現(xiàn)場(chǎng)變更簽證管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司現(xiàn)場(chǎng)變更簽證管理，規(guī)范變更簽證流程，有效控制工程成本，確保工程順利進(jìn)行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有在建工程項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)變更簽證管理。（三）基本原則1.合法性原則：變更簽證必須符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.必要性原則：變更簽證應(yīng)基于工程實(shí)際需要，確屬必要變更的方可辦理。3.真實(shí)性原則：變更簽證內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得虛報(bào)、瞞報(bào)。4.及時(shí)性原則：變更簽證應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)辦理，避免事后補(bǔ)辦造成證據(jù)缺失或難以核實(shí)。5.完整性原則：變更簽證應(yīng)包含詳細(xì)的變更內(nèi)容、原因、工程量計(jì)算依據(jù)、費(fèi)用計(jì)算等相關(guān)信息，確保資料完整。二、職責(zé)分工（一）建設(shè)單位1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)變更簽證的必要性、合理性進(jìn)行審核。協(xié)調(diào)各參建單位之間關(guān)于變更簽證的相關(guān)事宜。2.工程管理部門負(fù)責(zé)對(duì)變更簽證的技術(shù)可行性進(jìn)行審查。參與現(xiàn)場(chǎng)變更簽證的工程量計(jì)量及費(fèi)用核算工作。3.造價(jià)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)變更簽證的費(fèi)用進(jìn)行審核，確定變更簽證的造價(jià)。對(duì)變更簽證費(fèi)用的合理性進(jìn)行分析，提出成本控制建議。（二）施工單位1.項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織施工單位相關(guān)人員及時(shí)辦理變更簽證。對(duì)變更簽證的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。2.技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)變更簽證的技術(shù)方案進(jìn)行審核，確保技術(shù)可行。協(xié)助造價(jià)人員進(jìn)行工程量計(jì)算及費(fèi)用核算工作。3.造價(jià)人員負(fù)責(zé)按照規(guī)定格式編制變更簽證報(bào)告，詳細(xì)計(jì)算變更簽證的工程量及費(fèi)用。配合建設(shè)單位及相關(guān)部門對(duì)變更簽證進(jìn)行審核。（三）監(jiān)理單位1.總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)對(duì)變更簽證的必要性、合理性、真實(shí)性進(jìn)行審核，并簽署意見(jiàn)。協(xié)調(diào)建設(shè)單位、施工單位之間關(guān)于變更簽證的爭(zhēng)議。2.專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)對(duì)變更簽證涉及的工程內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，確保變更內(nèi)容與實(shí)際相符。對(duì)變更簽證的工程量計(jì)量進(jìn)行旁站監(jiān)督，并簽署意見(jiàn)。三、變更簽證的分類及范圍（一）變更分類1.設(shè)計(jì)變更：由于設(shè)計(jì)原因?qū)е碌墓こ套兏缭O(shè)計(jì)圖紙錯(cuò)誤、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)變更、設(shè)計(jì)方案調(diào)整等。2.工程洽商：在施工過(guò)程中，因建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位等各方提出的工程技術(shù)、質(zhì)量、進(jìn)度等方面的要求而進(jìn)行的協(xié)商變更。3.現(xiàn)場(chǎng)簽證：在施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的與工程施工相關(guān)的零星工作、突發(fā)事件處理等需要現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)的事項(xiàng)。（二）變更范圍1.工程設(shè)計(jì)變更建筑物的結(jié)構(gòu)形式、尺寸、層數(shù)、高度等發(fā)生變化。建筑裝飾裝修材料、做法、顏色等的變更。給排水、電氣、暖通等專業(yè)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)變更。2.工程洽商施工工藝的調(diào)整或優(yōu)化。工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的提高或降低。施工進(jìn)度計(jì)劃的調(diào)整。3.現(xiàn)場(chǎng)簽證地下障礙物的處理。臨時(shí)停水、停電、停氣造成的損失及費(fèi)用增加。非施工單位原因造成的工程返工、窩工。