股權質登記管理辦法總則制定目的為規(guī)范公司股權質登記行為，保障質權人的合法權益，促進資本市場健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國公司法》《工商行政管理機關股權出質登記辦法》等相關法律法規(guī)，結合本公司實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部股權質登記管理活動，包括但不限于有限責任公司和股份有限公司的股權質設立、變更、注銷登記等事宜?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：股權質登記活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保登記行為合法有效。2.真實準確原則：質權人、出質人應當如實提供相關資料，保證登記信息真實、準確、完整。3.審慎高效原則：在保證登記質量的前提下，提高登記效率，及時辦理股權質登記業(yè)務。股權質登記的主體與客體主體1.質權人：指向出質人提供一定的貨幣信貸而占有出質股權，并在債務人不履行債務時以該股權折價或者以拍賣、變賣該股權的價款優(yōu)先受償?shù)娜?。質權人應具備合法的主體資格，具有良好的信用狀況和資金實力。2.出質人：指將其持有的公司股權作為質物向質權人出質的股東。出質人應當是公司股權的合法所有人，且該股權不存在權屬爭議或其他權利瑕疵?？腕w1.可用于出質的股權范圍有限責任公司的股東以其在公司的出資額為限對公司承擔責任，其股權可以依法出質。股份有限公司股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，記名股票和無記名股票在符合法定條件下均可出質。但法律法規(guī)禁止轉讓的股權不得出質。2.股權的限制條件已被人民法院依法凍結的股權，在解除凍結之前，不得辦理股權質登記。公司不得接受本公司的股票作為質押權的標的。股權質登記的設立申請材料1.質權人申請股權質設立登記，應當提交下列文件申請人簽字或者蓋章的《股權出質設立登記申請書》。記載有出質人姓名（名稱）及其出資額的有限責任公司股東名冊復印件或者出質人持有的股份公司股票復印件（均需加蓋公司印章）。質權合同。質權合同應包括被擔保債權的種類和數(shù)額、債務人履行債務的期限、質押財產(chǎn)的名稱、數(shù)量、質量、狀況、擔保的范圍等條款。出質人、質權人的主體資格證明或者自然人身份證明復印件（出質人、質權人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章）。國家工商行政管理總局要求提交的其他材料。指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應當提交申請人指定代表或者共同委托代理人的證明。2.出質人申請股權質設立登記，除提交前款規(guī)定的材料外，還應當提交同意出質的股東會決議或董事會決議等相關文件。有限責任公司股東向股東以外的人出質股權的，須經(jīng)其他股東過半數(shù)同意；股份有限公司以公司股權出質的，須經(jīng)董事會審議通過。申請流程1.質權人或出質人向公司登記機關提出股權質設立登記申請：可通過現(xiàn)場提交或網(wǎng)上申報等方式進行。提交申請時，應確保申請材料齊全、符合法定形式。2.登記機關對申請材料進行形式審查：主要審查申請材料是否齊全、是否符合法定格式、簽字蓋章是否完整等。對于申請材料不符合要求的，登記機關將一次性告知申請人需要補正的內(nèi)容。3.登記機關作出登記決定：經(jīng)審查符合規(guī)定的，登記機關自受理之日起[X]個工作日內(nèi)予以登記，并向申請人頒發(fā)《股權出質設立登記通知書》；不符合規(guī)定的，登記機關不予登記，并書面告知申請人不予登記的理由。股權質登記的變更變更情形1.質權合同變更：包括被擔保債權的種類和數(shù)額、債務人履行債務的期限、質押財產(chǎn)的名稱、數(shù)量、質量、狀況、擔保的范圍等內(nèi)容發(fā)生變更。2.出質股權數(shù)額變更：出質人增加或減少出質股權的數(shù)額。3.質權人或出質人主體資格變更：如質權人或出質人名稱、法定代表人、住所等發(fā)生變更。申請材料1.質權人或出質人申請股權質變更登記，應當提交下列文件申請人簽字或者蓋章的《股權出質變更登記申請書》。有關登記事項變更的證明文件。屬于質權合同變更的，提交質權合同修正案或者補充合同；屬于出質股權數(shù)額變更的，提交出質人出具的股權數(shù)額變更證明；屬于質權人或出質人主體資格變更的，提交相關變更證明文件。國家工商行政管理總局要求提交的其他材料。指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應當提交申請人指定代表或者共同委托代理人的證明。2.涉及出質人轉讓出質股權的，還應當提交出質人轉讓出質股權的證明文件。有限責任公司股東轉讓股權的，應當提交股東會決議等相關文件；股份有限公司股東轉讓股權的，應當提交董事會決議等相關文件。同時，還應當提交受讓人同意接受質權的書面證明。申請流程1.