押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》?？寄M試題第一部分單選題(50題)1、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類型。選項A：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當承擔(dān)的法律責(zé)任。期貨交易所作為一個獨立的法人組織，在進行各類交易活動以及與其他市場主體發(fā)生經(jīng)濟往來等過程中，遵循民事法律規(guī)范。當出現(xiàn)交易糾紛、合同違約等情況時，需以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。所以，此選項正確。選項B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，通常是由行政機關(guān)對違反行政管理秩序的行為給予的處罰，如警告、罰款、吊銷許可證等。期貨交易所承擔(dān)行政責(zé)任是在其違反了行政管理方面規(guī)定的情況下，并非以全部財產(chǎn)承擔(dān)行政責(zé)任的常規(guī)情形，所以該選項錯誤。選項C：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當承擔(dān)的法律責(zé)任。只有當期貨交易所及其相關(guān)人員的行為構(gòu)成犯罪時才會承擔(dān)刑事責(zé)任，且承擔(dān)刑事責(zé)任有特定的刑事法律規(guī)定和司法程序，并非是以其全部財產(chǎn)來承擔(dān)的一種普遍責(zé)任形式，所以該選項錯誤。選項D：經(jīng)濟責(zé)任經(jīng)濟責(zé)任并不是一個嚴格的法律術(shù)語，它表述相對寬泛，不具有明確的法律界定。而在法律語境中，涉及到財產(chǎn)責(zé)任承擔(dān)并具有明確規(guī)范的是民事責(zé)任等具體法律責(zé)任類型，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為A選項。2、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，應(yīng)當在作出決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，按要求其必須在決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因，所以應(yīng)選B選項。"3、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(按照期貨交易所規(guī)定標準計算)，

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

C.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨交易中透支交易及責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定的理解。分析選項A若孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定為透支交易，也不能簡單判定孫某就應(yīng)對該筆經(jīng)濟損失承擔(dān)主要責(zé)任。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)按照規(guī)定標準對客戶的保證金進行監(jiān)管，不能僅因客戶主動要求就減少自身應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以選項A錯誤。分析選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行交易并造成損失的，期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任。同時，賠償額按照規(guī)定一般不應(yīng)超過損失額的百分之八十。所以賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下的表述合理，選項B正確。分析選項C雖然孫某實際占用了期貨公司的資金構(gòu)成了透支交易，且透支交易是被法規(guī)禁止的行為，但不能就此認定期貨公司應(yīng)當承擔(dān)全部的賠償責(zé)任?？蛻糇陨碓谶M行交易時也有一定的謹慎和注意義務(wù)，不能將全部責(zé)任都歸咎于期貨公司，所以選項C錯誤。分析選項D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，不能僅依據(jù)一個交易日之內(nèi)完成開平倉交易以及從期貨公司結(jié)算報表上看是否虧欠保證金來判定。關(guān)鍵在于交易時賬戶上是否有可用保證金（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），題干表明孫某在賬戶上沒有可用保證金時進行了下單操作，已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復(fù)議

D.上訴

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：申訴根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有申訴的權(quán)利。申訴是其維護自身合法權(quán)益、對紀律懲戒表達異議和訴求的合理途徑，故該選項正確。選項B：抗辯抗辯通常更多地應(yīng)用于法律訴訟等場景中，是針對對方的主張進行反駁的行為。在期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的情境下，“抗辯”并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》所賦予的特定權(quán)利，所以該選項錯誤。選項C：申請行政復(fù)議行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認為行政主體的具體行政行為違法或不當侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請。而期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒一般并非行政主體作出的具體行政行為，所以通常不適用申請行政復(fù)議這一途徑，該選項錯誤。選項D：上訴上訴是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。紀律懲戒不屬于法院的判決、裁定等司法范疇，因此期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后不涉及上訴的權(quán)利，該選項錯誤。綜上，答案選A。5、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。題目中選項A的3日、選項B的7日以及選項D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"6、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。

A.證監(jiān)會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機關(guān)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員糾紛調(diào)解的負責(zé)機構(gòu)。對各選項的分析A選項：證監(jiān)會主要承擔(dān)監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保障其合法運行等職責(zé)，并非專門處理期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)糾紛調(diào)解的機構(gòu)，所以A選項錯誤。B選項：仲裁委員會是常設(shè)的仲裁機構(gòu)，主要處理平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛，通常需雙方達成仲裁協(xié)議才會受理，并非期貨從業(yè)人員糾紛調(diào)解的常規(guī)途徑，所以B選項錯誤。C選項：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有責(zé)任和義務(wù)維護行業(yè)的正常秩序和會員的合法權(quán)益。當期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛且無法自行合理解決時，按照規(guī)定程序可以提請期貨業(yè)協(xié)會進行調(diào)解，所以C選項正確。D選項：國家主管機關(guān)是一個較為寬泛的概念，沒有明確指向處理此類糾紛的特定部門，在實際中并非專門針對期貨從業(yè)人員糾紛進行調(diào)解的機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。7、以下對期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，應(yīng)對客戶作出盈利保證