四、變更簽證的流程（一）提出變更申請(qǐng)1.施工單位當(dāng)需要進(jìn)行變更時(shí)，施工單位應(yīng)首先填寫《變更簽證申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、預(yù)計(jì)費(fèi)用等情況。將申請(qǐng)表提交給監(jiān)理單位審核。2.監(jiān)理單位監(jiān)理工程師收到申請(qǐng)表后，對(duì)變更的必要性、合理性進(jìn)行初步審核。如認(rèn)為變更合理，簽署審核意見(jiàn)后報(bào)建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。（二）審核變更方案1.建設(shè)單位建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到監(jiān)理單位報(bào)送的申請(qǐng)表后，組織工程管理部門、造價(jià)管理部門等相關(guān)人員對(duì)變更方案進(jìn)行審核。工程管理部門從技術(shù)角度審查變更方案的可行性，造價(jià)管理部門對(duì)變更費(fèi)用進(jìn)行初步估算。2.審核結(jié)果處理如審核通過(guò)，建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)，批準(zhǔn)變更申請(qǐng)，并將申請(qǐng)表返回給施工單位。如審核不通過(guò)，應(yīng)明確指出不通過(guò)的原因，要求施工單位重新修改方案后再行申報(bào)。（三）實(shí)施變更1.施工單位施工單位在收到建設(shè)單位批準(zhǔn)的變更申請(qǐng)后，按照變更方案組織實(shí)施變更。在實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)做好相關(guān)記錄，包括變更前后的工程照片、影像資料等，作為變更簽證的依據(jù)。2.監(jiān)理單位監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)變更實(shí)施過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督，確保變更按照批準(zhǔn)的方案執(zhí)行。對(duì)變更實(shí)施過(guò)程中的工程量計(jì)量進(jìn)行旁站監(jiān)督，并做好記錄。（四）辦理變更簽證1.施工單位變更實(shí)施完成后，施工單位應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（一般為變更完成后[X]個(gè)工作日內(nèi)）填寫《變更簽證單》。《變更簽證單》應(yīng)包括以下內(nèi)容：變更簽證編號(hào)、工程名稱、變更部位、變更原因、變更內(nèi)容、工程量計(jì)算依據(jù)、費(fèi)用計(jì)算明細(xì)、附圖等。將《變更簽證單》及相關(guān)證明資料一并提交給監(jiān)理單位審核。2.監(jiān)理單位監(jiān)理工程師收到施工單位提交的《變更簽證單》后，對(duì)變更簽證的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核?，F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)變更內(nèi)容與實(shí)際是否相符，對(duì)工程量計(jì)量進(jìn)行再次確認(rèn)。如審核通過(guò)，簽署審核意見(jiàn)后報(bào)建設(shè)單位造價(jià)管理部門。（五）審核變更簽證費(fèi)用1.建設(shè)單位建設(shè)單位造價(jià)管理部門收到監(jiān)理單位報(bào)送的《變更簽證單》后，對(duì)變更簽證費(fèi)用進(jìn)行詳細(xì)審核。依據(jù)合同約定、相關(guān)定額及市場(chǎng)價(jià)格信息，對(duì)工程量及費(fèi)用計(jì)算進(jìn)行復(fù)核。如對(duì)費(fèi)用有異議，可與施工單位進(jìn)行協(xié)商，必要時(shí)可委托第三方造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。2.費(fèi)用確定經(jīng)審核無(wú)誤后，建設(shè)單位造價(jià)管理部門確定變更簽證的最終費(fèi)用，并填寫在《變更簽證單》上。將《變更簽證單》返回給施工單位、監(jiān)理單位，作為工程結(jié)算的依據(jù)。（六）簽證歸檔1.施工單位施工單位應(yīng)將辦理完成的變更簽證資料按照檔案管理要求進(jìn)行整理歸檔，以備工程結(jié)算及后期審計(jì)使用。變更簽證資料應(yīng)包括：變更簽證申請(qǐng)表、變更簽證單、相關(guān)證明資料（如工程照片、影像資料、技術(shù)方案、工程量計(jì)算書等）。2.建設(shè)單位建設(shè)單位工程管理部門、造價(jià)管理部門等應(yīng)將變更簽證資料納入工程檔案進(jìn)行統(tǒng)一管理。定期對(duì)變更簽證資料進(jìn)行檢查、核對(duì)，確保資料的完整性和準(zhǔn)確性。五、變更簽證的費(fèi)用管理（一）費(fèi)用計(jì)算原則1.工程量計(jì)算變更簽證的工程量應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)工程量計(jì)算規(guī)范及合同約定的計(jì)算方法進(jìn)行計(jì)算。對(duì)于無(wú)法準(zhǔn)確計(jì)量的工程量，可采用現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)實(shí)量、估算等方法，但應(yīng)在變更簽證單中注明計(jì)算方法及依據(jù)。