等。公司/組織內(nèi)部的獎懲記錄，包括表彰獎勵、違規(guī)違紀處罰等。員工誠信承諾、述職報告等相關(guān)材料。2.外部信息政府部門發(fā)布的與公司/組織相關(guān)的監(jiān)管信息，如行政處罰、市場準入限制等。行業(yè)協(xié)會、商會等組織發(fā)布的行業(yè)誠信信息。媒體報道、網(wǎng)絡(luò)輿情等涉及公司/組織的誠信相關(guān)信息。合作伙伴、客戶等提供的關(guān)于公司/組織誠信表現(xiàn)的反饋信息。（二）誠信信息收集方式1.定期收集：各部門按照規(guī)定的時間和格式，定期向辦公室報送本部門的誠信信息。2.動態(tài)收集：辦公室通過日常工作巡查、數(shù)據(jù)分析、投訴舉報受理等方式，及時收集誠信信息。3.外部信息采集：安排專人負責(zé)關(guān)注政府部門網(wǎng)站、行業(yè)媒體等，及時采集與公司/組織相關(guān)的外部誠信信息。（三）誠信信息管理1.建立誠信信息數(shù)據(jù)庫，對收集到的誠信信息進行分類、整理、存儲和保管。誠信信息數(shù)據(jù)庫應(yīng)具備信息錄入、查詢、統(tǒng)計分析等功能。2.對誠信信息進行動態(tài)更新，確保信息的及時性和準確性。對于已過時或錯誤的信息，及時進行清理和修正。3.嚴格遵守信息安全管理規(guī)定，確保誠信信息的保密性、完整性和可用性。未經(jīng)授權(quán)，任何人不得擅自查閱、修改、刪除誠信信息。四、誠信監(jiān)督檢查（一）檢查計劃制定辦公室每年年初根據(jù)公司/組織的實際情況和誠信監(jiān)督管理工作重點，制定年度誠信監(jiān)督檢查計劃。檢查計劃應(yīng)明確檢查的對象、內(nèi)容、方式、時間安排等。（二）檢查方式1.定期檢查：按照年度檢查計劃，定期對各部門、分支機構(gòu)以及重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行誠信監(jiān)督檢查。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，不定期對特定部門、崗位或業(yè)務(wù)進行抽查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的誠信問題。3.專項檢查：針對公司/組織內(nèi)發(fā)生的重大事件、投訴舉報集中領(lǐng)域或誠信風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)，開展專項誠信監(jiān)督檢查。（三）檢查內(nèi)容1.員工誠信行為：檢查員工是否遵守公司/組織的規(guī)章制度、職業(yè)道德規(guī)范，是否存在欺詐、違約、泄露商業(yè)機密等行為。2.業(yè)務(wù)活動誠信：審查公司/組織的各類業(yè)務(wù)合同簽訂、履行情況，是否存在虛假宣傳、不正當競爭、拖欠賬款等問題。3.財務(wù)管理誠信：檢查財務(wù)報表的真實性、準確性，財務(wù)收支的合規(guī)性，是否存在財務(wù)造假、挪用資金等違法行為。4.信息披露誠信：核實公司/組織對外發(fā)布的信息是否真實、準確、完整，是否存在誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。（四）檢查程序1.檢查準備：成立檢查小組，明確檢查人員分工；收集與檢查相關(guān)的文件、資料和信息；制定檢查工作方案。2.現(xiàn)場檢查：檢查小組進駐被檢查單位或部門，通過聽取匯報、查閱資料、實地查看、人員訪談等方式，開展檢查工作。檢查過程中應(yīng)做好記錄，收集相關(guān)證據(jù)。3.檢查反饋：檢查結(jié)束后，檢查小組應(yīng)及時向被檢查單位或部門反饋檢查情況，指出存在的問題，并提出整改建議。4.整改跟蹤：辦公室負責(zé)對被檢查單位或部門的整改情況進行跟蹤檢查，確保整改措施落實到位。五、誠信評價（一）評價主體誠信評價工作由辦公室負責(zé)組織實施，評價主體包括公司/組織內(nèi)部各部門、分支機構(gòu)以及全體員工。