【答案】：D

【解析】這道題的正確答案是D。選項A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，損害市場公平公正和其他投資者權(quán)益，因此此條是期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項表述正確。選項B，具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不從事不正當競爭和不正當交易行為，這是維護期貨市場正常秩序、保障行業(yè)健康發(fā)展的必然要求，所以該選項表述正確。選項C，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須恪守職業(yè)道德，不能為了迎合客戶不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，該選項表述正確。選項D，期貨交易具有不確定性和風(fēng)險性，市場情況復(fù)雜多變，任何人都無法保證客戶一定盈利。向客戶作出盈利保證違背了期貨市場的客觀規(guī)律和風(fēng)險屬性，也不符合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項表述錯誤。所以本題答案選D。8、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性。這種行為會改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ茫荒軐⒛骋豢蛻舻谋ＷC金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項錯誤。選項C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進行以及相關(guān)稅費的及時繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序，所以該選項正確。選項D：彌補期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴重的挪用行為，會嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的穩(wěn)定和秩序，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。9、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的事項不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的事項。選項A期貨公司進行合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等重大事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和參與主體的權(quán)益產(chǎn)生重大影響。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對這些事項進行審批，能夠規(guī)范市場秩序，保障投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，A選項不符合題意。選項B變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，會改變期貨公司的資金實力和股權(quán)架構(gòu)，可能影響公司的經(jīng)營策略和風(fēng)險承受能力。為確保期貨公司的穩(wěn)健運營，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對這類事項進行審批，以監(jiān)督和把控市場風(fēng)險，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，B選項不符合題意。選項C變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的經(jīng)營活動將發(fā)生重大改變，不同的業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險特征和監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)通過審批，可以評估新業(yè)務(wù)對期貨市場的潛在影響，保障市場的健康發(fā)展，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，C選項不符合題意。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，而選項中說的是新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，故該事項不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，D選項符合題意。綜上，答案選D。10、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定先計算出會員可用國債沖抵保證金的比例，再結(jié)合國債價值計算出用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)上海期貨交易所的規(guī)定，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：-有價證券基準計算價值的80%；-會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟二：分別計算兩個標準的金額計算有價證券基準計算價值的80%：已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元，那么其80%為\(4000\times80\%=3200\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍：已知丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為\(700\times4=2800\)萬元。步驟三：確定用國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個標準計算出的金額，\(2800\lt3200\)，所以較低值為2800萬元，即該會員用國債沖抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選C。11、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于（）允許客戶使用。

A.下發(fā)當天

B.下一交易日

C.第三個交易日

D.第五個交易日

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對客戶交易編碼的使用時間規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)則中，對于當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常規(guī)定于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行以及交易流程的規(guī)范有序，給予一定的時間進行數(shù)據(jù)處理和系統(tǒng)更新等相關(guān)操作，避免因當日直接使用交易編碼而可能引發(fā)的系統(tǒng)混亂或數(shù)據(jù)錯誤等問題。選項A下發(fā)當天就允許使用不符合相關(guān)規(guī)定和實際操作流程；選項C第三個交易日和選項D第五個交易日時間過長，不符合一般的時間安排邏輯。所以本題正確答案是B。12、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地

【答案】：C

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的確定。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，當因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時，明確規(guī)定期貨交易所住所地為合同履行地。這是考慮到期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實物交割環(huán)節(jié)中起到關(guān)鍵的組織、監(jiān)督和管理作用，以其住所地作為合同履行地，有利于明確管轄權(quán)，便于糾紛的解決和相關(guān)證據(jù)的收集與處理。選項A期貨公司的分公司所在地，分公司只是期貨公司的一個分支機構(gòu)，并非實物交割的核心組織和管理地點，所以不能作為因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時的合同履行地。選項B期貨公司的分支機構(gòu)住所地，同理，分支機構(gòu)在期貨交易中主要負責(zé)部分業(yè)務(wù)的開展，但不是實物交割的關(guān)鍵決策和管理主體，不適合作為合同履行地。選項D投資者住所地，投資者是期貨交易的參與方，而不是實物交割的組織和管理方，將其住所地作為合同履行地不利于糾紛的有效解決和證據(jù)的獲取等工作。綜上，本題答案選C。13、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款

A.30

B.50

C.100

D.150

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用未取得任職資格人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員且無違法所得或違法所得不滿20萬元時的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司出現(xiàn)任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的情況，若沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，應(yīng)處20萬元以上100萬元以下的罰款。選項A的30萬元不符合法規(guī)規(guī)定的罰款上限標準；選項B的50萬元同樣未達到正確的罰款上限金額；選項D的150萬元超出了法規(guī)規(guī)定的罰款范圍。所以本題正確答案是C。14、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的制裁或處分方式的主體，結(jié)合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析。A選項刑事制裁：刑事制裁是指國家司法機關(guān)對觸犯刑律、實施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實施主體是司法機關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行刑事制裁的依據(jù)，A選項錯誤。B選項紀律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會可以依據(jù)此準則對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行紀律懲戒，B選項正確。C選項行政處分：行政處分是指國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施，其實施主體是行政機關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行行政處分的依據(jù)，C選項錯誤。D選項民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進行的法律制裁，其實施主體是人民法院，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行民事制裁的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選B。""15、期貨交易所實行（）結(jié)算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，這一制度是指在每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。其目的在于及時、準確地反映會員的保證金賬戶余額，防范市場風(fēng)險，確保期貨市場的正常運行。而“當月無負債”“當日有負債”“次日無負債”均不是期貨交易所實行的結(jié)算制度。所以本題答案選A。"16、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。

