首發(fā)管理辦法鎖定期一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司首發(fā)相關(guān)業(yè)務(wù)中的鎖定期管理，確保公司股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，保護(hù)投資者利益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司首次公開發(fā)行股票并上市（以下簡(jiǎn)稱“首發(fā)”）過程中涉及的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他相關(guān)責(zé)任主體所持股份的鎖定期管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定以及證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，確保鎖定期管理工作合法合規(guī)。2.公平公正原則對(duì)所有涉及鎖定期的主體一視同仁，按照相同的標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行管理，保障各方合法權(quán)益，維護(hù)公平公正的市場(chǎng)環(huán)境。3.誠(chéng)信履行原則相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格履行鎖定期承諾，不得擅自違反或變相違反鎖定期規(guī)定。二、鎖定期相關(guān)規(guī)定（一）股東及實(shí)際控制人鎖定期1.公司控股股東、實(shí)際控制人自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不得由公司回購(gòu)該部分股份。2.公司控股股東、實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人，自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不得由公司回購(gòu)該部分股份。3.公司股東在公司首次公開發(fā)行股票前十二個(gè)月內(nèi)，通過增資、受讓、接受贈(zèng)與或者其他方式取得的公司股份，自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。4.公司股東在公司首次公開發(fā)行股票前十二個(gè)月內(nèi)，對(duì)公司進(jìn)行增資，且該增資完成后公司實(shí)際控制人發(fā)生變更的，自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，原公司股東及增資后的新股東均不得轉(zhuǎn)讓其通過增資取得的公司股份。（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員鎖定期1.公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不得由公司回購(gòu)該部分股份。2.公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五。3.公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。（三）其他主體鎖定期1.公司上市時(shí)未盈利的，在實(shí)現(xiàn)盈利前，控股股東、實(shí)際控制人自公司股票上市之日起三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份；自公司股票上市之日起第四個(gè)完整會(huì)計(jì)年度和第五個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，每年減持的首發(fā)前股份不得超過公司股份總數(shù)的百分之二，并應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的相關(guān)規(guī)定。2.公司上市時(shí)未盈利的，在實(shí)現(xiàn)盈利前，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份；自公司股票上市之日起第四個(gè)完整會(huì)計(jì)年度和第五個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，每年減持的首發(fā)前股份不得超過公司股份總數(shù)的百分之二，并應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，在上述期間內(nèi)，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得存在因職務(wù)變更離職、本人提出離職、不再擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)等情形而導(dǎo)致其間接持有公司首發(fā)前股份的鎖定期未滿的情況。三、鎖定期的確定與調(diào)整（一）鎖定期的確定1.以公司首次公開發(fā)行股票完成工商變更登記的日期為鎖定期起始日。2.對(duì)于因繼承、執(zhí)行法院判決、裁定等原因?qū)е鹿煞莅l(fā)生變動(dòng)的，鎖定期自股份變動(dòng)登記完成之日起重新計(jì)算。（二）鎖定期的調(diào)整1.若公司發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，鎖定期內(nèi)的股份數(shù)量將按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，鎖定期限不變。2.因公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組、并購(gòu)等原因?qū)е鹿竟蓹?quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，涉及鎖定期調(diào)整的，按照證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。四、鎖定期的監(jiān)管與執(zhí)行（一）信息披露1.公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)責(zé)任主體的股份鎖定情況，包括已鎖定股份數(shù)量、鎖定期限、解除限售條件等。2.相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)在鎖定期屆滿前三個(gè)月內(nèi)，向公司提交關(guān)于股份解除限售的書面申請(qǐng)，并明確說明是否存在違反鎖定期承諾的情況。3.公司應(yīng)在相關(guān)責(zé)任主體股份解除限售前，及時(shí)披露股份解除限售的提示性公告，包括解除限售股東的姓名或名稱、解除限售股份的數(shù)量、解除限售時(shí)間等信息。（二）日常監(jiān)管1.證券交易所對(duì)公司首發(fā)股份鎖定期情況進(jìn)行日常監(jiān)管，對(duì)違反鎖定期規(guī)定的行為及時(shí)采取監(jiān)管措施，并向證券監(jiān)管部門報(bào)告。2.公司董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的股份鎖定情況進(jìn)行監(jiān)督，確保鎖定期管理工作的有效執(zhí)行。3.公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)鎖定期管理情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，并督促相關(guān)責(zé)任主體予以落實(shí)。（三）違規(guī)處理1.若相關(guān)責(zé)任主體違反鎖定期承諾，擅自轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓鎖定股份的，公司應(yīng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告，并按照證券監(jiān)管部門的要求采取相應(yīng)措施，包括但不限于要求違規(guī)主體購(gòu)回違規(guī)轉(zhuǎn)讓的股份、沒收違規(guī)所得、對(duì)違規(guī)主體進(jìn)行公開譴責(zé)等。2.對(duì)于違反鎖定期規(guī)定的相關(guān)責(zé)任主體，證券監(jiān)管部門將依法予以查處，并將其違規(guī)行為記入誠(chéng)信檔案，情節(jié)嚴(yán)重的，將采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施或行政處罰措施。五、附則（一）解釋權(quán)本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。（二）修訂與廢止本辦法將