證券法學(xué)試題庫及答案單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.證券發(fā)行的法律依據(jù)是？A.《公司法》B.《證券法》C.《民法典》D.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》答案：B2.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括？A.自營(yíng)買賣B.承銷證券C.融資融券D.房地產(chǎn)開發(fā)答案：D3.上市公司信息披露的主要形式是？A.新聞發(fā)布會(huì)B.臨時(shí)公告C.年度報(bào)告D.網(wǎng)絡(luò)直播答案：B4.證券交易所在證券交易中實(shí)行？A.價(jià)格優(yōu)先原則B.時(shí)間優(yōu)先原則C.數(shù)量?jī)?yōu)先原則D.主觀優(yōu)先原則答案：A5.證券投資者保護(hù)基金的來源不包括？A.證券公司繳納B.保險(xiǎn)公司繳納C.證券交易印花稅D.行政罰款答案：B6.證券公司設(shè)立登記機(jī)構(gòu)是？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.當(dāng)?shù)毓ど叹諨.證券交易所答案：A7.證券承銷商的法律責(zé)任不包括？A.民事責(zé)任B.刑事責(zé)任C.行政責(zé)任D.經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償答案：D8.證券欺詐行為的法律后果是？A.罰款B.停業(yè)整頓C.吊銷牌照D.以上都是答案：D9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是？A.證券發(fā)行登記B.證券交易結(jié)算C.證券托管D.以上都是答案：D10.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)改委C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行答案：A多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括？A.自營(yíng)買賣B.承銷證券C.證券經(jīng)紀(jì)D.融資融券E.基金管理答案：A,B,C,D2.證券發(fā)行的條件包括？A.資產(chǎn)總額不低于一定標(biāo)準(zhǔn)B.股東權(quán)益不低于一定標(biāo)準(zhǔn)C.利潤(rùn)率不低于一定標(biāo)準(zhǔn)D.具有持續(xù)盈利能力E.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策答案：A,B,D,E3.上市公司信息披露的內(nèi)容包括？A.財(cái)務(wù)報(bào)告B.經(jīng)營(yíng)情況C.股權(quán)變動(dòng)D.重大訴訟E.關(guān)聯(lián)交易答案：A,B,C,D,E4.證券交易的基本原則包括？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.誠(chéng)實(shí)信用原則E.自愿原則答案：A,B,C,D5.證券欺詐行為的表現(xiàn)形式包括？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.虛假陳述D.誤導(dǎo)性陳述E.挪用資金答案：A,B,C,D,E6.證券投資者保護(hù)基金的資金來源包括？A.證券公司繳納B.證券交易印花稅C.行政罰款D.保險(xiǎn)公司繳納E.資產(chǎn)處置收入答案：A,B,C,E7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括？A.證券發(fā)行登記B.證券交易結(jié)算C.證券托管D.證券過戶E.證券查詢答案：A,B,C,D,E8.證券公司設(shè)立的條件包括？A.注冊(cè)資本不低于一定標(biāo)準(zhǔn)B.具有健全的組織機(jī)構(gòu)C.有合格的從業(yè)人員D.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度E.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求答案：A,B,C,D,E9.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括？A.制定證券法律制度B.監(jiān)督證券市場(chǎng)運(yùn)行C.處理證券違法行為D.保護(hù)投資者合法權(quán)益E.促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展答案：A,B,C,D,E10.證券欺詐行為的法律后果包括？A.民事賠償B.行政處罰C.刑事處罰D.市場(chǎng)禁入E.罰款答案：A,B,C,D,E判斷題（每題2分，共20分）1.證券發(fā)行必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。答案：正確2.上市公司信息披露可以不真實(shí)。答案：錯(cuò)誤3.證券公司可以無限制地開展融資融券業(yè)務(wù)。答案：錯(cuò)誤4.證券交易所在證券交易中實(shí)行價(jià)格優(yōu)先原則。答案：正確5.證券投資者保護(hù)基金的資金可以用于彌補(bǔ)投資者損失。答案：正確6.證券欺詐行為不會(huì)受到法律制裁。答案：錯(cuò)誤7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。答案：錯(cuò)誤8.證券公司設(shè)立必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。答案：正確9.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。答案：錯(cuò)誤10.證券欺詐行為不會(huì)影響證券市場(chǎng)的穩(wěn)定。答案：錯(cuò)誤簡(jiǎn)答題（每題5分，共20分）1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行的法律程序。答案：證券發(fā)行的法律程序包括：發(fā)行人編制招股說明書，提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，獲得批準(zhǔn)后公告招股說明書，投資者認(rèn)購(gòu)，發(fā)行人繳納發(fā)行費(fèi)用，辦理證券登記等。2.簡(jiǎn)述證券公司的主要法律責(zé)任。答案：證券公司的主要法律責(zé)任包括：民事賠償責(zé)任、行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰等。3.簡(jiǎn)述上市公司信息披露的基本要求。答案：上市公司信息披露的基本要求包括：真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。4.簡(jiǎn)述證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。答案：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：制定證券法律制度、監(jiān)督證券市場(chǎng)運(yùn)行、處理證券違法行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展。討論題（每題5分，共20分）1.如何加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管以防范證券欺詐行為？答案：加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管需要完善法律法規(guī)、提高監(jiān)管科技水平、加強(qiáng)信息披露監(jiān)管、加大對(duì)違法行為的處罰力度、增強(qiáng)投資者教育等。2.如何提高上市公司信息披露的質(zhì)量？答案：提高上市公司信息披露質(zhì)量需要加強(qiáng)公司治理、完善內(nèi)部控制制度、強(qiáng)化信息披露監(jiān)管、加大對(duì)虛假披露的處罰力度等。3.如何保障證券投資者的合法權(quán)益？答案：保障證券投資者合法權(quán)益需要完善投資者保