A.風(fēng)險準備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費用

【答案】：C

【解析】本題主要考查在使用期貨投資者保障基金前用于彌補保證金缺口的資金來源。當面臨需要使用期貨投資者保障基金的情況時，按照規(guī)定，應(yīng)當先使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口。自有資金是市場主體自身擁有的可以支配的資金，在應(yīng)對風(fēng)險、彌補缺口時是首要動用的資源。選項A，風(fēng)險準備金是為應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險而提前準備的資金，但在彌補保證金缺口時，并非首先使用它。選項B，保障基金本身是在其他途徑無法彌補缺口時才會動用的，不是優(yōu)先用于彌補保證金缺口的。選項C，自有資金符合先用于彌補保證金缺口的規(guī)定，所以該選項正確。選項D，交易費用是在交易過程中產(chǎn)生的費用，與彌補保證金缺口并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，本題答案選C。17、首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風(fēng)險操作程序

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對首席風(fēng)險官職責(zé)的理解。首席風(fēng)險官的核心職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督檢查，以保障公司運營符合相關(guān)規(guī)定和有效管理風(fēng)險。-選項A“合法合規(guī)性”，強調(diào)公司經(jīng)營管理行為要遵循法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，這是首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查的重要方面，只有確保合法合規(guī)，才能從根本上降低公司運營風(fēng)險，所以該選項正確。-選項B“違法操作”，這已經(jīng)是一種嚴重違反法律的行為，首席風(fēng)險官的職責(zé)不僅僅是發(fā)現(xiàn)違法操作，更重要的是在日常經(jīng)營管理中監(jiān)督行為是否合法合規(guī)，避免違法操作的發(fā)生，而且“違法操作”表述過于片面，不能涵蓋首席風(fēng)險官監(jiān)督的全面內(nèi)容，所以該選項錯誤。-選項C“違規(guī)操作”，僅強調(diào)違反公司內(nèi)部規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，沒有像“合法合規(guī)性”那樣全面涵蓋法律和規(guī)定層面的要求，監(jiān)督范圍較窄，所以該選項錯誤。-選項D“風(fēng)險操作程序”，重點在于操作程序本身的風(fēng)險，而忽視了經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)方面的要求，不能完整地體現(xiàn)首席風(fēng)險官的監(jiān)督職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。18、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。

A.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C.客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)當在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，這是為了保障客戶保證金的安全，防止期貨公司私自挪用客戶資金，確?？蛻糍Y產(chǎn)得到妥善保護，該選項表述正確。選項B：期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這使得客戶能夠及時了解自己保證金賬戶的動態(tài)，保障了客戶的知情權(quán)，有利于客戶對自身資產(chǎn)進行管理和監(jiān)督，該選項表述正確。選項C：客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，這樣做可以保證保證金的存取能夠準確對應(yīng)到客戶本人，避免出現(xiàn)資金混淆或被錯誤使用的情況，是保護客戶資產(chǎn)安全的重要措施，該選項表述正確。選項D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，而不是客戶。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。19、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在（）上公告。

A.中國證監(jiān)會指定的媒體

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況，為保證信息的公開、準確與權(quán)威性，要求在特定的媒體上進行公告。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，指定的媒體能夠有效保證信息傳達的廣泛性和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會指定的媒體符合法規(guī)要求，可以確保相關(guān)信息及時、準確地傳達給市場參與者，保障市場的透明度和正常運行，所以該選項正確。選項B，期貨交易所網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布期貨交易相關(guān)的行情、規(guī)則等信息，并非是期貨公司設(shè)立、變更等事項公告的指定平臺，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要聚焦于行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等方面的信息，并非期貨公司上述事項公告的法定指定媒體，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司網(wǎng)站發(fā)布的信息范圍相對局限，其公信力和傳播范圍不能滿足法規(guī)對于此類重要信息公告的要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

D.具有研究生以上學(xué)歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A：高中以上學(xué)歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責(zé)，所以選項A錯誤。選項B：具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識儲備和學(xué)習(xí)能力等方面為履行職責(zé)提供一定保障，故選項B正確。選項C：雖然大學(xué)本科學(xué)歷在知識水平和綜合素質(zhì)上有一定優(yōu)勢，但申請該類職位并不要求必須達到大學(xué)本科學(xué)歷，大學(xué)?？茖W(xué)歷也滿足任職條件，所以選項C錯誤。選項D：研究生以上學(xué)歷屬于較高層次的學(xué)歷，對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學(xué)?？茖W(xué)歷即可符合要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。21、期貨公司應(yīng)當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實（）制度。

