押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關(guān)法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應(yīng)單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項。2、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。

A.彌補期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補充期貨交易所結(jié)算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對客戶保證金劃轉(zhuǎn)情形的相關(guān)規(guī)定。首先分析選項A，期貨公司收取的客戶保證金是客戶的資金，用于保障客戶進行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，不能用于彌補期貨公司自身的虧損，因為這會損害客戶的權(quán)益，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司可以為客戶交存保證金，以確?？蛻粼谄谪浗灰字杏凶銐虻馁Y金進行交易；同時也可以支付與客戶交易相關(guān)的稅款，這都是與客戶交易及相關(guān)業(yè)務(wù)正常開展緊密相關(guān)的合理情形，所以選項B正確。選項C，期貨交易所結(jié)算資金有其自身的來源和管理機制，期貨公司收取的客戶保證金不能用于補充期貨交易所結(jié)算資金不足，不能隨意進行這種劃轉(zhuǎn)，故選項C錯誤。選項D，客戶保證金是客戶的財產(chǎn)，不能作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)來清償債務(wù)，這不符合對客戶保證金的管理規(guī)定，會嚴重侵害客戶的合法利益，因此選項D錯誤。綜上，正確答案是B。""3、下列有權(quán)任免期貨交易所負責(zé)人的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查有權(quán)任免期貨交易所負責(zé)人的機構(gòu)。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理以及為會員提供服務(wù)等，并不具備任免期貨交易所負責(zé)人的權(quán)力，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負責(zé)人，該選項正確。再看選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責(zé)人的任免并無關(guān)聯(lián)，所以選項C錯誤。最后看選項D，商務(wù)部主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，不涉及期貨交易所負責(zé)人的任免事宜，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。4、期貨經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。

A.查詢投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識測試

D.熟人推薦

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)了解投資者信息的途徑。對各選項進行分析A選項：查詢投資者資料是一種常見且直接的了解投資者信息的方式。通過查詢投資者已有的相關(guān)資料，如身份信息、過往投資記錄等，可以獲取投資者較為全面和準確的基本情況，有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行評估，所以該選項屬于了解投資者信息的途徑。B選項：問卷調(diào)查是一種有針對性地收集投資者信息的有效手段。期貨經(jīng)營機構(gòu)可以設(shè)計一系列與投資相關(guān)的問題，涵蓋投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等多個方面，從而全面深入地了解投資者，因此該選項也屬于了解投資者信息的途徑。C選項：知識測試能夠考察投資者對期貨相關(guān)知識的掌握程度，進而了解投資者的投資素養(yǎng)和風(fēng)險認知能力。這對于期貨經(jīng)營機構(gòu)判斷投資者是否適合相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)具有重要意義，所以該選項同樣屬于了解投資者信息的途徑。D選項：熟人推薦往往缺乏專業(yè)性和全面性，不能準確、系統(tǒng)地獲取投資者在投資方面的關(guān)鍵信息，如財務(wù)狀況、風(fēng)險偏好、投資經(jīng)驗等。期貨經(jīng)營機構(gòu)需要基于客觀、準確的信息來評估投資者，熟人推薦無法滿足這一要求，所以不屬于了解投資者信息的途徑。綜上，答案選D。5、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定來分析各選項。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場的正常運行和穩(wěn)定。-選項A：裝修期貨交易大廳，可以改善交易環(huán)境，提升交易的便利性和效率，有利于期貨交易的順利開展，屬于合理的用途。-選項B：引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件，能夠提高交易的速度、準確性和安全性，增強市場的競爭力和服務(wù)質(zhì)量，是符合期貨交易所發(fā)展需求的合理支出。-選項C：期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。期貨交易所的核心職能是提供交易平臺和服務(wù)，若用其所得收益進行期貨投資，會使其具有參與者和管理者的雙重身份，容易引發(fā)利益沖突，破壞市場的公平、公正原則，不利于市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項符合題意。-選項D：購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備，有助于加強對期貨交易的實時監(jiān)控，防范市場風(fēng)險，保障交易的合規(guī)性和安全性，是期貨交易所履行其監(jiān)管職責(zé)的必要舉措。綜上，答案選C。6、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則來判斷損失的承擔方。在期貨交易中，當會員或客戶的保證金賬戶余額不足時，期貨交易所會及時通知其在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金。若會員或客戶未能在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉，期貨交易所有權(quán)對其持有的合約進行強行平倉。在本題中，某銅冶煉公司作為期貨交易所的會員，于2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，導(dǎo)致該公司賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知該公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，但該公司既未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也未自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成了300萬元的損失。由于該損失是因該公司自身未履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)導(dǎo)致的，所以損失應(yīng)由該公司自行承擔。綜上所述，答案選C。7、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料相關(guān)知識。選項A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運行的基本規(guī)則和準則，是申請設(shè)立時必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構(gòu)、交易流程等關(guān)鍵內(nèi)容，所以A選項不符合題意。選項B，擬加入會員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與者構(gòu)成，有助于評估交易所的市場影響力和潛在風(fēng)險等情況，因此是申請設(shè)立時需要提供的，B選項不符合題意。選項C，擬任用高級管理人員的名單及簡歷可以使監(jiān)管部門對交易所的管理團隊素質(zhì)和能力有清晰認識，高級管理人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗對交易所的運營至關(guān)重要，所以C選項也不符合題意。而選項D，通常申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”這種表述不準確，且該項并非申請設(shè)立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。8、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒不包括（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.暫?；虺蜂N從業(yè)資格

