網(wǎng)下新股申購管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司網(wǎng)下新股申購行為，保障公司及投資者合法權益，維護證券市場秩序，根據(jù)相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司參與網(wǎng)下新股申購的各項活動，包括但不限于申購決策、申購流程、資金管理、信息披露等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機構的相關規(guī)定以及證券交易所的業(yè)務規(guī)則，確保網(wǎng)下新股申購活動合法合規(guī)。2.風險控制原則：充分評估網(wǎng)下新股申購過程中的各種風險，采取有效措施進行風險防范和控制，保障公司資金安全和申購業(yè)務的穩(wěn)健運行。3.公平公正原則：在網(wǎng)下新股申購過程中，遵循公平、公正的原則，確保所有投資者享有平等的權利和機會，杜絕不正當競爭行為。4.信息披露原則：及時、準確、完整地披露網(wǎng)下新股申購相關信息，保障投資者的知情權，接受社會公眾監(jiān)督。二、申購決策（一）申購項目評估1.投資研究部門負責對擬申購的新股項目進行全面評估，包括但不限于公司基本面分析、行業(yè)前景研究、估值水平判斷等。2.評估內(nèi)容應涵蓋公司的財務狀況、經(jīng)營業(yè)績、市場競爭力、發(fā)展戰(zhàn)略等方面，同時結(jié)合行業(yè)發(fā)展趨勢和市場環(huán)境，對新股的投資價值進行綜合分析。3.根據(jù)評估結(jié)果，形成申購項目評估報告，明確申購建議及風險提示。申購建議應包括是否申購、申購數(shù)量、申購價格區(qū)間等內(nèi)容，風險提示應詳細說明申購過程中可能面臨的各種風險因素。（二）申購決策流程1.申購項目評估報告提交至公司投資決策委員會。投資決策委員會由公司高級管理人員、投資研究部門負責人等組成，負責對重大投資決策事項進行審議和決策。2.投資決策委員會成員應認真審閱申購項目評估報告，充分發(fā)表意見，并進行投票表決。投票結(jié)果需經(jīng)半數(shù)以上成員同意方可通過。3.經(jīng)投資決策委員會審議通過的申購項目，由公司董事長或其授權代表簽署申購決策文件，明確申購事項及相關責任。（三）申購決策變更1.在新股申購過程中，如遇市場環(huán)境發(fā)生重大變化、新股基本面情況出現(xiàn)重大不利變動等情況，投資研究部門應及時對申購項目進行重新評估，并提交申購決策變更報告。2.申購決策變更報告應詳細說明變更的原因、變更內(nèi)容以及對公司申購業(yè)務的影響等。變更報告提交至投資決策委員會審議，審議程序與原申購決策流程相同。3.經(jīng)投資決策委員會審議通過的申購決策變更事項，應及時通知相關部門和人員，并確保申購業(yè)務按照變更后的決策執(zhí)行。三、申購流程（一）申購準備1.確定申購項目后，由公司指定的申購負責人負責組織申購準備工作。申購負責人應熟悉網(wǎng)下新股申購的相關規(guī)則和流程，具備豐富的申購經(jīng)驗和風險意識。2.申購負責人組織相關人員成立申購工作小組，明確小組成員的職責分工，確保申購工作的順利進行。申購工作小組應包括但不限于投資研究人員、交易員、合規(guī)風控人員等。3.申購工作小組根據(jù)申購決策文件，制定詳細的申購操作方案，明確申購時間、申購數(shù)量、申購價格等具體申購參數(shù)，并對申購過程中可能出現(xiàn)的問題制定應對措施。4.申購負責人負責協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門之間的工作，確保申購資金、申購賬戶等相關資源的及時到位。同時，與證券交易所、主承銷商等相關機構保持密切溝通，及時了解申購業(yè)務的最新動態(tài)和要求。（二）申購操作1.