A.交易者適當性

B.經(jīng)營者適當性

C.投資者適當性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)嚴格落實的制度內(nèi)容。選項A“交易者適當性”，“交易者”概念較為寬泛，在期貨領(lǐng)域并非專門強調(diào)的規(guī)范表述。選項B“經(jīng)營者適當性”，經(jīng)營者主要側(cè)重于經(jīng)營活動主體，與期貨公司管理中針對投資者的規(guī)范重點不符。選項D“監(jiān)管者合理性”，監(jiān)管者的職責(zé)主要是監(jiān)督管理等，與本題中期貨公司應(yīng)落實的制度方向不一致。而“投資者適當性制度”是期貨公司等金融機構(gòu)必須嚴格落實的重要制度之一。該制度要求金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，要評估投資者的風(fēng)險承受能力、投資知識和經(jīng)驗等，確保將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，以保護投資者合法權(quán)益，維護市場穩(wěn)定。所以期貨公司應(yīng)當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度，答案選C。22、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查關(guān)于推薦人簽署虛假陳述意見后的處理規(guī)定。當推薦人簽署的意見存在虛假陳述時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起，會在一定年限內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并將此情況記入該推薦人的誠信檔案。各選項對應(yīng)的年限分別是：A選項為2年；B選項為3年；C選項為5年；D選項為7年。根據(jù)規(guī)定，正確的年限是2年，所以答案選A。"23、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司設(shè)立申請的審查期限?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)規(guī)定明確要求，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準或者不批準的決定。所以本題答案選B。"24、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每半年召開一次。選項A“兩個月”、選項B“三個月”以及選項D“一年”均不符合法規(guī)要求的會議召開頻率標準。所以本題正確答案是C。"25、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查審查期貨公司或客戶透支交易時保證金比例的規(guī)定標準。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，它制定并執(zhí)行一系列的交易規(guī)則和標準，其中就包括保證金比例的規(guī)定。期貨交易所規(guī)定的保證金比例是整個期貨交易市場統(tǒng)一遵循的重要標準，以此來保障交易的安全和穩(wěn)定，控制市場風(fēng)險。而期貨公司是接受客戶委托進行期貨交易的中介機構(gòu)，主要是為客戶提供交易服務(wù)，它通常按照期貨交易所規(guī)定的保證金比例要求客戶繳納保證金，自身并無權(quán)制定用于審查透支交易的統(tǒng)一保證金比例標準。中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要負責(zé)對期貨市場進行宏觀監(jiān)管和政策制定，并不直接規(guī)定用于審查透支交易的具體保證金比例。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)規(guī)定審查透支交易保證金比例的職責(zé)。綜上所述，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準，本題正確答案選A。26、從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向()報告。

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員處分決定的報告相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A中報告時間3個工作日錯誤，報告主體中國證監(jiān)會也錯誤；選項B報告時間3個工作日錯誤；選項D報告主體中國證監(jiān)會錯誤。所以本題正確答案是C。27、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)范內(nèi)容的理解?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準則通常會涵蓋執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護市場秩序和行業(yè)規(guī)范，是準則規(guī)范的重要內(nèi)容。選項B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應(yīng)具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能，能夠熟練、準確地處理相關(guān)業(yè)務(wù)，這對于保障服務(wù)質(zhì)量和客戶利益至關(guān)重要，所以也是準則規(guī)范的內(nèi)容。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，屬于準則規(guī)范范圍。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力側(cè)重于個人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對個人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》直接規(guī)范的核心內(nèi)容。綜上，不屬于該準則規(guī)范內(nèi)容的是D選項。28、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長學(xué)歷放寬條件對應(yīng)的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長時，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。本題中選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合學(xué)歷放寬至大學(xué)?？频膹臉I(yè)年限要求，而選項D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。29、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任判定原則來分析各選項。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經(jīng)紀合同，期貨公司未履行提示交易風(fēng)險的義務(wù)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項A選項：雖然期貨公司有未提示交易風(fēng)險這一行為，但由于客戶甲已有交易經(jīng)歷，表明甲對期貨交易的風(fēng)險有一定的認知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實務(wù)操作，可免除期貨公司因未提示交易風(fēng)險而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項正確。B選項：減輕責(zé)任意味著期貨公司仍需承擔(dān)一定責(zé)任，然而鑒于客戶甲已有交易經(jīng)歷，其自身具備對風(fēng)險的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風(fēng)險導(dǎo)致?lián)p失，所以不應(yīng)減輕期貨公司責(zé)任，該選項錯誤。C選項：雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任適用于雙方都有同等過錯且難以明確責(zé)任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非雙方過錯相當，所以不應(yīng)按此方式承擔(dān)責(zé)任，該選項錯誤。D選項：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般用于責(zé)任劃分不明確且沒有相關(guān)法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經(jīng)歷，已有明確的責(zé)任判定方式，并非需要協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。30、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的()和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中實行會員分級結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易里，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進行限制時，需要綜合考慮多方面因素。選項A：資本充足情況資本充足情況雖然在金融領(lǐng)域是一個重要的考量指標，但在限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時，它并非直接和關(guān)鍵的依據(jù)。結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制更多地與會員在市場中的信譽和信用狀況相關(guān)，而不是單純的資本充足程度，所以該選項不符合要求。選項B：成交情況成交情況反映的是會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)活躍程度和交易量等情況，然而這并不能直接體現(xiàn)會員的信用和履約能力。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍主要關(guān)注的是會員是否有足夠的信譽來承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任，成交情況與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)聯(lián)性不大，因此該選項不正確。選項C：客戶情況客戶情況涉及會員所服務(wù)客戶的特征、需求等方面，這與結(jié)算會員自身的信用和履約能力沒有直接的聯(lián)系。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是基于結(jié)算會員本身的條件，而不是其客戶的情況，所以該選項也不合適。選項D：資信情況資信情況直接反映了會員的信用狀況和履約能力。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易為了確保交易的安全和穩(wěn)定，會根據(jù)會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進行合理限制。資信好的會員能夠承擔(dān)更廣泛的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信較差的會員則可能會受到一定的限制。所以該選項正確。綜上，答案選D。31、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨交易引發(fā)的訴訟案件中，通常應(yīng)由被告所在地中級人民法院管轄。本題中被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級人民法院起訴。選項A投資者住所地中級人民法院不符合管轄規(guī)定；選項B交易所所在地中級人民法院與此類案件管轄無關(guān)；選項D投資者戶口所在地高級人民法院，首先案件一般由中級人民法院管轄，且并非以投資者戶口所在地確定管轄法院。因此正確答案是C。"32、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關(guān)于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監(jiān)會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況

