押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題答案選B。2、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來計(jì)算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為手續(xù)費(fèi)收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息

B.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè).婚姻等信息

D.從業(yè)人員注冊(cè).工資等信息

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A分析從業(yè)資格注冊(cè)信息屬于需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績(jī)通常并不會(huì)在從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行公示和更新，考試成績(jī)主要是在考試相關(guān)階段有其特定用途，并非從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的范疇，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析從業(yè)資格注冊(cè)信息是確認(rèn)期貨從業(yè)人員合法從業(yè)身份的重要依據(jù)，誠(chéng)信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和合規(guī)情況，這兩者對(duì)于公眾了解期貨從業(yè)人員的資質(zhì)和職業(yè)操守至關(guān)重要。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)的目的之一就是為了向社會(huì)公眾提供真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)的從業(yè)人員相關(guān)信息，從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息的公示和及時(shí)更新能夠滿足這一需求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析從業(yè)人員注冊(cè)信息屬于應(yīng)公示和更新的內(nèi)容，但婚姻狀況屬于個(gè)人隱私信息，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)能力、資質(zhì)和職業(yè)活動(dòng)并無直接關(guān)聯(lián)，不應(yīng)該在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行公示和更新，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析從業(yè)人員注冊(cè)信息是需要公示和更新的，但工資屬于個(gè)人隱私和薪酬體系相關(guān)內(nèi)容，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)資格和行業(yè)規(guī)范等并無直接關(guān)系，不適合在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行公示和更新，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。4、某交易日收盤時(shí)，我國(guó)優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價(jià)格為1997元／噸，收盤價(jià)為1998元／噸，若每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±3％，小麥最小變動(dòng)價(jià)位為1元／噸。下列報(bào)價(jià)中()元／噸為下一個(gè)交易日的有效報(bào)價(jià)。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

【答案】：C

【解析】本題可先根據(jù)結(jié)算價(jià)格和每日價(jià)格最大波動(dòng)限制算出下一個(gè)交易日的價(jià)格波動(dòng)區(qū)間，再結(jié)合小麥最小變動(dòng)價(jià)位的條件，判斷各選項(xiàng)是否在有效范圍內(nèi)。步驟一：計(jì)算下一個(gè)交易日的價(jià)格波動(dòng)區(qū)間已知某交易日收盤時(shí)優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價(jià)格為\(1997\)元/噸，每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為\(\pm3\%\)。計(jì)算上限價(jià)格：上限價(jià)格為結(jié)算價(jià)格乘以\((1+3\%)\)，即\(1997\times(1+3\%)=1997\times1.03=2056.91\)（元/噸）。由于小麥最小變動(dòng)價(jià)位為\(1\)元/噸，所以上限價(jià)格取整為\(2056\)元/噸。計(jì)算下限價(jià)格：下限價(jià)格為結(jié)算價(jià)格乘以\((1-3\%)\)，即\(1997\times(1-3\%)=1997\times0.97=1937.09\)（元/噸）。同樣根據(jù)最小變動(dòng)價(jià)位，下限價(jià)格取整為\(1938\)元/噸。因此，下一個(gè)交易日的有效報(bào)價(jià)范圍是\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸。步驟二：逐一分析選項(xiàng)選項(xiàng)A：\(2061\)元/噸大于上限價(jià)格\(2056\)元/噸，不在有效報(bào)價(jià)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：\(2057\)元/噸大于上限價(jià)格\(2056\)元/噸，不在有效報(bào)價(jià)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：\(2010\)元/噸在\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸的有效報(bào)價(jià)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：\(1920\)元/噸小于下限價(jià)格\(1938\)元/噸，不在有效報(bào)價(jià)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。""5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)投資經(jīng)理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為保證業(yè)務(wù)的專業(yè)運(yùn)作和研究分析能力，規(guī)定投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項(xiàng)A的2人不滿足規(guī)定要求；選項(xiàng)C的4人和選項(xiàng)D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務(wù)需求，但并非規(guī)定的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B。6、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C

