押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.協(xié)會授權(quán)機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員申請從業(yè)資格的途徑?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，協(xié)會授權(quán)機(jī)構(gòu)并非申請從業(yè)資格的途徑，故A項錯誤。選項B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非從業(yè)人員申請從業(yè)資格的渠道，故B項錯誤。選項C，取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時，需通過其所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，該項符合規(guī)定，故C項正確。選項D，不能由本人直接向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，必須通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。2、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送()。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報報告的報送對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告的義務(wù)，并且該報告需經(jīng)會計師事務(wù)所審計。之后應(yīng)將報告報送至中國證監(jiān)會和財政部，因?yàn)橹袊C監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場，對保障基金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理；財政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項B“財務(wù)部”表述不準(zhǔn)確，且單獨(dú)的財政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報告的報送對象；選項D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報告的接收方。所以，答案選A。3、為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項法律法規(guī)中，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要基礎(chǔ)性法規(guī)，對期貨市場的各個方面進(jìn)行了全面規(guī)范和調(diào)整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理條例》，以確保與上位法保持一致并進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關(guān)聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行和管理等方面進(jìn)行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個選項均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。4、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和穩(wěn)定，避免因交叉持股導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)混亂、風(fēng)險傳遞等問題，該規(guī)定有助于維護(hù)期貨市場的正常秩序，因此選項A表述正確。選項B期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持。若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務(wù)支持，可能會使股權(quán)受讓方的資金來源和真實(shí)財務(wù)狀況不透明，增加期貨公司的財務(wù)風(fēng)險，不利于公司的穩(wěn)健經(jīng)營和市場的穩(wěn)定，所以選項B表述錯誤。選項C擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是期貨公司申請股權(quán)變更的必要條件。若股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)存在爭議或受到限制，無法正常進(jìn)行變更轉(zhuǎn)讓，會影響股權(quán)變更的合法性和有效性，因此選項C表述正確。選項D受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這是為了確保受讓方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力參與期貨公司的經(jīng)營管理，保障期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和市場的健康發(fā)展，只有符合法定條件的受讓方才能對公司的發(fā)展起到積極作用，所以選項D表述正確。綜上，答案選B。5、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識，對各選項進(jìn)行分析判斷，從而得出正確答案。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的中國證監(jiān)會作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項正確。選項C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺服務(wù)工作，但并非是承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對手方，所以該選項錯誤。選項D：期貨市場監(jiān)控中心期貨市場監(jiān)控中心主要是為期貨市場提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和分析等服務(wù)，不承擔(dān)統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是B。6、期貨公司（）負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責(zé)的主體。選項A，董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)主要側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行以及對合規(guī)性進(jìn)行定期檢查等具體工作，所以選項A錯誤。選項B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體運(yùn)營事務(wù)的統(tǒng)籌安排，并非專門針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項B錯誤。選項C，主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務(wù)密切相關(guān)，但重點(diǎn)并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項C錯誤。選項D，首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員，在期貨公司中，首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。7、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負(fù)責(zé)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理，該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報告的對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報告給中國證監(jiān)會，有助于其準(zhǔn)確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審議和決定重大事項，并非檢查結(jié)果報告的對象。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結(jié)果報告的主體。選項D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報告工作沒有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。9、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日

【答案】：A"

【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》于2017年7月1日起施行，所以正確答案選A。"10、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

A.銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員限倉制度的規(guī)定依據(jù)。選項A，銀行主要從事金融存貸、資金結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨公司對非結(jié)算會員的限倉制度并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。選項B，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理等，并不負(fù)責(zé)制定期貨公司針對非結(jié)算會員的限倉制度，因此B選項錯誤。選項C，期貨交易所是期貨交易的場所和組織管理機(jī)構(gòu)，對期貨交易進(jìn)行全面監(jiān)管。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以此來控制市場風(fēng)險、保障期貨交易的平穩(wěn)有序進(jìn)行，故C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其主要負(fù)責(zé)制定宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則等，而具體的對非結(jié)算會員的限倉制度等操作層面的規(guī)定通常由期貨交易所來制定，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。11、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)制度。選項A，風(fēng)險防范制度通常是一個較為寬泛的概念，強(qiáng)調(diào)對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)先的防范和管理，但并沒有明確指向題目中所描述的具體措施，故A項不符合題意。選項B，“風(fēng)險最小化制度”并非期貨交易所的標(biāo)準(zhǔn)制度表述，且這種表述過于強(qiáng)調(diào)結(jié)果，而不是具體的操作和管理方式，故B項不正確。選項C，風(fēng)險警示制度是期貨交易所為防范市場風(fēng)險，認(rèn)為必要時分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施的制度，與題目中描述的內(nèi)容相符，所以C項正確。選項D，風(fēng)險管理制度涵蓋的范圍更廣，它是對期貨市場各方面風(fēng)險進(jìn)行全面管理的一系列制度集合，沒有突出題目中這些具體的警示措施，故D項不合適。綜上，本題正確答案是C。12、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請、注銷的機(jī)構(gòu)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，需通過特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行，所以C項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的申請和注銷，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。13、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合保障基金籌集的相關(guān)知識來判斷對錯。選項A：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨(dú)立性和安全性，便于對其進(jìn)行專門管理和核算，該說法正確。選項B：保障基金管理機(jī)構(gòu)專戶存儲保障基金，?？顚Ｓ茫軌蛴行П苊獗Ｕ匣鸨慌灿玫惹闆r，保證其合理使用，該說法正確。選項C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會捐贈的。所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權(quán)益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。14、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.協(xié)會授權(quán)機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】：A