D.會員李某向期貨業(yè)協(xié)會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)上海商品交易所對于持倉報告的相關(guān)規(guī)定，來判斷會員李某和客戶王某應(yīng)向哪個主體報告持倉情況。題干信息分析-上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。-會員李某買入黃大豆一號合約50000手，達到了交易所對會員的持倉限額。-客戶王某買入黃大豆一號合約19000手，接近了交易所對客戶的持倉限額。各選項分析A選項：證監(jiān)會主要負責(zé)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會員和客戶的持倉情況報告通常不直接向證監(jiān)會報告?？蛻敉跄硲?yīng)向開戶的期貨公司報告持倉情況，而非直接向上海商品交易所報告。所以A選項錯誤。B選項：雖然會員李某應(yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，但客戶王某在接近持倉限額時，應(yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，而非僅向開戶的期貨公司報告。所以B選項錯誤。C選項：當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標準時，會員應(yīng)向交易所報告其客戶的相關(guān)信息，客戶也應(yīng)通過期貨公司向交易所報告。本題中會員李某達到了持倉限額，客戶王某接近持倉限額，他們都需要向上海商品交易所報告持倉情況。所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會員李某的持倉情況報告通常不向期貨業(yè)協(xié)會報告?？蛻敉跄硲?yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，不是僅向開戶的期貨公司報告。所以D選項錯誤。綜上，答案是C。33、在我國，依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.商務(wù)部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)職能來分析每個選項，進而確定依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)。選項A：財政部財政部主要負責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策，提出運用財稅政策實施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會財力的建議，擬訂中央與地方、國家與企業(yè)的分配政策，完善鼓勵公益事業(yè)發(fā)展的財稅政策等。其并不負責(zé)對期貨交易所進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，該選項正確。選項C：商務(wù)部商務(wù)部主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章，研究經(jīng)濟全球化、區(qū)域經(jīng)濟合作、現(xiàn)代流通方式的發(fā)展趨勢和流通體制改革并提出建議等。其職能與期貨交易所的監(jiān)督管理無關(guān)，所以該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護期貨市場秩序等，但它并不具有對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。34、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請交易編碼時應(yīng)提交申請的機構(gòu)。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心是在期貨市場中承擔(dān)重要職能的機構(gòu)，負責(zé)對期貨保證金的監(jiān)控和相關(guān)數(shù)據(jù)的處理等工作，期貨公司將客戶交易編碼申請?zhí)峤唤o該中心，有助于對客戶開戶等交易環(huán)節(jié)進行規(guī)范管理和監(jiān)督。而選項A，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接受期貨公司客戶交易編碼申請的機構(gòu)；選項C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關(guān)；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，也不是接受客戶交易編碼申請的主體。所以本題正確答案是B。35、期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關(guān)規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。所以本題正確答案選B。選項A的2％、選項C的3％以及選項D的6％均不符合該規(guī)定要求。36、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""37、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易資金使用規(guī)定的了解。選項A，經(jīng)營利潤和自有資金通常是單位或個人合法擁有并可自主支配的資金，在不違反其他規(guī)定的情況下，一般是可以用于期貨交易的，并非禁止使用的范疇，所以該選項不符合要求。選項B，經(jīng)營利潤是單位或個人通過合法經(jīng)營活動所獲得的收益，可在合規(guī)情況下用于期貨交易；信貸資金是金融機構(gòu)按有償原則借給使用者的資金，有特定的用途和規(guī)定，不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中經(jīng)營利潤表述錯誤，所以該選項不正確。選項C，信貸資金有其特定的使用目的和規(guī)范，若違規(guī)用于期貨交易，可能會帶來金融風(fēng)險和其他不良后果；財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，通過財政各環(huán)節(jié)集中起來的資金，有嚴格的使用范圍和監(jiān)管要求，嚴禁違規(guī)用于期貨交易。所以任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易，該選項正確。選項D，自有資金是單位或個人自身擁有的資金，在合法合規(guī)的情況下可以用于期貨交易；而信貸資金不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中自有資金表述錯誤，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。38、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于交易結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)定對應(yīng)的法條條款序號。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”，所以正確答案是B選項。"39、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司特定期貨賬戶信息備案的負責(zé)機構(gòu)。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但題干中這類特定情況的期貨賬戶信息并非報中國證監(jiān)會備案，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)標準等，并不承擔(dān)證券公司關(guān)于控股股東、實際控制人等開戶期貨賬戶信息的備案工作，該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責(zé)此類期貨賬戶信息的備案，該選項錯誤。綜上，答案選C。40、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對不履行職責(zé)的首席風(fēng)險官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司相關(guān)高級管理人員的任職資格、職責(zé)及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風(fēng)險官屬于期貨公司高級管理人員范疇，當首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場主體的交易行為等方面，并非專門針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止，公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進行規(guī)定，對于首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關(guān)，故選項C錯誤。選項D《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標進行管理，如凈資本等指標的計算、監(jiān)測和控制，并非針對首席風(fēng)險官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項D錯誤。綜上，答案選A。41、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責(zé)任的公司和人員的處理規(guī)定。分析題干題干描述的是申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的情況，需要確定此時對負有責(zé)任的公司和人員的處理方式。逐一分析選項A選項：依法予以警告。該處罰相較于規(guī)定的處罰力度較輕，按照相關(guān)規(guī)定，僅予以警告不符合要求，所以A選項錯誤。B選項：予以警告，并處以3萬元以下罰款。這符合對于申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，對負有責(zé)任的公司和人員的處理規(guī)定，所以B選項正確。C選項：要求期貨公司解聘該人員。題干主要強調(diào)的是對負有責(zé)任的公司和人員的處罰方式，而不是要求期貨公司解聘該人員，所以C選項錯誤。D選項：情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。此選項主要針對的是情節(jié)嚴重時任職資格的處理，并非題干中對負有責(zé)任的公司和人員的處理內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。42、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：會員大會由理事長主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項表述錯誤。選項B：會員大會有2/3以上會員參加方為有效，并非3/4以上會員參加才有效，該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理是當然理事，該項表述正確。選項D：理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理，該項表述錯誤。綜上，正確答案是C選項。43、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)知識?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，其所在機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，并非負責(zé)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷工作。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員的管理職責(zé)，包括注銷從業(yè)人員的從業(yè)資格，該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不直接負責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷。綜上，答案選C。44、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國期貨協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，對期貨行業(yè)進行自律監(jiān)督等，但并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的法定主體，所以該項錯誤。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責(zé)集中在組織和監(jiān)督期貨交易活動等方面，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，所以該項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其有權(quán)依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，所以該項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)開展工作，本身不是對期貨公司董監(jiān)高進行監(jiān)督管理的獨立主體，所以該項錯誤。綜上，答案選C。45、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近（）年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：A"