申購工作小組按照申購操作方案，在規(guī)定的申購時間內(nèi)，通過證券交易所指定的交易系統(tǒng)進行網(wǎng)下新股申購操作。申購操作應嚴格按照操作流程進行，確保申購信息的準確無誤。2.在申購過程中，交易員應密切關注交易系統(tǒng)的運行情況，及時處理申購過程中出現(xiàn)的各種技術問題。如遇交易系統(tǒng)故障或其他異常情況，應立即向申購負責人報告，并采取相應的應急措施，確保申購工作不受影響。3.申購負責人應實時監(jiān)控申購資金的支付情況，確保申購資金足額及時到賬。如遇資金不足等情況，應及時與公司財務部門溝通協(xié)調(diào)，確保申購資金按時足額支付。4.申購完成后，申購工作小組應及時整理申購相關資料，包括申購委托單、交易記錄、資金流水等，并進行妥善保管。（三）申購后續(xù)工作1.申購結(jié)束后，申購負責人應及時關注新股申購的中簽情況。如中簽，應按照證券交易所及主承銷商的要求，及時辦理繳款等相關手續(xù)。2.如未中簽，申購工作小組應及時總結(jié)申購經(jīng)驗教訓，分析申購過程中存在的問題，并提出改進措施和建議。3.申購工作結(jié)束后，申購負責人應撰寫申購工作總結(jié)報告，對申購項目的評估情況、申購決策過程、申購操作流程、中簽情況等進行全面總結(jié)，并提交至公司管理層。申購工作總結(jié)報告應作為公司今后網(wǎng)下新股申購業(yè)務的重要參考資料。四、資金管理（一）申購資金來源1.公司參與網(wǎng)下新股申購的資金應來源于合法合規(guī)的自有資金，不得使用募集資金、信貸資金等違規(guī)資金進行申購。2.公司應建立健全資金管理制度，加強對申購資金來源的審核和監(jiān)管，確保申購資金的合法性和合規(guī)性。（二）申購資金專戶管理1.公司應設立專門的網(wǎng)下新股申購資金專戶，用于存放申購資金。申購資金專戶應實行專戶專用，不得與其他資金混用。2.申購資金專戶應按照銀行賬戶管理的相關規(guī)定進行開立、使用和管理。公司應與專戶開戶銀行簽訂相關協(xié)議，明確雙方的權利和義務，確保申購資金的安全存放和使用。3.公司應定期對申購資金專戶進行核對和檢查，確保賬戶余額與申購資金使用情況相符。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應及時查明原因，并采取相應的措施進行處理。（三）申購資金支付與清算1.申購資金支付應嚴格按照申購操作方案和證券交易所及主承銷商的要求進行，確保申購資金足額及時支付。申購資金支付完成后，應及時取得相關支付憑證，并進行妥善保管。2.申購結(jié)束后，公司應按照證券交易所及主承銷商的規(guī)定，及時辦理申購資金的清算手續(xù)。清算過程中，應認真核對申購資金的收付情況，確保清算結(jié)果準確無誤。3.如遇申購資金清算過程中出現(xiàn)問題，公司應及時與證券交易所、主承銷商等相關機構溝通協(xié)調(diào)，積極采取措施解決問題，確保申購資金的安全和正常流轉(zhuǎn)。（四）申購資金風險管理1.公司應充分認識到網(wǎng)下新股申購過程中資金風險的重要性，建立健全申購資金風險管理制度，加強對申購資金風險的識別、評估和控制。2.申購資金風險管理制度應包括但不限于風險預警機制、風險應急處置預案等內(nèi)容。公司應定期對申購資金風險狀況進行評估，及時發(fā)現(xiàn)潛在風險因素，并采取相應的措施進行防范和化解。3.在申購過程中，如遇市場大幅波動、新股破發(fā)等情況，公司應密切關注申購資金的安全狀況，及時調(diào)整申購策略，降低申購資金風險。同時，應按照風險應急處置預案的要求，及時啟動應急措施，確保公司資金安全和申購業(yè)務的正常運行。五、信息披露（一）信息披露原則1.公司應遵循真實、準確、完整、及時、公平的信息披露原則，按照證券監(jiān)管機構及證券交易所的相關規(guī)定，及時、準確地披露網(wǎng)下新股申購相關信息。2.信息披露應客觀、公正，不得隱瞞或夸大事實，不得誤導投資者。