2025年保薦代表人考試重點(diǎn)知識(shí)點(diǎn)梳理與模擬題解析一、單選題（共10題，每題1分）1.下列關(guān)于保薦代表人資格條件的說(shuō)法，正確的是：A.具備五年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)即可B.通過(guò)證券從業(yè)資格考試即可C.需要具備證券從業(yè)資格且最近三年未受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰D.需要具備基金從業(yè)資格且最近兩年未受監(jiān)管措施2.保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間，如發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)：A.立即中止保薦工作B.向發(fā)行人董事會(huì)報(bào)告即可C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施D.只需在年度報(bào)告中披露3.下列關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)披露要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是：A.應(yīng)當(dāng)充分披露發(fā)行人的主要風(fēng)險(xiǎn)因素B.可以根據(jù)需要簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容C.應(yīng)當(dāng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)要履歷D.應(yīng)當(dāng)披露發(fā)行人主要產(chǎn)品的技術(shù)水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位4.保薦代表人在盡職調(diào)查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假陳述的，應(yīng)當(dāng)：A.立即停止盡職調(diào)查工作B.要求發(fā)行人整改后繼續(xù)進(jìn)行C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施D.在招股說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行提示5.下列關(guān)于保薦協(xié)議的表述，正確的是：A.保薦協(xié)議應(yīng)由發(fā)行人律師與保薦機(jī)構(gòu)簽訂B.保薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)C.保薦協(xié)議的內(nèi)容不得與監(jiān)管規(guī)定相沖突D.保薦協(xié)議簽訂后無(wú)需報(bào)備6.保薦代表人在內(nèi)核會(huì)議上，對(duì)發(fā)行人的信息披露質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注：A.發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性B.發(fā)行人管理層的誠(chéng)信狀況C.發(fā)行人業(yè)務(wù)模式的法律合規(guī)性D.以上都是7.下列關(guān)于保薦代表人持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是：A.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿后，保薦責(zé)任即終止B.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立持續(xù)督導(dǎo)工作制度C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)持續(xù)督導(dǎo)工作情況進(jìn)行年度評(píng)估8.保薦代表人在盡職調(diào)查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)：A.立即停止盡職調(diào)查工作B.要求發(fā)行人補(bǔ)充披露后繼續(xù)進(jìn)行C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施D.在招股說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行提示9.下列關(guān)于保薦代表人資格管理的表述，正確的是：A.保薦代表人資格申請(qǐng)無(wú)需進(jìn)行面試B.保薦代表人資格每次有效期為三年C.保薦代表人資格失效后，三年內(nèi)不得重新申請(qǐng)D.保薦代表人資格申請(qǐng)無(wú)需提供工作經(jīng)歷證明10.保薦代表人在內(nèi)核會(huì)議上，對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注：A.發(fā)行人盈利能力的穩(wěn)定性B.發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性C.發(fā)行人償債能力的充足性D.以上都是二、多選題（共10題，每題2分）1.保薦代表人資格申請(qǐng)條件包括：A.具備證券從業(yè)資格B.具備三年以上證券承銷與保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)C.最近三年未受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的保薦代表人勝任能力考試2.保薦代表人在盡職調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素包括：A.發(fā)行人業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B.發(fā)行人產(chǎn)品的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.發(fā)行人管理的治理風(fēng)險(xiǎn)D.發(fā)行人財(cái)務(wù)的會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)3.招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)容包括：A.發(fā)行人的基本情況B.發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式C.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況D.發(fā)行人的主要風(fēng)險(xiǎn)因素4.保薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容包括：A.雙方的權(quán)利義務(wù)B.保薦人的責(zé)任期限C.違約責(zé)任D.爭(zhēng)議解決方式5.保薦代表人在內(nèi)核會(huì)議上，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括：A.發(fā)行人信息披露的完整性B.發(fā)行人信息披露的準(zhǔn)確性C.發(fā)行人信息披露的及時(shí)性D.發(fā)行人信息披露的公平性6.保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括：A.發(fā)行人信息披露的合規(guī)性B.發(fā)行人內(nèi)部控制的有效性C.發(fā)行人重大事項(xiàng)的變動(dòng)情況D.發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力7.保薦代表人資格管理的措施包括：A.資格申請(qǐng)B.資格維護(hù)C.資格撤銷D.資格考核8.