陜西省備案管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)陜西省備案管理工作，規(guī)范備案行為，保障備案信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，維護(hù)社會(huì)公共利益和市場秩序，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在陜西省行政區(qū)域內(nèi)開展的各類需要進(jìn)行備案管理的活動(dòng)，包括但不限于企業(yè)設(shè)立、項(xiàng)目建設(shè)、產(chǎn)品生產(chǎn)、服務(wù)提供等涉及的相關(guān)事項(xiàng)備案。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家和本省有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及政策規(guī)定，確保備案管理工作合法合規(guī)。2.公開公正原則：備案程序、標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果等應(yīng)向社會(huì)公開，接受公眾監(jiān)督，保證公平公正對(duì)待所有備案主體。3.高效便民原則：簡化備案流程，提高工作效率，為備案主體提供便捷服務(wù)，降低辦事成本。4.信息真實(shí)原則：備案主體應(yīng)如實(shí)提供相關(guān)信息，對(duì)信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)，不得隱瞞或虛報(bào)。（四）職責(zé)分工1.省級(jí)主管部門：負(fù)責(zé)制定全省備案管理的政策、制度和標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)、監(jiān)督全省備案管理工作，對(duì)重大備案事項(xiàng)進(jìn)行審核和決策。2.市級(jí)主管部門：負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)備案管理工作的組織實(shí)施，對(duì)備案材料進(jìn)行初審，協(xié)調(diào)解決備案過程中的問題，并向上級(jí)主管部門報(bào)告?zhèn)浒盖闆r。3.縣級(jí)主管部門：按照職責(zé)分工，具體承辦本轄區(qū)內(nèi)的備案受理、審核等工作，配合上級(jí)部門開展相關(guān)工作。4.其他相關(guān)部門：在各自職責(zé)范圍內(nèi)，協(xié)同做好備案管理的相關(guān)工作，如提供信息支持、進(jìn)行聯(lián)合審查等。二、備案事項(xiàng)分類及要求（一）企業(yè)設(shè)立備案1.備案范圍：各類內(nèi)資企業(yè)、外資企業(yè)在陜西省內(nèi)設(shè)立登記時(shí)，需按照規(guī)定進(jìn)行備案。2.備案材料：企業(yè)設(shè)立申請(qǐng)書，包括企業(yè)基本信息、經(jīng)營范圍、股東情況等。公司章程。法定代表人身份證明及任職文件。股東身份證明及資格證明文件。住所使用證明。其他相關(guān)證明材料，如涉及前置審批的，需提供審批文件。3.備案程序：申請(qǐng)人向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交備案申請(qǐng)材料。登記機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，符合要求的予以受理。對(duì)受理的備案申請(qǐng)進(jìn)行審核，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出是否準(zhǔn)予備案的決定。準(zhǔn)予備案的，頒發(fā)備案通知書；不予備案的，書面說明理由。（二）項(xiàng)目建設(shè)備案1.備案范圍：陜西省內(nèi)各類固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目等。2.備案材料：項(xiàng)目備案申請(qǐng)表，包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)內(nèi)容、總投資、資金來源等。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。項(xiàng)目規(guī)劃選址意見書、用地預(yù)審意見（涉及土地使用的項(xiàng)目）。環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件（需進(jìn)行環(huán)評(píng)的項(xiàng)目）。節(jié)能審查意見（需進(jìn)行節(jié)能審查的項(xiàng)目）。其他相關(guān)證明材料，如涉及行業(yè)準(zhǔn)入條件的，需提供相應(yīng)證明。3.備案程序：項(xiàng)目單位向項(xiàng)目所在地縣級(jí)以上發(fā)展改革部門提交備案申請(qǐng)材料。發(fā)展改革部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，必要時(shí)可進(jìn)行實(shí)地核查。符合備案條件的，予以備案，并出具項(xiàng)目備案確認(rèn)書；不符合備案條件的，不予備案，書面說明理由。（三）產(chǎn)品生產(chǎn)備案1.備案范圍：陜西省內(nèi)從事工業(yè)產(chǎn)品、食品、藥品等生產(chǎn)的企業(yè)，需對(duì)其產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)情況進(jìn)行備案。2.備案材料：產(chǎn)品生產(chǎn)備案申請(qǐng)表，包括企業(yè)基本信息、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。產(chǎn)品生產(chǎn)許可證（如需）。產(chǎn)品質(zhì)量控制文件，如質(zhì)量管理體系文件、生產(chǎn)操作規(guī)程等。產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告。其他相關(guān)證明材料，如涉及產(chǎn)品認(rèn)證的，需提供認(rèn)證證書。3.備案程序：企業(yè)向當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門或相關(guān)行業(yè)主管部門提交備案申請(qǐng)材料。主管部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，可根據(jù)需要進(jìn)行現(xiàn)場檢查。