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的途徑。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員若從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。這是因?yàn)槠谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)對其員工的業(yè)務(wù)情況更為了解，能夠?qū)臉I(yè)人員的資格申請進(jìn)行初步審核和把關(guān)，同時也便于協(xié)會對從業(yè)者進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督。選項B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不承擔(dān)為從業(yè)人員申請從業(yè)資格的職責(zé)。選項C，協(xié)會授權(quán)機(jī)構(gòu)通常沒有此項直接的授權(quán)職能。選項D，個人不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，必須通過所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。綜上，本題的正確答案是A。15、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的各種渠道信息

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)知識。逐一分析各個選項：-選項A：本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)研究和分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略提供依據(jù)，所以該選項不符合題意。-選項B：合法取得的研究報告，是通過正規(guī)合法途徑獲取的，其內(nèi)容經(jīng)過一定的論證和分析，可作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考，所以該選項不符合題意。-選項C：相關(guān)行業(yè)信息資料能反映行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等，有助于期貨公司制定投資方案和交易策略，所以該選項不符合題意。-選項D：未公開發(fā)布的各種渠道信息，其來源和真實(shí)性難以保證，可能存在不準(zhǔn)確、不完整甚至虛假的情況。使用未公開發(fā)布的信息作為依據(jù)，會給期貨公司的投資方案和交易策略帶來巨大風(fēng)險，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。16、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項。"17、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)（）。

A.取消會員資格

B.強(qiáng)行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。我們來逐一分析各個選項：-選項A：取消會員資格是一項較為嚴(yán)重的處罰措施，通常不會在會員保證金不足時首先采取。取消會員資格往往是在會員存在嚴(yán)重違規(guī)等其他重大問題時才會實(shí)施，而不是單純因?yàn)楸ＷC金不足就直接取消，所以該選項不符合題意。-選項B：強(qiáng)行平倉一般是在會員未按照規(guī)定及時處理保證金問題，導(dǎo)致風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大時，期貨交易所為了控制風(fēng)險才會采取的措施，并非是首先應(yīng)當(dāng)做的事情，因此該選項也不正確。-選項C：當(dāng)期貨交易所會員的保證金不足時，會員有責(zé)任和義務(wù)及時追加保證金，以保證賬戶資金充足；如果會員認(rèn)為當(dāng)前市場情況不適合繼續(xù)持有頭寸，也可以自行平倉。所以及時追加保證金或自行平倉是會員首先應(yīng)當(dāng)采取的行動，該選項正確。-選項D：期貨交易所的職責(zé)是提供交易場所和相關(guān)服務(wù)、進(jìn)行市場監(jiān)管等，并沒有義務(wù)為會員補(bǔ)足保證金。補(bǔ)充保證金是會員自身的義務(wù)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。18、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負(fù)有責(zé)任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某的影響

【答案】：A

【解析】本題主要考查新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受哪些因素影響。分析題干條件-B期貨公司曾在某年9月嚴(yán)重違規(guī)，公司董事長孫某、總經(jīng)理王某負(fù)有責(zé)任并受到行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到警告并被處罰款。-第二年3月初，A證券公司參股B期貨公司成為大股東，委派張某、李某出任B期貨公司董事長和總經(jīng)理，原副總經(jīng)理趙某留任，原董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。-張某和李某證券從業(yè)經(jīng)歷超5年，趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年。對各選項進(jìn)行分析A選項：新公司是A證券公司參股B期貨公司后形成的，本質(zhì)上相當(dāng)于一個新的主體。原B期貨公司的違規(guī)事件發(fā)生在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理層大調(diào)整之前，且原負(fù)有責(zé)任的董事長和總經(jīng)理已離職，新的高管團(tuán)隊是由A證券公司委派的張某、李某以及留任的趙某組成。所以除其他條件之外，新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響，A選項正確。B選項：如前面所述，新公司在股權(quán)和管理層上有較大變動，舊的違規(guī)事件對新公司申請相關(guān)業(yè)務(wù)資格的影響不大，所以B選項錯誤。C選項：趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年，其具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，沒有信息表明趙某會對新公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生負(fù)面影響，所以C選項錯誤。D選項：原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某已經(jīng)離職，不再參與新公司的管理和運(yùn)營，所以他們不會對新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，D選項錯誤。綜上，正確答案是A。19、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開、公平、公正

