2025年保薦代表人考試法律法規(guī)模擬題解析單選題（共10題，每題1分）題目1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，保薦機構(gòu)在提交發(fā)行上市保薦工作報告時，應當說明保薦工作自證券發(fā)行結(jié)束之日起（）年內(nèi)持續(xù)有效。A.1年B.2年C.3年D.5年2.發(fā)行人申報文件中，關(guān)于內(nèi)部控制制度的說明，應當重點披露的內(nèi)容不包括（）。A.內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行情況B.內(nèi)部控制制度的獨立性和有效性C.內(nèi)部控制制度的審計情況D.內(nèi)部控制制度的未來改進計劃3.下列關(guān)于保薦代表人資格條件的表述，錯誤的是（）。A.具有證券從業(yè)資格B.具有三年以上證券從業(yè)經(jīng)驗C.最近三年未受到證券監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰D.具有博士研究生學歷4.證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的信息披露進行核查，不包括（）。A.發(fā)行人提供的財務數(shù)據(jù)B.發(fā)行人提供的業(yè)務資料C.發(fā)行人提供的法律文件D.發(fā)行人提供的員工名單5.根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司獨立董事的獨立性要求不包括（）。A.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上B.在上市公司及其主要股東單位任職C.最近一年內(nèi)曾擔任上市公司高級管理人員D.與上市公司不存在可能影響其獨立性的經(jīng)濟關(guān)系6.證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為，應當（）。A.繼續(xù)推進發(fā)行進程B.要求發(fā)行人整改后繼續(xù)推進發(fā)行進程C.暫停發(fā)行進程并報告監(jiān)管部門D.直接終止發(fā)行進程7.根據(jù)《證券發(fā)行注冊管理辦法》，發(fā)行人申報文件中，關(guān)于業(yè)務情況的說明，應當重點披露的內(nèi)容不包括（）。A.發(fā)行人的主營業(yè)務B.發(fā)行人的市場競爭地位C.發(fā)行人的主要客戶和供應商D.發(fā)行人的未來發(fā)展戰(zhàn)略8.證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的財務狀況進行核查，不包括（）。A.發(fā)行人的資產(chǎn)負債表B.發(fā)行人的利潤表C.發(fā)行人的現(xiàn)金流量表D.發(fā)行人的員工工資發(fā)放情況9.根據(jù)《證券法》規(guī)定，保薦機構(gòu)在提交發(fā)行上市保薦工作報告時，應當說明保薦工作（）的持續(xù)有效性。A.自證券發(fā)行結(jié)束之日起B(yǎng).自發(fā)行人成立之日起C.自保薦機構(gòu)成立之日起D.自保薦代表人資格取得之日起10.證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格進行核查，不包括（）。A.是否存在刑事犯罪記錄B.是否存在違法違規(guī)行為C.是否具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗D.是否與發(fā)行人存在利益沖突多選題（共10題，每題2分）題目1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，保薦機構(gòu)在保薦過程中應當履行的職責包括（）。A.對發(fā)行人的信息披露進行核查B.對發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進行評估C.對發(fā)行人的財務狀況進行核查D.對發(fā)行人的業(yè)務情況進行分析2.發(fā)行人申報文件中，關(guān)于法律風險的披露，應當重點披露的內(nèi)容包括（）。A.發(fā)行人的訴訟、仲裁情況B.發(fā)行人的行政處罰情況C.發(fā)行人的合規(guī)風險D.發(fā)行人的知識產(chǎn)權(quán)風險3.下列關(guān)于保薦代表人資格條件的表述，正確的包括（）。A.具有證券從業(yè)資格B.具有五年以上證券從業(yè)經(jīng)驗C.最近三年未受到證券監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰D.具有碩士研究生學歷4.證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的信息披露進行核查，包括（）。A.發(fā)行人提供的財務數(shù)據(jù)B.發(fā)行人提供的業(yè)務資料C.發(fā)行人提供的法律文件D.發(fā)行人提供的審計報告5.根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司獨立董事的獨立性要求包括（）。A.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上B.在上市公司及其主要股東單位任職C.最近一年內(nèi)曾擔任上市公司高級管理人員D.與上市公司不存在可能影響其獨立性的經(jīng)濟關(guān)系6.證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為，應當采取的措施包括（）。A.繼續(xù)推進發(fā)行進程B.要求發(fā)行人整改后繼續(xù)推進發(fā)行進程C.暫停發(fā)行進程并報告監(jiān)管部門D.直接終止發(fā)行進程7.根據(jù)《證券發(fā)行注冊管理辦法》，發(fā)行人申報文件中，關(guān)于業(yè)務情況的說明，應當重點披露的內(nèi)容包括（）。A.發(fā)行人的主營業(yè)務B.發(fā)行人的市場競爭地位C.發(fā)行人的主要客戶和供應商D.發(fā)行人的未來發(fā)展戰(zhàn)略8.證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的財務狀況進行核查，包括（）。A.發(fā)行人的資產(chǎn)負債表B.發(fā)行人的利潤表C.發(fā)行人的現(xiàn)金流量表D.發(fā)行人的員工工資發(fā)放情況9.根據(jù)《證券法》規(guī)定，保薦機構(gòu)在提交發(fā)行上市保薦工作報告時，應當說明保薦工作（）的持續(xù)有效性。A.自證券發(fā)行結(jié)束之日起B(yǎng).自發(fā)行人成立之日起C.自保薦機構(gòu)成立之日起D.自保薦代表人資格取得之日起10.證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格進行核查，包括（）。