質權人或出質人向公司登記機關提出股權質變更登記申請：申請方式及要求與設立登記相同。2.登記機關對申請材料進行審查：重點審查變更事項的證明文件是否真實、有效，是否符合法律法規(guī)規(guī)定。3.登記機關作出變更登記決定：經(jīng)審查符合規(guī)定的，登記機關自受理之日起[X]個工作日內(nèi)予以變更登記，并換發(fā)《股權出質變更登記通知書》；不符合規(guī)定的，登記機關不予變更登記，并書面告知申請人不予變更登記的理由。股權質登記的注銷注銷情形1.主債權消滅：質權所擔保的主債權已得到清償，質權隨之消滅。2.質權實現(xiàn)：質權人通過折價、拍賣、變賣等方式實現(xiàn)了質權，股權質登記應當注銷。3.質權人放棄質權：質權人明確表示放棄對出質股權的質權。4.法律規(guī)定的其他情形：如出質股權被依法處置導致質權消滅等。申請材料1.質權人或出質人申請股權質注銷登記，應當提交下列文件申請人簽字或者蓋章的《股權出質注銷登記申請書》。質權消滅的證明文件。如主債權清償證明、質權實現(xiàn)的相關文件、質權人放棄質權的聲明等。國家工商行政管理總局要求提交的其他材料。指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應當提交申請人指定代表或者共同委托代理人的證明。申請流程1.質權人或出質人向公司登記機關提出股權質注銷登記申請：申請方式及要求與設立登記相同。2.登記機關對申請材料進行審查：主要審查質權消滅的證明文件是否真實、有效。3.登記機關作出注銷登記決定：經(jīng)審查符合規(guī)定的，登記機關自受理之日起[X]個工作日內(nèi)予以注銷登記，并出具《股權出質注銷登記通知書》；不符合規(guī)定的，登記機關不予注銷登記，并書面告知申請人不予注銷登記的理由。登記機關的職責與監(jiān)督管理登記機關職責1.依法辦理股權質登記業(yè)務：按照法律法規(guī)規(guī)定的程序和要求，對申請人提交的申請材料進行審查、登記，確保登記行為合法、準確、及時。2.公示登記信息：通過公司登記機關的官方網(wǎng)站等渠道，公示股權質登記信息，方便社會公眾查詢，提高登記信息的透明度。3.檔案管理：妥善保管股權質登記檔案，建立健全檔案管理制度，確保檔案的完整、安全。監(jiān)督管理措施1.定期檢查：登記機關定期對已辦理的股權質登記業(yè)務進行檢查，重點檢查登記材料的真實性、合法性、完整性，以及登記程序是否符合規(guī)定。2.投訴舉報處理：設立投訴舉報渠道，受理社會公眾對股權質登記活動中違法違規(guī)行為的投訴舉報。對經(jīng)查實的違法違規(guī)行為，依法予以處理。3.信用監(jiān)管：將股權質登記相關信息納入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，對違法違規(guī)企業(yè)進行信用約束和聯(lián)合懲戒，促進企業(yè)誠信經(jīng)營。質權人的權利與義務權利1.優(yōu)先受償權：在債務人不履行債務時，質權人有權以出質股權折價或者以拍賣、變賣該股權的價款優(yōu)先受償。2.對出質股權的知情權：質權人有權了解出質股權的狀況，包括股權的價值、出質人對股權的處分情況等。出質人應當向質權人提供必要的協(xié)助和信息。3.質權保全權：質權人的債權有不能實現(xiàn)的危險時，質權人有權要求出質人提供相應的擔保；出質人不提供的，質權人可以拍賣、變賣質物，并與出質人協(xié)議將拍賣、變賣所得的價款提前清償所擔保的債權或者向與出質人約定的第三人提存。義務1.妥善保管質物的義務：質權人應當妥善保管出質股權，因保管不善致使質物毀損、滅失的，應當承擔賠償責任。2.不得擅自處分質物的義務：未經(jīng)出質人同意，質權人不得擅自使用、處分出質股權。但為實現(xiàn)質權而依法處分質物的除外。3.通知義務：質權存續(xù)期間，質權人應當將質權的存在及質權的范圍通知出質人。出質人轉讓或者出質股權的，應當通知質權人，并告知受讓人或者質權相關情況。出質人的權利與義務權利1.保留股權的占有權：出質人在將股權出質后，仍保留對股權的占有權，但應當按照質權合同的約定，向質權人提供必要的協(xié)助和信息。2.轉讓出質股權的權利（在符合法定條件下）：出質人經(jīng)質權人同意，可以轉讓出質股權。轉讓所得的價款，應當向質權人提前清償債務或者提存。義務1.保證股權無瑕疵的義務：出質人應當保證其出質的股權不存在權屬爭議、被查封、凍結等權利瑕疵，否則應當承擔相應的法律責任。2.配合質權人辦理登記及相關手續(xù)的義務：出質人應當積極配合質權人辦理股權質登記、變更、注銷等手續(xù)，提供真實、準確、完整的資料。3.遵守質權合同約定的義務：出質人應當按照質權合同的約定履行義務，不得擅自變更或者解除質權合同。法律責任申請人責任1.提交虛假材料的責任：申請人提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實，取得股權質登記的，由公司登記機關責令改正，并處以[X]元以上[X]元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。構成犯罪的，依法追究刑事責任。