礦業(yè)裝備采購管理辦法一、總則（一）目的為加強公司礦業(yè)裝備采購管理，規(guī)范采購行為，確保采購的裝備符合公司生產(chǎn)經(jīng)營需求，提高采購效率，降低采購成本，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各單位礦業(yè)裝備的采購活動，包括但不限于地質(zhì)勘探設(shè)備、采礦設(shè)備、選礦設(shè)備、礦用運輸設(shè)備、提升設(shè)備、通風設(shè)備、排水設(shè)備等各類直接用于礦業(yè)生產(chǎn)的裝備。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部的各項規(guī)章制度，確保采購活動合法合規(guī)。2.效益優(yōu)先原則：在保證裝備質(zhì)量和性能的前提下，充分考慮采購成本、使用成本、維護成本等因素，追求經(jīng)濟效益最大化。3.質(zhì)量第一原則：采購的裝備必須滿足公司生產(chǎn)工藝和安全要求，具備良好的質(zhì)量和可靠性，以保障生產(chǎn)的順利進行和人員安全。4.公開公正原則：采購過程應公開透明，遵循公平競爭的原則，確保所有潛在供應商都有平等的機會參與，防止不正當競爭和腐敗行為。5.歸口管理原則：明確采購管理的歸口部門，實行統(tǒng)一管理，避免多頭采購和管理混亂。二、職責分工（一）采購管理部門1.負責制定和完善礦業(yè)裝備采購管理制度、流程和標準，并監(jiān)督執(zhí)行。2.匯總各部門的裝備采購需求，編制年度、月度采購計劃，并組織實施采購活動。3.建立和維護供應商數(shù)據(jù)庫，組織供應商的選擇、評估、考核等工作。4.負責采購合同的簽訂、執(zhí)行、變更、終止等管理工作，協(xié)調(diào)解決采購過程中的合同糾紛。5.跟蹤采購裝備的到貨、驗收、安裝調(diào)試等情況，及時處理出現(xiàn)的問題。6.定期對采購工作進行總結(jié)和分析，提出改進措施和建議。（二）使用部門1.根據(jù)本部門的生產(chǎn)經(jīng)營需求，提出礦業(yè)裝備的采購申請，詳細說明裝備的規(guī)格、型號、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)、使用要求等。2.參與采購過程中的技術(shù)談判、評標等工作，提供技術(shù)支持和專業(yè)意見。3.負責采購裝備的驗收工作，組織相關(guān)人員對到貨裝備進行數(shù)量清點、質(zhì)量檢驗、性能測試等，確保裝備符合要求，并及時反饋驗收結(jié)果。4.配合采購管理部門進行供應商的評估和考核，提供使用過程中的相關(guān)信息和意見。（三）技術(shù)部門1.協(xié)助使用部門制定采購裝備的技術(shù)規(guī)格和要求，提供技術(shù)咨詢和支持。2.參與采購裝備的技術(shù)談判、評標等工作，對裝備的技術(shù)性能、先進性、可靠性等進行評估和審查。3.負責采購裝備的技術(shù)培訓和技術(shù)指導，確保使用部門人員能夠正確操作和維護裝備。（四）財務部門1.參與制定礦業(yè)裝備采購預算，對采購資金進行審核和監(jiān)督。2.負責采購合同的付款審核，按照合同約定及時辦理付款手續(xù)。3.對采購成本進行核算和分析，提供財務數(shù)據(jù)支持和建議。（五）審計部門1.對礦業(yè)裝備采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購過程是否合規(guī)、合法，采購結(jié)果是否符合公司利益。2.參與重大采購項目的招標、評標等過程，對采購活動的公正性、透明度進行監(jiān)督。3.對采購過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀問題進行調(diào)查和處理，提出審計意見和建議。三、采購計劃管理（一）需求申報1.使用部門應根據(jù)本部門的生產(chǎn)經(jīng)營計劃、設(shè)備更新計劃、技術(shù)改造計劃等，提前向采購管理部門申報礦業(yè)裝備采購需求。需求申報應詳細填寫裝備名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)、使用要求、預計采購時間等信息，并加蓋部門公章。