【解析】本題是關(guān)于期貨交易所審批設(shè)立機(jī)構(gòu)的考查。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、稅收政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨交易所的審批設(shè)立并無直接關(guān)聯(lián)，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)，其中包括審批設(shè)立期貨交易所，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所的審批設(shè)立，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。7、期貨交易過程中，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按（）補(bǔ)償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個(gè)人投資者保證金損失補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)知識(shí)。在期貨交易過程里，對(duì)于每位個(gè)人投資者的保證金損失，有明確的補(bǔ)償規(guī)則，即10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，而超過10萬元的部分按照一定比例補(bǔ)償。通過對(duì)期貨交易補(bǔ)償規(guī)則知識(shí)的準(zhǔn)確記憶可知，超過10萬元的部分按90％補(bǔ)償，所以本題正確答案是A。8、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)主要是自律管理，其與期貨交易所是不同性質(zhì)的組織，且行政處罰由具有相應(yīng)權(quán)力的行政機(jī)關(guān)作出，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的職責(zé)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實(shí)施主體，不具備作出行政處罰的權(quán)力，行政處罰應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)等具有法定職權(quán)的行政機(jī)關(guān)作出，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的記錄處分和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，不能相互替代。對(duì)于需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的情況，協(xié)會(huì)不能用記錄處分代替，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為自律組織，有義務(wù)及時(shí)將相關(guān)情況移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理，這符合其職責(zé)定位和相關(guān)規(guī)定，所以該項(xiàng)正確。綜上，答案選D。9、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對(duì)客戶承擔(dān)。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款

D.期貨公司的長(zhǎng)期借款

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)的資金類型。選項(xiàng)A分析期貨公司的短期借款通常是用于滿足公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，如日常運(yùn)營(yíng)資金等，并非專門用于承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣是短期資金安排，主要用于短期業(yè)務(wù)需求，不能有效保障對(duì)客戶基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生責(zé)任的承擔(dān)，故選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，具有長(zhǎng)期穩(wěn)定性和一定的債務(wù)保障性質(zhì)。這種資金可以為期貨公司在履行期貨經(jīng)紀(jì)合同過程中提供較為穩(wěn)定的資金支持，能夠在一定程度上保障對(duì)客戶責(zé)任的承擔(dān)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析期貨公司的長(zhǎng)期借款雖然是長(zhǎng)期資金，但未明確體現(xiàn)出專門針對(duì)承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同責(zé)任的特點(diǎn)，相比之下，具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款更符合要求，因此選項(xiàng)D不合適。綜上，答案選C。10、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包含的內(nèi)容。選項(xiàng)A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當(dāng)性評(píng)估的基礎(chǔ)信息，對(duì)準(zhǔn)確評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等至關(guān)重要，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立的投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)理應(yīng)至少包含這些信息，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄并非是評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)必須至少包含的內(nèi)容，其對(duì)于整體的投資者信息收錄和適當(dāng)性評(píng)估并非最核心基礎(chǔ)的信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結(jié)果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數(shù)據(jù)庫(kù)至少應(yīng)包含的必要信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：只記錄投資者最近一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等，不能完整展現(xiàn)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的動(dòng)態(tài)變化過程，且不是評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)至少要包含的信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。11、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.不得進(jìn)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)需要遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的行為會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確禁止期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違法行為，會(huì)直接損害客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，所以該辦法規(guī)定不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員并非不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。正確的做法是應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶披露利益沖突的情況，并堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，采取適當(dāng)措施避免或減少利益沖突對(duì)客戶造成的不利影響，而不是簡(jiǎn)單地停止為客戶服務(wù)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，會(huì)制定一系列禁止性行為規(guī)范，期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，這是確保市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行的必然要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選C。12、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家外匯管理局

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)的了解。A選項(xiàng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，它是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非專門設(shè)立紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體。B選項(xiàng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等，并非直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒及設(shè)立相關(guān)申訴機(jī)構(gòu)。C選項(xiàng)國(guó)家外匯管理局，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等業(yè)務(wù)的管理，與期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒無關(guān)。D選項(xiàng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。所以本題正確答案是D。13、申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，要求財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中的財(cái)務(wù)相關(guān)問題，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，體現(xiàn)了對(duì)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人知識(shí)水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學(xué)歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí)和學(xué)習(xí)能力，能夠更好地應(yīng)對(duì)期貨公司復(fù)雜的財(cái)務(wù)工作，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，表明財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在財(cái)務(wù)專業(yè)領(lǐng)域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)。這些資格是對(duì)其專業(yè)知識(shí)和技能的認(rèn)可，能夠保證其在處理期貨公司財(cái)務(wù)事務(wù)時(shí)具備相應(yīng)的專業(yè)水準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人更側(cè)重于財(cái)務(wù)專業(yè)能力和相關(guān)資格，而非特定的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。14、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)金融期貨交易所中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場(chǎng)交易運(yùn)行方面的管理，并非是對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，它對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有一定的自律監(jiān)督作用，但并非是依照法律、行政法規(guī)等進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要是承擔(dān)期貨市場(chǎng)交易的監(jiān)測(cè)監(jiān)控等技術(shù)支持工作，為市場(chǎng)監(jiān)管等提供數(shù)據(jù)和技術(shù)服務(wù)，并不直接對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，符合題意，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案是D。15、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）.