審核通過的，予以備案，并在相關(guān)系統(tǒng)中記錄備案信息；審核不通過的，書面告知企業(yè)整改要求，整改合格后重新備案。（四）服務(wù)提供備案1.備案范圍：涵蓋陜西省內(nèi)各類經(jīng)營性服務(wù)、公共服務(wù)等活動(dòng)的備案管理。2.備案材料：服務(wù)備案申請(qǐng)表，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)對(duì)象、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。服務(wù)提供方的資質(zhì)證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書等。服務(wù)質(zhì)量保障措施文件。其他相關(guān)證明材料，如涉及服務(wù)合同示范文本的，需提供合同樣本。3.備案程序：服務(wù)提供方根據(jù)服務(wù)類型向相應(yīng)主管部門提交備案申請(qǐng)材料。主管部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，可征求相關(guān)部門意見或組織專家評(píng)估。符合備案要求的，予以備案并公布備案信息；不符合要求的，責(zé)令限期整改，整改后仍不符合的，不予備案。三、備案受理與審核（一）受理1.備案機(jī)關(guān)收到備案申請(qǐng)材料后，應(yīng)及時(shí)對(duì)材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行審查。2.申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，予以受理，并出具受理通知書；申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的，當(dāng)場或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后予以受理。3.不屬于本機(jī)關(guān)備案范圍或不符合備案條件的，不予受理，并書面告知申請(qǐng)人理由。（二）審核1.形式審核：對(duì)備案申請(qǐng)材料的格式、內(nèi)容填寫等進(jìn)行審核，確保材料符合要求。2.實(shí)質(zhì)審核：根據(jù)不同備案事項(xiàng)的要求，對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、合法性、有效性等進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地核查、調(diào)查取證、征求意見等。3.審核期限：備案機(jī)關(guān)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審核工作。一般情況下，企業(yè)設(shè)立備案在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成，項(xiàng)目建設(shè)備案在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成，產(chǎn)品生產(chǎn)備案在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成，服務(wù)提供備案在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成。情況復(fù)雜需要延長審核期限的，應(yīng)書面告知申請(qǐng)人，并說明理由。四、備案變更與注銷（一）備案變更1.備案主體在備案事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)向原備案機(jī)關(guān)提出變更備案申請(qǐng)。2.變更備案申請(qǐng)材料包括變更事項(xiàng)說明、相關(guān)證明材料等。3.備案機(jī)關(guān)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核，符合變更條件的，予以變更備案，并換發(fā)備案通知書；不符合變更條件的，不予變更，書面說明理由。（二）備案注銷1.備案主體出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)向原備案機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷備案：備案事項(xiàng)終止的。企業(yè)依法解散、破產(chǎn)、撤銷的。其他應(yīng)當(dāng)注銷備案的情形。2.注銷備案申請(qǐng)材料包括注銷備案申請(qǐng)表、相關(guān)證明材料等。3.備案機(jī)關(guān)對(duì)注銷申請(qǐng)進(jìn)行審核，核實(shí)情況后予以注銷備案，并在相關(guān)系統(tǒng)中刪除備案信息。五、監(jiān)督管理（一）日常監(jiān)督1.備案機(jī)關(guān)應(yīng)建立健全備案管理檔案，對(duì)備案主體的備案信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。2.定期對(duì)備案主體進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括備案事項(xiàng)執(zhí)行情況、信息更新情況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。3.鼓勵(lì)社會(huì)公眾對(duì)備案主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督舉報(bào)，備案機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)受理并調(diào)查處理舉報(bào)事項(xiàng)。（二）信用管理1.建立備案主體信用檔案，記錄備案主體的備案情況、遵守法律法規(guī)情況、受到的表彰和處罰等信息。2.根據(jù)信用檔案情況，對(duì)備案主體進(jìn)行信用等級(jí)評(píng)定，分為守信、警示、失信、嚴(yán)重失信等不同等級(jí)。3.對(duì)守信主體給予激勵(lì)措施，如簡化備案程序、優(yōu)先辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等；對(duì)失信主體采取限制措施，如加強(qiáng)監(jiān)督檢查、限制參與相關(guān)活動(dòng)等；對(duì)嚴(yán)重失信主體依法進(jìn)行聯(lián)合懲戒。（三）法律責(zé)任1.備案主體違反本辦法規(guī)定，提供虛假備案信息、未按規(guī)定辦理備案變更或注銷手續(xù)等，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處[X]元以上