（二）評價指標體系建立科學(xué)合理的誠信評價指標體系，包括誠信行為、業(yè)務(wù)績效、合規(guī)經(jīng)營、社會責(zé)任等方面的指標。評價指標應(yīng)具有可量化、可操作性強的特點。（三）評價周期誠信評價原則上每年進行一次，在年度終了后的[具體時間]內(nèi)完成。對于發(fā)生重大誠信事件的部門或個人，應(yīng)及時進行專項誠信評價。（四）評價程序1.自評：各部門、分支機構(gòu)以及員工按照誠信評價指標體系，對自身的誠信表現(xiàn)進行自我評價，并填寫誠信評價表。2.互評：組織部門之間、員工之間進行互評，從不同角度對被評價對象的誠信情況進行評價。3.綜合評價：辦公室根據(jù)自評、互評結(jié)果，結(jié)合日常誠信監(jiān)督檢查情況，對各部門、分支機構(gòu)以及員工進行綜合評價，確定誠信等級。（五）誠信等級劃分誠信等級分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。具體劃分標準如下：1.優(yōu)秀：誠信表現(xiàn)突出，嚴格遵守法律法規(guī)和公司/組織規(guī)章制度，無任何誠信違規(guī)行為，業(yè)務(wù)績效顯著，積極履行社會責(zé)任。2.良好：誠信意識較強，能夠較好地遵守法律法規(guī)和公司/組織規(guī)章制度，誠信行為表現(xiàn)良好，業(yè)務(wù)績效較好，基本履行社會責(zé)任。3.合格：誠信表現(xiàn)基本符合要求，能夠遵守法律法規(guī)和公司/組織規(guī)章制度，無重大誠信違規(guī)行為，業(yè)務(wù)績效一般，履行社會責(zé)任情況基本達標。4.不合格：存在嚴重誠信違規(guī)行為，違反法律法規(guī)或公司/組織規(guī)章制度，給公司/組織造成較大損失，或嚴重影響公司/組織形象和聲譽。六、誠信激勵與懲戒（一）誠信激勵措施1.表彰獎勵：對誠信等級為優(yōu)秀的部門、分支機構(gòu)和員工，給予公開表彰獎勵，頒發(fā)榮譽證書和獎金。2.優(yōu)先晉升：在職務(wù)晉升、崗位調(diào)配等方面，同等條件下優(yōu)先考慮誠信等級高的員工。3.培訓(xùn)機會：為誠信表現(xiàn)優(yōu)秀的員工提供更多的內(nèi)部培訓(xùn)、外部學(xué)習(xí)交流等機會，幫助其提升綜合素質(zhì)。4.合作優(yōu)惠：在與合作伙伴開展業(yè)務(wù)合作時，對誠信記錄良好的部門或分支機構(gòu)給予一定的合作優(yōu)惠政策。（二）誠信懲戒措施1.批評教育：對誠信等級為合格但存在一些輕微誠信問題的部門、分支機構(gòu)和員工，進行批評教育，責(zé)令限期整改。2.績效扣分：對誠信表現(xiàn)不佳的員工，在績效考核中予以適當扣分，影響其績效獎金和薪酬待遇。3.崗位調(diào)整：對存在較嚴重誠信問題的員工，進行崗位調(diào)整，安排到合適的崗位工作。4.紀律處分：對違反誠信規(guī)定，情節(jié)嚴重的員工，給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等紀律處分。5.法律追究：對涉及違法犯罪的誠信違規(guī)行為，依法移送司法機關(guān)追究法律責(zé)任。七、誠信舉報與投訴處理（一）舉報投訴渠道設(shè)立專門的誠信舉報投訴電話、郵箱和信箱，向公司/組織內(nèi)部和外部公布，方便員工、合作伙伴、客戶等對發(fā)現(xiàn)的誠信問題進行舉報和投訴。（二）舉報投訴受理辦公室負責(zé)受理誠信舉報和投訴，對收到的舉報投訴信息進行詳細記錄，包括舉報人/投訴人信息、舉報投訴內(nèi)容、聯(lián)系方式等。（三）調(diào)查核實辦公室接到舉報投訴后，應(yīng)及時組織人員進行調(diào)查核實。調(diào)查過程中應(yīng)遵循客觀、公正、保密的原則，充分收集相關(guān)證據(jù)，與舉報人/投訴人、被舉報人/被投訴人進行溝通核實。（四）處理結(jié)果反饋調(diào)查核實結(jié)束后，辦公室應(yīng)將處理結(jié)果及