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

【答案】：B

【解析】本題可通過對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶钍呛侠砬冶匾摹＿@有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛、審計(jì)等情況下，有準(zhǔn)確的交易指令記錄可供查詢和核實(shí)，以保證交易的合規(guī)性和透明度。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司為客戶提供的交易委托服務(wù)方式是多樣的，除了互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)外，還可以有電話委托、書面委托等其他方式。說期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，這種表述過于絕對(duì)，不符合實(shí)際情況。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，是為了確保客戶有足夠的資金來執(zhí)行交易指令，避免出現(xiàn)客戶賬戶資金不足而導(dǎo)致交易違約等情況，保障交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等問題。期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示，能夠讓客戶充分了解潛在風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，做出更理性的投資決策。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)B。16、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)保監(jiān)會(huì)即中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，其主要職責(zé)是對(duì)保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)并無關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)工作。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，因此需要經(jīng)過中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀調(diào)控和金融管理職能，不負(fù)責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的審批。綜上，答案選C。17、對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。18、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的關(guān)系。選項(xiàng)A期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管等情況進(jìn)行監(jiān)控，并非對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查。對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查是其他監(jiān)管部門的職責(zé)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司開立期貨保證金賬戶時(shí)，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案是必要的操作流程。這有助于監(jiān)控機(jī)構(gòu)全面掌握期貨保證金賬戶的開立情況，保障保證金的安全管理，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司變更期貨保證金賬戶時(shí)，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，能夠使監(jiān)控機(jī)構(gòu)及時(shí)更新相關(guān)信息，持續(xù)對(duì)保證金賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息，有利于監(jiān)控機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確地了解期貨保證金的變動(dòng)等情況，從而保障保證金的安全，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選A。19、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A和B，該辦法規(guī)定的“重大業(yè)務(wù)”判定依據(jù)并非是可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生變化的情況，而是與凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化有關(guān)，所以A選項(xiàng)可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)、B選項(xiàng)可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)均不正確。選項(xiàng)C和D，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，所以C選項(xiàng)正確；而D選項(xiàng)中說可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)不符合規(guī)定，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。20、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會(huì)這一權(quán)力機(jī)構(gòu)。在公司制期貨交易所中，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，最終需經(jīng)過股東大會(huì)通過。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過的途徑，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等工作，與公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過機(jī)制無關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，但獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后不是由董事會(huì)通過，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，公司的重大事項(xiàng)包括獨(dú)立董事的通過等都由股東大會(huì)決定，所以該題答案選D。21、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，（）應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)處理主體的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理工作。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)有職責(zé)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)等宏觀層面的監(jiān)管職能，并非針對(duì)期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則進(jìn)行調(diào)查和紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行的是對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體秩序、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面的監(jiān)管，而不是直接針對(duì)期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則進(jìn)行具體的調(diào)查和紀(jì)律懲戒工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律組織，對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)辦法和自律規(guī)則的行為進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等工作，與期貨從業(yè)人員的自律管理和紀(jì)律懲戒無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。22、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，()

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認(rèn)定等相關(guān)工作，并非《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，其負(fù)責(zé)客戶開戶管理的相關(guān)工作，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。23、2009年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價(jià)分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價(jià)分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中充抵保證金時(shí)國(guó)債價(jià)格的確定規(guī)則來求解。在期貨市場(chǎng)中，用國(guó)債充抵保證金時(shí)，以國(guó)債前一交易日的收盤價(jià)作為計(jì)算依據(jù)，但題干未給出收盤價(jià)，此時(shí)一般選取前一交易日上海證券交易所和深圳證券交易所該國(guó)債最低價(jià)的平均值作為充抵保證金的價(jià)格。已知2009年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的最低價(jià)分別為79.37元／手、79.45元／手，則其平均值為\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，與選項(xiàng)最接近的是79.44元／手。所以答案是A選項(xiàng)。24、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國(guó)期貨交易所會(huì)員的主體資格要求。我國(guó)期貨交易所實(shí)行會(huì)員制度，會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。選項(xiàng)A，事業(yè)單位一般不具備企業(yè)的經(jīng)營(yíng)性質(zhì)和市場(chǎng)主體特征，通常并非期貨交易所會(huì)員的構(gòu)成主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，自然人不可以成為期貨交易所會(huì)員。期貨交易具有一定的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)會(huì)員的資金實(shí)力、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面有較高要求，自然人難以達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織由于涉及到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面復(fù)雜問題，目前并不屬于我國(guó)期貨交易所會(huì)員的范圍，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織符合我國(guó)期貨交易所會(huì)員的主體資格要求，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。25、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】首先，計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，用流動(dòng)資產(chǎn)除以流動(dòng)負(fù)債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(100\%\)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(120\%\)。此期貨公司計(jì)算得出的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；同時(shí)，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選A。26、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述是否正確。選項(xiàng)A：期貨公司營(yíng)業(yè)部是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非如選項(xiàng)所說不得對(duì)外提供。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣有助于對(duì)該業(yè)務(wù)進(jìn)行有效統(tǒng)籌和監(jiān)管，能夠更好地防范利益沖突，該表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益沖突導(dǎo)致的不公正行為，保證業(yè)務(wù)的公平、公正開展，該表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，這些措施可以有效防止不同業(yè)務(wù)之間的利益干擾，保障業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，該表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)A。27、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。28、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)于不具備期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶交易指令入市交易的責(zé)任判定。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易，若僅返還客戶的保證金而不賠償客戶的損失，顯然對(duì)客戶不公平，因?yàn)榭蛻粢蛟摍C(jī)構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，應(yīng)當(dāng)獲得相應(yīng)賠償，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：即使客戶沒有過錯(cuò)，機(jī)構(gòu)不賠償客戶損失也是不合理的。機(jī)構(gòu)本身不具備從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，還未按指令入市交易，其行為存在明顯過錯(cuò)，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：此說法沒有考慮客戶是否存在過錯(cuò)。如果客戶自身存在過錯(cuò)，在判定機(jī)構(gòu)責(zé)任時(shí)應(yīng)綜合考量，不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項(xiàng)不準(zhǔn)確。D選項(xiàng)：當(dāng)該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時(shí)客戶沒有過錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致了客戶的損失，按照法律規(guī)定和公平原則，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。29、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.指導(dǎo)和實(shí)施