D.適當(dāng)性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項A，誠實(shí)信用原則是市場經(jīng)濟(jì)活動中道德準(zhǔn)則的法律化，要求市場主體在從事經(jīng)濟(jì)活動時應(yīng)講誠實(shí)、守信用。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，需要如實(shí)告知客戶相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，因此應(yīng)當(dāng)遵守誠實(shí)信用原則，該選項正確。選項B，謹(jǐn)慎一般是對行為方式的要求，強(qiáng)調(diào)做事小心慎重，但它并非是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動中一個具有統(tǒng)領(lǐng)性、根本性的原則，故該選項錯誤。選項C，公開、公平、公正原則主要側(cè)重于市場交易過程和監(jiān)管方面的要求，重點(diǎn)在于保障市場的透明性、平等性和公正性，雖然在期貨市場整體運(yùn)行中很重要，但不是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時所特別強(qiáng)調(diào)的核心原則，故該選項錯誤。選項D，適當(dāng)性原則主要是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品時應(yīng)將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，重點(diǎn)在于產(chǎn)品與投資者的適配性，并非本題所強(qiáng)調(diào)的從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。20、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告相關(guān)機(jī)制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機(jī)制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關(guān)機(jī)制應(yīng)基于準(zhǔn)確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關(guān)機(jī)制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準(zhǔn)確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關(guān)內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機(jī)制所包含的內(nèi)容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應(yīng)該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道。“各種渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準(zhǔn)確的信息來源，不符合研究分析報告相關(guān)機(jī)制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。21、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨公司必須對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不能與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)。若允許與他人合資、合作經(jīng)營管理，會導(dǎo)致期貨公司對分支機(jī)構(gòu)的管控力下降，不利于保障客戶權(quán)益和市場秩序穩(wěn)定，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理。因?yàn)橐坏⒎种C(jī)構(gòu)承包、租賃給他人，期貨公司難以對分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，容易引發(fā)各類風(fēng)險，所以該選項表述正確。選項C同理，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理也會使期貨公司失去對分支機(jī)構(gòu)的直接掌控，可能導(dǎo)致管理失控、違規(guī)操作等問題，所以期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理，該選項表述正確。選項D期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，這有助于統(tǒng)一業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范操作流程、防范風(fēng)險，保證公司整體運(yùn)營的穩(wěn)定性和合規(guī)性，該選項表述正確。綜上，答案選A。22、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。在期貨交易中，為了確保投資者具備一定的資金實(shí)力和風(fēng)險承受能力，規(guī)定期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是B選項。23、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設(shè)立時的出資相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A分析題中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊資本相等，并非低于期貨公司注冊資本，所以選項A錯誤。選項B分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)等作價出資。抵債取得的對某公司的股權(quán)，其權(quán)屬和價值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會影響期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營和客戶權(quán)益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資，選項C正確。選項D分析由于對某公司的股權(quán)不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。24、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。

A.前3個會計年度的財務(wù)報告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

C.經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年應(yīng)提供的材料。選項A，前3個會計年度的財務(wù)報告通常是更全面的長期財務(wù)資料，并非申請日在下半年時特有的要求，所以A選項不正確。選項B，從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書主要側(cè)重于業(yè)務(wù)規(guī)劃方面，和申請日在下半年需提供的特定財務(wù)報告無關(guān)，所以B選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，若申請日在下半年，應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告，所以C選項正確。選項D，經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表并不是申請日在下半年時專門要求提供的材料，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""25、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關(guān)材料的規(guī)定?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以答案選A。26、申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請期貨公司首席風(fēng)險官任職資格的相關(guān)條件。申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并且要擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)一定年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限不少于2年，所以本題答案選B。"27、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.僅對高風(fēng)險業(yè)務(wù)

B.僅對中高風(fēng)險業(yè)務(wù)