2.對于緊急采購需求，使用部門應在第一時間向采購管理部門說明情況，并提供相關(guān)證明材料，采購管理部門應優(yōu)先安排處理。（二）計劃編制1.采購管理部門收到使用部門的采購需求申報后，應進行匯總、整理和分析，結(jié)合公司的年度預算、資金狀況、庫存情況等因素，編制年度、月度礦業(yè)裝備采購計劃。2.采購計劃應明確裝備名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、采購時間、預算金額、采購方式等內(nèi)容，并報公司領(lǐng)導審批。3.采購計劃一經(jīng)批準，應嚴格執(zhí)行。如因特殊情況需要調(diào)整采購計劃，使用部門應提前向采購管理部門提出申請，經(jīng)公司領(lǐng)導批準后方可調(diào)整。四、采購方式（一）招標采購1.對于金額較大、技術(shù)復雜、市場競爭充分的礦業(yè)裝備采購項目，應采用招標采購方式。招標采購應按照國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部的招標管理規(guī)定進行，一般包括公開招標和邀請招標兩種形式。2.公開招標是指采購管理部門通過指定的媒體或平臺發(fā)布招標公告，邀請不特定的供應商參加投標的采購方式。邀請招標是指采購管理部門向符合資質(zhì)條件的特定供應商發(fā)出投標邀請書，邀請其參加投標的采購方式。3.招標采購應成立評標委員會，評標委員會由采購管理部門、使用部門、技術(shù)部門、財務部門等相關(guān)人員組成，必要時可邀請外部專家參加。評標委員會應按照招標文件規(guī)定的評標標準和方法進行評標，推薦中標候選人，并出具評標報告。（二）競爭性談判采購1.符合下列情形之一的礦業(yè)裝備采購項目，可以采用競爭性談判采購方式：招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；技術(shù)復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。2.競爭性談判采購應成立談判小組，談判小組由采購管理部門、使用部門、技術(shù)部門、財務部門等相關(guān)人員組成，必要時可邀請外部專家參加。談判小組應與符合資格條件的供應商進行談判，在談判中應嚴格按照談判文件的要求進行，不得隨意改變談判文件的實質(zhì)性內(nèi)容。談判結(jié)束后，談判小組應要求所有參加談判的供應商在規(guī)定時間內(nèi)進行最后報價，采購人從談判小組提出的成交候選人中根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商，并將結(jié)果通知所有參加談判的未成交供應商。（三）詢價采購1.對于規(guī)格型號明確、市場貨源充足、價格相對透明的礦業(yè)裝備采購項目，可以采用詢價采購方式。詢價采購應向三家以上符合相應資格條件的供應商發(fā)出詢價通知書，要求其一次報出不得更改的價格，并按照符合采購需求、質(zhì)量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商。2.詢價采購應成立詢價小組，詢價小組由采購管理部門、使用部門、技術(shù)部門、財務部門等相關(guān)人員組成。詢價小組應認真審查供應商的報價文件，對報價的合理性、真實性等進行評估，確保采購結(jié)果公平、公正。（四）單一來源采購1.符合下列情形之一的礦業(yè)裝備采購項目，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應商處采購的；發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.單一來源采購應成立采購小組，采購小組由采購管理部門、使用部門、技術(shù)部門、財務部門等相關(guān)人員組成。采購小組應與供應商進行協(xié)商，在保證采購質(zhì)量和滿足公司需求的前提下，爭取合理的采購價格和條款。協(xié)商達成一致后，應簽訂采購合同，并報公司領(lǐng)導審批。五、供應商管理（一）供應商選擇1.采購管理部門應通過多種渠道收集供應商信息，建立供應商數(shù)據(jù)庫。供應商信息應包括供應商名稱、地址、聯(lián)系方式、經(jīng)營范圍、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務等內(nèi)容。