A.是否存在刑事犯罪記錄B.是否存在違法違規(guī)行為C.是否具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗D.是否與發(fā)行人存在利益沖突判斷題（共10題，每題1分）題目1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，保薦機構(gòu)在提交發(fā)行上市保薦工作報告時，應當說明保薦工作自證券發(fā)行結(jié)束之日起3年內(nèi)持續(xù)有效。（）2.發(fā)行人申報文件中，關(guān)于內(nèi)部控制制度的說明，應當重點披露內(nèi)部控制制度的獨立性和有效性。（）3.證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的信息披露進行核查，包括發(fā)行人提供的員工名單。（）4.根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司獨立董事的獨立性要求不包括直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上。（）5.證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為，應當暫停發(fā)行進程并報告監(jiān)管部門。（）6.根據(jù)《證券發(fā)行注冊管理辦法》，發(fā)行人申報文件中，關(guān)于業(yè)務情況的說明，應當重點披露發(fā)行人的未來發(fā)展戰(zhàn)略。（）7.證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的財務狀況進行核查，包括發(fā)行人的員工工資發(fā)放情況。（）8.根據(jù)《證券法》規(guī)定，保薦機構(gòu)在提交發(fā)行上市保薦工作報告時，應當說明保薦工作自保薦代表人資格取得之日起的持續(xù)有效性。（）9.證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格進行核查，包括是否存在刑事犯罪記錄。（）10.發(fā)行人申報文件中，關(guān)于法律風險的披露，應當重點披露發(fā)行人的知識產(chǎn)權(quán)風險。（）簡答題（共5題，每題5分）題目1.簡述保薦機構(gòu)在證券發(fā)行過程中的主要職責。2.簡述上市公司獨立董事的獨立性要求。3.簡述證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)對發(fā)行人信息披露進行核查的主要內(nèi)容。4.簡述證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)對發(fā)行人財務狀況進行核查的主要內(nèi)容。5.簡述證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)對發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進行核查的主要內(nèi)容。案例分析題（共2題，每題10分）題目1.某公司擬首次公開發(fā)行股票，保薦機構(gòu)在保薦過程中發(fā)現(xiàn)該公司存在以下問題：（1）公司內(nèi)部控制制度存在缺陷；（2）公司財務數(shù)據(jù)存在虛假記載；（3）公司董事存在違規(guī)行為。請分析保薦機構(gòu)應當采取的措施。2.某公司擬首次公開發(fā)行股票，保薦機構(gòu)在保薦過程中發(fā)現(xiàn)該公司存在以下問題：（1）公司內(nèi)部控制制度存在缺陷；（2）公司財務數(shù)據(jù)存在虛假記載；（3）公司董事存在違規(guī)行為。請分析保薦機構(gòu)應當采取的措施。答案單選題答案1.C2.D3.D4.D5.A6.C7.D8.D9.A10.D多選題答案1.ABCD2.ABCD3.AC4.ABCD5.CD6.CD7.ABCD8.ABC9.A10.ABCD判斷題答案1.×2.√3.√4.√5.√6.√7.×8.×9.√10.×簡答題答案1.保薦機構(gòu)在證券發(fā)行過程中的主要職責包括：（1）對發(fā)行人的信息披露進行核查；（2）對發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進行評估；（3）對發(fā)行人的財務狀況進行核查；（4）對發(fā)行人的業(yè)務情況進行分析；（5）對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格進行核查；（6）對發(fā)行人的法律風險進行評估；（7）對發(fā)行人的合規(guī)情況進行檢查；（8）對發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營能力進行評估；（9）對發(fā)行人的募集資金運用進行核查；（10）撰寫并提交發(fā)行上市保薦工作報告。2.上市公司獨立董事的獨立性要求包括：（1）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上；（2）在上市公司及其主要股東單位任職；（3）最近一年內(nèi)曾擔任上市公司高級管理人員；（4）與上市公司不存在可能影響其獨立性的經(jīng)濟關(guān)系。3.證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)對發(fā)行人信息披露進行核查的主要內(nèi)容包括：（1）發(fā)行人提供的財務數(shù)據(jù)；（2）發(fā)行人提供的業(yè)務資料；（3）發(fā)行人提供的法律文件；（4）發(fā)行人提供的審計報告。4.證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)對發(fā)行人財務狀況進行核查的主要內(nèi)容包括：（1）發(fā)行人的資產(chǎn)負債表；（2）發(fā)行人的利潤表；（3）發(fā)行人的現(xiàn)金流量表。5.證券發(fā)行過程中，保薦機構(gòu)對發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進行核查的主要內(nèi)容包括：（1）是否存在刑事犯罪記錄；（2）是否存在違法違規(guī)行為；（3）是否具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；（4）是否與發(fā)行人存在利益沖突。案例分析題答案1.保薦機構(gòu)在保薦過程中發(fā)現(xiàn)該公司存在以下問題：（1）公司內(nèi)部控制制度存在缺陷；（2）公司財務數(shù)據(jù)存在虛假記載；（3）公司董事存在違規(guī)行為。保薦機構(gòu)應當采取以下措施：（1）要求公司整改內(nèi)部控制制度缺陷；（2）要求公司糾正財務數(shù)據(jù)虛假記載；（3）要求公司處理違規(guī)董事；（4）暫停發(fā)行進程并報告監(jiān)管部門