限額內(nèi)采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司限額內(nèi)采購(gòu)活動(dòng)的管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，保證采購(gòu)質(zhì)量，降低采購(gòu)成本，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)在限額內(nèi)進(jìn)行的各類(lèi)物資、服務(wù)的采購(gòu)活動(dòng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)過(guò)程合法、合規(guī)。2.公平公正原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)遵循公平、公正的原則，對(duì)待所有供應(yīng)商，不得偏袒任何一方。3.公開(kāi)透明原則：采購(gòu)信息應(yīng)公開(kāi)透明，接受公司內(nèi)部和外部的監(jiān)督。4.效益優(yōu)先原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，努力降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。（四）術(shù)語(yǔ)定義1.限額內(nèi)采購(gòu)：指單次采購(gòu)金額在規(guī)定限額以下的采購(gòu)活動(dòng)。2.采購(gòu)主體：指公司及所屬各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)。3.供應(yīng)商：指提供物資、服務(wù)的法人、其他組織或自然人。4.采購(gòu)方式：包括招標(biāo)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)、詢價(jià)采購(gòu)、單一來(lái)源采購(gòu)等。二、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各采購(gòu)主體應(yīng)根據(jù)年度工作計(jì)劃和實(shí)際需求，編制年度采購(gòu)預(yù)算。2.采購(gòu)預(yù)算應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目、采購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)金額、采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容。3.采購(gòu)預(yù)算編制應(yīng)遵循科學(xué)合理、實(shí)事求是的原則，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和可行性。（二）預(yù)算審批1.采購(gòu)預(yù)算編制完成后，應(yīng)按照公司內(nèi)部審批流程進(jìn)行審批。2.審批通過(guò)的采購(gòu)預(yù)算應(yīng)作為采購(gòu)活動(dòng)的依據(jù)，不得隨意調(diào)整。（三）預(yù)算執(zhí)行1.各采購(gòu)主體應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行采購(gòu)活動(dòng)，不得超預(yù)算采購(gòu)。2.如因特殊原因需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算，應(yīng)按照公司內(nèi)部審批流程進(jìn)行審批。三、采購(gòu)方式及適用條件（一）招標(biāo)采購(gòu)1.適用條件：采購(gòu)金額較大、技術(shù)復(fù)雜、有較多潛在供應(yīng)商的采購(gòu)項(xiàng)目。2.招標(biāo)方式：包括公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。3.招標(biāo)程序：編制招標(biāo)文件；發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)；發(fā)售招標(biāo)文件；組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)；發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)；簽訂采購(gòu)合同。（二）競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)1.適用條件：采購(gòu)項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.談判程序：成立談判小組；制定談判文件；確定邀請(qǐng)參加談判的供應(yīng)商名單；組織談判；確定成交供應(yīng)商；簽訂采購(gòu)合同。（三）詢價(jià)采購(gòu)1.適用條件：采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目。2.詢價(jià)程序：成立詢價(jià)小組；確定被詢價(jià)的供應(yīng)商名單；向供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書(shū)；供應(yīng)商報(bào)價(jià)；確定成交供應(yīng)商；簽訂采購(gòu)合同。（四）單一來(lái)源采購(gòu)1.適用條件：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。2.采購(gòu)程序：成立單一來(lái)源采購(gòu)小組；與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商；確定成交供應(yīng)商；簽訂采購(gòu)合同。四、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.各部門(mén)根據(jù)工作需要，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目、采購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容。2.采購(gòu)申請(qǐng)表應(yīng)經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至采購(gòu)管理部門(mén)。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)管理部門(mén)收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行審核。2.審核通過(guò)的采購(gòu)申請(qǐng)表，按照公司內(nèi)部審批流程進(jìn)行審批。3.審批通過(guò)的采購(gòu)申請(qǐng)表，由采購(gòu)管理部門(mén)下達(dá)采購(gòu)任務(wù)。（三）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)管理部門(mén)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和采購(gòu)方式，選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)。2.與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.跟蹤采購(gòu)合同的執(zhí)行情況，確保采購(gòu)項(xiàng)目按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。（四）驗(yàn)收付款1.采購(gòu)項(xiàng)目完成后，采購(gòu)管理部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收合格的采購(gòu)項(xiàng)目，按照采購(gòu)合同的約定支付貨款。3.驗(yàn)收不合格的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。五、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商庫(kù)，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理。2.選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、售后服務(wù)等因素。3.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，淘汰不合格供應(yīng)商。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)1.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.評(píng)價(jià)內(nèi)容包括供應(yīng)商的交貨期、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、價(jià)格等方面。3.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為供應(yīng)商選擇、合作的重要依據(jù)。（三）供應(yīng)商合作1.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系，加強(qiáng)溝通與協(xié)調(diào)。2.定期與供應(yīng)商進(jìn)行交流，了解供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)狀況和產(chǎn)品質(zhì)量情況。3.共同解決采購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，提高采購(gòu)效率和質(zhì)量。六、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。2.風(fēng)險(xiǎn)因素包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)因素，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險(xiǎn)。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查采購(gòu)程序是否合規(guī)、采購(gòu)合同是否履行、采購(gòu)資金是否合理使用等。2.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。