C.無需

D.應(yīng)當(dāng)事前

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時對了解客戶情況的要求。對于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，全面了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是至關(guān)重要的。這有助于期貨公司更好地評估客戶的風(fēng)險承受能力和投資需求，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務(wù)，同時也能有效防范風(fēng)險，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項A提到僅對高風(fēng)險業(yè)務(wù)了解客戶情況，這種做法是片面的。因?yàn)榧词共皇歉唢L(fēng)險業(yè)務(wù)，也需要了解客戶的基本情況來提供恰當(dāng)?shù)姆?wù)，所以A項錯誤。選項B指出僅對中高風(fēng)險業(yè)務(wù)了解客戶情況，同樣不夠全面。無論業(yè)務(wù)風(fēng)險程度高低，都應(yīng)該在事前了解客戶相關(guān)情況，故B項錯誤。選項C表示無需了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，這顯然不符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范和要求，若不了解客戶情況，可能會導(dǎo)致不合適的投資建議，損害客戶利益，所以C項錯誤。選項D“應(yīng)當(dāng)事前”，強(qiáng)調(diào)期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前，就應(yīng)當(dāng)對客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行了解，這符合業(yè)務(wù)規(guī)范和保障投資者權(quán)益的需要，因此D項正確。綜上，本題正確答案是D。28、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，關(guān)于申請日前3個會計年度盈利及客戶權(quán)益總額平均水平的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。所以本題應(yīng)選擇C選項。29、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】這道題考查的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后，向相關(guān)機(jī)構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。故本題正確答案是B選項。"30、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對各選項逐一分析，判斷劉某的行為符合哪個選項所涉及的違規(guī)準(zhǔn)則。選項A：題干中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這意味著劉某在未獲得甲期貨公司同意的情況下，從事了可能與在甲公司的本職工作產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的活動，因?yàn)樗倪@種行為可能會影響甲期貨公司的業(yè)務(wù)量和利益，相當(dāng)于兼任了可能與現(xiàn)任職務(wù)有沖突的其他“職務(wù)”（介紹客戶給乙公司），違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以該選項正確。選項B：題干中并沒有任何信息表明劉某是以他人名義參與期貨交易，該項與題干中劉某的行為不相關(guān)，所以該選項錯誤。選項C：題干主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙公司這一行為，并未提及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的內(nèi)容，因此該選項不符合題意，所以該選項錯誤。選項D：題干中沒有體現(xiàn)出劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的情節(jié)，其行為主要是私自介紹客戶給其他公司，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A選項。31、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C"

【解析】這道題的正確答案是C選項。在委托銷售業(yè)務(wù)中，適當(dāng)性義務(wù)十分關(guān)鍵。適當(dāng)性義務(wù)要求銷售機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，綜合考量投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)、知識經(jīng)驗(yàn)等多方面因素。委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)在銷售過程中都有責(zé)任遵循適當(dāng)性義務(wù)，若違反該義務(wù)，可能會給投資者帶來不適當(dāng)?shù)耐顿Y選擇，進(jìn)而損害投資者的利益。所以，從維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益的角度出發(fā)，對于在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并且要在委托銷售合同中明確這一點(diǎn)。而完整性、公平性、準(zhǔn)確性雖然也是銷售活動中需要關(guān)注的方面，但本題重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是與委托銷售中需承擔(dān)法律責(zé)任相關(guān)的特定義務(wù)，即適當(dāng)性義務(wù)。因此，本題應(yīng)選C選項。"32、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)的規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管和規(guī)范中，所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員的工作安排和職務(wù)兼任情況最為了解，也直接承擔(dān)著對從業(yè)人員的管理責(zé)任。期貨從業(yè)人員的工作行為和職務(wù)兼任情況可能會對所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的利益產(chǎn)生直接影響。選項A中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對整個期貨市場的宏觀監(jiān)管和政策制定執(zhí)行等，并非直接了解從業(yè)人員在具體經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任情況及潛在利益沖突問題，所以一般不會是同意期貨從業(yè)人員兼任導(dǎo)致潛在利益沖突職務(wù)的主體。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是進(jìn)行行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)直接管理從業(yè)人員在具體機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任，故也不符合要求。選項D中國證監(jiān)會主要側(cè)重于制定期貨市場的宏觀政策、監(jiān)管市場秩序等，同樣不直接參與從業(yè)人員在具體經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任審批，所以也不正確。而所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)能夠清楚知曉從業(yè)人員的工作內(nèi)容和潛在的利益沖突情況，所以除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。33、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】對于本題，關(guān)鍵在于明確審查期貨公司或客戶是否透支交易的保證金比例標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定了審查時應(yīng)以特定主體規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。選項A，期貨交易所是期貨市場交易的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定的保證金比例是期貨交易得以規(guī)范、有序運(yùn)行的重要基礎(chǔ)，具有權(quán)威性和統(tǒng)一性，能夠有效衡量期貨公司或客戶是否透支交易，所以該選項正確。選項B，期貨公司是期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，其主要職能是為客戶提供交易服務(wù)和執(zhí)行交易指令等，并不具備規(guī)定審查透支交易保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的職能，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定和執(zhí)行相關(guān)政策法規(guī)以及對市場主體進(jìn)行監(jiān)督等宏觀層面的管理工作，并非直接規(guī)定審查透支交易保證金比例的標(biāo)準(zhǔn)主體，此選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，也沒有規(guī)定該保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)，該選項錯誤。綜上，答案選A。34、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價交易