2.在選擇供應商時，采購管理部門應會同使用部門、技術(shù)部門等相關(guān)人員，按照供應商的資質(zhì)條件、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價格水平、售后服務等因素進行綜合評估，選擇合格的供應商。評估結(jié)果應記錄在案，并作為供應商管理的依據(jù)。3.對于新開發(fā)的供應商，采購管理部門應進行實地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營狀況、質(zhì)量管理體系、技術(shù)研發(fā)能力等情況，確保其具備供應符合要求的礦業(yè)裝備的能力。（二）供應商評估1.采購管理部門應定期對供應商進行評估，評估周期一般為每年一次。評估內(nèi)容包括供應商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價格水平、售后服務、合同執(zhí)行情況等方面。2.評估方式可以采用問卷調(diào)查、實地考察、數(shù)據(jù)分析、用戶反饋等多種形式。采購管理部門應根據(jù)評估結(jié)果，對供應商進行分類管理，對于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應商給予表彰和獎勵，對于表現(xiàn)不佳的供應商進行警告、整改或淘汰。3.供應商評估結(jié)果應作為后續(xù)采購活動中選擇供應商的重要參考依據(jù)，優(yōu)先選擇評估等級高的供應商。（三）供應商考核1.采購管理部門應建立供應商考核制度，對供應商的日常表現(xiàn)進行考核?？己藘?nèi)容包括按時交貨率、產(chǎn)品合格率、售后服務響應時間、客戶投訴處理情況等方面。2.考核方式可以采用定期考核和不定期抽查相結(jié)合的方式。采購管理部門應根據(jù)考核結(jié)果，對供應商進行相應的獎懲措施。對于按時交貨率高、產(chǎn)品合格率高、售后服務好的供應商，可以給予增加采購份額、優(yōu)先付款等獎勵；對于按時交貨率低、產(chǎn)品合格率低、售后服務差的供應商，可以給予減少采購份額、暫停合作等處罰。3.供應商考核結(jié)果應及時反饋給供應商，并要求其采取措施進行改進。采購管理部門應跟蹤供應商的改進情況，確保其能夠滿足公司的采購需求。六、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購管理部門應在確定中標供應商或成交供應商后，及時與供應商簽訂采購合同。采購合同應明確雙方的權(quán)利和義務，包括裝備名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨期、交貨地點、質(zhì)量標準、驗收方式、付款方式、售后服務等內(nèi)容。2.采購合同應采用書面形式，由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章。合同簽訂前，采購管理部門應將合同文本提交給財務部門、法務部門等相關(guān)人員進行審核，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理。3.對于重大采購合同，應組織相關(guān)人員進行合同談判，明確合同條款和風險防范措施。合同談判過程應形成記錄，并作為合同簽訂的依據(jù)。（二）合同執(zhí)行1.采購合同簽訂后，雙方應嚴格按照合同約定履行各自的義務。采購管理部門應跟蹤合同執(zhí)行情況，及時協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。2.供應商應按照合同約定的時間、地點、質(zhì)量標準等要求交付裝備。采購管理部門應提前通知使用部門做好驗收準備工作，使用部門應按照合同約定的驗收方式對到貨裝備進行驗收。3.如發(fā)現(xiàn)裝備質(zhì)量不符合合同要求或供應商未按照合同約定履行義務，采購管理部門應及時與供應商溝通協(xié)商，要求其采取措施進行整改或承擔相應的違約責任。如協(xié)商不成，可通過法律途徑解決。（三）合同變更與終止1.