【解析】本題主要考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東相關(guān)要求中對年限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。所以本題正確答案選A。"46、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對相關(guān)人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時的相關(guān)處罰措施，最后問到對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告的同時應(yīng)并處的罰款額度。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”以及選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合相關(guān)規(guī)定中對于此類人員的罰款額度要求。而選項D“1萬元以上10萬元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告時應(yīng)并處的罰款額度，所以正確答案是D。47、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需要接受中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）的監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國證監(jiān)會全面了解期貨從業(yè)人員的管理動態(tài)，更好地履行對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)。而期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作；期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控。它們并非中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，答案選D。48、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。

A.全體會員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會員

D.中國證監(jiān)會核準的會員

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的組成。會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，會員大會由全體會員組成。選項B中控股10％的股東并非會員大會的組成主體；選項C全體股東推舉的會員不符合實際規(guī)定；選項D中國證監(jiān)會核準的會員也不是會員大會的構(gòu)成部分。所以，本題的正確答案是A。49、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限。在實際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當不少于5年。選項B“不少于15年”、選項C“不少于20年”以及選項D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。50、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)的

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析判斷期貨經(jīng)紀合同是否無效。選項A期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這屬于市場交易中合同約定的價格條款問題。手續(xù)費低于經(jīng)營成本可能影響期貨公司的盈利狀況，但這并不直接導(dǎo)致合同違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，合同仍然可以基于雙方的真實意思表示而有效。所以，該情形不應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，此行為屬于期貨公司在合同履行過程中的程序性瑕疵。備案制度的目的主要是便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未及時備案并不必然導(dǎo)致合同的效力受到影響，合同本身的核心條款和雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系依然存在且合法有效。因此，不能因為未及時備案就認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項C期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，這只是合同在形式上的問題。合同的效力主要取決于合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定以及是否體現(xiàn)了雙方的真實意愿，而不是單純?nèi)Q于合同的格式。即使格式不符合要求，也可以通過補正等方式進行完善，不影響合同的實質(zhì)效力。所以，這種情況不應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。依據(jù)《民法典》等相關(guān)法律，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此在這種情形下應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效。綜上，本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是對期貨從業(yè)人員（）等方面的基本要求和規(guī)定。

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀律

C.專業(yè)勝任能力

D.職業(yè)責(zé)任

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)內(nèi)容來分析每個選項。-選項A：職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循的道德準則和規(guī)范，良好的職業(yè)品德有助于維護期貨市場的公平、公正和誠信，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員的基本要求之一。-選項B：執(zhí)業(yè)紀律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)則，嚴格遵守執(zhí)業(yè)紀律能夠保證期貨市場的正常秩序，避免違規(guī)行為的發(fā)生，所以執(zhí)業(yè)紀律屬于該準則對期貨從業(yè)人員的基本要求。-選項C：專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗。只有具備足夠的專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此專業(yè)勝任能力是該準則規(guī)定的基本內(nèi)容。-選項D：職業(yè)責(zé)任是指期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對客戶、對社會所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。明確職業(yè)責(zé)任有助于增強期貨從業(yè)人員的責(zé)任感和使命感，促使其更好地履行職責(zé)，所以職業(yè)責(zé)任也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的基本要求之一。綜上，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是對期貨從業(yè)人員職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，本題答案選ABCD。2、人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，應(yīng)當采?。ǎ┐胧?/p>