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對客戶交易指令相關(guān)規(guī)定的理解。選項A：當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令有明確的數(shù)量和買賣方向，但沒有成交價格時，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易，該選項表述正確。選項B：沒有有效期限的交易指令，不應(yīng)視為長期有效，通常會有相應(yīng)的默認(rèn)有效期限規(guī)定，而不是長期有效，所以該選項錯誤。選項C：沒有開平倉方向的交易指令，一般應(yīng)視為開倉交易，而非平倉交易，故該選項錯誤。選項D：沒有成交價格應(yīng)視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。35、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設(shè)立分所的審批主體相關(guān)知識。在中國金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依法對證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負(fù)責(zé)期貨市場相關(guān)重大事項的審批等工作。期貨交易所設(shè)立分所屬于期貨市場的重要事項，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以選項A正確。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所設(shè)立分所的審批，故選項B錯誤。財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，進(jìn)行財政收支管理等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立分所的審批，選項C錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)限，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。36、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)報告時限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案是C選項，A、B、D選項所對應(yīng)的時間與規(guī)定不符。"37、下列主體中，不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對各選項主體是否需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金進(jìn)行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著市場交易的組織、監(jiān)督和風(fēng)險控制等重要職責(zé)。為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的市場風(fēng)險、交易風(fēng)險等各類不確定性因素，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。所以選項A不符合題意。選項B：期貨公司期貨公司是連接投資者與期貨交易所的重要橋梁，在期貨市場中扮演著重要角色。其業(yè)務(wù)活動涉及到客戶資金的管理、交易代理等多個方面，面臨著市場波動、客戶違約等多種風(fēng)險。為了增強(qiáng)自身應(yīng)對風(fēng)險的能力，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，期貨公司必須按照規(guī)定提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。因此，選項B不符合題意。選項C：非期貨公司結(jié)算會員非期貨公司結(jié)算會員主要負(fù)責(zé)為其客戶或交易會員進(jìn)行期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算過程中存在著資金劃轉(zhuǎn)、盈虧結(jié)算等操作，可能會面臨信用風(fēng)險、市場風(fēng)險等。為了保障結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險，非期貨公司結(jié)算會員也需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。所以，選項C不符合題意。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)該機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確?？蛻舯ＷC金的安全和規(guī)范使用，其本身并不直接參與期貨交易活動，也不承擔(dān)交易相關(guān)的風(fēng)險。所以，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，選項D符合題意。綜上，答案選D。38、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶時對客戶身份審查的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為客戶辦理開戶手續(xù)時，必須嚴(yán)格審查客戶提供的身份證件原件等有效資料，以確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性和準(zhǔn)確性，這是保障期貨交易安全、規(guī)范市場秩序的重要環(huán)節(jié)。接下來分析各選項：-選項A：期貨公司僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符就為小王開戶，這種做法不符合要求。因?yàn)樯矸葑C復(fù)印件不具有等同于身份證原件的證明效力，無法有效確認(rèn)小王身份的真實(shí)性，存在較大的風(fēng)險隱患，所以該選項錯誤。-選項B：小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這違背了開戶必須由本人親自辦理的原則。期貨交易涉及到復(fù)雜的風(fēng)險和權(quán)益問題，需要客戶本人充分了解并親自做出決策，代開戶可能導(dǎo)致客戶對交易情況不知情，容易引發(fā)糾紛和風(fēng)險，因此該選項錯誤。-選項C：期貨公司先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后再補(bǔ)辦身份審查程序，這是先開戶后審查身份，不符合規(guī)定流程。正確的做法應(yīng)該是在開戶前就嚴(yán)格審查客戶身份，以防止不符合條件的人員進(jìn)入期貨市場，所以該選項錯誤。-選項D：由于小王未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，這符合期貨公司開戶時對客戶身份審查的規(guī)定，能夠保障期貨交易的安全和規(guī)范，所以該選項正確。綜上，答案選D。39、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責(zé)任