在采購合同履行過程中，如因不可抗力、政策調(diào)整、市場變化等原因需要變更合同條款，雙方應協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應作為原合同的補充文件，與原合同具有同等法律效力。2.如因一方違約、合同目的無法實現(xiàn)等原因需要終止采購合同，雙方應按照合同約定或法律規(guī)定辦理終止手續(xù)。終止合同后，雙方應按照合同約定進行結(jié)算和清理，妥善處理善后事宜。七、采購驗收管理（一）驗收準備1.使用部門在收到采購裝備到貨通知后，應組織相關(guān)人員做好驗收準備工作，包括制定驗收方案、準備驗收工具和場地、安排驗收人員等。2.驗收方案應明確驗收的依據(jù)、標準、方法、程序、人員分工等內(nèi)容。驗收人員應熟悉驗收方案和相關(guān)技術(shù)要求，具備相應的專業(yè)知識和技能。（二）驗收實施1.驗收人員應按照驗收方案對到貨裝備進行數(shù)量清點、質(zhì)量檢驗、性能測試等，確保裝備的數(shù)量、規(guī)格型號、外觀質(zhì)量等符合合同要求。2.對于技術(shù)復雜、專業(yè)性強的裝備，可邀請專業(yè)機構(gòu)或?qū)＜疫M行驗收。驗收過程中應做好記錄，包括驗收時間、地點、人員、內(nèi)容、結(jié)果等信息。3.如發(fā)現(xiàn)裝備存在質(zhì)量問題或數(shù)量短缺等情況，驗收人員應及時與供應商溝通協(xié)商，要求其采取措施進行整改或補足。供應商應在規(guī)定時間內(nèi)處理完畢，并重新提交驗收。（三）驗收報告1.驗收工作完成后，驗收人員應編寫驗收報告，驗收報告應包括驗收基本情況、驗收依據(jù)、驗收標準、驗收方法、驗收結(jié)果、存在問題及處理建議等內(nèi)容。2.驗收報告應由驗收人員簽字確認，并加蓋使用部門公章。驗收報告應及時提交給采購管理部門和財務部門等相關(guān)人員，作為付款結(jié)算和后續(xù)管理的依據(jù)。八、采購資金管理（一）預算管理1.采購管理部門應根據(jù)公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃和礦業(yè)裝備采購計劃，編制采購資金預算。采購資金預算應明確采購項目、金額、資金來源等內(nèi)容，并報公司財務部門審核。2.財務部門應根據(jù)公司的財務狀況和資金安排，對采購資金預算進行審核和調(diào)整。采購資金預算一經(jīng)批準，應嚴格執(zhí)行，不得隨意突破。（二）付款管理1.采購管理部門應按照采購合同約定的付款方式和時間，及時向財務部門提交付款申請。付款申請應包括合同編號、供應商名稱、裝備名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、金額、付款方式、付款時間等信息，并附采購合同、驗收報告等相關(guān)證明材料。2.財務部門應按照公司財務管理制度和采購合同約定，對付款申請進行審核。審核通過后，應及時辦理付款手續(xù)，確保資金支付的準確性和及時性。3.對于預付款項，財務部門應嚴格按照合同約定進行管理，確保預付款項的安全和有效使用。在供應商履行合同義務后，應及時將預付款項沖抵貨款。（三）成本核算與控制1.財務部門應建立采購成本核算制度，對采購裝備的成本進行核算和分析。采購成本應包括裝備價格、運輸費用、保險費用、安裝調(diào)試費用、稅費等直接成本，以及采購過程中的差旅費、辦公費、通訊費等間接成本。2.采購管理部門應加強對采購成本的控制，通過優(yōu)化采購流程、選擇合適的采購方式、加強供應商管理等措施，降低采購成本。在采購過程中，應嚴格控制采購價格，避免高價采購和不合理的費用支出。3.公司應定期對采購成本進行分析和評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓，不斷完善采購成本控制措施，提高采購效益。九、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司審計部門應定期對礦業(yè)裝備采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購過程是否合規(guī)、合法，采購結(jié)果是否符合公司利益。審計內(nèi)容包括采購計劃的執(zhí)行情況、采購方式的選擇、供應商的管理、采購合同的簽訂與執(zhí)行、采購資金的使用等方面。2.審計部門應根據(jù)審計結(jié)果，出