D.罰款

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予的紀律懲戒范圍。逐一分析各選項：-選項A：訓(xùn)誡是一種較為輕微的紀律懲戒方式，常用于對違規(guī)行為較輕的從業(yè)人員進行警示和教育，期貨業(yè)協(xié)會在對違反自律規(guī)則情節(jié)相對較輕的期貨從業(yè)人員進行處理時，會采用訓(xùn)誡這種方式，所以該選項不符合題意。-選項B：公開譴責(zé)是一種較為嚴厲的懲戒措施，會將違規(guī)從業(yè)人員的違規(guī)行為公開披露，對其聲譽產(chǎn)生較大影響，當期貨從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)較為嚴重時，期貨業(yè)協(xié)會會給予公開譴責(zé)，所以該選項不符合題意。-選項C：暫?；虺蜂N從業(yè)資格是非常嚴肅的紀律懲戒，針對違規(guī)情節(jié)嚴重、影響惡劣的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)暫?；虺蜂N其從業(yè)資格，使其在一定期限內(nèi)或永久失去從事期貨相關(guān)工作的資格，所以該選項不符合題意。-選項D：罰款通常是具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)作出的行政行為，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其主要職責(zé)是進行行業(yè)自律管理，不具備罰款的權(quán)力，罰款不屬于其給予的紀律懲戒范疇，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。9、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。

A.價格發(fā)現(xiàn)的功能

B.套利保值的功能

C.風(fēng)險分散的功能

D.規(guī)避風(fēng)險的功能

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨市場各功能的特點，結(jié)合題目描述來判斷正確答案。分析選項A價格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場通過公開、公正、高效、競爭的期貨交易運行機制，形成具有真實性、預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性價格的過程。而題干強調(diào)的是通過特定交易方式建立盈虧沖抵機制以鎖定成本、穩(wěn)定收益，并非價格形成機制，所以A選項不符合題意。分析選項B在期貨市場中并沒有“套利保值”這一標準功能表述，該選項為干擾項，所以B選項錯誤。分析選項C風(fēng)險分散功能通常是指通過投資組合等方式將風(fēng)險分散到不同資產(chǎn)上。但題干描述的是在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行反向交易來沖抵盈虧，并非是將風(fēng)險分散到不同資產(chǎn)，所以C選項不符合題意。分析選項D規(guī)避風(fēng)險功能可以借助套期保值實現(xiàn)。套期保值是指在期貨市場和現(xiàn)貨市場進行方向相反的交易，當現(xiàn)貨市場價格發(fā)生不利變動時，期貨市場的盈利可以彌補現(xiàn)貨市場的虧損；反之，當期貨市場價格發(fā)生不利變動時，現(xiàn)貨市場的盈利可以彌補期貨市場的虧損，從而建立一種盈虧沖抵機制，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的，與題干表述相符，所以D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。10、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》中關(guān)于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，明確規(guī)定單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬人民幣。本題中選項A的50萬、選項B的80萬、選項C的30萬均不符合該辦法中的規(guī)定，所以正確答案是選項D。11、（）負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管主體的了解。選項A：中國證監(jiān)會作為全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構(gòu)，負責(zé)對期貨市場的各類業(yè)務(wù)進行監(jiān)管。在期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)方面，中國證監(jiān)會承擔著對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的職責(zé)，以確保保障基金規(guī)范、安全、有效地運行，維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以中國證監(jiān)會符合題意。選項B：財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的事務(wù)，雖然在一些金融領(lǐng)域的資金管理中有一定的參與和監(jiān)督，但并非專門針對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)進行監(jiān)管和定期核查，故該選項不符合。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并不承擔對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查工作，所以該選項不正確。選項D：期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨公司客戶保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障客戶保證金的安全，其職能與對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查無關(guān)，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是A。12、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可時的公告要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準確、及時、廣泛地傳達給相關(guān)利益方和社會公眾，保障市場的透明度和信息的對稱。選項A，僅在期貨公司網(wǎng)站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關(guān)注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)信息，如合約規(guī)則、行情等進行發(fā)布，也不是期貨公司設(shè)立、變更等事項的公告指定媒體。而選項D中國證監(jiān)會指定的媒體，具有權(quán)威性和廣泛的傳播性，能夠使相關(guān)信息得到有效傳達，所以正確答案為D。13、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。因此，答案選C。"14、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B

【解析】本題考查國有公司、企業(yè)工作人員濫用職權(quán)造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)致使國家利益遭受特別重大損失時的量刑規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴重損失，致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。因此選項B正確。選項A“3-5年”、選項C“5-7年”、選項D“7-10年”的表述均不符合法律規(guī)定的該情形量刑區(qū)間。綜上，本題答案選B。15、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先;公平對待