公司應確保披露的信息能夠真實反映公司網(wǎng)下新股申購業(yè)務的實際情況，為投資者提供準確的決策依據(jù)。（二）信息披露內(nèi)容1.公司應在申購前，按照證券交易所的要求，披露擬申購新股的基本情況、申購決策過程、申購風險提示等信息。披露內(nèi)容應包括但不限于新股的名稱、代碼、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、申購數(shù)量、申購價格區(qū)間、申購時間等信息，同時應詳細說明申購決策的依據(jù)和過程，以及申購過程中可能面臨的各種風險因素。2.在申購過程中，公司應及時披露申購資金的支付情況、申購操作進展情況等信息。如遇申購資金支付困難、申購操作出現(xiàn)異常等情況，應及時向投資者披露相關信息，并說明采取的措施和預計解決時間。3.申購結(jié)束后，公司應及時披露新股中簽情況、申購資金清算情況等信息。如中簽，應詳細披露中簽數(shù)量、中簽金額、繳款安排等信息；如未中簽，應說明未中簽的原因和申購過程中存在的問題。（三）信息披露方式1.公司應通過證券交易所指定的信息披露平臺，以公告、報告等形式披露網(wǎng)下新股申購相關信息。公告和報告應按照證券交易所規(guī)定的格式和內(nèi)容要求進行編制，確保信息披露的規(guī)范統(tǒng)一。2.公司還應在公司官網(wǎng)等渠道同步披露網(wǎng)下新股申購相關信息，方便投資者查閱。同時，應確保公司官網(wǎng)披露的信息與證券交易所指定信息披露平臺披露的信息一致。3.在信息披露過程中，公司應密切關注投資者的反饋意見，及時解答投資者的疑問。對于投資者提出的重大問題或關注事項，應及時進行回應，并按照信息披露要求進行補充披露。六、合規(guī)風控（一）合規(guī)審查1.公司合規(guī)部門應在網(wǎng)下新股申購業(yè)務開展前，對申購項目的合規(guī)性進行審查。審查內(nèi)容應包括但不限于申購決策程序是否合規(guī)、申購資金來源是否合法、申購操作是否符合證券交易所及主承銷商的相關規(guī)定等。2.合規(guī)部門應根據(jù)審查結(jié)果，出具合規(guī)審查意見。如發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)問題，應及時提出整改建議，并督促相關部門進行整改。整改完成后，應進行復查，確保申購業(yè)務符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的要求。（二）風險監(jiān)控1.公司風險管理部門應建立健全網(wǎng)下新股申購風險監(jiān)控機制，對申購過程中的各種風險進行實時監(jiān)控和預警。風險監(jiān)控內(nèi)容應包括但不限于市場風險、信用風險、操作風險、合規(guī)風險等。2.風險管理部門應制定風險監(jiān)控指標體系，明確各項風險指標的閾值和監(jiān)控頻率。通過對風險指標的實時監(jiān)測和分析，及時發(fā)現(xiàn)潛在風險因素，并發(fā)出風險預警信號。3.對于風險預警信號，風險管理部門應及時進行調(diào)查和評估，分析風險產(chǎn)生的原因和可能造成的影響，并提出相應的風險應對措施。同時，應將風險預警情況及時報告公司管理層，為公司決策提供參考依據(jù)。（三）內(nèi)部控制1.公司應建立健全網(wǎng)下新股申購內(nèi)部控制制度，明確各部門和人員在申購業(yè)務中的職責分工，確保申購業(yè)務各個環(huán)節(jié)的相互制約和監(jiān)督。2.內(nèi)部控制制度應包括但不限于申購決策審批制度、申購操作流程規(guī)范、資金管理制度、信息披露制度、合規(guī)風控制度等內(nèi)容。公司應定期對內(nèi)部控制制度進行評估和完善，確保制度的有效性和適應性。3.在申購業(yè)務開展過程中，公司應嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制