保薦代表人在盡職調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的法律文件包括：A.公司章程B.股東會(huì)會(huì)議記錄C.董事會(huì)會(huì)議記錄D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄9.保薦代表人在內(nèi)核會(huì)議上，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題包括：A.發(fā)行人是否符合上市條件B.發(fā)行人是否符合發(fā)行條件C.發(fā)行人信息披露是否存在重大遺漏D.發(fā)行人內(nèi)部控制是否存在重大缺陷10.保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)包括：A.發(fā)行人重大資產(chǎn)重組B.發(fā)行人重大債務(wù)融資C.發(fā)行人重大股權(quán)變動(dòng)D.發(fā)行人重大經(jīng)營(yíng)決策三、判斷題（共10題，每題1分）1.保薦代表人資格申請(qǐng)需要通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的保薦代表人勝任能力考試。（√）2.保薦代表人在盡職調(diào)查過(guò)程中，可以接受發(fā)行人的財(cái)物或利益。（×）3.招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)披露發(fā)行人主要產(chǎn)品的技術(shù)水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位。（√）4.保薦協(xié)議簽訂后無(wú)需報(bào)備。（×）5.保薦代表人在內(nèi)核會(huì)議上，對(duì)發(fā)行人的信息披露質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人管理層的誠(chéng)信狀況。（√）6.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿后，保薦責(zé)任即終止。（×）7.保薦代表人在盡職調(diào)查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)立即停止盡職調(diào)查工作。（×）8.保薦代表人資格申請(qǐng)需要提供工作經(jīng)歷證明。（√）9.保薦代表人在內(nèi)核會(huì)議上，對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人盈利能力的穩(wěn)定性。（√）10.保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人重大經(jīng)營(yíng)決策。（√）四、簡(jiǎn)答題（共5題，每題5分）1.簡(jiǎn)述保薦代表人資格申請(qǐng)的條件。2.簡(jiǎn)述招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)披露的主要內(nèi)容。3.簡(jiǎn)述保薦代表人在盡職調(diào)查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素。4.簡(jiǎn)述保薦代表人在內(nèi)核會(huì)議上應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。5.簡(jiǎn)述保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)。五、論述題（共2題，每題10分）1.論述保薦代表人在盡職調(diào)查過(guò)程中的責(zé)任和義務(wù)。2.論述保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間的責(zé)任和義務(wù)。答案一、單選題答案1.C2.C3.B4.C5.B6.D7.A8.B9.B10.D二、多選題答案1.A,B,C,D2.A,B,C,D3.A,B,C,D4.A,B,C,D5.A,B,C,D6.A,B,C,D7.A,B,C,D8.A,B,C,D9.A,B,C,D10.A,B,C,D三、判斷題答案1.√2.×3.√4.×5.√6.×7.×8.√9.√10.√四、簡(jiǎn)答題答案1.保薦代表人資格申請(qǐng)的條件包括：-具備證券從業(yè)資格；-具備三年以上證券承銷與保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；-最近三年未受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰；-通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的保薦代表人勝任能力考試。2.招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)披露的主要內(nèi)容包括：-發(fā)行人的基本情況；-發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式；-發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況；-發(fā)行人的主要風(fēng)險(xiǎn)因素。3.保薦代表人在盡職調(diào)查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素包括：-發(fā)行人業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；-發(fā)行人產(chǎn)品的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；-發(fā)行人管理的治理風(fēng)險(xiǎn)；-發(fā)行人財(cái)務(wù)的會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。4.保薦代表人在內(nèi)核會(huì)議上應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括：-發(fā)行人信息披露的完整性；-發(fā)行人信息披露的準(zhǔn)確性；-發(fā)行人信息披露的及時(shí)性；-發(fā)行人信息披露的公平性。5.保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)包括：-發(fā)行人信息披露的合規(guī)性；-發(fā)行人內(nèi)部控制的有效性；-發(fā)行人重大事項(xiàng)的變動(dòng)情況；-發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力。五、論述題答案1.保薦代表人在盡職調(diào)查過(guò)程中的責(zé)任和義務(wù)：-保薦代表人在盡職調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)全面、深入地了解發(fā)行人的基本情況、業(yè)務(wù)模式、財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性等，并形成盡職調(diào)查報(bào)告。-保薦代表人在盡職調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立、客觀、公正的態(tài)度，不受發(fā)行人或其他相關(guān)方的影響。-保薦代表人在盡職調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)因素，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。-保薦代表人在盡職調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人保持良好的溝通，確保盡職調(diào)查工作的順利進(jìn)行。2.保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間的責(zé)任和義務(wù)：-