C.客戶利益優(yōu)先;公平對待

D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理利益沖突應(yīng)遵循的原則。首先分析期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間發(fā)生利益沖突的情況。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，客戶是委托期貨公司及其從業(yè)人員提供服務(wù)的主體，當二者之間可能發(fā)生利益沖突時，從維護市場公平和客戶信任的角度出發(fā)，應(yīng)該將客戶的利益放在首位，即遵循客戶利益優(yōu)先原則，所以A、B選項中“自身利益優(yōu)先”的表述錯誤。接著看不同客戶之間存在利益沖突的情況。在對待不同客戶時，期貨公司及其從業(yè)人員不能因客戶開發(fā)的先后順序等因素而區(qū)別對待，必須保證公平公正，遵循公平對待的原則，D選項“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”不符合這一要求。綜上所述，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循公平對待的原則予以處理，答案選C。16、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借人社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是（）。

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨經(jīng)紀合同效力的判斷，關(guān)鍵在于明確簽訂合同雙方主體是否具備從事期貨交易的資格。分析選項A《期貨交易管理條例》規(guī)定，國家機關(guān)和事業(yè)單位不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。A地社保局屬于國家機關(guān)單位，不具備從事期貨交易的主體資格。依據(jù)《民法典》規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，選項A表述正確。分析選項B題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格相關(guān)內(nèi)容，且合同可撤銷有法定情形，如重大誤解、欺詐、脅迫等，這里并不符合可撤銷的條件。同時合同效力判定與期貨公司確認無關(guān)，所以選項B錯誤。分析選項C同理，本題合同不存在可撤銷的情形，合同效力判定也與市政府確認無關(guān)，且社保局本身不具備從事期貨交易主體資格導(dǎo)致合同無效，并非可撤銷，所以選項C錯誤。分析選項D題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，不符合合同無效的相關(guān)依據(jù)，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。17、對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員相關(guān)規(guī)定。對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。因為在會員分級結(jié)算制度下，非結(jié)算會員與結(jié)算會員存在特定的結(jié)算關(guān)系，結(jié)算會員在整個交易和結(jié)算體系中承擔著重要職責(zé)，監(jiān)控中心將相關(guān)結(jié)果通知結(jié)算會員，有助于結(jié)算會員對非結(jié)算會員客戶交易編碼的管理以及后續(xù)的結(jié)算等工作。而客戶主要關(guān)注自身交易情況，并非接收此類結(jié)果通知的對象；相關(guān)期貨交易所主要負責(zé)交易規(guī)則制定、市場監(jiān)管等宏觀層面事務(wù)，通常不需要監(jiān)控中心專門將非結(jié)算會員客戶交易編碼的申請和注銷結(jié)果通知；中國期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，也不是接收該結(jié)果通知的主體。所以本題答案選B。18、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保證基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況導(dǎo)致保證金缺口時，決定使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失的主體。選項A，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責(zé)基金的管理等具體事務(wù)，并不具有決定使用基金進行補償?shù)臋?quán)力，所以該選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會會同財政部在一些規(guī)則制定等方面有協(xié)同工作，但對于決定使用保障基金補償不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失這一事項，并非是二者共同決定，所以該選項錯誤。選項C，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會有權(quán)決定使用期貨投資者保障基金，對因期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口而不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償，該選項正確。選項D，財政部主要負責(zé)財政政策制定等宏觀層面工作，并不負責(zé)決定使用期貨投資者保障基金進行補償?shù)木唧w事宜，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。19、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項A正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時并非要參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項B錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，所以選項C錯誤。選項D：此類情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。20、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A、B分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準的股權(quán)變更不具有合法效力。本題中，甲公司和乙公司未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準便辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，此變更行為是無效的。因此，乙公司并未合法取得該期貨公司的股權(quán)，既不擁有分紅權(quán)，也不擁有表決權(quán)，所以選項A和選項B表述錯誤。選項C分析依據(jù)規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。對于這種未經(jīng)批準擅自進行股權(quán)變更的情況，中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令相關(guān)方限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。本題中甲乙公司未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準辦理股權(quán)變更，符合此情形，所以中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，選項C表述正確。選項D分析按照規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)需要先經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，而不是在工商變更登記手續(xù)辦理后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。本題中雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準就辦理了工商變更登記，這一做法本身不符合法定程序，所以選項D表述錯誤。綜上，正確答案是C。21、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本題題干給出某期貨交易所實行會員制，甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員，同時列出了四個價格選項A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正確答案為D。雖然題干未明確該價格對應(yīng)的具體情境，但答案為98.30元/手，可推測在本題所涉及的期貨交易場景及相關(guān)規(guī)則下，經(jīng)過計算、分析或依據(jù)特定標準判斷得出該價格是符合題目要求的唯一正確選項。"22、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當（）。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監(jiān)會處理

C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時中國期貨業(yè)協(xié)會的處理方式。選項A：作出行政處罰是中國證監(jiān)會等具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)的職責(zé)，而非中國期貨業(yè)協(xié)會的職能，所以中國期貨業(yè)協(xié)會不能作出行政處罰，A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時，其應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理，因為中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，具有行政處罰權(quán)，B選項正確。選項C：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并不負責(zé)作出行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的規(guī)定，C選項錯誤。選項D：紀律處分和行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，紀律處分是行業(yè)自律組織對其會員等的內(nèi)部處理措施，不能代替行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會不能用紀律處分代替行政處罰，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。23、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔結(jié)算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識，對各選項進行分析判斷，從而得出正確答案。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔結(jié)算職能的中國證監(jiān)會作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項正確。選項C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負責(zé)證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺服務(wù)工作，但并非是承擔境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對手方，所以該選項錯誤。選項D：期貨市場監(jiān)控中心期貨市場監(jiān)控中心主要是為期貨市場提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和分析等服務(wù)，不承擔統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是B。24、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。