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)之間的關(guān)系。選項(xiàng)A“指導(dǎo)和實(shí)施”，通?！皩?shí)施”是具體開展某項(xiàng)工作的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)并不直接實(shí)施中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，該協(xié)會(huì)有自身的一套管理體系和流程來實(shí)施自律管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“審查和監(jiān)督”，“審查”主要側(cè)重于對(duì)特定內(nèi)容、事項(xiàng)等進(jìn)行檢查核對(duì)，而中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，并非單純的審查工作，“指導(dǎo)”更能體現(xiàn)出其在宏觀層面的引領(lǐng)作用，所以B選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C“管理和監(jiān)督”，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是進(jìn)行期貨從業(yè)人員自律管理的主體，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是從宏觀層面給予指導(dǎo)并進(jìn)行監(jiān)督，并非直接參與到具體的“管理”工作中，所以C選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)D“指導(dǎo)和監(jiān)督”，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門，對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)從政策、方向等方面進(jìn)行指導(dǎo)，同時(shí)對(duì)其管理活動(dòng)是否合規(guī)、有效等進(jìn)行監(jiān)督，以確保期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。30、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)具有監(jiān)管職責(zé)，為了準(zhǔn)確掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，是可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明的，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B并非期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，只有在特定情況下，如相關(guān)監(jiān)管部門要求等，期貨公司才需要進(jìn)行專項(xiàng)說明，所以選項(xiàng)B表述過于絕對(duì)，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，說明其對(duì)自身的負(fù)債情況有清晰的認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)確的核算，這種情況下并不會(huì)導(dǎo)致中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其相應(yīng)核減凈資本金額，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D如果有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)未被合理核算和披露。為了保證期貨公司的凈資本能夠真實(shí)反映其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。31、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

C.理事長(zhǎng)提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷是否屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)A：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)需要召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。所以該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要機(jī)構(gòu)，當(dāng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議時(shí)，應(yīng)予以召開。因此該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)C：在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形中，并不包括理事長(zhǎng)提議。所以該項(xiàng)不屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)D：期貨交易所章程是期貨交易所運(yùn)行的基本規(guī)則，如果章程中規(guī)定了某些情形下要召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，那么當(dāng)出現(xiàn)這些情形時(shí)就應(yīng)當(dāng)召開。所以該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。綜上，答案選C。32、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更注冊(cè)資本