2.費(fèi)用計(jì)價(jià)變更簽證費(fèi)用應(yīng)按照合同約定的計(jì)價(jià)方式進(jìn)行計(jì)算，如固定單價(jià)合同、固定總價(jià)合同、可調(diào)價(jià)格合同等。如合同未約定計(jì)價(jià)方式，可參照當(dāng)?shù)噩F(xiàn)行的計(jì)價(jià)定額及相關(guān)造價(jià)信息進(jìn)行計(jì)價(jià)。（二）費(fèi)用支付1.預(yù)付款對(duì)于金額較大的變更簽證項(xiàng)目，建設(shè)單位可根據(jù)工程進(jìn)度情況，在變更簽證實(shí)施前支付一定比例的預(yù)付款（一般不超過(guò)變更簽證費(fèi)用的[X]%）。2.進(jìn)度款變更簽證費(fèi)用應(yīng)與工程進(jìn)度款一并支付。施工單位在提交工程進(jìn)度款申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交變更簽證費(fèi)用的支付申請(qǐng)。建設(shè)單位審核通過(guò)后，按照合同約定的支付比例支付變更簽證費(fèi)用。3.結(jié)算款在工程竣工結(jié)算時(shí)，變更簽證費(fèi)用應(yīng)與工程其他費(fèi)用一并結(jié)算。經(jīng)審核后的變更簽證費(fèi)用作為工程結(jié)算總價(jià)的組成部分，按照合同約定進(jìn)行支付。（三）費(fèi)用控制1.預(yù)算控制在工程前期，建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)工程預(yù)算對(duì)可能發(fā)生的變更簽證費(fèi)用進(jìn)行預(yù)估，并納入工程總投資控制范圍。對(duì)于重大變更簽證項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)費(fèi)用評(píng)估，確保變更簽證費(fèi)用不超過(guò)工程總投資預(yù)算。2.過(guò)程控制建設(shè)單位、監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)變更簽證費(fèi)用的過(guò)程控制，嚴(yán)格審核變更簽證的必要性、合理性及費(fèi)用計(jì)算的準(zhǔn)確性。定期對(duì)變更簽證費(fèi)用進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)費(fèi)用控制中存在的問(wèn)題，并采取有效措施進(jìn)行調(diào)整。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建設(shè)單位建設(shè)單位應(yīng)定期對(duì)在建工程項(xiàng)目的變更簽證管理情況進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查變更簽證流程的執(zhí)行情況、費(fèi)用控制情況、資料歸檔情況等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)下達(dá)整改通知，要求責(zé)任單位限期整改。2.監(jiān)理單位監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工單位變更簽證辦理情況的日常監(jiān)督，確保變更簽證符合規(guī)定要求。定期向建設(shè)單位匯報(bào)變更簽證管理情況，對(duì)存在的問(wèn)題提出監(jiān)理意見(jiàn)和建議。（二）外部審計(jì)1.工程竣工結(jié)算審計(jì)在工程竣工結(jié)算時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)委托具有資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)工程結(jié)算進(jìn)行審計(jì)，其中包括對(duì)變更簽證費(fèi)用的審計(jì)。審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及審計(jì)準(zhǔn)則的要求，對(duì)變更簽證的真實(shí)性、合法性、合理性進(jìn)行全面審查。2.專項(xiàng)審計(jì)對(duì)于重大工程項(xiàng)目或變更簽證金額較大的項(xiàng)目，建設(shè)單位可根據(jù)需要委托審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)審查變更簽證管理情況及費(fèi)用支出情況。七、責(zé)任追究（一）違規(guī)行為界定1.施工單位未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更工程內(nèi)容。虛報(bào)、瞞報(bào)變更簽證工程量及費(fèi)用。偽造變更簽證資料。拒絕配合建設(shè)單位、監(jiān)理單位對(duì)變更簽證進(jìn)行審核。2.監(jiān)理單位對(duì)變更簽證審核不嚴(yán)，導(dǎo)致虛假變更簽證通過(guò)審核。未對(duì)變更簽證實(shí)施過(guò)程進(jìn)行有效監(jiān)督。與施工單位串通，出具虛假審核意見(jiàn)。3.建設(shè)單位對(duì)變更簽證管理不善，導(dǎo)致工程成本失控。故意刁難施工單位，拖延變更簽證辦理時(shí)間。利用職務(wù)之便，謀取不正當(dāng)利益，影響變更簽證的公正辦理。（二）責(zé)任追究方式1.經(jīng)濟(jì)處罰對(duì)于違規(guī)行為，視情節(jié)輕重給予責(zé)任單位或責(zé)任人一定金額的