A.經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)中合同無效時交易結(jié)果承擔主體的相關(guān)規(guī)定來進行分析。題干中明確指出不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)使合同無效，且該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易。在這種情況下，雖然期貨經(jīng)紀合同無效，但交易是按照客戶的指令進行的。由于交易指令反映了客戶的交易意愿和決策，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔。經(jīng)營機構(gòu)雖不具有主體資格導(dǎo)致合同無效，但已按客戶指令入市交易，交易并非是由經(jīng)營機構(gòu)的自主行為導(dǎo)致的特定結(jié)果，所以經(jīng)營機構(gòu)不應(yīng)承擔交易結(jié)果，A選項錯誤。期貨交易所是期貨市場的交易場所和組織管理機構(gòu)，它并不直接參與客戶的具體交易決策和執(zhí)行，主要負責(zé)市場的組織、監(jiān)管等職能，所以交易結(jié)果不應(yīng)由期貨交易所承擔，C選項錯誤。因為交易是完全按照客戶的指令進行的，交易結(jié)果的產(chǎn)生與客戶的指令直接相關(guān)，并非是客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同決策導(dǎo)致的結(jié)果，所以不應(yīng)由客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔交易結(jié)果，D選項錯誤。綜上，答案選B。25、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當由（）承擔。

A.證券交易所

B.居間人

C.期貨公司總經(jīng)理

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔主體。在公民、法人受期貨公司委托作為居間人為其提供中介服務(wù)的情形下，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當由居間人承擔。選項A，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與本題所涉及的期貨公司居間經(jīng)紀關(guān)系的民事責(zé)任承擔無關(guān)，故A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種居間經(jīng)紀關(guān)系中，居間人要對自身行為負責(zé)，承擔基于該關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，所以B選項正確。選項C，期貨公司總經(jīng)理是期貨公司的高級管理人員，主要負責(zé)公司的經(jīng)營管理工作，并非基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔主體，故C選項錯誤。選項D，客戶是接受服務(wù)的一方，通常不會對居間人與期貨公司之間的居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任負責(zé)，故D選項錯誤。綜上，本題答案選B。26、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中承擔著重要職責(zé)，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護期貨市場穩(wěn)定、保護投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮有效作用。而財政部主要負責(zé)國家財政收支等宏觀財政事務(wù)管理；期貨交易所主要負責(zé)組織期貨交易等業(yè)務(wù)活動；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運作等業(yè)務(wù)，它們均不承擔期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應(yīng)選中國證監(jiān)會。"27、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。選項A的6個月、選項B的1年以及選項C的2年均不符合此情節(jié)嚴重時的正確處罰時間要求，所以本題正確答案是D。"28、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)適當性自查的時間要求。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查是保障市場規(guī)范運行、保護投資者合法權(quán)益的重要工作，有著明確的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每半年開展一次適當性自查，并形成自查報告。選項A每季度開展一次的時間間隔過短，會增加經(jīng)營機構(gòu)的運營成本和工作負擔，且不符合實際規(guī)定；選項C每年開展一次時間間隔又過長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和解決適當性方面存在的問題；選項D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無法保證適當性自查工作的有效推進。因此，正確答案是B。29、期貨公司應(yīng)當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過（）進行查詢。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.期貨結(jié)算中心

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告后，客戶可進行查詢的機構(gòu)。A選項，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不承擔為客戶提供交易結(jié)算報告查詢的功能，所以A選項錯誤。B選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的專門機構(gòu)，其職責(zé)包括對期貨公司客戶保證金的監(jiān)控和管理等。期貨公司在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢，以確保交易結(jié)算信息的真實性和安全性，所以B選項正確。C選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它并不直接提供客戶交易結(jié)算報告的查詢服務(wù)，所以C選項錯誤。D選項，期貨結(jié)算中心主要負責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，包括交易的清算、保證金的管理等，但通?？蛻舨皇峭ㄟ^它來直接查詢交易結(jié)算報告，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。30、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員

B.某市商務(wù)局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進入者

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受委托進行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員屬于國家公職人員，其工作涉及對期貨市場的監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證監(jiān)管的公正性和獨立性，避免可能出現(xiàn)的利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，此類人員不允許參與期貨交易。所以期貨公司不能接受中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項B某市商務(wù)局作為政府部門，其主要職能是負責(zé)商務(wù)領(lǐng)域的行政管理和公共服務(wù)等工作。政府部門不具備參與期貨交易的主體資格，并且其參與期貨交易也不符合政府部門的職能定位和管理要求。因此，期貨公司不能接受某市商務(wù)局的委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項C某高校教授屬于普通自然人，只要其符合期貨公司開戶的相關(guān)要求，如具備完全民事行為能力、有一定的風(fēng)險承受能力等，是可以參與期貨交易的。所以期貨公司可以接受某高校教授的委托進行期貨交易，該選項正確。選項D證券市場禁止進入者是指因違反證券市場相關(guān)法律法規(guī)等原因，被禁止進入證券市場的個人或單位。這類主體存在嚴重的違法違規(guī)行為或信用問題，不適合參與期貨交易，以維護期貨市場的正常秩序和安全。所以期貨公司不能接受證券市場禁止進入者委托進行期貨交易，該選項錯誤。綜上，正確答案是C選項。31、客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型相關(guān)知識。選項A：期貨交易賬戶期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、執(zhí)行買賣期貨合約等交易行為，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B：期貨保證金賬戶期貨保證金是指在期貨交易中，交易者需按照合約價值的一定比例繳納的資金，以確保其履行合約義務(wù)。但通常沒有“期貨保證金賬戶”這一特定的專門用于存取保證金的標準賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C：期貨結(jié)算賬戶依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。期貨結(jié)算賬戶是連接客戶與期貨市場結(jié)算體系的重要環(huán)節(jié)，用于期貨交易保證金的存放、劃轉(zhuǎn)等資金結(jié)算業(yè)務(wù)，所以選項C正確。選項D：期貨準備金期貨準備金主要是期貨交易所或相關(guān)機構(gòu)為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險等情況而準備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶并無關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。32、投資者與專業(yè)投資者應(yīng)實施（）的管理策略。

