證監(jiān)會(huì)外包管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）外包活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)外包業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，防范外包風(fēng)險(xiǎn)，保障證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)工作的正常開展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)及各派出機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)”）外包活動(dòng)的管理。外包活動(dòng)包括但不限于信息技術(shù)外包（ITO）、業(yè)務(wù)流程外包（BPO）、知識(shí)流程外包（KPO）等各類將相關(guān)業(yè)務(wù)委托給外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的行為。（三）基本原則1.合規(guī)性原則外包活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及證監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)規(guī)定，確保外包業(yè)務(wù)合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則在開展外包活動(dòng)過(guò)程中，應(yīng)充分識(shí)別、評(píng)估和控制外包風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和擴(kuò)散，保障證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的信息安全、業(yè)務(wù)連續(xù)性和監(jiān)管有效性。3.成本效益原則在保證外包業(yè)務(wù)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，合理評(píng)估外包成本與效益，選擇最優(yōu)的外包方案，提高資源利用效率。4.監(jiān)督管理原則加強(qiáng)對(duì)外包活動(dòng)全過(guò)程的監(jiān)督管理，建立健全監(jiān)督機(jī)制，確保外包服務(wù)提供商按照合同約定履行義務(wù)，維護(hù)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的利益。二、外包活動(dòng)的定義與分類（一）定義外包是指證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)將其部分業(yè)務(wù)或職能委托給外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人，由其按照約定提供相關(guān)服務(wù)的行為。（二）分類1.信息技術(shù)外包（ITO）主要包括信息系統(tǒng)開發(fā)、維護(hù)、運(yùn)營(yíng)，數(shù)據(jù)中心管理，網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與管理，信息安全服務(wù)等。2.業(yè)務(wù)流程外包（BPO）涵蓋客戶服務(wù)、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、行政事務(wù)管理等各類業(yè)務(wù)流程的委托處理。3.知識(shí)流程外包（KPO）涉及金融分析、法律咨詢、研究報(bào)告撰寫、行業(yè)調(diào)研等需要專業(yè)知識(shí)和技能的業(yè)務(wù)外包。三、外包決策與規(guī)劃（一）外包決策程序1.需求評(píng)估各部門應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需求和資源狀況，對(duì)擬外包的業(yè)務(wù)進(jìn)行全面評(píng)估，明確外包的必要性、可行性和預(yù)期目標(biāo)。2.方案制定針對(duì)評(píng)估確定的外包業(yè)務(wù)，制定詳細(xì)的外包方案，包括外包業(yè)務(wù)范圍、服務(wù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用預(yù)算、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等。3.內(nèi)部審批外包方案應(yīng)報(bào)經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審核，并按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定履行內(nèi)部審批程序。審批通過(guò)后方可開展外包活動(dòng)。（二）外包規(guī)劃1.戰(zhàn)略規(guī)劃結(jié)合證監(jiān)會(huì)的整體戰(zhàn)略目標(biāo)，制定外包業(yè)務(wù)的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，明確外包業(yè)務(wù)在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)中的定位和發(fā)展方向。2.年度計(jì)劃根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃，各部門應(yīng)制定年度外包工作計(jì)劃，合理安排外包項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度和資源配置。年度外包工作計(jì)劃應(yīng)報(bào)辦公廳備案。四、外包服務(wù)提供商的選擇與管理（一）選擇標(biāo)準(zhǔn)1.資質(zhì)信譽(yù)外包服務(wù)提供商應(yīng)具備合法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，具有良好的商業(yè)信譽(yù)和行業(yè)口碑，無(wú)重大違法違規(guī)記錄。2.專業(yè)能力具備與外包業(yè)務(wù)相匹配的專業(yè)技術(shù)能力、人員隊(duì)伍和服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，能夠提供高質(zhì)量的服務(wù)。3.風(fēng)險(xiǎn)管理能力建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，具備有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制能力，能夠保障外包業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。4.財(cái)務(wù)狀況財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的資金實(shí)力和償債能力，能夠保證外包服務(wù)的持續(xù)提供。（二）選擇方式1.公開招標(biāo)對(duì)于金額較大、技術(shù)復(fù)雜、競(jìng)爭(zhēng)充分的外包項(xiàng)目，應(yīng)采用公開招標(biāo)方式選擇服務(wù)提供商。公開招標(biāo)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和政府采購(gòu)程序進(jìn)行。2.邀請(qǐng)招標(biāo)對(duì)于具有特定要求或潛在供應(yīng)商數(shù)量有限的外包項(xiàng)目，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式。邀請(qǐng)招標(biāo)應(yīng)選擇不少于三家符合條件的供應(yīng)商參與投標(biāo)。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判對(duì)于技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或具體要求的外包項(xiàng)目，可采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式。通過(guò)與不少于三家供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定最優(yōu)方案和服務(wù)提供商。4.單一來(lái)源采購(gòu)符合下列情形之一的外包項(xiàng)目，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。（三）合同管理1.合同簽訂確定服務(wù)提供商后，應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，與服務(wù)提供商簽訂書面合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用支付、保密條款、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等內(nèi)容。2.合同履行監(jiān)督各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)對(duì)外包服務(wù)合同的履行情況進(jìn)行監(jiān)督，定期檢查服務(wù)提供商的工作進(jìn)展和質(zhì)量狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.合同變更與終止如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行協(xié)商，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。如因不可抗力或其他原因需要提前終止合同，應(yīng)按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理終止手續(xù)，并妥善處理善后事宜。（四）服務(wù)提供商評(píng)價(jià)與持續(xù)管理1.