上虞產(chǎn)業(yè)基金管理辦法總則目的與依據(jù)為規(guī)范上虞產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作與管理，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引導(dǎo)和支持作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合上虞實(shí)際情況，制定本辦法。定義與范圍本辦法所稱上虞產(chǎn)業(yè)基金（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)基金”），是指由上虞區(qū)政府設(shè)立，專項(xiàng)用于支持區(qū)內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)成長(zhǎng)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策性基金。產(chǎn)業(yè)基金的資金來(lái)源包括財(cái)政預(yù)算安排、政府性基金、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算等?；驹瓌t1.政策導(dǎo)向原則：產(chǎn)業(yè)基金緊密圍繞上虞區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，重點(diǎn)投向符合產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展?jié)摿Φ念I(lǐng)域和項(xiàng)目。2.市場(chǎng)運(yùn)作原則：遵循市場(chǎng)規(guī)律，引入專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)化的運(yùn)作機(jī)制，提高資金使用效率。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制體系，確保產(chǎn)業(yè)基金的安全和可持續(xù)發(fā)展。4.公開(kāi)透明原則：產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作過(guò)程接受社會(huì)監(jiān)督，確保信息公開(kāi)、透明。管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)管理委員會(huì)1.組成：產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立管理委員會(huì)，作為產(chǎn)業(yè)基金的決策機(jī)構(gòu)。管理委員會(huì)由區(qū)政府相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、區(qū)財(cái)政局、區(qū)發(fā)改局、區(qū)經(jīng)信局、區(qū)科技局等部門負(fù)責(zé)人組成。2.職責(zé)：審議產(chǎn)業(yè)基金的發(fā)展戰(zhàn)略、年度工作計(jì)劃和預(yù)算安排。審定產(chǎn)業(yè)基金的投資決策、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)處置等重大事項(xiàng)。監(jiān)督產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作和管理，協(xié)調(diào)解決產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作過(guò)程中的重大問(wèn)題。管理部門1.區(qū)財(cái)政局：作為產(chǎn)業(yè)基金的主管部門，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的預(yù)算管理、資金籌集、財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督檢查等工作。2.區(qū)發(fā)改局：負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)和項(xiàng)目審核，會(huì)同有關(guān)部門做好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備和篩選工作。3.區(qū)經(jīng)信局：負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)指導(dǎo)，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的相關(guān)問(wèn)題。4.區(qū)科技局：負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目的科技創(chuàng)新政策指導(dǎo)和項(xiàng)目審核，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)1.選擇方式：通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)等方式選擇專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的日常運(yùn)作和管理。2.職責(zé)：按照本辦法和基金合同的約定，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的投資運(yùn)作、項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。定期向管理委員會(huì)和主管部門報(bào)告產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展情況和財(cái)務(wù)狀況。協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)，提供增值服務(wù)，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。資金來(lái)源與運(yùn)作資金來(lái)源1.財(cái)政預(yù)算安排：區(qū)政府每年從財(cái)政預(yù)算中安排一定比例的資金，作為產(chǎn)業(yè)基金的主要資金來(lái)源。2.政府性基金：整合相關(guān)政府性基金，統(tǒng)籌用于產(chǎn)業(yè)基金。3.國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算：從國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算中安排一定資金，注入產(chǎn)業(yè)基金。4.其他資金：鼓勵(lì)社會(huì)資本參與產(chǎn)業(yè)基金，通過(guò)股權(quán)、債權(quán)等方式投入產(chǎn)業(yè)基金。運(yùn)作模式1.直接投資：產(chǎn)業(yè)基金直接對(duì)符合條件的企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，按照約定的投資期限和退出方式實(shí)現(xiàn)投資收益。2.設(shè)立子基金：產(chǎn)業(yè)基金與社會(huì)資本共同出資設(shè)立子基金，由子基金按照市場(chǎng)化原則進(jìn)行投資運(yùn)作。產(chǎn)業(yè)基金在子基金中的出資比例一般不低于20%，且不擔(dān)任普通合伙人。3.跟進(jìn)投資：對(duì)于產(chǎn)業(yè)基金投資的重點(diǎn)項(xiàng)目，在其他投資者投資后，產(chǎn)業(yè)基金可按照一定比例跟進(jìn)投資，以支持項(xiàng)目發(fā)展。投資領(lǐng)域與方向1.重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)：圍繞上虞區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，如高端裝備制造、新材料、電子信息、生物醫(yī)藥等，加大投資力度，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和創(chuàng)新發(fā)展。2.企業(yè)成長(zhǎng)：支持區(qū)內(nèi)具有發(fā)展?jié)摿Φ闹行∑髽I(yè)，特別是科技型中小企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)和上市后備企業(yè)，幫助企業(yè)做大做強(qiáng)。3.