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.新增持有3%以上股權(quán)的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)事項(xiàng)審批規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨公司變更注冊(cè)資本對(duì)其運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等有著重要影響，會(huì)改變公司的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)規(guī)模，可能影響到客戶權(quán)益和市場(chǎng)穩(wěn)定。因此，變更注冊(cè)資本需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B：變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營(yíng)方向等發(fā)生改變，不同的業(yè)務(wù)可能涉及不同的風(fēng)險(xiǎn)特征和監(jiān)管要求。業(yè)務(wù)范圍的變更會(huì)直接影響公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局，還可能對(duì)客戶的投資選擇和風(fēng)險(xiǎn)狀況產(chǎn)生影響。所以，變更業(yè)務(wù)范圍需要經(jīng)過國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東才需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而題目中新增持有3%以上股權(quán)的股東，未達(dá)到需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D：期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的正常秩序、眾多客戶的權(quán)益以及行業(yè)的穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。這些情況往往涉及到公司資產(chǎn)的處置、客戶關(guān)系的處理以及市場(chǎng)資源的重新配置等復(fù)雜問題。所以，這些事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是新增持有3%以上股權(quán)的股東，答案選C。33、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機(jī)構(gòu)為其申請(qǐng)。同時(shí)，并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。34、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營(yíng)利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所不以營(yíng)利為目的，它的主要職能是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，其設(shè)立的初衷是為了促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，而非通過經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取利潤(rùn)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。這意味著期貨交易所有自己的一套規(guī)則和制度，對(duì)會(huì)員、交易活動(dòng)等進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，確保交易的公平、公正、公開。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨交易所作為一個(gè)獨(dú)立的法人組織，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。這符合法人制度的基本要求，當(dāng)期貨交易所涉及民事糾紛等情況時(shí)，要用自身的全部財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。所以，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。這體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)期貨市場(chǎng)的嚴(yán)格監(jiān)管，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過對(duì)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，能夠更好地保證期貨交易所的規(guī)范運(yùn)作和市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。35、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭(zhēng)議。

A.矛盾的化解

B.糾紛的處理

C.糾紛的維權(quán)

D.投訴的處理

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性糾紛處理方面應(yīng)明確的機(jī)制。題目中提到經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要將適當(dāng)性糾紛處理納入投訴管理辦法，核心強(qiáng)調(diào)的是對(duì)“糾紛”的管理和處理。-選項(xiàng)A：“矛盾的化解”表述過于寬泛，題干重點(diǎn)是“糾紛處理”，并非籠統(tǒng)的“矛盾化解”，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-選項(xiàng)B：“糾紛的處理”與題干中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將適當(dāng)性糾紛處理納入管理辦法并需明確相關(guān)機(jī)制這一描述相契合，符合要求。-選項(xiàng)C：“糾紛的維權(quán)”主要側(cè)重于投資者維護(hù)自身權(quán)益的角度，而題干強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)于糾紛的處理機(jī)制，并非維權(quán)機(jī)制，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)D：“投訴的處理”雖然投訴管理辦法包含其中，但題干重點(diǎn)在于“適當(dāng)性糾紛處理”，而不是單純的“投訴處理”，概念范圍不一致，該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是B。36、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性自查的時(shí)間要求。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查是保障市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作，有著明確的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報(bào)告。選項(xiàng)A每季度開展一次的時(shí)間間隔過短，會(huì)增加經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)成本和工作負(fù)擔(dān)，且不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C每年開展一次時(shí)間間隔又過長(zhǎng)，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決適當(dāng)性方面存在的問題；選項(xiàng)D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無法保證適當(dāng)性自查工作的有效推進(jìn)。因此，正確答案是B。37、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。因此正確答案是D選項(xiàng)。"38、下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否為申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對(duì)于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位學(xué)歷要求是衡量任職人員知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)于負(fù)責(zé)人來說至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。39、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行解答。會(huì)員制期貨交易所是一種非營(yíng)利性的組織，其注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會(huì)員在交易所中的平等地位和權(quán)利，避免因份額不均等而導(dǎo)致的權(quán)益差異。選項(xiàng)A“按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額”，這種方式不符合會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本劃分的規(guī)定，因?yàn)闀?huì)員制強(qiáng)調(diào)的是會(huì)員之間的平等，并非按照注冊(cè)資本比例來確定份額。選項(xiàng)B“不等份額”也不符合相關(guān)規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會(huì)使部分會(huì)員在交易所中的話語權(quán)和權(quán)益出現(xiàn)較大差異，不利于交易所的公平、公正運(yùn)作。選項(xiàng)D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會(huì)員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質(zhì)上有所不同，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上所述，正確答案是C。40、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長(zhǎng)