定期評(píng)價(jià)建立服務(wù)提供商定期評(píng)價(jià)機(jī)制，每年對(duì)外包服務(wù)提供商的服務(wù)質(zhì)量、工作績(jī)效、合同履行情況等進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果作為后續(xù)合作的重要依據(jù)。2.動(dòng)態(tài)管理根據(jù)服務(wù)提供商的評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、違反合同約定或出現(xiàn)其他問(wèn)題的服務(wù)提供商，及時(shí)采取警告、整改、暫停合作、終止合同等措施進(jìn)行處理。同時(shí)，建立服務(wù)提供商退出機(jī)制，對(duì)于不再符合要求的服務(wù)提供商，及時(shí)清理出證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)外包服務(wù)供應(yīng)商名錄。3.培訓(xùn)與輔導(dǎo)為提高服務(wù)提供商的服務(wù)水平和質(zhì)量，各部門可根據(jù)實(shí)際情況，組織對(duì)服務(wù)提供商進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)和輔導(dǎo)，幫助其更好地理解和滿足證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的需求。五、外包業(yè)務(wù)的實(shí)施與監(jiān)督（一）項(xiàng)目實(shí)施1.項(xiàng)目啟動(dòng)外包項(xiàng)目啟動(dòng)前，應(yīng)明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊(duì)成員，制定詳細(xì)的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，明確項(xiàng)目進(jìn)度安排、質(zhì)量控制要點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容。2.項(xiàng)目執(zhí)行服務(wù)提供商應(yīng)按照合同約定和項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃組織開展外包業(yè)務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量和進(jìn)度。各部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程的監(jiān)督檢查，及時(shí)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.項(xiàng)目驗(yàn)收外包項(xiàng)目完成后，應(yīng)按照合同約定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后方可支付項(xiàng)目費(fèi)用。驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)要求服務(wù)提供商限期整改，整改合格后方可通過(guò)驗(yàn)收。（二）監(jiān)督管理1.日常監(jiān)督各部門應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)日常監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)外包業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。2.專項(xiàng)檢查辦公廳會(huì)同相關(guān)部門定期對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查外包活動(dòng)的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)防控情況、服務(wù)質(zhì)量等內(nèi)容。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)整改通知，要求相關(guān)部門限期整改。3.應(yīng)急管理制定外包業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。在發(fā)生突發(fā)事件或重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，能夠迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施進(jìn)行應(yīng)對(duì)，確保外包業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行和證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的穩(wěn)定。六、信息安全與保密管理（一）信息安全管理1.安全責(zé)任服務(wù)提供商應(yīng)承擔(dān)外包業(yè)務(wù)信息安全管理的主體責(zé)任，建立健全信息安全管理制度和技術(shù)措施，保障信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。2.安全措施服務(wù)提供商應(yīng)采取必要的信息安全防護(hù)措施，包括網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)、數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制、備份恢復(fù)等，防止信息泄露、篡改和丟失。3.安全審計(jì)各部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外包業(yè)務(wù)信息安全的審計(jì)監(jiān)督，定期檢查服務(wù)提供商的信息安全措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)要求整改。（二）保密管理1.保密協(xié)議與服務(wù)提供商簽訂保密協(xié)議，明確保密范圍、保密期限、保密責(zé)任等內(nèi)容，要求服務(wù)提供商嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的敏感信息。2.人員管理服務(wù)提供商應(yīng)對(duì)參與外包業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行保密教育和管理，簽訂保密承諾書，防止因人員流動(dòng)導(dǎo)致信息泄露。3.監(jiān)督檢查各部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外包業(yè)務(wù)保密工作的監(jiān)督檢查，對(duì)違反保密規(guī)定的行為，依法依規(guī)追究責(zé)任。七、應(yīng)急管理與風(fēng)險(xiǎn)處置（一）應(yīng)急預(yù)案制定各部門應(yīng)根據(jù)外包業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定完善的外包業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工、應(yīng)急資源保障等內(nèi)容。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)報(bào)辦公廳備案。（二）應(yīng)急演練定期組織外包業(yè)務(wù)應(yīng)急演練，檢驗(yàn)和提高應(yīng)急處置能力。應(yīng)急演練應(yīng)包括桌面演練、實(shí)戰(zhàn)演練等多種形式，確保在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)能夠迅速、有效地進(jìn)行應(yīng)對(duì)。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警建立外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)收集、分析和評(píng)估外包業(yè)務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)信息，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。2.風(fēng)險(xiǎn)處置措施針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。如風(fēng)險(xiǎn)可控，應(yīng)采取措施進(jìn)行控制和化解；如風(fēng)險(xiǎn)不可控，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取應(yīng)急處置措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。3.事后評(píng)估與總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)對(duì)事件進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善相關(guān)制度和措施，防止類似事件再次發(fā)生。八、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.內(nèi)部培訓(xùn)組織開展外包業(yè)務(wù)相關(guān)培訓(xùn)，提高證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作人員對(duì)外包業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)和管理水平。培訓(xùn)內(nèi)容包括外包政策法規(guī)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理、合同管理等方面。2.供應(yīng)商培訓(xùn)定期組織服務(wù)提供商參加培訓(xùn)，傳達(dá)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的要求和期望，提高