A.相同

B.差異化

C.相似的

D.以上都不是

【答案】：B"

【解析】投資者和專業(yè)投資者在投資能力、風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗等方面存在顯著差異。實施相同的管理策略無法充分考慮到這些差異，可能導(dǎo)致對不同投資者的管理效果不佳，不能精準匹配其需求和特點，所以選項A不正確。而相似的管理策略也不能很好地體現(xiàn)出兩者之間的本質(zhì)區(qū)別，不利于針對不同類型投資者進行有效的管理，故選項C也不合適。因此，為了適應(yīng)投資者和專業(yè)投資者的不同情況，應(yīng)實施差異化的管理策略，選項B正確。"33、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會員

B.客戶

C.非結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的受托對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司的業(yè)務(wù)范圍有所限定，其可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。選項A中提到的非結(jié)算會員，交易結(jié)算會員期貨公司不能為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；選項C非結(jié)算會員不符合交易結(jié)算會員期貨公司的受托范圍；選項D特別結(jié)算會員與交易結(jié)算會員期貨公司受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對象無關(guān)。所以本題正確答案是B。34、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》，會導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止的情形。選項A：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，這種情況下并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止。通常在實際的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，即使雙方協(xié)商一致，也需要按照規(guī)定的程序和相關(guān)要求來處理，還可能涉及到投資者的權(quán)益等諸多方面的考量，不能僅因雙方協(xié)商一致就直接終止資產(chǎn)管理計劃，所以該選項不符合要求。選項B：集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人，這通常也不會直接導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止。在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，對于投資者數(shù)量的情況可能會有一定的應(yīng)對措施和緩沖機制，持續(xù)三個工作日投資者少于二人并不足以構(gòu)成資產(chǎn)管理計劃終止的充分條件，所以該選項也不正確。選項C：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，此時并不一定意味著資產(chǎn)管理計劃就會立即終止。在這種情況下，可能會有相應(yīng)的后續(xù)處理安排，比如將資產(chǎn)管理計劃進行妥善轉(zhuǎn)移等，而不是直接導(dǎo)致計劃終止，所以該選項不符合題意。選項D：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》，托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接，這會嚴重影響資產(chǎn)管理計劃的正常運作。托管人在資產(chǎn)管理計劃中起著重要的監(jiān)督和保管等作用，若失去合格的托管人且在規(guī)定時間內(nèi)無法找到新的承接方，資產(chǎn)管理計劃難以繼續(xù)有效運行，會導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。35、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的各種渠道信息

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)知識。逐一分析各個選項：-選項A：本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)研究和分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略提供依據(jù)，所以該選項不符合題意。-選項B：合法取得的研究報告，是通過正規(guī)合法途徑獲取的，其內(nèi)容經(jīng)過一定的論證和分析，可作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考，所以該選項不符合題意。-選項C：相關(guān)行業(yè)信息資料能反映行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等，有助于期貨公司制定投資方案和交易策略，所以該選項不符合題意。-選項D：未公開發(fā)布的各種渠道信息，其來源和真實性難以保證，可能存在不準確、不完整甚至虛假的情況。使用未公開發(fā)布的信息作為依據(jù)，會給期貨公司的投資方案和交易策略帶來巨大風(fēng)險，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。36、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權(quán)占比的計算。在計算股東在股東會的表決權(quán)占比時，通常按照股東的出資額占公司注冊資本金的比例來確定。已知該期貨公司注冊資本金為1億元，即10000萬元，甲公司出資700萬元。那么甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為0.07，答案選A。37、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項A為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的常見業(yè)務(wù)。通過這種方式，能幫助客戶更好地參與期貨市場交易，實現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和風(fēng)險控制，同時也是期貨公司的營利性業(yè)務(wù)之一，所以該選項不符合題意。選項B研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，是期貨公司對市場進行深入研究的工作。其研究成果可以為客戶提供決策參考，有助于客戶把握市場動態(tài)，做出更明智的投資決策。期貨公司基于這些研究向客戶提供服務(wù)并獲取收益，屬于其正常的營利性活動范疇，因此該選項也不符合題意。選項C期貨公司可以幫助客戶擬定期貨交易策略，但不能代客戶進行期貨投資交易。我國相關(guān)法律法規(guī)明確禁止期貨公司代客交易，這是為了保護投資者的合法權(quán)益，防止期貨公司可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險和不當操作。若期貨公司代客交易，一旦出現(xiàn)問題，客戶的權(quán)益難以得到有效保障，所以該行為不屬于期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動，該選項符合題意。選項D提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)，是期貨公司利用專業(yè)知識和經(jīng)驗，幫助客戶提高風(fēng)險管理能力的服務(wù)內(nèi)容?？蛻敉ㄟ^接受這些服務(wù)，能夠更好地應(yīng)對期貨市場的風(fēng)險。期貨公司憑借提供此類服務(wù)收取相應(yīng)的費用，屬于正常的營利性業(yè)務(wù)，該選項不符合題意。綜上，答案選C。38、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)法律知識。首先分析選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它在期貨交易中處于核心地位，具有統(tǒng)一組織期貨交易交割的職責(zé)和能力。期貨交易所能夠憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和高效的管理，確保期貨交割的順利進行，故選項A正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不直接統(tǒng)一組織期貨交易的交割，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易公司主要是為投資者提供期貨交易的平臺和相關(guān)服務(wù)，協(xié)助客戶進行期貨交易操作，但它不具備統(tǒng)一組織期貨交割的職能，所以選項C錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負責(zé)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)等，但并非是統(tǒng)一組織期貨交易交割的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是A。39、期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領(lǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機構(gòu)許可證遺失或滅失后的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在30個工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領(lǐng)。所以本題正確答案為C選項。40、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：按照相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，而非參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，因此C選項錯誤。選項D：此類人員申請從業(yè)資格應(yīng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當將該人員免職

