蘇州產(chǎn)業(yè)基金管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范蘇州產(chǎn)業(yè)基金的運作與管理，提高資金使用效益，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及地方政策要求，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于蘇州產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立、募集、投資、管理、退出等活動。蘇州產(chǎn)業(yè)基金包括政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)投資基金以及其他各類投向蘇州產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的基金。（三）基本原則1.政策導(dǎo)向原則：緊密圍繞蘇州產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，引導(dǎo)社會資本投向重點產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。2.市場運作原則：遵循市場規(guī)律，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，實現(xiàn)基金的市場化運作和專業(yè)化管理。3.規(guī)范透明原則：建立健全規(guī)范的基金管理制度和流程，確?；疬\作公開、公平、公正，接受社會監(jiān)督。4.風(fēng)險可控原則：強(qiáng)化風(fēng)險意識，建立科學(xué)的風(fēng)險評估和防控機(jī)制，保障基金資產(chǎn)安全，防范各類風(fēng)險。二、基金設(shè)立（一）設(shè)立主體與方式1.設(shè)立主體：蘇州產(chǎn)業(yè)基金可由政府部門、國有資產(chǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)等作為發(fā)起主體設(shè)立，也可通過聯(lián)合其他社會資本共同發(fā)起設(shè)立。2.設(shè)立方式：可采取公司制、有限合伙制等組織形式。根據(jù)基金的性質(zhì)和投資目標(biāo)，選擇合適的設(shè)立方式。（二）基金規(guī)模與出資結(jié)構(gòu)1.基金規(guī)模：根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和資金募集情況，合理確定基金規(guī)模。產(chǎn)業(yè)基金規(guī)模一般較大，可根據(jù)實際情況分階段募集。2.出資結(jié)構(gòu)：政府引導(dǎo)基金在基金中所占比例應(yīng)根據(jù)具體情況合理確定，一般不低于一定比例，以發(fā)揮引導(dǎo)作用。其他社會資本按照市場化原則參與出資，形成多元化的出資結(jié)構(gòu)。（三）基金名稱與經(jīng)營范圍1.基金名稱：基金名稱應(yīng)體現(xiàn)蘇州地域特色、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向以及基金性質(zhì)等要素，便于識別和管理。2.經(jīng)營范圍：明確基金的投資領(lǐng)域，主要圍繞蘇州重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，如新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備制造、新材料、新能源等，以及符合產(chǎn)業(yè)政策的其他相關(guān)領(lǐng)域。三、基金募集（一）募集渠道1.財政資金：政府引導(dǎo)基金的資金來源主要包括財政預(yù)算安排的專項資金、國有資本經(jīng)營預(yù)算收入等。2.社會資本：積極吸引各類社會資本參與產(chǎn)業(yè)基金募集，包括金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)、個人等。通過公開宣傳、項目對接等方式，拓寬社會資本募集渠道。（二）募集程序1.制定募集方案：發(fā)起主體應(yīng)制定詳細(xì)的基金募集方案，明確募集規(guī)模、出資方式、募集期限、投資者資格要求等內(nèi)容。2.發(fā)布募集信息：通過官方網(wǎng)站、媒體等渠道發(fā)布基金募集信息，廣泛宣傳基金投資領(lǐng)域、收益預(yù)期、風(fēng)險提示等內(nèi)容，吸引投資者關(guān)注。3.投資者認(rèn)購：投資者按照募集方案要求，提交認(rèn)購申請，繳納認(rèn)購資金。發(fā)起主體對投資者資格進(jìn)行審核，確定最終認(rèn)購名單。4.簽訂合同：發(fā)起主體與投資者簽訂基金合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、基金運作方式、收益分配、退出機(jī)制等條款。（三）募集監(jiān)管1.資金管理：基金募集資金應(yīng)按照規(guī)定存入專門賬戶，實行專戶管理，確保資金安全。2.信息披露：發(fā)起主體應(yīng)定期向投資者披露基金募集進(jìn)展情況、資金到位情況等信息，保障投資者知情權(quán)。3.