A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各方責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行分析判斷。選項A：王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風(fēng)險認(rèn)知能力。在期貨交易中，本身就存在風(fēng)險，投資者應(yīng)自行承擔(dān)交易過程中的風(fēng)險損失。所以王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元應(yīng)由其自己承擔(dān)，該選項正確。選項B：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險說明書，但這并不構(gòu)成由其承擔(dān)交易虧損責(zé)任的直接原因。經(jīng)辦人員的行為可能存在操作不規(guī)范的問題，但交易虧損是由期貨市場的不確定性和王某自身的交易決策等因素導(dǎo)致的，并非經(jīng)辦人員直接造成的損失，所以該選項錯誤。選項C：介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)，其介紹行為只是促成王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，介紹人并不對王某的期貨交易行為和結(jié)果負(fù)責(zé)。交易虧損是期貨市場正常的風(fēng)險結(jié)果，與介紹人無關(guān)，所以該選項錯誤。選項D：乙期貨公司的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險說明書，但這并不意味著公司要承擔(dān)王某的交易虧損責(zé)任。期貨交易的盈虧主要取決于市場行情和投資者的交易決策，乙期貨公司在整個交易過程中并沒有直接導(dǎo)致王某虧損的行為，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。40、獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務(wù)登記手續(xù)及繳付出資等事宜應(yīng)遵循的規(guī)定主體。選項A：國家外匯管理部門外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進(jìn)出、管理等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，國家外匯管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務(wù)活動。獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過程中，必然會涉及外匯資金的操作和管理，所以應(yīng)當(dāng)按照國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)等，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設(shè)立等事項，但對于具體的外匯業(yè)務(wù)登記等操作規(guī)定并非由其負(fù)責(zé)，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)外商投資期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不負(fù)責(zé)制定外匯相關(guān)的業(yè)務(wù)登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所各職位的職責(zé)，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：董事長董事長是公司的重要領(lǐng)導(dǎo)職位，主要職責(zé)通常包括召集和主持董事會會議、檢查董事會決議的實(shí)施情況等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項錯誤。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案等日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體的運(yùn)營和業(yè)務(wù)推進(jìn)，并非主要負(fù)責(zé)會議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務(wù)，所以該選項錯誤。選項C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中承擔(dān)著重要職責(zé)，其中就包括負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項正確。選項D：董事董事是董事會的成員，參與公司重大問題的決策，但一般不負(fù)責(zé)具體的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。42、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中侵權(quán)與違約競合的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：雖然小李違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，存在違約行為，但該案件不僅涉及違約問題，還存在小李的行為侵犯甲利益的侵權(quán)情形，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，不能單純按違約的期貨糾紛案件處理，所以選項A錯誤。選項B：小李的行為確實(shí)侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權(quán)事實(shí)，但同樣該案件是侵權(quán)與違約競合，并非單純的侵權(quán)糾紛案件，不能僅按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理，所以選項B錯誤。選項C：對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。相關(guān)規(guī)定明確了此類案件的性質(zhì)確定方式并非如此，所以選項C錯誤。選項D：根據(jù)法律規(guī)定，在侵權(quán)與違約競合的糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。所以該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件時，應(yīng)當(dāng)按照此規(guī)則來確定性質(zhì)，選項D正確。綜上，本題正確答案是D。43、2015年4月，某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法，可能的情況是()。

A.處違法所得10倍以下罰款

B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款

C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款

D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來分析各選項是否符合挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任規(guī)定。題干信息分析題干中任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元，隨后返還了挪用的300萬元期貨保證金，這屬于挪用客戶保證金的違法行為。各選項分析A選項：對于挪用期貨交易保證金的處罰，相關(guān)法律并非單純按照處違法所得10倍以下罰款的方式進(jìn)行，所以A選項不符合相關(guān)法律規(guī)定，該選項錯誤。B選項：根據(jù)《期貨交易管理條例》，任何單位或者個人挪用保證金的，應(yīng)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。本題中違法所得為30萬元，按照1倍以上5倍以下罰款的標(biāo)準(zhǔn)，最低罰款應(yīng)為30萬元，而B選項中罰款25萬元，低于法定最低標(biāo)準(zhǔn)，所以B選項錯誤。C選項：結(jié)合上述法律規(guī)定，沒收違法所得，并處以30萬元罰款，剛好是違法所得的1倍，符合法律規(guī)定，所以C選項正確。D選項：按照違法所得1倍以上5倍以下罰款的標(biāo)準(zhǔn)，30萬元違法所得最高罰款為150萬元，而D選項中罰款200萬元，超出了法定最高標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項A期貨公司的管理人員主要負(fù)責(zé)期貨公司的日常運(yùn)營、業(yè)務(wù)管理等工作，直接參與到期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動中，其工作內(nèi)容與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔(dān)行業(yè)自律管理、服務(wù)會員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責(zé)。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務(wù)的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其工作人員主要負(fù)責(zé)維護(hù)交易場所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點(diǎn)在于保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行，而并非直接從事期貨交易或相關(guān)業(yè)務(wù)，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會的工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并不參與實(shí)際的期貨交易業(yè)務(wù)，不屬于期貨從業(yè)人員，選項D錯誤。綜上，答案選A。45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員近親屬從事期貨交易的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。因此本題正確答案為C選項。46、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