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)：鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，投資于各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體，如科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間等，培育新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新業(yè)態(tài)。投資決策1.項(xiàng)目篩選：基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金的投資領(lǐng)域和方向，通過(guò)多種渠道收集項(xiàng)目信息，進(jìn)行項(xiàng)目篩選和初步盡職調(diào)查。2.盡職調(diào)查：對(duì)篩選出的項(xiàng)目進(jìn)行深入盡職調(diào)查，全面了解項(xiàng)目的技術(shù)水平、市場(chǎng)前景、商業(yè)模式、管理團(tuán)隊(duì)等情況，評(píng)估項(xiàng)目的投資價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)。3.投資決策：基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，編制投資決策報(bào)告，提交管理委員會(huì)審議。管理委員會(huì)按照本辦法和基金合同的約定，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策。投資管理與監(jiān)督投資管理1.投資協(xié)議簽訂：產(chǎn)業(yè)基金與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括投資金額、投資方式、股權(quán)比例、退出方式、業(yè)績(jī)承諾等條款。2.投后管理：基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投后管理，定期跟蹤企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，確保投資項(xiàng)目的順利實(shí)施。3.增值服務(wù)：基金管理機(jī)構(gòu)利用自身資源和優(yōu)勢(shì)，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，如戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷、人才引進(jìn)等，幫助企業(yè)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。監(jiān)督管理1.內(nèi)部監(jiān)督：基金管理機(jī)構(gòu)建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作過(guò)程的內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)控制，確?；疬\(yùn)作合規(guī)、安全。2.外部監(jiān)督：區(qū)財(cái)政局、區(qū)審計(jì)局等部門按照各自職責(zé)，對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作和管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保產(chǎn)業(yè)基金的資金使用合法合規(guī)。3.信息披露：產(chǎn)業(yè)基金定期向社會(huì)公開(kāi)披露基金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展情況、收益分配情況等信息，接受社會(huì)監(jiān)督。收益分配與清算收益分配1.分配原則：產(chǎn)業(yè)基金的收益分配按照“先回本后分利”的原則進(jìn)行，在確保本金安全的前提下，按照約定的比例向投資者分配收益。2.分配方式：產(chǎn)業(yè)基金的收益分配方式包括現(xiàn)金分配和轉(zhuǎn)增股本等方式，具體分配方式由基金合同約定。3.分配比例：產(chǎn)業(yè)基金的收益分配比例根據(jù)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)收益情況和基金合同約定確定，一般不低于可分配收益的80%。清算1.清算條件：產(chǎn)業(yè)基金在出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算：基金合同約定的存續(xù)期限屆滿?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)根據(jù)投資項(xiàng)目實(shí)際情況，決定提前終止基金運(yùn)作。因不可抗力或其他原因?qū)е禄馃o(wú)法繼續(xù)運(yùn)作。2.清算程序：產(chǎn)業(yè)基金清算時(shí)，由基金管理機(jī)構(gòu)組織成立清算小組，按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定進(jìn)行清算。清算小組負(fù)責(zé)清理基金資產(chǎn)、編制清算報(bào)告、處置剩余資產(chǎn)等工作。3.剩余資產(chǎn)分配：產(chǎn)業(yè)基金清算后的剩余資產(chǎn)，按照基金合同約定的順序進(jìn)行分配。首先用于支付清算費(fèi)用、清償債務(wù)，然后按照投資者的出資比例進(jìn)行分配。風(fēng)險(xiǎn)管理與控制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：基金管理機(jī)構(gòu)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：基金管理機(jī)構(gòu)定期對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，為風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.投資決策控制：建立嚴(yán)格的投資決策程序，加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和審核，確保投資項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)基金的投資方向和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。2.分散投資：通過(guò)分散投資的方式，降低單一項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)業(yè)基金投資于多個(gè)項(xiàng)目，且投資領(lǐng)域和行業(yè)分布合理。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：基金管理機(jī)構(gòu)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)，采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置。4.應(yīng)急處置：制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的應(yīng)急處置流程和措施，確保能夠及時(shí)、有效地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件。信息管理與保密信息管理1.信息收集：基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)收集、整理和分析產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作過(guò)程中的各類信息，包括投資項(xiàng)目信息、財(cái)務(wù)信息、市場(chǎng)信息等。2.信息報(bào)送：基金管理機(jī)構(gòu)定期向管理委員會(huì)和主管部門報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展情況、財(cái)務(wù)狀況等信息，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.信息披露：按照本辦法和相關(guān)法律法規(guī)的要求，產(chǎn)業(yè)基金定期向社會(huì)公開(kāi)披露基金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展情況、收益分配情況等信息，接受社會(huì)監(jiān)督。保密規(guī)定1.保密范圍：產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的商