合同審核及簽約標(biāo)準(zhǔn)化流程表一、適用范圍與核心價值本流程表適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會組織在開展業(yè)務(wù)合作時，涉及合同起草、審核、審批、簽署及歸檔的全流程管理。無論是采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議還是勞動合同等，均可通過標(biāo)準(zhǔn)化流程保證合同條款合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險可控，同時提升跨部門協(xié)作效率，減少因流程不規(guī)范導(dǎo)致的糾紛或損失。核心價值在于：統(tǒng)一合同管理標(biāo)準(zhǔn)、明確各環(huán)節(jié)職責(zé)、降低法律與財務(wù)風(fēng)險、保障企業(yè)合法權(quán)益。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）需求提出與合同起草責(zé)任部門/崗位：業(yè)務(wù)部門（如銷售部、采購部、項目部）及法務(wù)部門（如涉及復(fù)雜條款）關(guān)鍵動作：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求（如客戶下單、項目立項、供應(yīng)商合作等），明確合同主體（甲方、乙方）、合作標(biāo)的、數(shù)量、價格、履行期限、付款方式、違約責(zé)任等核心要素。起草合同文本：優(yōu)先使用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板；無模板時，參考行業(yè)通用范本或由法務(wù)部門協(xié)助起草，保證條款完整、表述清晰、無歧義。合同起草完成后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性及業(yè)務(wù)可行性進行初審，簽字確認(rèn)后提交法務(wù)部門審核。輸出成果：《合同草案》（含電子版及紙質(zhì)版）、業(yè)務(wù)需求說明。（二）法務(wù)審核責(zé)任部門/崗位：法務(wù)部門（或企業(yè)指定的法務(wù)負(fù)責(zé)人）關(guān)鍵動作：法務(wù)部門收到合同草案后，重點審核以下內(nèi)容：主體資格：核實合同對方是否為合法存續(xù)的法人/組織，是否具備相應(yīng)資質(zhì)（如營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等），必要時要求對方提供加蓋公章的復(fù)印件；條款合法性：檢查合同條款是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在無效或可撤銷情形；權(quán)責(zé)對等性：明確雙方權(quán)利義務(wù)，避免“霸王條款”，違約責(zé)任是否合理、可執(zhí)行；風(fēng)險點識別：針對爭議解決方式（管轄法院/仲裁機構(gòu)）、保密條款、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、不可抗力等關(guān)鍵條款進行風(fēng)險提示。法務(wù)部門在2個工作日內(nèi)完成審核，出具《法務(wù)審核意見表》：無問題：標(biāo)注“同意”，返回業(yè)務(wù)部門；存在問題：提出具體修改意見（如“第3.5條付款期限建議調(diào)整為‘驗收合格后30日內(nèi)’”），業(yè)務(wù)部門需根據(jù)意見修改后重新提交審核。輸出成果：《法務(wù)審核意見表》（含審核結(jié)論及修改建議）、修訂版合同草案。（三）財務(wù)審核責(zé)任部門/崗位：財務(wù)部門（或財務(wù)負(fù)責(zé)人）關(guān)鍵動作：財務(wù)部門收到法務(wù)審核通過的合同草案，重點審核以下內(nèi)容：價格條款：合同金額、計價方式（固定單價/總價）、稅費承擔(dān)是否清晰，是否符合企業(yè)定價政策；付款方式：付款節(jié)點（如預(yù)付款、進度款、尾款的比例及觸發(fā)條件）、付款賬戶信息（是否為企業(yè)對公賬戶）、票據(jù)要求（如增值稅發(fā)票類型）是否合規(guī)；成本預(yù)算：合同金額是否在項目預(yù)算或年度預(yù)算范圍內(nèi)，超預(yù)算部分是否履行審批程序；財務(wù)風(fēng)險：是否存在大額預(yù)付款、質(zhì)保金比例過低等可能影響資金安全的風(fēng)險。財務(wù)部門在1個工作日內(nèi)完成審核，出具《財務(wù)審核意見表》：無問題：標(biāo)注“同意”，流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)；存在問題：提出修改意見（如“預(yù)付款比例建議從30%降至20%”），業(yè)務(wù)部門修改后重新提交。輸出成果：《財務(wù)審核意見表》、修訂版合同草案。（四）業(yè)務(wù)部門最終確認(rèn)責(zé)任部門/崗位：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)對接人關(guān)鍵動作：業(yè)務(wù)部門匯總法務(wù)、財務(wù)審核意見，與合作對方溝通并達成一致，完成合同文本最終修訂。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)合同內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求完全匹配，無遺漏或偏差，簽字后提交至審批層級（根據(jù)合同金額及重要性劃分審批權(quán)限，如：10萬元以下由部門總監(jiān)審批；10-50萬元由分管副總審批；50萬元以上由總經(jīng)理/董事長審批）。輸出成果：最終版合同文本、《合同審批單》（含各環(huán)節(jié)審核意見及審批簽字）。