合規(guī)監(jiān)管：基金募集活動應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，嚴(yán)禁非法集資、違規(guī)募集等行為。四、基金投資（一）投資決策機(jī)制1.設(shè)立投資決策機(jī)構(gòu)：基金應(yīng)設(shè)立投資決策委員會等投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對投資項目進(jìn)行審議和決策。投資決策機(jī)構(gòu)成員應(yīng)包括政府代表、專家學(xué)者、投資機(jī)構(gòu)代表等，確保決策的科學(xué)性和公正性。2.明確決策流程：投資項目應(yīng)經(jīng)過項目篩選、盡職調(diào)查、風(fēng)險評估、投資決策等流程。投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的程序?qū)ν顿Y項目進(jìn)行審議，形成決策意見。（二）投資領(lǐng)域與方向1.重點投資領(lǐng)域：聚焦蘇州重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，優(yōu)先支持具有核心技術(shù)、創(chuàng)新能力強(qiáng)、市場前景好的項目。鼓勵投資戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級項目。2.投資方向：可投資于企業(yè)股權(quán)、債權(quán)、夾層資本等多種形式。重點關(guān)注初創(chuàng)期、成長期企業(yè)，通過股權(quán)融資支持企業(yè)發(fā)展壯大；對于成熟期企業(yè)，可通過債權(quán)投資等方式提供資金支持。（三）投資限制1.禁止投資領(lǐng)域：基金不得投資于國家法律法規(guī)禁止的行業(yè)和領(lǐng)域，如高污染、高能耗、產(chǎn)能過剩行業(yè)等。2.關(guān)聯(lián)交易限制：嚴(yán)格限制基金與關(guān)聯(lián)方之間的交易，確需進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)按照規(guī)定履行審批程序，確保交易公平、公正。五、基金管理（一）管理機(jī)構(gòu)選擇1.公開選聘：通過公開招標(biāo)、競爭性談判等方式，選擇專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的日常管理?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)具備豐富的投資管理經(jīng)驗、專業(yè)的團(tuán)隊和良好的業(yè)績記錄。2.管理職責(zé)：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照基金合同約定，履行基金投資運作、項目管理、風(fēng)險控制、信息披露等職責(zé)。建立健全內(nèi)部管理制度，確?；疬\作規(guī)范、高效。（二）管理費用1.費用標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)基金規(guī)模和管理難度，合理確定基金管理費用標(biāo)準(zhǔn)。管理費用一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例收取，具體比例在基金合同中明確。2.支付方式：管理費用按年度支付，由基金資產(chǎn)中列支。基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定合理使用管理費用，確?；鸸芾砉ぷ鞯恼ｉ_展。（三）監(jiān)督管理1.定期報告：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向基金發(fā)起主體和相關(guān)部門報告基金運作情況、投資項目進(jìn)展情況、財務(wù)狀況等信息。2.現(xiàn)場檢查：發(fā)起主體和相關(guān)部門有權(quán)對基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，查閱基金管理機(jī)構(gòu)的財務(wù)賬目、投資項目資料等，監(jiān)督基金管理機(jī)構(gòu)的運作情況。3.違規(guī)處理：對于基金管理機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)、基金合同約定等行為，發(fā)起主體有權(quán)責(zé)令其改正，并采取相應(yīng)的處罰措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可解除基金管理合同。六、基金收益分配（一）分配原則1.收益共享原則：基金收益在扣除相關(guān)費用后，按照基金合同約定的比例在各投資者之間進(jìn)行分配，實現(xiàn)收益共享。2.風(fēng)險共擔(dān)原則：投資者應(yīng)按照出資比例承擔(dān)基金投資風(fēng)險，收益分配應(yīng)與風(fēng)險承擔(dān)相匹配。（二）分配方式與比例1.分配方式：基金收益分配方式可采取現(xiàn)金分配、紅利再投資等方式。投資者可根據(jù)自身需求選擇合適的分配方式。2.分配比例：根據(jù)基金投資期限、投資項目收益情況等因素，合理確定收益分配比例。