B.審議期貨公司的對外投資計劃

C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官在期貨公司的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A：期貨公司的日常經(jīng)營管理工作通常由公司的管理層團(tuán)隊共同負(fù)責(zé)，并非首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險官的核心工作并非聚焦于日常經(jīng)營的具體事務(wù)運(yùn)作，所以選項A錯誤。選項B：審議期貨公司的對外投資計劃一般是公司董事會等決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)。董事會會綜合多方面因素對投資計劃進(jìn)行研究和審議，首席風(fēng)險官并不參與此項核心決策工作，所以選項B錯誤。選項C：首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。這有助于保障期貨公司按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定運(yùn)營，有效識別和控制各類風(fēng)險，所以選項C正確。選項D：首席風(fēng)險官的重點(diǎn)工作是監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)和風(fēng)險狀況，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員。雖然在工作過程中可能會涉及到對其他人員行為合規(guī)性的關(guān)注，但這并非其主要職責(zé)范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。47、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)包括交割都有著明確的規(guī)則和管理職責(zé)。期貨交易所在指定交割倉庫方面具有重要權(quán)力，它需要根據(jù)自身的交易品種和市場需求，選擇合適的地點(diǎn)和倉庫作為交割倉庫，以確保期貨合約到期時實(shí)物交割的順利進(jìn)行。因此，期貨交易所有權(quán)指定交割倉庫，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和教育、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫這一具體的交易運(yùn)營事務(wù)，所以該選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管，包括對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員等的監(jiān)督管理，但并不直接指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀的監(jiān)督管理，制定期貨市場的相關(guān)法規(guī)和政策，對市場的整體運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)管等，而指定交割倉庫是期貨交易所根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要進(jìn)行的具體操作，并非由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接指定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。48、申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請材料不包括的選項。選項A，申請書是在申請任職資格時常見且必要的申請材料，用于表達(dá)申請人的申請意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項B，任職資格申請表是專門用于收集申請人相關(guān)信息以評估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請材料。選項C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)崗位可能需要具備的資格證明，申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格時，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質(zhì)的材料之一，通常是需要提交的。選項D，通常申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項不屬于申請所需提交的申請材料。所以答案選D。49、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償

【答案】：A

【解析】本題考查客戶在期貨交易中違約時用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序。正確答案是A選項。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約時，首先使用客戶自己的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而預(yù)先存入的資金，用于保障交易的正常進(jìn)行和承擔(dān)可能的損失，所以在承擔(dān)違約責(zé)任時應(yīng)優(yōu)先使用。若客戶的保證金不足以承擔(dān)違約責(zé)任，接下來會動用期貨公司的自有資金。期貨公司自有資金是其維持自身運(yùn)營和應(yīng)對風(fēng)險的資金來源之一，當(dāng)客戶保證金不足時，期貨公司有責(zé)任以自有資金來彌補(bǔ)部分損失。如果期貨公司自有資金仍不足以覆蓋違約責(zé)任，就會使用期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金。風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而專門提取的資金，其用途就是在遇到客戶違約等風(fēng)險事件時發(fā)揮作用。最后，對于仍然無法彌補(bǔ)的損失，期貨公司會進(jìn)行追償，通過法律等手段向客戶或相關(guān)責(zé)任方追討相應(yīng)的款項。綜上，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金→追償，所以答案選A。50、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開、公平、公正

D.適當(dāng)性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項A：誠實(shí)信用是市場經(jīng)濟(jì)活動的一項基本道德準(zhǔn)則，也是期貨市場健康運(yùn)行的重要保障。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，遵守誠實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，如實(shí)、準(zhǔn)確地向客戶提供信息，不進(jìn)行虛假陳述、欺詐等行為，符合該業(yè)務(wù)開展的基本要求，所以選項A正確。選項B：謹(jǐn)慎一般側(cè)重于在行為或決策時小心慎重，但它并非是從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)所特別強(qiáng)調(diào)的核心原則，故該選項不符合題意。選項C：公開、公平、公正原則主要側(cè)重于市場交易環(huán)境和規(guī)則方面，強(qiáng)調(diào)市場信息公開透明、交易機(jī)會公平、監(jiān)管公正等，并非專門針對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中從業(yè)人員與客戶之間關(guān)系的原則，所以該選項不正確。選項D：適當(dāng)性原則主要是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力等情況，向客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，并非題干中所描述從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的主要原則，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件。選項A期貨公司變更住所尤其是在不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所時，需要符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則能夠確保期貨公司在變更住所后依然可以穩(wěn)定、持續(xù)地開展業(yè)務(wù)，保障客戶的利益以及市場的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項正確。選項B要求期貨公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰，這有助于篩選出合規(guī)經(jīng)營的公司進(jìn)行住所變更。若公司近期存在重大違法違規(guī)行為并受到處罰，說明其在經(jīng)營管理、合規(guī)意識等方面可能存在較大問題，這類公司進(jìn)行住所變更可能會給市場帶來不穩(wěn)定因素，因此該選項正確。選項C中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定其他條件，這賦予了監(jiān)管部門一定的靈活性。因?yàn)槭袌銮闆r復(fù)雜多變，不同時期可能會出現(xiàn)不同的問題和風(fēng)險，監(jiān)管部門可以根據(jù)實(shí)際情況規(guī)定其他必要條件，從而更好地實(shí)現(xiàn)對期貨公司的審慎監(jiān)管，所以該選項正確。選項D題干明確要求的條件并不包含“近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件”，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。2、客戶孫某將一筆2000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶孫某需從期貨公司出金500萬元，期貨公司和孫某應(yīng)當(dāng)通過（）進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。