D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：監(jiān)事會(huì)主席監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)主席主要負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作和監(jiān)督職責(zé)，其職責(zé)側(cè)重于對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的監(jiān)督，并不直接參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)執(zhí)行，不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)B：獨(dú)立董事獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。獨(dú)立董事主要是為了保證公司決策的公正性和客觀性，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，不從事具體的經(jīng)營(yíng)管理工作，因此不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)C：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，但董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等宏觀層面的工作，通常不參與公司具體業(yè)務(wù)的日常管理和執(zhí)行，所以不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)D：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部是期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需要負(fù)責(zé)該營(yíng)業(yè)部的日常運(yùn)營(yíng)管理、客戶開發(fā)與服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制等具體業(yè)務(wù)工作，直接參與公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和業(yè)務(wù)執(zhí)行，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的范疇。綜上，答案選D。41、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由()制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)不同機(jī)構(gòu)的職責(zé)來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，一般不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等職責(zé)，期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式由其制定是合理且符合實(shí)際情況的，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。42、從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員需要遵守的規(guī)則的相關(guān)管理主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但題干強(qiáng)調(diào)的是有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)規(guī)章制度，并非主要針對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)則，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，但題干所涉及的更為具體的“有關(guān)規(guī)則”并非主要指中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)則，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。從業(yè)人員在進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守期貨交易所的有關(guān)規(guī)則以及所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，保證金監(jiān)控中心主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不涉及制定題干中所提到的有關(guān)規(guī)則，因此D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。43、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告紀(jì)律懲戒決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案是D選項(xiàng)。"44、根據(jù)以下材料，回答題。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題是關(guān)于期貨從業(yè)人員行為規(guī)范的單項(xiàng)選擇題。破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確理解每個(gè)選項(xiàng)所涉及的行為規(guī)范內(nèi)容，并結(jié)合相關(guān)規(guī)定判斷哪個(gè)選項(xiàng)是符合題目要求的正確答案。選項(xiàng)A該選項(xiàng)指出“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。從行業(yè)規(guī)范角度來看，這種規(guī)定是為了確保從業(yè)人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免因兼任其他職?wù)而產(chǎn)生利益沖突，影響本職工作的公正性和客觀性，維護(hù)所在機(jī)構(gòu)和客戶的利益，這是合理且必要的行業(yè)準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此行為明顯違反了基本的商業(yè)道德和期貨市場(chǎng)的誠(chéng)信原則。虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)投資者做出錯(cuò)誤的決策，嚴(yán)重?fù)p害投資者的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序。但這并非本題的正確答案，因?yàn)樗c題目所要求的核心行為規(guī)范不相符。選項(xiàng)C“不得以他人名義參與期貨交易”，這一規(guī)定是為了保證期貨交易的真實(shí)性和合法性，防止出現(xiàn)冒用他人身份進(jìn)行交易的違法行為，維護(hù)市場(chǎng)的安全和穩(wěn)定。然而，它也不是本題的正確選項(xiàng)。選項(xiàng)D“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，這種行為會(huì)損害投資者的利益，使投資者在不了解真實(shí)情況的前提下參與交易，破壞了市場(chǎng)交易的公平性和透明度。但它同樣不是本題的正確答案。綜上，經(jīng)過對(duì)各個(gè)選項(xiàng)的分析，正確答案是A。45、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的．期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司整改后符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)告對(duì)象。首先分析選項(xiàng)A，公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管。當(dāng)期貨公司經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，便于派出機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司情況，對(duì)其進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)等宏觀層面的工作。期貨公司整改情況的日常反饋一般不會(huì)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，而是先向其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改情況的接收?qǐng)?bào)告工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非接收期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改報(bào)告的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，答案選A。46、期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度。