一般情況下，在基金投資期滿或達(dá)到一定收益目標(biāo)后，按照約定的比例進(jìn)行收益分配。（三）收益分配程序1.核算收益：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對基金收益進(jìn)行核算，編制收益分配報告，明確基金收益情況、分配金額、分配對象等內(nèi)容。2.審議批準(zhǔn)：收益分配報告經(jīng)投資決策機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)后，按照基金合同約定的程序進(jìn)行收益分配。七、基金退出（一）退出方式1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：基金可通過將持有的企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者、企業(yè)管理層或戰(zhàn)略合作伙伴等方式實現(xiàn)退出。2.企業(yè)上市：推動投資企業(yè)上市，通過股票市場實現(xiàn)基金退出，獲取資本增值收益。3.公司回購：在符合基金合同約定的情況下，投資企業(yè)可按照約定價格回購基金持有的股權(quán)，實現(xiàn)基金退出。4.清算退出：當(dāng)投資項目出現(xiàn)重大風(fēng)險或無法實現(xiàn)預(yù)期收益時，可對投資項目進(jìn)行清算，按照清算結(jié)果實現(xiàn)基金退出。（二）退出程序1.決策審批：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)投資項目實際情況，提出退出方案，報投資決策機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)。2.實施退出：按照退出方案，組織實施退出工作。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)上市等退出過程中，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和市場規(guī)則辦理手續(xù)。3.資金返還：退出資金扣除相關(guān)費用后，按照基金合同約定的方式返還給投資者。（三）退出監(jiān)管1.信息披露：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時向投資者披露基金退出情況，包括退出時間、退出方式、退出金額等信息。2.審計監(jiān)督：對基金退出過程進(jìn)行審計監(jiān)督，確保退出程序合規(guī)、資金安全。八、風(fēng)險管理與內(nèi)部控制（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別：對基金運作過程中可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行全面識別，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等。2.風(fēng)險評估：建立科學(xué)的風(fēng)險評估體系，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險程度和影響范圍。（二）風(fēng)險控制措施1.市場風(fēng)險控制：通過分散投資、資產(chǎn)配置優(yōu)化等方式，降低市場波動對基金資產(chǎn)的影響。2.信用風(fēng)險控制：加強(qiáng)對投資項目的信用評估和管理，選擇信用狀況良好的投資對象，采取擔(dān)保、抵押等風(fēng)險緩釋措施。3.流動性風(fēng)險控制：合理安排基金資產(chǎn)的流動性，確?；鹪谛枰獣r能夠及時變現(xiàn)，滿足資金支付需求。4.操作風(fēng)險控制：建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對基金運作流程的規(guī)范和監(jiān)督，防范操作失誤和違規(guī)行為。（三）內(nèi)部控制制度1.制度建設(shè)：建立健全基金內(nèi)部控制制度，涵蓋投資決策、資金管理、風(fēng)險管理、信息披露等各個環(huán)節(jié)，確?；疬\作規(guī)范、有序。2.監(jiān)督執(zhí)行：加強(qiáng)對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，確保內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行。九、信息披露（一）披露內(nèi)容1.基金基本信息：包括基金名稱、規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、存續(xù)期限等。2.募集信息：募集進(jìn)展情況、投資者名單、募集資金到位情況等。3.投資信息：投資項目情況、投資決策過程、投資收益情況等。4.管理信息：基金管理機(jī)構(gòu)情況、管理費用支出情況等。5.收益分配信息：收益分配方案、分配金額、分配對象等。6.退出信息：退出方式、退出時間、退出金額等。（二）披露方式與頻率1.披露方式：通過官方網(wǎng)站、媒體公告、定期報告等方式進(jìn)行信息披露，確保信息公開、透明。2.披露頻率：定期披露基金運作情況，年度報告應(yīng)詳細(xì)披露基金全年運作情況、財務(wù)狀況、投資收益等信息；臨時報告應(yīng)及時披露基金運作過程中的重大