B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司應(yīng)當將該人員開除

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：當人員被中國證監(jiān)會認定為不適當人選時，期貨公司為了保證公司合規(guī)運營以及符合監(jiān)管要求，應(yīng)當將該人員免職，此做法符合規(guī)定，所以該選項說法正確。選項B：從監(jiān)管層面來看，為防止不適合擔任相關(guān)職務(wù)的人員在短期內(nèi)再次混入重要崗位，影響期貨公司正常運作和行業(yè)秩序，期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔任董事，該選項說法正確。選項C：被中國證監(jiān)會認定為不適當人選，主要是從其擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的角度考量，并不意味著其不能依法從事期貨業(yè)務(wù)，該選項說法正確。選項D：被認定為不適當人選，期貨公司應(yīng)做的是將該人員免職，而不是直接開除。免職是針對其擔任的特定職務(wù)，而開除是一種更為嚴厲的人事處理方式，在這種情況下并非必要操作，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。42、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔主要責(zé)任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當承擔全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易法律法規(guī)及透支交易責(zé)任認定的知識點，對各選項進行逐一分析。分析選項A孫某雖主動要求期貨公司允許其下單，但期貨公司經(jīng)理趙某作為專業(yè)人員，在孫某賬戶無可用保證金的情況下，未嚴格按照規(guī)定拒絕，而是同意其買入合約，期貨公司存在明顯過錯。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔主要責(zé)任，而非孫某承擔主要責(zé)任，所以A選項錯誤。分析選項B雖然孫某實際占用了期貨公司資金，構(gòu)成透支交易，且透支交易是法律禁止的行為，但不能簡單認定期貨公司應(yīng)當承擔全部賠償責(zé)任。在這種情況下，需綜合考慮雙方的過錯程度。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，所以不能讓期貨公司承擔全部賠償責(zé)任，B選項錯誤。分析選項C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應(yīng)的賠償責(zé)任；期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，C選項正確。分析選項D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于其下單時賬戶是否有可用保證金。本題中孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司商量后買入合約，已經(jīng)實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，不能僅依據(jù)結(jié)算報表上最終不虧欠保證金就認定其行為不構(gòu)成透支交易，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。43、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由（）承擔。

A.甲公司承擔

B.乙承擔

C.甲與乙同時承擔

D.該交易無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于超出客戶指令交易的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當嚴格按照客戶下達的交易指令進行操作。當期貨公司超出客戶指令的范圍進行交易時，對于超出部分所產(chǎn)生的后果，應(yīng)由期貨公司自行承擔。本題中，客戶乙下達的指令是買進10個單位的大豆合約，而甲公司買進了20個單位，超出了10個單位，所以對于該超出的部分，應(yīng)由甲公司承擔，該選項正確。選項B：乙下達的指令明確要求買進10個單位的大豆合約，并沒有要求多買，超出的部分并非乙的意愿，不應(yīng)由乙承擔超出部分責(zé)任，該選項錯誤。選項C：責(zé)任的歸屬是明確的，超出客戶指令交易應(yīng)由期貨公司負責(zé)，而不是甲與乙同時承擔超出部分的責(zé)任，該選項錯誤。選項D：該交易并非全部無效，客戶下達的10個單位的交易指令甲公司是需要執(zhí)行且有效的，只是超出的部分責(zé)任由甲公司承擔，并非交易整體無效，該選項錯誤。綜上，答案選A。44、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準中凈資本與風(fēng)險資本準備比例的規(guī)定。在期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管體系中，凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例是一個重要的監(jiān)管指標，該指標用以衡量期貨公司抵御風(fēng)險的能力。為確保期貨公司具備足夠的資本來應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定與安全，相關(guān)規(guī)定明確要求期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例不得低于100%。選項A的40%、選項B的50%以及選項D的150%均不符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準所規(guī)定的該比例數(shù)值。綜上，本題正確答案為C。45、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.接到注銷申請的三天內(nèi)