A.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨交易中客戶出金的轉(zhuǎn)賬方式相關(guān)知識點(diǎn)，解題關(guān)鍵在于明確期貨交易資金流轉(zhuǎn)的規(guī)定和要求。選項A根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，客戶在進(jìn)行期貨交易時，需要登記期貨結(jié)算賬戶，該賬戶用于客戶與期貨公司之間的資金往來，包括入金和出金。所以當(dāng)客戶孫某從期貨公司出金500萬元時，通過其登記的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬是符合規(guī)定的，故選項A正確。選項B期貨公司自有資金賬戶主要用于存放期貨公司自身的運(yùn)營資金等，與客戶的交易資金是嚴(yán)格分開管理的，不能用于客戶出金轉(zhuǎn)賬，以保障客戶資金的安全和獨(dú)立性，防止客戶資金與公司自有資金混淆，所以選項B錯誤。選項C期貨交易所專用結(jié)算賬戶主要是用于期貨交易所與期貨公司之間進(jìn)行結(jié)算的賬戶，并不直接用于客戶和期貨公司之間的資金劃轉(zhuǎn)，其功能是處理會員（期貨公司）與交易所之間的保證金、盈虧等結(jié)算業(yè)務(wù)，因此選項C錯誤。選項D期貨公司備案的期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶，客戶的交易資金都存放在此賬戶中，在客戶出金時，從該賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬符合期貨保證金安全存管的要求和流程，所以選項D正確。綜上，答案選AD。3、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書應(yīng)載明以下事項:（）

A.做出懲戒決定的日期

B.違反自律規(guī)則的事實(shí)和證據(jù)

C.提起申訴的權(quán)利、期限

D.懲戒結(jié)論和依據(jù)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十四條對于決定書應(yīng)載明事項的規(guī)定。選項A，做出懲戒決定的日期是決定書的重要組成部分，它明確了懲戒決定生效的時間節(jié)點(diǎn)等重要信息，所以決定書應(yīng)載明做出懲戒決定的日期，該選項正確。選項B，違反自律規(guī)則的事實(shí)和證據(jù)是支撐懲戒決定的基礎(chǔ)，詳細(xì)記載違規(guī)事實(shí)和證據(jù)能夠讓被懲戒人清楚知曉自己的問題所在，體現(xiàn)了懲戒的公正性和合理性，因此決定書需要載明違反自律規(guī)則的事實(shí)和證據(jù)，該選項正確。選項C，提起申訴是被懲戒人的合法權(quán)利，決定書應(yīng)告知被懲戒人其擁有提起申訴的權(quán)利以及相應(yīng)的期限，以保障被懲戒人的合法權(quán)益，所以決定書應(yīng)載明提起申訴的權(quán)利、期限，該選項正確。選項D，懲戒結(jié)論和依據(jù)是決定書的核心內(nèi)容，它清晰地表明了對被懲戒人的處理結(jié)果以及做出該處理結(jié)果所依據(jù)的相關(guān)規(guī)則和規(guī)定，讓被懲戒人明白懲戒的緣由和依據(jù)，故決定書應(yīng)載明懲戒結(jié)論和依據(jù)，該選項正確。綜上，本題ABCD四個選項均符合《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十四條對于決定書應(yīng)載明事項的規(guī)定，答案選ABCD。4、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格是（）。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

D.注冊資本不低于8000萬元人民幣

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。只有獲得監(jiān)管部門的批準(zhǔn)，才能合法開展此項業(yè)務(wù)，所以該選項正確。選項B從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員并不一定需要具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。相關(guān)法規(guī)未將此作為期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的必要條件，所以該選項錯誤。選項C從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格是必要的。只有具備相應(yīng)資格，才能保證其有能力為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)，所以該選項正確。選項D期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)并沒有注冊資本不低于8000萬元人民幣這一要求，所以該選項錯誤。綜上，答案選AC。5、根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的