A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B.強令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

C.依法停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，為確保保全措施的有效性和執(zhí)行的順利進行，依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格是合理且必要的舉措。因為如果允許會員資格轉(zhuǎn)讓，那么保全的目的就難以實現(xiàn)，可能導(dǎo)致相關(guān)權(quán)益無法得到保障，所以該選項正確。選項B強令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保并非是在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后必須采取的措施。保全會員交易席位主要是針對會員資格及交易席位本身的權(quán)益采取限制措施，而要求提供擔(dān)保通常是在其他特定的保全情形或有明確法律規(guī)定的情況下才會實施，所以該選項錯誤。選項C人民法院保全會員交易席位，主要是限制其轉(zhuǎn)讓等處分行為，并不必然要停止該會員交易席位的使用。停止交易席位使用會對會員的正常經(jīng)營和市場交易秩序產(chǎn)生較大影響，在沒有法律明確規(guī)定或特殊情況時，一般不會采取該措施，所以該選項錯誤。選項D在執(zhí)行過程中，當需要實現(xiàn)相關(guān)保全權(quán)益時，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位是可行的執(zhí)行方式。這有助于保障債權(quán)人的合法權(quán)益，使保全措施最終得以落實，所以該選項正確。綜上，答案選AD。3、下列選項中，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.違反法律.法規(guī)禁止性規(guī)定

B.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.不以真實身份從事期貨交易的

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和期貨經(jīng)紀合同有效性的判定標準，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的合同，因其違背了法律的強制性要求，破壞了法律秩序和公共利益，不具有合法性和正當性，所以此類合同應(yīng)當認定為無效。因此，當期貨經(jīng)紀合同違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定時，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效，該選項正確。選項B從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的主體資格，這是保障期貨市場規(guī)范有序運行的重要前提。沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)主體資格的機構(gòu)或個人從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其行為本身就是不合法的，無法為客戶提供合法、合規(guī)、專業(yè)的期貨經(jīng)紀服務(wù)，可能會給客戶帶來極大的風(fēng)險，損害客戶的合法權(quán)益。所以，這種情況下的期貨經(jīng)紀合同應(yīng)當認定為無效，該選項正確。選項C不具備從事期貨交易主體資格的客戶，往往不具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力或?qū)I(yè)知識等從事期貨交易的條件。讓這類客戶參與期貨交易，會使交易面臨較高的風(fēng)險，也不符合期貨市場對參與者主體資格的要求。因此，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易而簽訂的期貨經(jīng)紀合同應(yīng)當認定為無效，該選項正確。選項D不以真實身份從事期貨交易確實違反了期貨市場的誠信和管理要求，但這并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同必然無效。在實踐中，可能存在多種情況，比如事后能夠補正身份信息等，而且這種行為主要影響的是交易的合規(guī)性和監(jiān)管層面，并非合同無效的法定情形。所以，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。4、關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。

A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B.會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D.召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其正確性：選項A：臨時會員大會是因特定需求臨時召開的會議，為保證會議的規(guī)范性和嚴肅性，避免突然提出未預(yù)先通知的事項影響會員正常決策，臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議，該項說法正確。選項B：會員大會對表決事項制作會議紀要，能清晰記錄會議過程和結(jié)果，而由出席會議的理事簽名，可以確保會議紀要的真實性和有效性，能夠明確相關(guān)責(zé)任，該項說法正確。選項C：期貨交易所作為金融市場的重要組成部分，其會員大會的決策和相關(guān)文件對于市場監(jiān)管和規(guī)范運行具有重要意義。在會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，有助于監(jiān)管部門及時掌握期貨交易所的重要決策和動態(tài)，加強對市場的監(jiān)管，該項說法正確。選項D：召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員，而不是5日前，該項說法錯誤。綜上，正確答案為ABC。5、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）.