（五）審批簽署責(zé)任部門/崗位：企業(yè)審批人、授權(quán)簽署人關(guān)鍵動作：審批人根據(jù)《合同審批單》及合同文本，重點審核合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略、審批權(quán)限是否合規(guī)、風(fēng)險是否可控，在1-2個工作日內(nèi)完成審批：同意：簽署《合同審批單》，授權(quán)法務(wù)或指定簽署人（如法定代表人、授權(quán)委托代理人）簽字蓋章；不同意：注明理由，退回業(yè)務(wù)部門重新談判或終止合作。授權(quán)簽署人核對合同文本與審批意見一致后，在合同首頁、騎縫頁、簽字頁加蓋企業(yè)公章（或合同專用章）及法定代表人簽字/蓋章；若為授權(quán)委托簽署，需提供《授權(quán)委托書》（明確授權(quán)范圍、期限），并隨合同一并歸檔。輸出成果：已簽署的正式合同（原件至少一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份）。（六）用印管理責(zé)任部門/崗位：行政部/辦公室（或指定用印管理員）關(guān)鍵動作：業(yè)務(wù)部門提交《用印申請表》、最終版合同文本及《合同審批單》，用印管理員核對信息一致后，方可加蓋公章。嚴(yán)格執(zhí)行“審批后用印”原則，嚴(yán)禁在空白合同或未經(jīng)審批的合同上用?。挥糜『蟮怯洝队糜〉怯洷怼?，記錄用印日期、合同編號、用印份數(shù)、經(jīng)辦人等信息。輸出成果：《用印申請表》、《用印登記表》、已蓋章合同。（七）合同歸檔責(zé)任部門/崗位：行政部/檔案室（或業(yè)務(wù)部門指定專人）關(guān)鍵動作：合同簽署后10個工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門將合同正本、附件（如《法務(wù)審核意見表》《財務(wù)審核意見表》《用印登記表》《授權(quán)委托書》等）整理成冊，移交檔案室。檔案室統(tǒng)一編號、登記（錄入合同管理系統(tǒng)，含合同名稱、編號、簽約主體、金額、履行期限、歸檔日期等關(guān)鍵字段），存入指定檔案柜，并做好防潮、防火、防蟲保護。電子版合同同步至企業(yè)OA系統(tǒng)或合同管理平臺，保證紙質(zhì)與電子檔案一致，便于后續(xù)查詢與履約跟蹤。輸出成果：合同檔案（紙質(zhì)+電子）、《合同歸檔登記表》。（八）履約跟蹤與歸檔更新責(zé)任部門/崗位：業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門關(guān)鍵動作：業(yè)務(wù)部門作為履約主責(zé)部門，建立《合同履約跟蹤表》，記錄合同履行進度（如交付時間、驗收情況、付款節(jié)點等），定期向部門負(fù)責(zé)人匯報。履約過程中如發(fā)生變更（如延期、增補條款），需簽訂《補充合同》，并重新履行審核、審批、用印流程；如發(fā)生違約，業(yè)務(wù)部門及時收集證據(jù)（函件、郵件、驗收單等），法務(wù)部門協(xié)助處理糾紛。合同履行完畢（如款項結(jié)清、服務(wù)終止），業(yè)務(wù)部門在30日內(nèi)將《履約完成報告》提交檔案室，更新合同檔案狀態(tài)。輸出成果：《合同履約跟蹤表》、《補充合同》（如有）、《履約完成報告》。三、合同審核及簽約流程跟蹤表模板合同基本信息合同編號（由行政部按“年份-部門-序號”規(guī)則編制，如2024-采-001）合同名稱簽約主體（甲方）簽約主體（乙方）合同金額人民幣：________元（大寫：_________________________）合同類型□采購□銷售□服務(wù)□合作□租賃□其他_________________履行期限自______年_月_日至______年_月_日業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)對接人聯(lián)系方式：________________（內(nèi)部號）法務(wù)審核人財務(wù)審核人最終審批人審核流程節(jié)點審核意見/修改內(nèi)容審核人審核日期備注（如是否需重新提交）業(yè)務(wù)部門初審法務(wù)審核財務(wù)審核業(yè)務(wù)部門最終確認(rèn)審批層級審批用印登記用印份數(shù)：____份；領(lǐng)取人：________________；保管人：________________歸檔編號檔案柜號：______；頁碼：共____頁履約狀態(tài)□進行中□已完成□發(fā)生糾紛□提前終止更新人：更新日期：四、關(guān)鍵風(fēng)險控制與執(zhí)行要點（一）合同主體審核要點核實對方營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書（如簽約人為非法定代表人），保證簽約主體與合同主體一致，避免“假章”“假人”風(fēng)險；涉及特殊行業(yè)（如建筑、食品、醫(yī)療）的，需查驗對方行業(yè)許可證、資質(zhì)證書，保證其具備履約能力。（二）條款審核“三禁止”禁止約定“霸王條款”（如“甲方單方面解除合同無需承擔(dān)違約責(zé)任”）；禁止模糊表述（如“盡快”“合理期限內(nèi)”，需明確具體時間/標(biāo)準(zhǔn)）；禁止責(zé)任不對等（如乙方違約責(zé)任明確，甲方違約責(zé)任缺失）。（三）審核時效管理法務(wù)審核：一般不超過2個工作日，復(fù)雜合同不超過3個工作日，需提前與業(yè)務(wù)部門溝通時限；財務(wù)審核：不超過1個工作日，緊急合同可“加急審核”，但需保證核心條款無遺漏；審批層級：根據(jù)合同金額分級審批，嚴(yán)禁“越級審批”或“事后補批”。（四）用印與檔案管理嚴(yán)禁在空白合同、空白紙張或?qū)徟蝗奈募嫌糜?，用印前需核對《合同審批單》與合同文本一致性；合同檔案保存期限：一般合同不少于5年，重要合同（如不動產(chǎn)、長期合作）不少于10