投資銀行學考試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.投資銀行的核心業(yè)務是（）A.證券承銷B.證券交易C.企業(yè)并購D.資產(chǎn)管理答案：A2.以下哪種不是投資銀行的組織形式（）A.合伙人制B.混合公司制C.國有獨資制D.股份制答案：C3.投資銀行在一級市場上主要從事（）A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.證券發(fā)行與承銷業(yè)務D.資產(chǎn)管理業(yè)務答案：C4.在股票發(fā)行中，包銷方式下投資銀行承擔的風險（）代銷方式。A.小于B.等于C.大于D.無法比較答案：C5.投資銀行進行企業(yè)并購時，最先進行的是（）A.目標企業(yè)價值評估B.并購方案設計C.尋找目標企業(yè)D.并購資金籌集答案：C6.以下哪項不屬于投資銀行的風險管理工具（）A.風險價值（VaR）B.壓力測試C.遠期合約D.商業(yè)匯票答案：D7.投資銀行的信用經(jīng)紀業(yè)務主要是（）A.僅為客戶提供信用B.僅為客戶進行經(jīng)紀業(yè)務C.為客戶提供融資融券服務D.為客戶進行資產(chǎn)管理答案：C8.投資銀行在證券二級市場上的主要角色是（）A.做市商B.承銷商C.自營商D.以上都是答案：D9.以下哪個不是投資銀行的監(jiān)管機構（）A.證券監(jiān)督管理委員會B.中央銀行C.行業(yè)自律組織D.消費者協(xié)會答案：D10.投資銀行的主要利潤來源不包括（）A.承銷收入B.經(jīng)紀業(yè)務傭金C.儲蓄利息D.并購業(yè)務收入答案：C二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.投資銀行的功能包括（）A.媒介資金供求B.構造證券市場C.優(yōu)化資源配置D.促進產(chǎn)業(yè)集中答案：ABCD2.投資銀行在企業(yè)并購中的作用有（）A.尋找目標企業(yè)B.進行價值評估C.設計并購方案D.提供融資支持答案：ABCD3.證券承銷的方式有（）A.代銷B.包銷C.余額包銷D.全額包銷答案：ABCD4.投資銀行面臨的風險有（）A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.流動性風險答案：ABCD5.以下屬于投資銀行的業(yè)務有（）A.證券發(fā)行與承銷B.證券交易C.企業(yè)并購D.資產(chǎn)管理答案：ABCD6.影響投資銀行承銷風險的因素有（）A.發(fā)行公司的信譽B.發(fā)行證券的種類C.承銷方式D.市場狀況答案：ABCD7.投資銀行的信用風險管理措施包括（）A.客戶信用評估B.信用限額管理C.抵押和擔保要求D.信用衍生工具運用答案：ABCD8.以下關于投資銀行與商業(yè)銀行區(qū)別的說法正確的有（）A.資金來源不同B.主要業(yè)務不同C.利潤來源不同D.風險特征不同答案：ABCD9.投資銀行在資產(chǎn)證券化過程中的角色有（）A.發(fā)起人B.特殊目的機構（SPV）C.承銷商D.服務人答案：ABC10.投資銀行進行企業(yè)價值評估的方法有（）A.市盈率法B.市凈率法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.重置成本法答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.投資銀行只在證券一級市場上活動。（）答案：錯誤2.代銷方式下，投資銀行承擔的風險較小。（）答案：正確3.投資銀行在企業(yè)并購中只提供資金支持。（）答案：錯誤4.信用風險是投資銀行面臨的唯一風險。（）答案：錯誤5.投資銀行的業(yè)務不包括資產(chǎn)管理。（）答案：錯誤6.證券承銷中，包銷是最常見的方式。（）答案：正確7.投資銀行的利潤主要來源于儲蓄利息。（）答案：錯誤8.中央銀行不參與投資銀行的監(jiān)管。（）答案：錯誤9.投資銀行的組織形式可以是股份制。（）答案：正確10.投資銀行在證券二級市場上主要是做市商角色。（）答案：錯誤四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述投資銀行的基本業(yè)務。答案：投資銀行的基本業(yè)務包括證券發(fā)行與承銷，即幫助企業(yè)發(fā)行證券；證券交易，在二級市場進行買賣操作；企業(yè)并購，協(xié)助企業(yè)進行合并與收購；資產(chǎn)管理，為客戶管理資產(chǎn)等。2.說明投資銀行在證券承銷中的作用。答案：投資銀行在證券承銷中的作用包括確定發(fā)行價格、組織承銷團、承擔銷售風險、對證券進行營銷推廣等，以確保證券順利發(fā)行。3.簡述投資銀行進行企業(yè)價值評估的意義。答案：投資銀行進行企業(yè)價值評估有助于確定合理的并購價格，為企業(yè)的上市定價提供依據(jù)，還能幫助投資者判斷企業(yè)的投資價值。4.簡述投資銀行風險管理的重要性。答案：投資銀行風險管理重要性在于防范各類風險，保障投資銀行的穩(wěn)健運營，保護投資者利益，維持金融市場穩(wěn)定。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論投資銀行在金融體系中的地位和作用。答案：投資銀行在金融體系中有重要地位和作用。它是連接資金供求雙方的橋梁，能優(yōu)化資源配置，推動企業(yè)并購重組，活躍證券市場，促進金融創(chuàng)新，提高金融市場效率。2.分析投資銀行如何應對市場風險。答案：投資銀行可通過多元化投資組合、運用金融衍生品套期保值、加強市場研究與風險預警等應對市場風險。3.探討投資銀行與商業(yè)銀行合作的可能性及模式