A.應(yīng)當采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利

B.不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺許或者誤導(dǎo)客戶

C.應(yīng)當保守客戶的商業(yè)穩(wěn)密，維護客戶合法權(quán)益

D.應(yīng)當以專業(yè)的技能，謹情、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，價格波動受到多種因素影響，包括宏觀經(jīng)濟狀況、政策變化、市場供需等。任何投資都無法保證絕對盈利，期貨公司及其從業(yè)人員即便采取有效的服務(wù)方式，也不能確保接受服務(wù)的客戶盈利。因此，該選項表述錯誤。選項B：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等相關(guān)法規(guī)明確要求，期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，必須遵守誠實信用原則。不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，更不能欺詐或者誤導(dǎo)客戶，以維護市場的公平、公正和透明，保護投資者的合法權(quán)益。所以，該選項表述正確。選項C：客戶的商業(yè)秘密涉及到客戶的隱私和商業(yè)利益，期貨公司及其從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)保守客戶的商業(yè)秘密。這不僅是基于職業(yè)道德的要求，也是維護客戶合法權(quán)益、建立良好客戶關(guān)系的重要體現(xiàn)。所以，該選項表述正確。選項D：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要專業(yè)的知識和技能，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當憑借專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)。只有這樣，才能為客戶提供準確、客觀、有價值的投資建議，幫助客戶做出合理的投資決策。所以，該選項表述正確。綜上，本題正確答案為BCD。6、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以（）墊付，不得占用其他客戶的保證金。

A.自有資金

B.風(fēng)險準備金

C.交易保證金

D.結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約致保證金不足時的墊付資金來源。選項A，自有資金是期貨公司自身擁有的資金，當客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時，期貨公司可以使用自有資金進行墊付，這是合理且可行的資金來源方式，能夠保障交易的正常進行，避免影響其他客戶的保證金權(quán)益。選項B，風(fēng)險準備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而預(yù)先提取的資金，其目的之一就是在客戶違約等風(fēng)險事件發(fā)生時發(fā)揮作用，用于墊付客戶保證金不足的部分，以維持期貨市場的穩(wěn)定和公司的正常運營。選項C，交易保證金是客戶參與期貨交易時存入的資金，用于保證其履行合約義務(wù)。如果期貨公司用交易保證金來墊付違約客戶的保證金不足部分，實際上是占用了其他客戶正常交易的保證金，這會嚴重損害其他客戶的利益，不符合規(guī)定。選項D，結(jié)算擔(dān)保金主要用于應(yīng)對結(jié)算會員違約等風(fēng)險，是保障期貨市場結(jié)算體系安全運行的資金，并非用于墊付單個客戶的保證金不足，所以該選項不正確。綜上，期貨公司應(yīng)當以自有資金和風(fēng)險準備金墊付，答案選AB。7、為加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權(quán)益，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，提高市場運行效率，根據(jù)（）等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查制定相關(guān)規(guī)定所依據(jù)的行政法規(guī)和規(guī)章。選項A《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場交易行為、加強期貨市場監(jiān)管的重要行政法規(guī)，它為期貨市場的整體運作和監(jiān)管提供了基礎(chǔ)性的制度框架，對于維護期貨市場的正常秩序、保護投資者合法權(quán)益等方面起著關(guān)鍵作用，因此在制定本規(guī)定時必然是重要的依據(jù)之一。選項B《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運行規(guī)則等方面進行規(guī)范，期貨交易所是期貨市場的核心交易場所，其規(guī)范運行對于整個期貨市場的穩(wěn)定和高效至關(guān)重要，該辦法有助于確保期貨交易所的合規(guī)運營，所以也是制定本規(guī)定的依據(jù)。選項C《期貨公司管理辦法》對期貨公司的設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍、運營管理等方面作出規(guī)定，期貨公司是連接投資者與期貨市場的重要中介機構(gòu)，對其進行有效管理能夠保障投資者的合法權(quán)益和期貨市場的健康發(fā)展，因此也會作為制定本規(guī)定的參考依據(jù)。而選項D《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側(cè)重于對期貨從業(yè)人員的資格認定、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進行管理，主要針對的是從業(yè)人員這一特定群體，并非制定本規(guī)定所直接依據(jù)的行政法規(guī)和規(guī)章。綜上，答案選ABC。8、從業(yè)人員有（）情