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的一周內(nèi)

D.當日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對期貨公司客戶交易編碼注銷申請的處理時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。選項A中提到的三天內(nèi)、選項B的次日以及選項C的一周內(nèi)均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。46、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負責(zé)制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護投資者的合法權(quán)益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易；財政部主要負責(zé)制定和執(zhí)行財政政策，進行財政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負責(zé)對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。47、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職能來判斷哪個主體對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項錯誤。選項B：中國銀監(jiān)會原中國銀監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險，保護存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護金融穩(wěn)定，并不負責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場的公平、公正、公開，維護期貨市場的正常秩序，所以C選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，但不具備對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。48、下列選項中，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.以上都不正確

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類型會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所會員體系中，全面結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，特別結(jié)算會員也可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。因此，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是交易結(jié)算會員，本題答案選B。49、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)遵循的原則。選項A：當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權(quán)益，維護行業(yè)的信譽和市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強調(diào)市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項錯誤。選項C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關(guān)系描述，側(cè)重于雙方的權(quán)利義務(wù)對等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項錯誤。選項D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應(yīng)對利益沖突的情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。50、作為機構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。

A.個人投資者

B.機構(gòu)投資者

C.個人投資者和機構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時的補償規(guī)則。對于以機構(gòu)投資者身份但以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機構(gòu)投資者的補償規(guī)則進行補償。選項A個人投資者補償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項C個人投資者和機構(gòu)投資者表述錯誤；選項D保證金損失的50％并非本題適用的補償規(guī)則。因此，正確答案是B。"第二部分多選題(20題)1、下列不屬于中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當注銷期貨從業(yè)資格的情形有()。

A.期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

B.期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)

C.期貨從業(yè)人員被公安機關(guān)行政拘留

D.期貨從業(yè)人員被解聘

【答案】：ABC

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當注銷期貨從業(yè)資格的情形?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當注銷期貨從業(yè)資格的相關(guān)情形。一般來說，當期貨從業(yè)人員與機構(gòu)的聘用關(guān)系解除，即被解聘時，期貨業(yè)協(xié)會需要注銷其從業(yè)資格。下面對各選項進行分析：A選項：期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，立案調(diào)查只是一個調(diào)查程序，并不意味著該從業(yè)人員必然會失去從業(yè)資格，在調(diào)查結(jié)果未明確且沒有達到應(yīng)當注銷從業(yè)資格的嚴重程度時，不應(yīng)該注銷其從業(yè)資格，所以該選項符合題意。B選項：期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)，暫停職務(wù)通常只是一種臨時的職務(wù)處理措施，并不等同于與機構(gòu)的聘用關(guān)系解除，也不一定就達到了注銷從業(yè)資格的條件，因此該選項符合題意。C選項：期貨從業(yè)人員被公安機關(guān)行政拘留，行政拘留是針對違反治安管理等違法行為的一種處罰方式，但不一定與期貨從業(yè)資格的存續(xù)直接相關(guān)，沒有達到應(yīng)當注銷從業(yè)資格的法定情形，所以該選項符合題意。D選項：當期貨從業(yè)人員被解聘，意味著其與機構(gòu)的聘用關(guān)系終止，按照規(guī)定，這種情況下中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當注銷其期貨從業(yè)資格，所以該選項不符合題意。綜上，本題答案選ABC。2、關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。

A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B.會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D.召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其正確性：選項A：臨時會員大會是因特定需求臨時召開的會議，為保證會議的規(guī)范性和嚴肅性，避免突然提出未預(yù)先通知的事項影響會員正常決策，臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議，該項說法正確。選項B：會員大會對表決事項制作會議紀要，能清晰記錄會議過程和結(jié)果，而由出席會議的理事簽名，可以確保會議紀要的真實性和有效性，能夠明確相關(guān)責(zé)任，該項說法正確。選項C：期貨交易所作為金融市場的重要組成部分，其會員大會的決策和相關(guān)文件對于市場監(jiān)管和規(guī)范運行具有重要意義。在會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，有助于監(jiān)管部門及時掌握期貨交易所的重要決策和動態(tài)，加強對市場的監(jiān)管，該項說法正確。選項D：召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員，而不是5日前，該項說法錯誤。綜上，正確答案為ABC。3、客戶開戶應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守的實名制要求包括（）。

A.個人客戶應(yīng)當本人親自.辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)