A.混合操作

B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

C.業(yè)務(wù)混合和資金分離

D.業(yè)務(wù)分離和資金混合

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)制度要求。對(duì)于期貨公司而言，當(dāng)它既經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)時(shí)，為了確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作、防控風(fēng)險(xiǎn)以及保障客戶資金安全，需要嚴(yán)格執(zhí)行特定的制度。選項(xiàng)A“混合操作”不符合規(guī)范要求。如果進(jìn)行混合操作，不同業(yè)務(wù)之間界限模糊，容易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)傳遞和交叉影響，不利于業(yè)務(wù)的獨(dú)立核算和風(fēng)險(xiǎn)管控，也難以保障客戶資金的安全和業(yè)務(wù)的規(guī)范開展，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“業(yè)務(wù)分離和資金分離”是正確的。業(yè)務(wù)分離可以使不同的期貨業(yè)務(wù)各自獨(dú)立運(yùn)作，便于專業(yè)化管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，避免不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突和風(fēng)險(xiǎn)交叉。資金分離則能確保每一項(xiàng)業(yè)務(wù)的資金獨(dú)立核算、?？顚Ｓ?，保障客戶資金的安全，防止資金被挪用等情況發(fā)生，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“業(yè)務(wù)混合和資金分離”，業(yè)務(wù)混合會(huì)帶來諸多管理和風(fēng)險(xiǎn)問題，即使資金分離，也難以有效避免業(yè)務(wù)之間的相互干擾和潛在風(fēng)險(xiǎn)，無法達(dá)到規(guī)范經(jīng)營(yíng)的要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“業(yè)務(wù)分離和資金混合”，資金混合可能導(dǎo)致資金管理混亂，無法清晰界定各項(xiàng)業(yè)務(wù)的資金使用情況，不利于風(fēng)險(xiǎn)防控和客戶權(quán)益保護(hù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。47、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約竟含的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨糾紛案件性質(zhì)的判斷。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：雖然李某的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡(jiǎn)單地僅認(rèn)定為違約的期貨糾紛案件。因?yàn)樵谶@一過程中，李某的行為不僅涉及違約，還可能侵犯了甲的利益，存在侵權(quán)的可能性，所以不能單純按違約處理，A選項(xiàng)不準(zhǔn)確。B選項(xiàng)：同理，李某的行為造成甲損失看似侵犯了甲的利益，但此情況并非單純的侵權(quán)案件，還存在違約的事實(shí)，不能僅僅按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理，B選項(xiàng)不全面。C選項(xiàng)：對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，并非由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和處理原則，有特定的認(rèn)定方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件中，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來確定案件性質(zhì)，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定和此類案件的處理原則，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。48、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A雖然客戶甲次日未追加保證金，但題干未明確表明甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大損失是期貨公司未強(qiáng)行平倉(cāng)導(dǎo)致的必然結(jié)果。期貨市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，損失擴(kuò)大可能是由市場(chǎng)多種因素共同導(dǎo)致，不能直接認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司有按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定處理客戶持倉(cāng)的權(quán)利和義務(wù)。題干中只是說甲未追加保證金，期貨公司次日并非必須對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，而是可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定來決定是否進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不符合透支交易的定義。透支交易通常是指客戶保證金不足且未及時(shí)追加，超出自身保證金額度進(jìn)行交易的情形。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在客戶甲未按要求追加保證金的情況下，期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，這是符合相關(guān)規(guī)定和合同約定的操作方式。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。49、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、業(yè)務(wù)范圍的調(diào)整等事項(xiàng)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批和監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)；國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工商行政管理工作，它們均不是期貨公司停業(yè)申請(qǐng)的受理和審批主體。所以本題正確答案是A。50、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)行為有明確規(guī)范，對(duì)于期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時(shí)可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關(guān)法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應(yīng)單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、期貨公司為客戶辦理下列哪些業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。（）

A.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼

B.期貨公司為客戶注銷各期貨交易所交易編碼

C.采集影像資料

D.修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理的情形。選項(xiàng)A期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼需要統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理能夠保證編碼的規(guī)范性、唯一性和安全性，便于對(duì)市場(chǎng)交易進(jìn)行有效監(jiān)管和統(tǒng)計(jì)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司為客戶注銷各期貨交易所交易編碼時(shí)，也應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。這有助于及時(shí)準(zhǔn)確地更新客戶在期貨市場(chǎng)的交易狀態(tài)，確保市場(chǎng)信息的準(zhǔn)確性和完整性，防止出現(xiàn)注銷不及時(shí)或信息不一致等問題，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C采集影像資料主要是用于核實(shí)客戶身份、留存相關(guān)信息等，通常是期貨公司在自身業(yè)務(wù)流程中進(jìn)行操作，并非統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理能夠保證客戶信息的準(zhǔn)確性和一致性，便于監(jiān)管部門和交易所對(duì)客戶交易行為進(jìn)行管理和監(jiān)控，防止信息被隨意篡改或錯(cuò)誤修改，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABD。2、期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權(quán)益

C.多元化

D.公平救助

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金使用應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)B“保障投資者合法權(quán)益”，期貨投資者保障基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者合法權(quán)益受到損害時(shí)，對(duì)投資者進(jìn)行救助，所以保障投資者合法權(quán)益必然是其使用時(shí)要遵循的重要原則。選項(xiàng)D“公平救助”，基金在對(duì)投資者進(jìn)行救助時(shí)，需要公平地對(duì)待每一個(gè)符合條件的投資者，不能存在偏袒或歧視等情況，這樣才能保證基金使用的公正性和合理性。選項(xiàng)A“安全、穩(wěn)健”，這通常是資金管理等方面追求的一種狀態(tài)，但不是期貨投資者保障基金使用的特有原則。選項(xiàng)C“多元化”與期貨投資者保障基金的使用原則并無直接關(guān)聯(lián)，保障基金主要是為了在特定情況下對(duì)投資者進(jìn)行救助，并非追求多元化的使用方式。綜上，本題正確答案為BD。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括（）。