B.單位客戶應(yīng)當出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件

C.期貨經(jīng)紀合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息

【答案】：ABCD

【解析】本題是關(guān)于客戶開戶應(yīng)遵守的實名制要求的多項選擇題。破題點在于判斷每個選項是否符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定中實名制的要求。選項A個人客戶本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理，這有助于確保開戶信息的真實性和準確性，保證開戶的是本人，符合實名制要求客戶身份真實的核心要點，所以選項A正確。選項B單位客戶出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件，能夠明確開戶的主體是單位，且能證明代理人的合法身份和權(quán)限，保證開戶行為是單位的真實意愿表達，符合實名制要求對單位客戶開戶的規(guī)范，所以選項B正確。選項C期貨經(jīng)紀合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，從關(guān)鍵的合同和賬戶層面保證了客戶身份信息的一致性和真實性，是實名制的重要體現(xiàn)，所以選項C正確。選項D在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息，全面涵蓋了開戶過程中對客戶資料的要求，只有資料真實、完整、準確，才能實現(xiàn)實名制的目標，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合客戶開戶應(yīng)遵守的實名制要求，本題正確答案為ABCD。4、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查保障基金管理機構(gòu)定期編報報告的相關(guān)內(nèi)容。選項A，籌集是保障基金運作的起始環(huán)節(jié)，對保障基金的籌集情況進行定期編報，能夠讓監(jiān)管部門了解資金的來源渠道、籌集規(guī)模以及籌集進度等信息，有助于確保保障基金有穩(wěn)定的資金流入，所以保障基金管理機構(gòu)需要編報籌集報告。選項B，管理環(huán)節(jié)涉及到保障基金的存放、運作等多方面內(nèi)容，定期編報管理報告可以反映保障基金在管理過程中的風(fēng)險控制、收益情況等，使中國證監(jiān)會和財政部能夠?qū)ΡＵ匣鸬墓芾硇ЧM行評估和監(jiān)督。選項C，使用情況是保障基金發(fā)揮作用的關(guān)鍵體現(xiàn)，編報使用報告可以詳細說明資金的具體用途、使用方向以及使用效果等，便于監(jiān)管部門審查資金使用的合理性和合規(guī)性。選項D，監(jiān)督是對保障基金籌集、管理、使用等各環(huán)節(jié)的一種外部約束和控制行為，它本身并不是一個獨立的需要編報專門報告的類別，監(jiān)督貫穿于保障基金運作的全過程，重點在于對其他環(huán)節(jié)的審查和規(guī)范，而非單獨的報告編報內(nèi)容。因此，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部，本題答案選ABC。5、甲系某從事期貨經(jīng)營機構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當()。

A.堅決予以抵制

B.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

C.機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)人員面對主管要求提供客戶秘密這一違法違規(guī)行為時應(yīng)采取的措施。選項A期貨經(jīng)營機構(gòu)人員有維護行業(yè)規(guī)范和保護客戶信息安全的責(zé)任。對于主管提出的違法違規(guī)要求，堅決予以抵制是正確且必要的行為，這體現(xiàn)了從業(yè)人員堅守職業(yè)操守和法律底線，因此選項A正確。選項B當遇到此類違法違規(guī)行為時，按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告是合理的做法。機構(gòu)內(nèi)部有著相應(yīng)的管理和監(jiān)督機制，通過內(nèi)部程序反映問題，有助于在機構(gòu)內(nèi)部進行處理和糾正，避免問題進一步惡化，所以選項B正確。選項C若機構(gòu)未能妥善處理該違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會是對期貨行業(yè)進行監(jiān)管和規(guī)范的重要機構(gòu)，向其報告能夠借助外部監(jiān)管力量來解決問題，保障行業(yè)的健康有序發(fā)展，故選項C正確。選項D直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告不符合正常的處理流程。在遇到問題時，應(yīng)先在機構(gòu)內(nèi)部按照規(guī)定程序進行反映和處理，而不是直接繞過機構(gòu)向外部監(jiān)管部門報告，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。6、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關(guān)款項中必須以貨幣資金支付，而不得以有價證券充抵的金額支付的有（）。

A.稅金

B.貨款

C.虧損

D.費用

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》相關(guān)規(guī)定來分析各選項。在期貨交易中，稅金是期貨交易相關(guān)主體按照國家稅收法規(guī)需要繳納給國家的款項，它具有法定性和強制性，必須以貨幣資金支付，不能用有價證券充抵，所以選項A正確。貨款是期貨交易中買賣貨物的款項，這是交易的核心資金往來部分，為了保證交易的公平、公正、有序以及資金的安全和流動性，按規(guī)定必須以貨幣資金支付，而不能用有價證券充抵，選項B正確。虧損是期貨交易者在交易過程中產(chǎn)生的資金損失，對于這部分損失的彌補和結(jié)算，必須以貨幣資金進行支付，不能使用有價證券來充抵，選項C正確。費用通常是指期貨交易過程中涉及的各種交易手續(xù)費、交易場所費用等，這些費用的繳納同樣需要以貨幣資金來完成，不能用有價證券充抵，選項D正確。綜上，本題正確答案是ABCD。7、某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（）。

A.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風(fēng)險；證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風(fēng)險

B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易

C.在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀合同》上簽字

D.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險由證券公司承擔

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨市場相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對各選項逐一分析。選項A證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當全面、準確地向客戶提示期貨市場和證券市場的風(fēng)險，無論行情如何變化，都需要確?？蛻舫浞至私庾陨硗顿Y行為所面臨的風(fēng)險。不能簡單地將期貨市場風(fēng)險提示責(zé)任全歸結(jié)于期貨公司，證券市場風(fēng)險提示責(zé)任全歸結(jié)于證券公司。這種片面的告知方式可能使客戶對風(fēng)險提示的理解產(chǎn)生偏差，不能有效保障客戶充分認識投資風(fēng)險，因此該做法錯誤。選項B期貨公司有明確的規(guī)定不能為客戶融資從事期貨交易，而證券公司也不可以為客戶融資從事期貨交易。證券公司業(yè)務(wù)人員告知客戶所在證券公司可以給客戶融資從事期貨交易，違反了相關(guān)金融監(jiān)管的規(guī)定和要求，