A.紀(jì)律懲戒和申訴

B.從業(yè)資格考試、注冊(cè)和公示

C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查

D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A紀(jì)律懲戒和申訴是期貨從業(yè)人員自律管理的重要內(nèi)容。通過制定紀(jì)律懲戒辦法，能夠?qū)`反規(guī)定的期貨從業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)的處罰，以維護(hù)行業(yè)的規(guī)范和秩序；同時(shí)，設(shè)立申訴機(jī)制，保障從業(yè)人員的合法權(quán)益，使其在對(duì)紀(jì)律懲戒結(jié)果有異議時(shí)能夠有合理的申訴途徑。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B從業(yè)資格考試是篩選符合行業(yè)要求的從業(yè)人員的重要方式，只有通過考試才能獲得從業(yè)資格；注冊(cè)是對(duì)取得從業(yè)資格人員的信息進(jìn)行登記和管理，便于協(xié)會(huì)進(jìn)行后續(xù)的監(jiān)督；公示則是將從業(yè)人員的相關(guān)信息向社會(huì)公開，增加行業(yè)的透明度，接受社會(huì)監(jiān)督。因此，從業(yè)資格考試、注冊(cè)和公示都屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法內(nèi)容，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)可以幫助期貨從業(yè)人員不斷更新知識(shí)、提升專業(yè)技能，以適應(yīng)行業(yè)的發(fā)展變化；執(zhí)業(yè)檢查則是對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期的檢查，確保其遵守行業(yè)規(guī)范和相關(guān)法律法規(guī)。所以，后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查是期貨從業(yè)人員自律管理的具體舉措，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則為期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為提供了明確的規(guī)范和指引，有助于規(guī)范從業(yè)人員的行為，避免不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和違規(guī)操作，維護(hù)行業(yè)的健康發(fā)展。因此，執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法內(nèi)容，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂的期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的內(nèi)容，本題答案選ABCD。4、李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

【答案】：ABCD

【解析】本題考查鄭州商品交易所工作人員應(yīng)具備的職業(yè)操守。選項(xiàng)A期貨公司和客戶的商業(yè)秘密包含了眾多敏感和重要的信息，如交易策略、客戶資金狀況等。作為鄭州商品交易所的工作人員，保守這些商業(yè)秘密不僅是對(duì)期貨公司和客戶權(quán)益的尊重和保護(hù)，也是維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和市場(chǎng)秩序的必然要求。如果工作人員泄露商業(yè)秘密，可能會(huì)給期貨公司和客戶帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)也會(huì)損害交易所的聲譽(yù)和公信力。因此，李某應(yīng)當(dāng)保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)是一個(gè)受到嚴(yán)格監(jiān)管的金融市場(chǎng)，相關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)章制度眾多且細(xì)致。鄭州商品交易所的工作人員在履行職責(zé)過程中，必須嚴(yán)格依照法律規(guī)定辦事，確保各項(xiàng)工作都在法律的框架內(nèi)進(jìn)行。依法辦事能夠保證市場(chǎng)的正常運(yùn)行，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和透明，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。如果工作人員不依法辦事，可能會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)混亂，引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)。所以，李某需要依法辦事，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C公正廉潔是對(duì)公職人員的基本要求，對(duì)于鄭州商品交易所的工作人員來說更是如此。在期貨交易的監(jiān)管和服務(wù)過程中，工作人員會(huì)面臨各種利益誘惑和復(fù)雜的人際關(guān)系。只有保持公正廉潔的態(tài)度，才能公正地處理各項(xiàng)事務(wù)，不偏袒任何一方，確保交易的公平性和公正性。公正廉潔的工作作風(fēng)有助于維護(hù)市場(chǎng)的良好秩序，增強(qiáng)市場(chǎng)參與者對(duì)市場(chǎng)的信心。因此，李某應(yīng)當(dāng)做到公正廉潔，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D鄭州商品交易所的工作人員手中掌握著一定的職權(quán)和資源，這些職權(quán)和資源是為了保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行和公共利益服務(wù)的。如果工作人員利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，如收受賄賂、挪用公款、為親友謀取不當(dāng)交易機(jī)會(huì)等，將會(huì)嚴(yán)重破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，損害其他市場(chǎng)參與者的利益，同時(shí)也觸犯了法律法規(guī)。所以，李某不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是李某應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守，本題答案選ABCD。5、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴(kuò)大損失，此時(shí)期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)來判斷期貨交易所的賠償責(zé)任及賠償金額。關(guān)于賠償責(zé)任根據(jù)規(guī)定，在期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浗灰姿辛x務(wù)按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，其未履行該義務(wù)存在主要過錯(cuò)。所以選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤，因?yàn)椴⒎浅袚?dān)全部賠償責(zé)任，期貨公司自身也可能存在一定的責(zé)任。關(guān)于賠償金額對(duì)于期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，造成期貨公司損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％